某公司技術管理制度手冊

文 件 號 管理制度西北實業(yè)技術管理制度分冊 版 次 編 制審 核批 準共 頁 日 期20011.日 期日 期生效日期 目錄 1.目的、綱要及適用范圍目的、綱要及適用范圍1 2技術中心的分工及崗位設置技術中心的分工及崗位設置1 3工作管理工作管理1 4質量管理制度質量管理制度2 5技術改造管理制度技術改造管理制度7 6新產品工藝、標準和技術文件管理新產品工藝、標準和技術文件管理7 7設備管理制度設備管理制度8 8合作開發(fā)管理合作開發(fā)管理11 9新產品開發(fā)管理辦法新產品開發(fā)管理辦法12 10實驗室、檢測室管理制度實驗室、檢測室管理制度14 11科技信息管理制度科技信息管理制度15 12科技信息部上網、掃描管理制度科技信息部上網、掃描管理制度16 13打印、復印、掃描管理制度打印、復印、掃描管理制度17 14附則附則17 1. 目的、綱要及適用范圍 1.1為了促進技術和產品的開發(fā)，完善公司的質量保證體系，規(guī)范公司的技術管理，特制定 本制度。 1.2本制度包括技術中心的分工及崗位設置、工作管理、質量管理、技術改造管理、新產品 工藝、標準和技術文件管理、設備管理、新產品開發(fā)管理、合作開發(fā)管理、科技信息管 理、科技信息部上網管理、打印、復印、掃描管理、實驗室、檢測室管理、附則等內容。 1.3本制度適用于西北實業(yè)技術中心。 1.4本制度由公司技術中心負責擬定，其解釋權及修改權屬技術中心。 1.5本制度從 200 年 月 日起執(zhí)行。 2技術中心的分工及崗位設置 2.1技術中心主要負責公司的技術和產品的開發(fā)、同時技術中心還需協(xié)助營銷中心解答客戶 的問題，協(xié)助生產作業(yè)中心處理生產過程中出現的技術和質量問題。 2.2每項技術開發(fā)項目成立一個項目小組，設一名項目組負責人，主要負責對該項目整個技 術開發(fā)過程的開發(fā)與管理。 2.3技術管理部主要負責公司質量保證體系的管理，負責中試、生產工藝方案的制訂、生產 線的設計、試車和改擴建以及工藝管理，負責公司的設備管理。 2.4技術中心主任對技術中心，技術中心與生產作業(yè)中心和營銷中心之間的協(xié)調工作負責。 3工作管理 3.1技術開發(fā)計劃 3.1.1 目的及意義：為了規(guī)范西北實業(yè)技術中心的工作程序，提高其運作的高效性，進一 步促進產品開發(fā)戰(zhàn)略計劃的實現。 3.1.2 種類 技術開發(fā)計劃包括年度計劃、季度計劃和月度計劃三類。年度計劃應在該年的 12 月底前 完成，季度計劃應在該季的最后 1 個月底前完成，月度計劃應在該月的最后 1 天前完成。 3.1.3 計劃內容 包括(備選目標檔案；開發(fā)建議；上年產品開發(fā)計劃；公司預算大綱；公司戰(zhàn)略） ， 具體內容詳見技術開發(fā)計劃表 。 3.1.4 計劃制定時間及程序 年度計劃在新年來臨前、季度計劃在新季度來臨前、月度計劃在新月來 臨前制定，具體內容詳見產品開發(fā)計劃流程 、 產品開發(fā)計劃程序文件 、 制定年 度預算流程 、 制定年度預算程序文件 3.2工作計劃及執(zhí)行匯報 3.2.1 目的及意義 為了使西北實業(yè)技術中心的工作下情上達，更有計劃性、可操作性及程序化，提高其工作效 率與質量。 3.2.2 計劃制定時間：全部在計劃實施前制定 3.2.3 計劃的內容：時間、任務、辦法詳見 3.2.4 計劃撰寫和提交程序 3.2.5 計劃執(zhí)行匯報 3.3工作交流與總結 3.3.1 目的：總結工作成功的經驗和失敗的教訓，通過交流，互相取長補短，從而不斷提 高工作水平。 3.3.2 類型：書面、口頭 3.3.3 組織方式：技術中心范圍內上會交流 3.3.4 程序：1.員工撰寫個人總結， 在部室內部上會交流；2.部門經理歸納匯總部門內員 工的總結，擬寫出部室總結，在技術中心內部上會交流并交技術中心負責人；3.技 術中心負責人歸納匯總各部門經理的總結，擬寫出技術中心工作總結，交主管技術 的副總裁。 4質量管理制度 4.1目的及意義 為了牢固樹立“質量就是生命”的質量意識，更好地落實質量管理工作的任務、職 責和權限；建立一套完整、科學、有效的質量保證體系，保證產品質量穩(wěn)定和提高， 特制訂本制度。 4.2質量管理制度的種類及細則 4.2.1 原料、輔料質量管理制度 4.2.1.1根據公司下達的年度和月度生產計劃，技術管理部應按各產品 標準的要求，向生產中心提供所需原料的具體質量標準（品種、規(guī) 格、技術參數等） ，以便供應部門采購時簽訂質量擔保合同。 4.2.1.2生產中心對采購過程的原料、輔料質量負責。在采購和運輸合 同中，必須注明質量保證條款，并向供應商索取原料出廠檢測報告。 4.2.1.3原料、輔料進入分公司，由技術中心檢測室對其質量進行復驗， 無出廠檢測報告拒絕檢驗，無檢驗條件的檢驗項目，質量無異議的， 以原料生產廠出廠檢測報告為準，只作外觀檢查。