社會其它相關(guān)論文-成員異質(zhì)性與農(nóng)民專業(yè)合作社的所有權(quán)分析.doc

社會其它相關(guān)論文-成員異質(zhì)性與農(nóng)民專業(yè)合作社的所有權(quán)分析一、問題的提出成員的同質(zhì)性或異質(zhì)性，在研究集體組織的效率的文獻中是一個傳統(tǒng)領(lǐng)域。在合作社研究中，從Le.Vay（1983）開始，成員的異質(zhì)性開始受到關(guān)注；在過去的10多年里，成員異質(zhì)性已經(jīng)引起了許多農(nóng)業(yè)合作社研究者的重視。在中國，進入20世紀(jì)90年代以來，隨著農(nóng)產(chǎn)品市場格局由賣方市場逐步向買方市場轉(zhuǎn)變，加入WTO以后農(nóng)業(yè)逐步與世界接軌，農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展發(fā)生了深刻變化。在這種背景下，農(nóng)民專業(yè)合作社作為農(nóng)業(yè)中的一種企業(yè)組織形式在浙江等沿海商品經(jīng)濟比較發(fā)達的地區(qū)應(yīng)運而生并呈現(xiàn)快速發(fā)展的態(tài)勢（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初，2005）。從形成過程來看，絕大多數(shù)農(nóng)民專業(yè)合作社都是生產(chǎn)大戶、運銷大戶、龍頭企業(yè)、供銷社等少數(shù)“帶頭人”在獲利機會的驅(qū)使下的誘致性制度變遷的結(jié)果；同時各級政府出于對“三農(nóng)”問題，尤其是“農(nóng)民增收”問題的關(guān)注，也積極參與到其中?；诖耍F(xiàn)階段的農(nóng)民專業(yè)合作社在所有權(quán)上呈現(xiàn)一些鮮明的共性：產(chǎn)權(quán)的股資本化態(tài)勢明顯，少數(shù)大的出資者與多數(shù)小的出資者并存；少數(shù)帶頭人組成合作社的理事會，掌握合作社的發(fā)展戰(zhàn)略、定價機制和收益分配等事務(wù)的決策權(quán)；在提取了公共積累后，主要采取以出資額和交易量（額）的方式分配合作社的盈余（黃祖輝等，2001；張曉山，2004；徐旭初；2005）。農(nóng)民專業(yè)合作社在所有權(quán)上為什么會呈現(xiàn)上述特征?如何評價現(xiàn)階段的所有權(quán)安排?本文希望從成員異質(zhì)性的視角對此進行深入探討，以增進對農(nóng)民專業(yè)合作社制度安排的認識。二、資源稟賦與成員的異質(zhì)性農(nóng)民專業(yè)合作社不同參與主體的資源稟賦是不同的，這主要體現(xiàn)在四個方面：（1）自然資源：20世紀(jì)80年代的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制普遍實施以后，農(nóng)民獲得了承包土地的經(jīng)營自主權(quán)。作為獨立的生產(chǎn)者，農(nóng)民有動力也有能力經(jīng)營好自己承包的土地。然而，在“人多地少”的情況下，絕大多數(shù)農(nóng)民承包的土地規(guī)模不大，加之土地流轉(zhuǎn)不暢，規(guī)模經(jīng)營對絕大多數(shù)農(nóng)民而言相當(dāng)困難，生產(chǎn)大戶的數(shù)量相對而言較少。（2）資本資源：受“城市化發(fā)展戰(zhàn)略傾向”和“農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差”的影響，農(nóng)民收入增長十分有限，加之農(nóng)民從金融機構(gòu)獲得貸款相當(dāng)困難，多數(shù)小規(guī)模農(nóng)戶的資本資源匱乏。合作社作為一種從事農(nóng)產(chǎn)品銷售和加工的企業(yè)組織形式，在形成和發(fā)展過程中對資本資源的需求必不可少，而且逐步增加。在小農(nóng)戶資本資源匱乏的情況下，擁有資本資源并且愿意對合作社投資的成員數(shù)量有限。