社會(huì)其它相關(guān)論文-成員異質(zhì)性與農(nóng)民專業(yè)合作社的所有權(quán)分析.doc

社會(huì)其它相關(guān)論文-成員異質(zhì)性與農(nóng)民專業(yè)合作社的所有權(quán)分析一、問題的提出成員的同質(zhì)性或異質(zhì)性，在研究集體組織的效率的文獻(xiàn)中是一個(gè)傳統(tǒng)領(lǐng)域。在合作社研究中，從Le.Vay（1983）開始，成員的異質(zhì)性開始受到關(guān)注；在過去的10多年里，成員異質(zhì)性已經(jīng)引起了許多農(nóng)業(yè)合作社研究者的重視。在中國，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，隨著農(nóng)產(chǎn)品市場格局由賣方市場逐步向買方市場轉(zhuǎn)變，加入WTO以后農(nóng)業(yè)逐步與世界接軌，農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生了深刻變化。在這種背景下，農(nóng)民專業(yè)合作社作為農(nóng)業(yè)中的一種企業(yè)組織形式在浙江等沿海商品經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)應(yīng)運(yùn)而生并呈現(xiàn)快速發(fā)展的態(tài)勢（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初，2005）。從形成過程來看，絕大多數(shù)農(nóng)民專業(yè)合作社都是生產(chǎn)大戶、運(yùn)銷大戶、龍頭企業(yè)、供銷社等少數(shù)“帶頭人”在獲利機(jī)會(huì)的驅(qū)使下的誘致性制度變遷的結(jié)果；同時(shí)各級(jí)政府出于對“三農(nóng)”問題，尤其是“農(nóng)民增收”問題的關(guān)注，也積極參與到其中?；诖?，現(xiàn)階段的農(nóng)民專業(yè)合作社在所有權(quán)上呈現(xiàn)一些鮮明的共性：產(chǎn)權(quán)的股資本化態(tài)勢明顯，少數(shù)大的出資者與多數(shù)小的出資者并存；少數(shù)帶頭人組成合作社的理事會(huì)，掌握合作社的發(fā)展戰(zhàn)略、定價(jià)機(jī)制和收益分配等事務(wù)的決策權(quán)；在提取了公共積累后，主要采取以出資額和交易量（額）的方式分配合作社的盈余（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初；2005）。農(nóng)民專業(yè)合作社在所有權(quán)上為什么會(huì)呈現(xiàn)上述特征?如何評(píng)價(jià)現(xiàn)階段的所有權(quán)安排?本文希望從成員異質(zhì)性的視角對此進(jìn)行深入探討，以增進(jìn)對農(nóng)民專業(yè)合作社制度安排的認(rèn)識(shí)。二、資源稟賦與成員的異質(zhì)性農(nóng)民專業(yè)合作社不同參與主體的資源稟賦是不同的，這主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：（1）自然資源：20世紀(jì)80年代的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制普遍實(shí)施以后，農(nóng)民獲得了承包土地的經(jīng)營自主權(quán)。作為獨(dú)立的生產(chǎn)者，農(nóng)民有動(dòng)力也有能力經(jīng)營好自己承包的土地。然而，在“人多地少”的情況下，絕大多數(shù)農(nóng)民承包的土地規(guī)模不大，加之土地流轉(zhuǎn)不暢，規(guī)模經(jīng)營對絕大多數(shù)農(nóng)民而言相當(dāng)困難，生產(chǎn)大戶的數(shù)量相對而言較少。（2）資本資源：受“城市化發(fā)展戰(zhàn)略傾向”和“農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差”的影響，農(nóng)民收入增長十分有限，加之農(nóng)民從金融機(jī)構(gòu)獲得貸款相當(dāng)困難，多數(shù)小規(guī)模農(nóng)戶的資本資源匱乏。合作社作為一種從事農(nóng)產(chǎn)品銷售和加工的企業(yè)組織形式，在形成和發(fā)展過程中對資本資源的需求必不可少，而且逐步增加。在小農(nóng)戶資本資源匱乏的情況下，擁有資本資源并且愿意對合作社投資的成員數(shù)量有限。（3）人力資源：在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩的情形下，如何把農(nóng)民組織起來并有效解決農(nóng)產(chǎn)品的銷售問題是合作社生存和發(fā)展的關(guān)鍵。