有質疑時可報送 權威檢測部門檢驗，或要求生產廠復驗。 4.2.1.4對于生產原料改變時，技術中心研發(fā)人員會同技術管理部應將 變更通知單及時通知生產中心。原料產地改變時，分公司質管部門 檢測室應隨時抽檢，并把結果報生產中心和技術管理部。 4.2.1.5公司財務部和分公司庫房管理人員，應憑檢測室的合格檢驗單， 辦理入庫手續(xù)和帳務結算手續(xù)。 4.2.1.6庫存原料發(fā)生變質等可能影響產品質量的情況時，不允許投入 生產，由分公司質管部門調查了解情況后，根據情況決定如何處置。 4.2.1.7檢測室應按日匯總原料檢驗情況，每周上報技術管理部。 4.2.2 半成品質量管理制度 4.2.2.1 分公司質管人員應對車間半成品定期抽檢（詳見抽檢操作手冊 ） 。不合格 半成品不得流入下道工序。 4.2.2.2 發(fā)現重大質量事故或可能影響產品質量的重大問題時，應及時上報，及時協(xié) 調解決。 4.2.3 成品質量管理制度 4.2.3.1 出廠產品必須經過質量檢驗，未經檢驗產品嚴禁出廠。 4.2.3.2 車間生產出的成品，需按 產品企業(yè)標準嚴格進行檢驗。發(fā)現質量問題時， 應及時上報解決。 4.2.3.3 每一批成品入庫，都必須有檢測室簽發(fā)的合格證，分公司應建立完整的統(tǒng)計 臺帳。 4.2.3.4 成品的出廠，檢測室應出具該批產品的檢驗報告和合格證。 4.2.3.5外購產品到廠時，檢測室應及時抽檢（詳見化工產品采樣通 則 ） ，抽檢結果上報生產中心和技術管理部，并按本公司成品對待 辦理入庫。 4.2.3.6 營銷中心應對產品運輸過程中的質量負責，到達用戶的產品出現質量問題時， 應及時向技術中心反映，以便及時處理。 4.2.4 其它質量管理制度 4.2.4.1 新產品的試制，由研發(fā)人員會同技術管理部制定具體的質量檢驗標準，檢測 室認真遵照執(zhí)行，經過小試、中試、大生產全部合格時，方可批量投入正常 生產。 4.2.4.2 所有存在質量問題的原料、半成品、成品，分公司均應分類存放，妥善保管， 由分公司上報技術中心、生產中心等部門協(xié)商，決定如何處置，并交由營銷 中心具體執(zhí)行。其它任何部門和個人無權擅自處理出現質量問題的生產物資。 4.3質量監(jiān)督與檢查 4.3.1 原則 技術中心行使全公司質量監(jiān)督與檢查的職責，分公司生產技術部的業(yè)務 受其指導，對分公司的質量管理和監(jiān)督、檢查負責。 4.3.2 技術中心技術管理部產品質量職責 4.3.2.1 嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)標準，加強新頒標準的培訓和推行，負責從原料進廠到成 品出廠全過程的質量管理和分公司質量的監(jiān)督檢查和指導。統(tǒng)籌協(xié)調，處理和解決產 品質量問題。 4.3.2.2 根據生產實際，對生產中心提供技術支持。 4.3.2.3 根據市場和用戶質量要求，對營銷中心提供技術支持。 4.3.2.4 積極關注營銷中心的質量信息反饋，提出質量改進方案。 4.3.2.5 參與工藝紀律檢查，對違反操作標準的部門和個人提出處理意見。 4.3.2.6 主持重大產品質量事故的處理，提出處理意見報公司批準。 4.3.3 分公司質管部門產品質量職責： 4.3.3.1 加強質量管理標準的培訓，積極貫徹質量管理標準。 4.3.3.2 負責對生產原料、半成品、成品的外觀質量檢查和內在質量測試工作，對出廠 產品質量負完全責任。 4.3.3.3 對各環(huán)節(jié)出現的質量問題，及時反饋，協(xié)助解決，嚴格把好質量關。對質量問 題提出解決辦法和處理意見。 4.3.3.4 對新產品、新工藝積極進行試驗和測試，并提出鑒定意見。 4.3.3.5 做好生產各環(huán)節(jié)的產品封樣保存和登記造冊工作。按營銷中心和技術中心等部 門要求，提供試樣。 4.3.3.6 加強對檢測人員的管理，確保檢測數據的真實、準確。 4.3.3.7 制定各生產環(huán)節(jié)的質量管理工作細則，并監(jiān)督檢查其執(zhí)行情況。 4.3.3.8 對在生產質量上弄虛作假、違反規(guī)定的行為有權制止并及時上報。 4.3.3.9 積極處理各種質量投訴，確保產品質量符合標準和公司利益不受損害。 4.4質量控制 4.4.1 產品計劃的質量控制： 4.4.1.1 分公司生產部門應按公司下達的生產計劃，層層分解落實，做到各班組天天 有計劃、班班有進度，有檢查、有分析，提高計劃的執(zhí)行質量。 4.4.1.2 根據公司的定額標準，總結先進的定額管理辦法，并加以推廣。 4.4.1.3 嚴格按規(guī)定上報各種統(tǒng)計報表，保證統(tǒng)計數據真實、準確。 4.4.2 工藝質量控制： 4.4.2.1 生產工藝是指產品生產流程、各工序采用的工藝條件、工藝配方、操作規(guī)程 等。 4.4.2.2 公司生產工藝主管部門為技術管理部，總工程師為工藝技術總負責人。 