（3）人力資源：在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩的情形下，如何把農(nóng)民組織起來并有效解決農(nóng)產(chǎn)品的銷售問題是合作社生存和發(fā)展的關(guān)鍵。為了生存和發(fā)展，農(nóng)民專業(yè)合作社對兩類成員的需求必不可少：一類是擅長農(nóng)產(chǎn)品營銷的運銷戶，一類是經(jīng)營管理人才。小農(nóng)戶由于規(guī)模有限，沒有動力也沒有能力成為這兩類人，人力資源對合作社而言也是稀缺資源。（4）社會資源：在農(nóng)村社區(qū)，非正式制度往往起著重要作用。作為一種商業(yè)組織形式，農(nóng)民專業(yè)合作社需要處理諸多事務(wù)，比如，對內(nèi)協(xié)調(diào)社員行為，對外與政府部門和其他組織打交道等。在合作社的創(chuàng)建和發(fā)展過程中，具有良好社會資源（威望，人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）的成員必不可少。然而，農(nóng)村社區(qū)里的“精英”人物也是稀缺的。具有不同資源稟賦的成員參與合作社的動機和目的是不同的，在合作社創(chuàng)建和發(fā)展過程中所起的作用也是有差別的。對絕大多數(shù)普通農(nóng)戶而言，他們只有有限的自然資源，資本資源、人力資源和社會資源都是缺乏的，由他們組織創(chuàng)建合作組織的可能性較小。從個人理性的角度而言，普通農(nóng)戶也不愿意這么做，因為作為集體而言存在“外部利潤”分配到個人部分是非常有限的，為了獲得不多的收益而花費成本、承擔(dān)風(fēng)險是不可取的。所以，在合作社的形成過程中，大多數(shù)普通農(nóng)戶主要充當(dāng)惠顧者的角色，目的是通過合作社獲得產(chǎn)品銷售的帕累托改進，他們是合作社的普通社員。由于農(nóng)民專業(yè)合作社是在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化浪潮不斷推進的背景下形成的，很多合作社從一開始都具有縱向合作的色彩，對資本資源、人力資源和社會資源的需求強烈。因此，只有那些具有一定生產(chǎn)規(guī)模、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的市場化、商品化程度較高的專業(yè)生產(chǎn)大戶，掌握一定農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道的運銷大戶，農(nóng)民社區(qū)里的“精英”人物，以及擁有一定資本實力和管理能力的龍頭企業(yè)和供銷社，才有能力組織創(chuàng)辦農(nóng)民專業(yè)合作社，將同業(yè)者及利益相關(guān)者帶動起來。同時，也只有組織和個人有動力創(chuàng)建合作社，在借助合作社促進個人業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，通過技術(shù)、市場和組織管理才能等資源的分享使其他參與者也獲得好處。與此同時，一些涉農(nóng)部門（農(nóng)技部門，基層組織等）出于自身的社會責(zé)任或者經(jīng)濟利益考慮，也會利用所掌握的資源、組織和動員能力領(lǐng)辦農(nóng)民專業(yè)合作社。這些個人和組織由于能夠意識到合作組織的優(yōu)越性，愿意面對風(fēng)險，能夠承擔(dān)創(chuàng)建成本或運作成本，是合作社創(chuàng)建的主導(dǎo)力量。他們是合作社的主要所有者和控制者，為合作社做出了更多的貢獻，是合作社的核心社員。由此可見，農(nóng)民專業(yè)合作社是不同要素所有者為了共同的利益而結(jié)成的契約組織。在農(nóng)民專業(yè)合作社的創(chuàng)建和發(fā)展中，資源稟賦的差異導(dǎo)致了成員的要素投入、參與目的、對合作社的貢獻以及所承擔(dān)的風(fēng)險不同，進而形成異質(zhì)性的社員結(jié)構(gòu)：普通成員和核心成員。三、異質(zhì)性社員結(jié)構(gòu)下的財產(chǎn)所有權(quán)現(xiàn)代企業(yè)理論的一個基本命題是，企業(yè)是一系列契約（合同）的組合，是個人之間交易產(chǎn)權(quán)的一種方式。