為了生存和發(fā)展，農(nóng)民專業(yè)合作社對兩類成員的需求必不可少：一類是擅長農(nóng)產(chǎn)品營銷的運(yùn)銷戶，一類是經(jīng)營管理人才。小農(nóng)戶由于規(guī)模有限，沒有動(dòng)力也沒有能力成為這兩類人，人力資源對合作社而言也是稀缺資源。（4）社會(huì)資源：在農(nóng)村社區(qū)，非正式制度往往起著重要作用。作為一種商業(yè)組織形式，農(nóng)民專業(yè)合作社需要處理諸多事務(wù)，比如，對內(nèi)協(xié)調(diào)社員行為，對外與政府部門和其他組織打交道等。在合作社的創(chuàng)建和發(fā)展過程中，具有良好社會(huì)資源（威望，人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）的成員必不可少。然而，農(nóng)村社區(qū)里的“精英”人物也是稀缺的。具有不同資源稟賦的成員參與合作社的動(dòng)機(jī)和目的是不同的，在合作社創(chuàng)建和發(fā)展過程中所起的作用也是有差別的。對絕大多數(shù)普通農(nóng)戶而言，他們只有有限的自然資源，資本資源、人力資源和社會(huì)資源都是缺乏的，由他們組織創(chuàng)建合作組織的可能性較小。從個(gè)人理性的角度而言，普通農(nóng)戶也不愿意這么做，因?yàn)樽鳛榧w而言存在“外部利潤”分配到個(gè)人部分是非常有限的，為了獲得不多的收益而花費(fèi)成本、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是不可取的。所以，在合作社的形成過程中，大多數(shù)普通農(nóng)戶主要充當(dāng)惠顧者的角色，目的是通過合作社獲得產(chǎn)品銷售的帕累托改進(jìn)，他們是合作社的普通社員。由于農(nóng)民專業(yè)合作社是在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化浪潮不斷推進(jìn)的背景下形成的，很多合作社從一開始都具有縱向合作的色彩，對資本資源、人力資源和社會(huì)資源的需求強(qiáng)烈。因此，只有那些具有一定生產(chǎn)規(guī)模、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的市場化、商品化程度較高的專業(yè)生產(chǎn)大戶，掌握一定農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道的運(yùn)銷大戶，農(nóng)民社區(qū)里的“精英”人物，以及擁有一定資本實(shí)力和管理能力的龍頭企業(yè)和供銷社，才有能力組織創(chuàng)辦農(nóng)民專業(yè)合作社，將同業(yè)者及利益相關(guān)者帶動(dòng)起來。同時(shí)，也只有組織和個(gè)人有動(dòng)力創(chuàng)建合作社，在借助合作社促進(jìn)個(gè)人業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，通過技術(shù)、市場和組織管理才能等資源的分享使其他參與者也獲得好處。與此同時(shí)，一些涉農(nóng)部門（農(nóng)技部門，基層組織等）出于自身的社會(huì)責(zé)任或者經(jīng)濟(jì)利益考慮，也會(huì)利用所掌握的資源、組織和動(dòng)員能力領(lǐng)辦農(nóng)民專業(yè)合作社。這些個(gè)人和組織由于能夠意識(shí)到合作組織的優(yōu)越性，愿意面對風(fēng)險(xiǎn)，能夠承擔(dān)創(chuàng)建成本或運(yùn)作成本，是合作社創(chuàng)建的主導(dǎo)力量。他們是合作社的主要所有者和控制者，為合作社做出了更多的貢獻(xiàn)，是合作社的核心社員。由此可見，農(nóng)民專業(yè)合作社是不同要素所有者為了共同的利益而結(jié)成的契約組織。在農(nóng)民專業(yè)合作社的創(chuàng)建和發(fā)展中，資源稟賦的差異導(dǎo)致了成員的要素投入、參與目的、對合作社的貢獻(xiàn)以及所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同，進(jìn)而形成異質(zhì)性的社員結(jié)構(gòu)：普通成員和核心成員。三、異質(zhì)性社員結(jié)構(gòu)下的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)現(xiàn)代企業(yè)理論的一個(gè)基本命題是，企業(yè)是一系列契約（合同）的組合，是個(gè)人之間交易產(chǎn)權(quán)的一種方式。作為簽約人的企業(yè)參與者必須對自己投入企業(yè)的要素?fù)碛忻鞔_的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。