4.4.2.3 生產工藝標準由技術管理部負責編制或提出修改，經總工程師審批后，下達 到分公司執(zhí)行。 4.4.2.4 新產品開發(fā)或引進新技術消化吸收后，由技術管理部編制新工藝，經總工程 師審批后，下達到分公司執(zhí)行，同時工藝編制人員應予以跟蹤服務，及時調 整。 4.4.2.5 生產工藝應以文件形式下達，編制人員和審批人員應簽字蓋章，執(zhí)行部門、 分公司及主管人員應在回執(zhí)上簽字確認。 4.4.2.6 生產工藝下達到分公司以后，分公司生產技術部門應組織員工進行培訓學習， 根據工藝要求向各工序或班組下達工藝單，將此工藝單作為執(zhí)行生產工藝的 依據以指導生產。 4.4.2.7 為保證能夠正確執(zhí)行生產工藝標準，工藝編制人員和各級工藝技術人員應定 期或不定期檢查工藝紀律執(zhí)行情況，發(fā)現問題及時匯報，在有必要的情況下 可責令有關機臺停車，整頓工藝紀律。 4.4.2.8 編制生產工藝標準的人員應對生產工藝負完全責任，如因工藝設計失誤而造 成損失，設計者則承擔直接責任（試制階段除外） 。 4.4.2.9 新工藝標準下達后必須有調試過程，在此期間，工藝編制、設計人員應深入 到生產現場與分公司有關技術人員和操作工人共同協(xié)商，調整好工藝，使生 產工藝切合實際，達到最佳方案。 4.4.2.10生產工藝標準在生產中是一切操作的準則，任何人不得以任何理由不執(zhí)行工 藝，不得以任何理由擅自修改工藝，對于因違反工藝紀律而造成的責任事故， 將追究責任嚴肅處理。 4.4.2.11為確保工藝標準執(zhí)行的嚴肅性，修改工藝時應嚴格按修改工作程序進行。操 作人員或分公司主管人員在生產運行中若發(fā)現問題應及時上報總公司主管部 門，同時公司主管人員應及時組織相關人員進行討論分析，提出修改意見報 總工程師審批后執(zhí)行。未經批準任何人不得隨意修改生產工藝標準。 4.4.2.12生產工藝標準下達執(zhí)行后，工藝主管部門應定期進行工藝方案的技術經濟指 標分析，及時調整和優(yōu)選工藝，保證質量、降低成本、提高效率。 4.4.2.13為防止工藝管理上的混亂或失密，新工藝標準下達后原工藝表（單）必須回 收，由技術管理部統(tǒng)一存檔或銷毀。 4.4.2.14工藝標準一經確認后，技術管理部應將方案原件及有關資料交機要室保管以 便備查。 4.4.2.15工藝標準是企業(yè)的技術機密，其有關接觸人中必須嚴格按公司保密制度執(zhí)行， 嚴防泄密。如有泄密者將追究其責任，并嚴肅處理，直至追究法律責任。 4.4.2.16分公司各部門應根據此工藝管理制度制訂出相應的實施細則報公司主管部門 備案。 4.4.3 生產過程中的質量管理 4.4.3.1 責任人：分公司經理及生產技術部管理人員。 4.4.3.2 原則 由于用戶特殊要求或原料、配方發(fā)生變化需要按新的工藝標準操作時，必須由技術 管理部主管人員出具簽字蓋章的工藝更改通知單。按新工藝標準生產的產品，主管技 術人員要監(jiān)督檢驗、簽字認可。 4.4.3.3 質量事故處理 4.4.3.3.1 各環(huán)節(jié)質量發(fā)生問題時，應及時上報分公司生產技術部管理人員，并積 極采取措施，不得因此使工作中斷，具體責任的落實由生產中心負責。 4.4.3.3.2 責任落實后，責任部門和責任人應在三天內寫出事故經過和深刻檢查材 料報生產中心處理。 4.4.3.3.3 質量事故的處理，將根據事故造成的損失、影響的大小和本人認識的態(tài) 度，由公司研究統(tǒng)一作出處罰決定（其它另有規(guī)定處理的除外） 。 4.4.3.3.4 對隱瞞不報、弄虛作假、欺上瞞下，嚴重違規(guī)的部門和個人，公司將從 嚴處罰。 4.4.4 產品質量控制： 4.4.4.1 原料、輔料應按公司下達的檢測標準進行外觀和內在質量檢驗，并封樣保存， 檢測結果應妥善保管，并登記造冊。 （封樣保存期一般為三個月） ，合格后在 原料入庫單上加蓋“檢測合格”章。 4.4.4.2 半成品檢驗合格后，應在完成該工序的班組和操作人員的日報表上，加蓋 “檢測合格”印章，作為統(tǒng)計，計算完成定額的依據。 4.4.4.3 成品的檢驗應認真核對工藝配方，并按標準檢驗，合格后在成品入庫單和成 品統(tǒng)計日報上，加蓋“檢測合格”印章，否則不得入庫。 4.5質量教育 4.5.1 質量教育計劃由技術中心技術管理部負責制訂，人力資源部負責安排落實。 4.5.2 質量教育計劃應明確培訓范圍、培訓時間和所應達到的程度。 4.5.3 計劃制訂要符合多層次要求，力求不脫離實際，切實可行。 4.5.4 計劃應落實師資、教材的來源、費用。便于人力資源部門組織安排。 4.5.5 質量教育和培訓要有考勤和考核，并要有獎懲辦法。 4.5.6 質管部門應建立員工質量教育檔案，記錄員工的培訓情況，作為員工考評的依據。 4.5.7 積極收集和整理先進的質量管理經驗，加以推廣。 4.6質量事故 4.6.1 凡發(fā)生下述情況之一時，必須填寫質量事故報告 4.6.1.1 半成品和成品一個批次抽檢不合格者。 