作為簽約人的企業(yè)參與者必須對自己投入企業(yè)的要素擁有明確的財產(chǎn)所有權(quán)。沒有產(chǎn)權(quán)的人是無權(quán)簽約的。這意味著，明確的產(chǎn)權(quán)是企業(yè)存在的前提；沒有個人對財產(chǎn)的所有權(quán)就不可能有真正意義上的企業(yè)。從合約經(jīng)濟學(xué)的角度看，財產(chǎn)所有權(quán)是指經(jīng)濟主體對投入企業(yè)的生產(chǎn)性要素或資源（資本）的初始所有權(quán)。狹義的財產(chǎn)所有權(quán)指的是股權(quán)，廣義的財產(chǎn)所有權(quán)既包括股權(quán)，也包括債權(quán)和人力資本所有權(quán)。財產(chǎn)所有權(quán)在企業(yè)具體體現(xiàn)為收益權(quán)和剩余控制權(quán)，是由所有權(quán)主體享有的。至于分享比例和權(quán)重是由許多因素決定的，如資本結(jié)構(gòu)、法律和習(xí)俗、要素的供求關(guān)系、資產(chǎn)的專用性和流動性、風(fēng)險態(tài)度等，不同企業(yè)會有很大的不同。農(nóng)民專業(yè)合作社普遍存在的異質(zhì)性社員結(jié)構(gòu)必然會影響其產(chǎn)權(quán)安排。少數(shù)核心成員是資本資源、人力資源和社會資源等稀缺的關(guān)鍵生產(chǎn)要素的所有者，如何確保其對投入要素的控制權(quán)和收益權(quán)對他們而言至關(guān)重要。如果合作社按照社員的產(chǎn)品交易量（額）來安排產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，核心成員對其所投入的資本資源、人力資源和社會資源要素的控制權(quán)和收益權(quán)自然難以體現(xiàn)。人力資源和社會資源要素，從產(chǎn)權(quán)的屬性上歸其所有者占有，但一旦核心成員將其投入到合作社很難排除其他社員的使用和收益，比如，社員可以通過參加合作社分享運銷戶的銷售渠道、生產(chǎn)大戶的技術(shù)、精英人物的社會關(guān)系等資源，并獲得這些資源的部分收益。在對其所投入的資本資源、人力資源和社會資源要素產(chǎn)權(quán)殘缺的條件下，由于對人力資源和社會資源的貢獻難以直接進行量化，核心成員必然傾向于資本化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。通過占有合作社相對多數(shù)出資額，核心成員可以獲得合作社的實際控制權(quán)，進而通過有利的剩余分配方式實現(xiàn)對投入合作社的稀缺資源的控制權(quán)和收益權(quán)。普通社員對這種產(chǎn)權(quán)安排也是能接受的，原因在于，在農(nóng)產(chǎn)品普遍過剩、“賣難”問題比較突出的情況下，大多數(shù)普通社員最關(guān)心的是農(nóng)產(chǎn)品的銷售和收益問題，只要核心社員控制下的合作社能夠解決普通社員的市場進入和價格改進問題，他們就沒有太大的異議。事實上，很多普通社員正是意識到資金、技術(shù)、市場渠道和社會網(wǎng)絡(luò)等資源對他們而言的不可獲得性，而基本認可核心成員占有相對多數(shù)出資額的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。在采用資本化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)條件下，普通社員要獲得社員資格一般要支付一定的出資額。這既是核心成員的“強制”行為，因為通過讓普通社員出資的方式可以減少其機會主義行為；然而，核心成員不會讓普通社員支付很多出資額，因為這樣會稀釋他們的部分權(quán)益。這也是普通成員的“自愿”行為，因為通過出資不僅可以獲得合作社的使用權(quán)，還可以取得對合作社盈余的分配權(quán)；然而，出于資本有限和不愿承擔(dān)過多風(fēng)險等因素，普通社員一般也不會出資很多。對通過出資的方式