沒有產(chǎn)權(quán)的人是無權(quán)簽約的。這意味著，明確的產(chǎn)權(quán)是企業(yè)存在的前提；沒有個(gè)人對財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)就不可能有真正意義上的企業(yè)。從合約經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是指經(jīng)濟(jì)主體對投入企業(yè)的生產(chǎn)性要素或資源（資本）的初始所有權(quán)。狹義的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)指的是股權(quán)，廣義的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)既包括股權(quán)，也包括債權(quán)和人力資本所有權(quán)。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)在企業(yè)具體體現(xiàn)為收益權(quán)和剩余控制權(quán)，是由所有權(quán)主體享有的。至于分享比例和權(quán)重是由許多因素決定的，如資本結(jié)構(gòu)、法律和習(xí)俗、要素的供求關(guān)系、資產(chǎn)的專用性和流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等，不同企業(yè)會(huì)有很大的不同。農(nóng)民專業(yè)合作社普遍存在的異質(zhì)性社員結(jié)構(gòu)必然會(huì)影響其產(chǎn)權(quán)安排。少數(shù)核心成員是資本資源、人力資源和社會(huì)資源等稀缺的關(guān)鍵生產(chǎn)要素的所有者，如何確保其對投入要素的控制權(quán)和收益權(quán)對他們而言至關(guān)重要。如果合作社按照社員的產(chǎn)品交易量（額）來安排產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，核心成員對其所投入的資本資源、人力資源和社會(huì)資源要素的控制權(quán)和收益權(quán)自然難以體現(xiàn)。人力資源和社會(huì)資源要素，從產(chǎn)權(quán)的屬性上歸其所有者占有，但一旦核心成員將其投入到合作社很難排除其他社員的使用和收益，比如，社員可以通過參加合作社分享運(yùn)銷戶的銷售渠道、生產(chǎn)大戶的技術(shù)、精英人物的社會(huì)關(guān)系等資源，并獲得這些資源的部分收益。在對其所投入的資本資源、人力資源和社會(huì)資源要素產(chǎn)權(quán)殘缺的條件下，由于對人力資源和社會(huì)資源的貢獻(xiàn)難以直接進(jìn)行量化，核心成員必然傾向于資本化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。通過占有合作社相對多數(shù)出資額，核心成員可以獲得合作社的實(shí)際控制權(quán)，進(jìn)而通過有利的剩余分配方式實(shí)現(xiàn)對投入合作社的稀缺資源的控制權(quán)和收益權(quán)。普通社員對這種產(chǎn)權(quán)安排也是能接受的，原因在于，在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩、“賣難”問題比較突出的情況下，大多數(shù)普通社員最關(guān)心的是農(nóng)產(chǎn)品的銷售和收益問題，只要核心社員控制下的合作社能夠解決普通社員的市場進(jìn)入和價(jià)格改進(jìn)問題，他們就沒有太大的異議。事實(shí)上，很多普通社員正是意識(shí)到資金、技術(shù)、市場渠道和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等資源對他們而言的不可獲得性，而基本認(rèn)可核心成員占有相對多數(shù)出資額的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。在采用資本化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)條件下，普通社員要獲得社員資格一般要支付一定的出資額。這既是核心成員的“強(qiáng)制”行為，因?yàn)橥ㄟ^讓普通社員出資的方式可以減少其機(jī)會(huì)主義行為；然而，核心成員不會(huì)讓普通社員支付很多出資額，因?yàn)檫@樣會(huì)稀釋他們的部分權(quán)益。這也是普通成員的“自愿”行為，因?yàn)橥ㄟ^出資不僅可以獲得合作社的使用權(quán)，還可以取得對合作社盈余的分配權(quán)；然而，出于資本有限和不愿承擔(dān)過多風(fēng)險(xiǎn)等因素，普通社員一般也不會(huì)出資很多。對通過出資的方式