4.6.1.2 由于不嚴格執(zhí)行工藝配方、操作規(guī)程致使產品不合格者。 4.6.1.3 由于庫房錯發(fā)原料，導致生產環(huán)節(jié)出現質量問題時。 4.6.1.4 由于庫房管理不善，出現原料、成品變質，受污染時。 4.6.1.5 標簽錯誤，導致成品的錯發(fā)，影響用戶使用的、損失達 500 元以上者。 4.6.1.6 檢測錯誤或漏檢，致使原料流入生產環(huán)節(jié)；半成品流入下道工序，成品進入 庫房或用戶，損失在 1000 元以上者。 4.6.1.7 其它不明原因，導致產品質量出現問題，損失在 1000 元以上者。 4.6.2 凡發(fā)生質量事故，從發(fā)現當日起，兩天內分公司生產技術部應填寫質量事故報告 ，報分公司，情況嚴重，原因和責任不明者，應保留現場，及時通知生產中心和技 術中心進行調查和分析。 4.6.3 質量事故發(fā)生后，應立即報告分公司領導，同時采取緊急措施處理事故，應盡量避 免生產停止（可能造成更大損失的情況除外） 。 4.6.4 事故報告一式四份，上報生產中心、技術中心、分公司、分公司生產技術部。 4.6.5 事故的認定，應由技術中心做出。認定事故性質，造成原因，分清責任，提出改進 措施。 4.6.6 事故的有關責任人，應按情節(jié)輕重，損失大小，給予相應的處理，由公司總裁辦公 會研究決定。 5技術改造管理制度 5.1目的及意義 為了規(guī)范技術開發(fā)的管理，特制訂本制度。 5.2技術改造管理 5.2.1 技術改造的定義：為提高產品質量、提高勞動生產率、節(jié)約能源、防止污染及改善 勞動條件、開發(fā)新產品、引進項目消化吸收等目的而進行的新設備設計、制造安裝、 調試或舊設備的改進工作。 5.2.2 技術改造項目的分類： 5.2.2.1 投資在 1 萬元以上的稱為重大技術改造項目。 5.2.2.2 投資在 2000 元到 1 萬元之間的稱為一般技術改造項目。 5.2.2.3 投資在 2000 元以下的稱為小改小革項目。 5.2.3 重大技術改造項目的審批、實施程序： 詳見技術改造項目管理流程 、 技術改造項目管理程序文件 6新產品工藝、標準和技術文件管理 6.1目的及意義 為了及時將科技成果轉化為生產力，為公司創(chuàng)造效益，同時保護公司的無形資產不 至于流失，特制定以下制度。 6.2原則 6.2.1 技術中心技術管理部為公司新產品工藝、標準和技術文件的管理部門，負責編寫、 備案、監(jiān)督檢查工作。 6.2.2 使用部門為生產中心及其生產分公司、營銷中心。 6.3內容 6.3.1 新產品工藝、標準和技術文件的內容 6.3.2 新產品工藝、標準和技術文件的版次管理 6.3.3 7設備管理制度 7.1目的及意義 為了加強設備的管理，充分發(fā)揮設備的效能，更好的為生產服務，切實保障公司資 產不受損失，特制定本制度。 7.2定義 本制度所指設備為分公司生產設備、動力設備、傳導設備、大型生產工具、檢驗計 量器具、實驗用儀器儀表等。 7.3責任部門 7.3.1 技術管理部是公司設備的綜合管理部門，對設備的完整、完好負領導責任，對設備 的調劑，增減、報廢負直接責任，對公司設備管理工作行使監(jiān)督檢查職能。 7.3.2 技術管理部負責健全設備檔案和設備臺帳組織定期清查核對、統(tǒng)計上報，保證設備 的正確合理使用和效能的發(fā)揮。負責將設備的相關資料復印后，下發(fā)各分公司便于 設備的管理和維護、保養(yǎng)、檢修。 7.3.3 分公司負責設備正常使用和停用閑置設備的封存，設備的大、中修計劃執(zhí)行和日常 維護、保養(yǎng)、檢修。所有設備必須建立設備管理卡，按統(tǒng)一編號掛牌管理。認真記 錄設備的使用情況和維修、保養(yǎng)情況。 7.4設備的購置和驗收 7.4.1 分公司根據生產需要和設備狀況，如需外購或自制設備，須寫出書面申請經技術管 理部審核（技術要求較高的設備須經總工程師審核） ，報公司主管領導批準，然后 交采購部門組織采購或聯系制作。 7.4.2 公司決定的技改項目、擴建項目所需的設備由公司技術管理部統(tǒng)一編制采購計劃， 經公司總工程師審核后報總裁辦公會或公司主管領導批準，由采購部門組織采購。 7.4.3 任何部門或個人未經批準不得擅自外購，否則責任自負。 7.4.4 所有購置的設備和定做、自制的設備均由采購部門采購員填寫設備交接驗收單，驗 收單的內容詳見設備驗收單 。 7.4.5 技術管理部負責組織有關部門按驗收項目逐項進行檢查。試車由生產部門負責，試 車滿足要求后由分公司設備管理人員、生產技術部負責人、分公司領導分別簽字。 設備驗收后必須建立設備卡和檔案，財務部憑驗收單辦理入帳手續(xù)。驗收單一式四 份，財務部、采購部門、技術管理部、分公司設備管理部門各留一份。 7.4.6 對購置設備的使用存有異議時，分公司應及時上報公司技術管理部，由技術管理部 組織生產技術部、采購、分公司的有關人員協(xié)調解決。 7.4.7 若對購置的設備達不到技術標準和要求時，由采購部門負責調換和退貨，技術管理 部協(xié)助解決。 7.4.8 不合格設備不得接收，應交采購部門妥善解決。 7.4.9 如檢驗能力和檢驗條件達不到，可委托檢驗權威部門認定或報上級領導認可。 詳見生產設備采購流程 、 生產設備采購程序文件 7.5設備圖紙資料和檔案管理 7.5.1 分公司管理人員對驗收合格的設備應及時建立設備管理卡統(tǒng)一編號、登記、造冊， 設備管理卡的內容詳見設備管理卡 。 7.5.2 設備檔案和設備資料原件統(tǒng)一由技術管理部管理和保存。分公司需要的維修、保養(yǎng) 資料，技術管理部負責提供復印件。 7.5.3 備品備件交分公司備件庫保管。圖紙資料經公司設備技術人員審核后按使用說明書、 總圖、部件圖、零件圖分冊建檔管理。 7.5.4 查閱圖紙應按規(guī)定辦理借閱手續(xù)，借出的圖紙要注意保密和保管，用完后應及時歸 還。無關人員嚴禁查閱。 7.5.5 設備檔案應包含設備購入初始情況、檢修和改造情況。設備檔案中要記錄清楚設備 新增、報廢和調處情況。具體內容詳見設備檔案 。 7.6設備的維護保養(yǎng) 7.6.1 分公司應按照技術管理部制訂的大修、中修計劃及設備維護保養(yǎng)制度等相關制度和 設備的完好標準，組織實施設備的維護、保養(yǎng)和檢修工作。 7.6.2 分公司的設備管理人員根據生產實際負責編制動力、電氣、機械、壓力容器等大中 修計劃，經分公司領導簽字報公司批準后實施。大中修計劃應按年度和月度制訂。 7.6.3 設備的維護、保養(yǎng)工作必須按計劃、按標準、按要求進行。檢修、保養(yǎng)及大修中修 完成后，修理部門應認真填寫設備交驗單 ，其中必需注明設備名稱、規(guī)格、型 號、生產廠家、生產日期、修理類別。內容詳見設備交驗單 。生產使用部門應 按照不同設備的類別和完好標準逐項檢查，確認設備符合要求時，由生產負責人簽 字認可。 7.6.4 設備管理人員根據設備交驗單上帳登記。 7.6.5 設備維修的操作詳見設備維修操作手冊 、 設備完好標準 。 7.7設備的調劑 7.7.1 閑置、停用和待報廢的設備，分公司要負責妥善保管和維護保養(yǎng)，要保證設備的完 整，不得隨意拆卸。 7.7.2 公司內部因工作需要時，設備可以調劑。公司設備歸口管理部門填寫固定資產或設 備內部轉移單，由調出、調入單位設備管理人員和單位領導簽字認可。公司主管領 導批準。轉移單上應注明設備的目前狀況、完好程度、圖紙資料、備品備件是否齊 全，如果齊全應連同設備一道進入調入單位。(具體內容詳見設備內部轉移單) 轉移單送財務部門辦理賬務轉移手續(xù)，上述手續(xù)辦完后，設備方可轉移。 7.7.3 與公司以外單位的調劑，須經總裁批準，設備歸口管理部門填寫“固定資產有償調 拔單”按規(guī)定標準作價，經部門領導、財務總監(jiān)、總裁簽字，財務部收款后方可調 出。填寫的具體內容詳見固定資產有償調拔單 。 7.7.4 不作資產轉移設備的借用，按內部調劑程序辦理借用手續(xù)。借用單位應對設備的維 護、保養(yǎng)和完好負責，設備歸口管理部門有權監(jiān)督使用情況。因使用單位管理不善， 造成設備損壞或備品備件、圖紙資料丟失，由使用單位承擔責任。設備借用的具體 程序詳見設備內部調劑流程和設備內部調劑程序文件 。 7.7.5 外單位需借用或租用設備時，須簽訂借用（租用）合同，經總裁批準，并辦理財務 手續(xù)后，方可使用該設備。 7.8設備的報廢 7.8.1 設備陳舊無修復價值或不能滿足生產工藝、速度效率要求，無法再利用時，歸口管 理部門可提出報廢申請。 7.8.2 技術管理部門應匯同生產技術部共同對設備進行鑒定，寫出鑒定報告，經公司財務 部審查后，呈公司領導批準方可辦理報廢手續(xù)。 7.8.3 設備未經批準報廢，不得拆卸、挪用零部件和損毀設備。 7.8.4 設備管理人員憑批準后的報廢申請，注銷設備卡片、臺帳和其它有關資料。 7.8.5 報廢設備的處理，殘值的收回，由公司采購部門和財務部門負責，其它任何部門或 個人無權對報廢設備進行處置。 具體的程序詳見設備報廢流程和設備報廢的程序文件 。 7.9設備密封管理制度 7.9.1 密封管理區(qū)域劃分的原則 7.9.1.1 生產裝置所屬設備、管線及附屬沖洗、消防、生活等管線的靜動密封管理， 由各生產裝置所在單位負責管理。 7.9.1.2 生產裝置內的儀表，工藝管路、風管、儀表專用伴熱管線壓力表和閥門的密 封管理由儀表工負責。 7.9.1.3 消火栓的管理，由消火栓所在單位負責。 7.9.1.4 裝置外生產系統(tǒng)的外供原料和其它物料公用工程管線的密封管理由生產裝置 所在單位負責。 7.9.1.5 動力管網（一、二次水、循環(huán)水、上下水、消防水、冷凝液蒸汽管網）的密 封管理由輸送供應單位至用戶的第一個閥門（包括閥門）由輸送供應單位負 責。第一個閥門后的管線密封管理由接受單位負責。 7.9.1.6 公用管廊上物料管線及加熱伴管的密封管理由單位到接收單位的第一個閥門 的第一道法蘭（不包括）由送出單位負責。 7.9.2 管理措施 7.9.2.1 凡投入運行的生產裝置、設備管路都必須建立靜、動密封檔案和臺帳、密封 點統(tǒng)計準確無誤（包括生產工藝流程示意圖、設備靜動密封點登記表、設備 管線密封點登記表、密封點分類匯總表，臺帳包括按時間順序的密封點分布 情況，泄漏點數、泄漏率等） 。 7.9.2.2 建立健全各級密封管理責任制、密封管理職責明確，并組織定期檢查。 7.9.2.3 消漏、堵漏工作應經?；⒕唧w化、制度化，靜密封點泄漏率保持在 0.5， 動密封點泄漏率有 2以下。暫不能消除的泄漏點應記錄在案，做出消除規(guī) 劃。 7.9.2.4 按時做好密封泄漏點的檢查統(tǒng)計和上報工作。 7.9.2.5 組織各種密封技術研究、推廣應用密封新技術、新材料。 7.9.3 密封點分類和統(tǒng)計范圍 7.9.3.1 動密封 各種機電設備連續(xù)運動（旋轉和往復）的兩個偶合件之間的密封，屬于動密封。如 壓縮機軸、原軸、釜車的密封均屬動密封。 7.9.3.2 靜密封 設備及其附屬管線和附件，在運行過程中，兩個沒有相對運動的偶合件之間的密封 屬于靜密封。如設備管線上的法蘭、閥門、絲堵、活接頭，機泵設備上的油標，附屬 管線、電氣設備的變壓器，油開關，電纜頭、儀表孔板，調節(jié)閥、附屬引線以及其它 設備的結合部位，均屬靜密封。 7.9.4 密封點的檢驗 詳見密封點檢驗操作手冊 。 7.10 鍋爐壓力容器管理制度 7.10.1 責任人 7.10.1.1 分公司應設專人或兼職人員負責鍋爐、壓力容器的管理工作。 7.10.1.2公司設備管理部門負責壓力容器操作人員的技術學習和輔導，并對操作人員 和維護人員進行技術考核。 7.10.1.3鍋爐工持證上崗，壓力容器操作人員持安全證上崗。 7.10.2 內容 7.10.2.1分公司負責編制和上報鍋爐、壓力容器的檢驗方案和檢驗計劃，公司設備主 管部門批準后實施。 7.10.2.2分公司負責鍋爐、壓力容器的登記和建卡管理，記錄年變更情況和檢修記錄， 檔案和臺帳由設備管理部門負責管理。 7.10.2.3分公司參與鍋爐壓力容器的安裝、檢修、檢驗和竣工驗收工作。并按規(guī)定登 記上報和保管有關備品、備件。分公司按要求做好安全裝置的定期檢驗和管 理工作。 7.10.2.4分公司參加鍋爐、壓力容器事故的調查分析和負責預防措施的貫徹。 7.10.2.5負責貫徹上級有關鍋爐、壓力容器方面的決定和工作安排。 7.10.2.6對于情況不明，技術資料不全的鍋爐、壓力容器，公司設備管理部門可委托 勞動部門檢驗。壓力容器通過全面檢驗、理化分析、強度計算做出評定，作 為該容器的基礎技術資料。 7.10.2.7鍋爐壓力容器的檢驗細則詳見鍋爐壓力容器檢驗的操作手冊 。 8合作開發(fā)管理 8.1目的 為了規(guī)范新產品合作開發(fā)的管理，提高合作效率，明確成果歸屬，特制訂本制度。 8.2 原則 8.2.1 新產品合作開發(fā)是公司技術工作的一個組成部分，關系到公司的利益和發(fā)展。 8.2.2 新產品的合作開發(fā)應堅持“以自主開發(fā)為主，與合作開發(fā)相結合；以技術創(chuàng)新為主， 與引進消化吸收相結合”的原則。 8.2.3 公司新產品的開發(fā)管理由技術副總統(tǒng)一負責協(xié)調，技術中心具體實施， 新產品的合作開發(fā)實行項目負責人（原則上由甲方即西北實業(yè)技術人員擔任） 負責制。 8.3 合作開發(fā)的實施（詳見新產品合作開發(fā)流程 新產品合作開發(fā)程序文件 8.4 新產品合作開發(fā)成果的技術鑒定 8.4.1 新產品合作開發(fā)成果的技術鑒定是新產品開發(fā)的重要環(huán)節(jié)。新產品合作開發(fā)成果經 過研制、小試、中試，均須申請技術鑒定。技術鑒定合格后，方可按協(xié)議、按階段、按計劃支付合 作開發(fā)費用，計劃才算完成。 8.4.2 項目負責人在技術鑒定前應提交的資料 8.4.2.1 研制過程的所有相關技術文件（優(yōu)化后的工藝路線、原始試驗記錄、階段 報告、分析數據、檢驗報告等） 8.4.2.2 研制總結 8.4.2.3 技術經濟分析報告 8.4.2.4 標準化審查報告 8.4.2.5 用戶使用后意見反饋情況 8.4.2.6 其它需要提交的資料 8.5 新產品合作開發(fā)成果的技術鑒定會，由省標準局、公司技術副總裁和專家委員會 參加，總裁主持，從技術、政策、市場、成本、利潤等方面，對新產品合作開發(fā)成果 進行鑒定，并注意保密。 8.6 項目負責人根據公司需要組織新產品合作開發(fā)成果的鑒定上報和立項審批工作， 積極準備資料，通過上級部門組織的評審鑒定。 參見產品開發(fā)流程 、 產品開發(fā)程序文件 8.7 新產品合作開發(fā)成果的所有權 新產品合作開發(fā)是技術開發(fā)的重要內容，甲（西北實業(yè)公司）乙（外部機構）雙方合作開 發(fā)的技術成果所有權百分比歸屬以及合作開發(fā)成果完成人名次根據具體協(xié)議確定。 8.8 西北實業(yè)必須用不同的時間、不同的技術人員在乙方的指導下，做出 3-5 個定型批， 在完整的監(jiān)控、審核、驗收后支付相關的開發(fā)費。 參見新產品合作開發(fā)流程 、 新產品合作開發(fā)程序文件 。 9新產品開發(fā)管理辦法 9.1目的及意義 為了規(guī)范新產品開發(fā)的管理，特制訂本制度。 9.2原則 9.2.1 新產品開發(fā)是公司技術工作的一個重要組成部分。發(fā)展新能源、新材料和高科技含 量的環(huán)保型新產品，搞好產品的更新換代是公司的一項重要任務，關系到公司的生 存和發(fā)展。 9.2.2 新產品的開發(fā)應堅持“以自主開發(fā)為主，與合作開發(fā)相結合；以技術創(chuàng)新為主，與 引進消化吸收相結合”的原則。 9.2.3公司新產品的開發(fā)管理由總工統(tǒng)一負責協(xié)調，技術管理部門具體實施， 新產品的開發(fā)實行項目負責人負責制。 9.3新產品的范疇 具備下列條件之一者，皆屬新產品。 9.3.1 采用新材料、新能源、新原理、新結構開發(fā)，具有國內領先和國際先進水平的產品。 9.3.2 具有國際領先水平的環(huán)保、節(jié)能領域的產品。 9.3.3 對現有產品的結構、性能有重大改進或更新換代的產品。 9.3.4 引進并消化吸收的產品。 9.3.5國家高新技術領域目錄范圍內的產品。 9.4新產品開發(fā)的計劃管理 9.4.1 開發(fā)方向和可性行分析報告 9.4.1.1 根據市場需求和本公司產品的發(fā)展方向，結合公司技術設備力量的現狀和公 司實際發(fā)展的需要，由總工程師負責組織有關部門提出計劃，按規(guī)定的立項、 程序報批后，并經總裁批復，董事會討論，確定新產品的開發(fā)方向。 9.4.1.2 總工提出的新產品開發(fā)方向，應廣泛征求專家委員會專家和相關部門的意見 后上會確定。 9.4.1.3 項目負責人應根據確定的開發(fā)方向，制訂調研計劃報總工批準，落實調研任 務。負責收集資料，組織調研并在市場調查和預測的基礎上，草擬可行性分 析報告，報請專家委員會進行項目評估，并經總裁辦公會研究批準后通過。 9.4.2 新產品開發(fā)計劃的編制 9.4.2.1 技術中心中主管開發(fā)工作的副總工程師負責編制公司新產品開發(fā)研制計劃任 務書，報總工程師審核。(詳見產品開發(fā)計劃制定流程 、 產品開發(fā)計劃程 序文件) 9.4.2.2 開發(fā)研制計劃，按項目負責人負責制原則編制，明確部門和人員責任與權力， 力求時間落實、任務落實、責任落實，明確人員、資金、物資等方面的要求， 以保證開發(fā)研制計劃如期實現；同時也便于公司的組織協(xié)調和監(jiān)督檢查。 9.4.2.3 開發(fā)研制計劃，應密切結合公司實際，充分發(fā)揮人的主觀能動性?？茖W求實， 努力創(chuàng)新。在保證開發(fā)研制進度的同時，努力降低開發(fā)成本。 9.4.2.4 開發(fā)研制計劃書，經總裁辦公會批準后予以實施。 9.4.3 新產品開發(fā)計劃的實施 9.4.3.1 新產品的開發(fā)和研究試驗工作由技術管理部負責組織具體實施，各職能部門 積極給予配合，項目進展情況由技術管理部定期匯報。 9.4.3.2 技術管理部研發(fā)人員，根據開發(fā)研制計劃，制訂各自開發(fā)項目的具體實施計 劃，要求按階段、分步驟，明確工作內容、目的和完成的時間，報技術管理 部主管開發(fā)工作的副總工審核，總工批準。 9.4.3.3 研發(fā)人員必須寫出階段的研發(fā)總結報告，仔細總結階段性研究工作的成效， 認真分析存在的問題和原因，提出下一步工作的設想與建議。 9.4.3.4 項目實施中的實驗方法和測試數據，研發(fā)人員應詳細記載，并按月匯總，交 主管開發(fā)工作的副總工審核并妥善保存。 9.4.3.5 項目階段性工作完成后，技術管理部將相關技術資料隨同分析、總結報告， 統(tǒng)一報送公司領導審核，審核后的材料送機要室歸檔。 9.4.3.6 副總工程師、總工程師要定期檢查新產品開發(fā)計劃的執(zhí)行情況，并給予技術 指導。主管副總裁應積極組織和協(xié)調，保證開發(fā)工作按進度進行。 9.4.3.7 新產品開發(fā)的調整或撤銷，仍按原計劃編制審批程序辦理。 9.4.4 新產品的技術鑒定 9.4.4.1 新產品的技術鑒定是新產品開發(fā)的重要環(huán)節(jié)。新產品經過研制，在小試、中 試、或批量投產過程中，均可申請技術鑒定。技術鑒定合格后，開發(fā)計劃才 算完成，才能做產品正式生產。 9.4.4.2 技術鑒定應提交的資料 9.4.4.2.1 研制技術文件 9.4.4.2.2 研制總結 9.4.4.2.3 技術經濟分析報告 9.4.4.2.4 標準化審查報告 9.4.4.2.5 用戶使用后意見反饋情況 9.4.4.2.6 其它需要提交的資料 9.4.4.3 公司級新產品的技術鑒定會，由專家委員會進行評審，公司各職能部門、相 關技術人員參加，總裁主持。規(guī)模要小，專業(yè)技術人員比例要大，切忌形式， 講求實效，從政策、市場、成本、利潤等方面，對新產品進行鑒定，并注意 保密。 9.4.4.4 根據公司需要組織新產品的上報和立項審批工作，積極準備資料，通過上級 部門組織的評審鑒定。 詳見產品開發(fā)流程 、 產品開發(fā)程序文件 9.4.5 新產品技術成果及獎勵 新產品開發(fā)是技術開發(fā)的重要內容，新產品開發(fā)的技術成果，所有權歸公司。公司 將對開發(fā)研制參與人員根據貢獻大小，給予獎勵，具體獎勵辦法另行制定。 10 實驗室、檢測室管理制度 10.1 目的及意義 為確保新產品研制開發(fā)、檢測工作順利進行和完成生產分公司的原輔料、中 間體、半成品、成品等的檢驗任務，特制定以下制度。 10.2 原則 10.2.1 實驗室和檢測室為對外保密單位，外單位來人及公司相關業(yè)務人員未經 技術中心主任、副主任批準，不得擅自進入。 10.2.2 實驗室和檢測室為無煙區(qū)，嚴禁吸煙。如需動火，則須辦理相關證件，并由專人負 責監(jiān)護。 10.2.3 工作人員必須穿戴好相應的勞動保護用品。 10.2.4 工作人員應掌握所用設備、儀器、化學藥品及試劑的性能，遵守各項操作規(guī)程。 10.2.5 貴重儀器及危險化學品應由專人負責保管和使用。 10.2.6 實驗室和檢測室溶劑貯存量不大于 5Kg，多余溶劑應放在庫房內。 10.2.7 計量器具必須定期進行校驗。 10.2.8 各種藥品、標準液要擺放合理、整齊，保持室內清潔。 10.2.9 定期進行安全檢查，消除各種不安全隱患。 10.2.10 離開實驗室時須檢查儀器、水、電、汽以及門和窗是否關好。 10.3 實驗室、檢測室管理細則 詳見實驗室、檢測室操作章程 。 11 科技信息管理制度 11.1 目的及意義 為保證為了使信息管理工作有章可循，逐步做到規(guī)范化、制度化，特制定本制度。 11.2 科技信息的定義 西北實業(yè)技術中心科技信息部管理的科技信息，指西北實業(yè)技術中心在科技、生產 活動中形成的記載在不同物理介質上的符號、數字、圖形、影象、文字等科技信息資 料。 11.3 科技信息的收集 11.3.1 科技信息收集的內容 11.3.1.1 西北實業(yè)技術中心向上級機關的請示報告和上級機關的批示、批復。 11.3.1.2 西北實業(yè)會議形成的有關研發(fā)課題的一切文件、決議，記錄、報告，發(fā)言稿、 出席人員名單、規(guī)定。 11.3.1.3 西北實業(yè)技術中心員工上網下載、查閱外刊及參加上級機關或各類專業(yè)性會 議所帶回的資料信息。 11.3.1.4 西北實業(yè)技術中心工作大事記、照片、收發(fā)文簿。 11.3.1.5 根據公司發(fā)展目標、市場趨向撰寫的調研分析報告，編寫的資料匯編和參考 書目。 11.3.1.6 西北實業(yè)研發(fā)、生產的原始記錄，產品質量標準及反饋信息。 11.3.1.7 根據中心發(fā)展目標，有計劃征訂的圖書、雜志和報紙。 11.3.2 科技信息收集的方法 11.3.2.1 科技信息收集與整理程序 11.3.2.1.1 研發(fā)信息由項目負責人指派的該項目小組兼職信息員在信息部檔案管理工程師 的協(xié)助、指導下，負責其日?？萍假Y料的積累和管理工作，科技信息的整理遵循其自然形 成規(guī)律和內在有機聯系的原則。按其研發(fā)課題的包容性、嚴整性、相對穩(wěn)定性進行整理、 組卷、編目、保管和利用，直至該項目結束、成果鑒定、簽署完備后歸檔（交科技信息部） ；如果包含若干相對獨立子項的大型研發(fā)項目，完成周期在 3 年以上的按子項或階段歸檔； 11.3.2.1.2 零散性、機密性、或外來的信息由信息部檔案管理工程師直接隨時搜集，積累 建檔、把握重點、以主帶次、準確完整。 11.3.2.1.3 科技信息部對接受的信息按其基本工作內容進行統(tǒng)一的分類、編號與排列。 11.3.2.2 科技信息的歸檔手續(xù) 11.3.2.2.1 項目兼職信息員負責撰寫“歸檔材料說明書” （包括：1.名稱、代號；2.任務來 源、工作依據及文件編號；3.任務性質和進行過程；4.本項目科技水平、質量評價、技術 經濟效益；5.材料完整準確系統(tǒng)狀況；6.主持人和參加人姓名；7.材料整理人和說明書撰 寫人姓名日期） 。 11.3.2.2.2.編制檔案信息移交清單，一式 2 份，交接雙方簽字，各留 1 份，以便查考。 11.4.科技信息的分類 詳見科技信息分類的操作手冊 。 11.5 科技信息的保管： 11.5.1 按密級、保管期限所編寫的總目錄分柜存放，專人管理。 11.5.2 要做到防火、防盜、防潮、防蛀。確保信息資源安全。 11.5.3 每半年清點一次，發(fā)現問題立即