設(shè)備管理_中小企業(yè)設(shè)備維修外包研究論文

北京工業(yè)大學(xué) 碩士學(xué)位論文 中小企業(yè)設(shè)備維修外包研究 姓名：周艷新 申請學(xué)位級別：碩士 專業(yè)：管理科學(xué)與工程 指導(dǎo)教師：顧力剛 20070501 摘要 設(shè)備維修外包是中小企業(yè)降低設(shè)備維修成本，提高設(shè)備管理水平，進(jìn)而增強(qiáng) 競爭力的有效途徑。在業(yè)務(wù)外包迅猛發(fā)展的背景之下，作為業(yè)務(wù)流程外包的一種 具體形式，設(shè)備維修外包已經(jīng)獲得了很大發(fā)展。在中國，設(shè)備維修外包市場還很 不規(guī)范，中小企業(yè)的維修外包面臨著很多風(fēng)險。所以，本文的研究目的就是要幫 助中小企業(yè)成功地進(jìn)行設(shè)備維修外包研究內(nèi)容包括： ( 1 ) 維修外包的策略選擇。分析了幾種常見的設(shè)備維修外包策略形式：完 全外包、選擇性外包、長期外包、中期外包和短期外包。從設(shè)備維修業(yè)務(wù)的性質(zhì) 和市場類型的角度分析了影響維修外包決策的四個因素，將這四個因素結(jié)合起 來，建立了一個三維策略選擇模型，利用這個模型對設(shè)備維修的各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了 分析，得出了具體的維修外包策略。 ( 2 ) 維修外包的風(fēng)險分析與控制。分析了維修外包風(fēng)險產(chǎn)生的根源。并對 設(shè)備維修外包中的風(fēng)險事件進(jìn)行總結(jié)，將維修外包風(fēng)險歸納為管理風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng) 險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險三大類風(fēng)險事件，以此為基礎(chǔ)，建立了維修外包的風(fēng)險評價指標(biāo)體 系，運用層次分析法和模糊綜合評價法對外包風(fēng)險進(jìn)行了評價。針對不同的風(fēng)險 事件提出了合理的規(guī)避措施。 ( 3 維修外包合同實施過程的管理。為了確保外包成功，企業(yè)應(yīng)該建立一 個維修外包管理委員會對外包工作進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理。企業(yè)和承包商之間存在 著三種關(guān)系，在維修外包合同的實施階段，對于不同的關(guān)系類型，應(yīng)該采取不同 的管理措施。討論了合同實施階段的各種具體事宜：過渡中的控制，實施中的監(jiān) 控，爭端的處理以及合同的終止和續(xù)簽。 關(guān)鍵詞：設(shè)備維修外包；中小企業(yè)；風(fēng)險評價；策略選擇；外包實施 A B S T R A C T O u t s o m - e i n go f e q u i p m e n tm a i n t c n a l l c t ：i s 趾e f f e c t i v ew a yt oc u td o w nm a i n t e n a n c ec o s t , t O i n 坤e q u i p m e n tm a n a g e m e n ta n dt og a i ne o m p e t i t i o aa d v a n t a g ef o r $ M E I nC h i n a , al a r g e m m b e a “ o f e o r a i m i e sh n v ec a r r yo u to u t s o t t r c i n go f e l u i p m e n ! m a i n t e n a n c ea g a = i n s tt h e b a c k g r o u n do f o u t s o u r e i n g sr a p i dd e v e l o p m e n t S M E s ( s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p 慨) w i l l C O m l ：u pa g a i n s tm a n yr i s k s ，d o m e s t i co u t s o t t r e i n gm a r k e ti sa b n o r m a l i t y S ot h ep u r p o s eo f t h i s p 印盯i sh e l p i n gS d E st oe a n yo u te q u i p m e n tm a i n t e n a n c eo u t s o u r e i n gs u e e e $ f u l l y M a i n 6 m d i n g s o f t h e p 聊a o u t l i n e d 鸛f o l l o w ： ( 1 ) D e c i s i o n - m a k i n gi no u t s o u r e i n gp a t t e r n F i r s t l yt h i sp a p e rd i s c u s s e ss e v e r a l o u t s o t t r e i n gp a n a m ：t o t a lo u t s o u r e i n g ，s e l e c t i v eo u t s o u r e i n g ，l o n g - t e r mo u t s o u r e m g , i l l c d i u m - t c l mo u t s o m c i n g ，a n ds h o r t - t e r mo u t s o m e i n g I nt h el i g h to f e h a t n e t e r so f d i t f e r e n t e q u i p m e n tm a i n t c 舳n e et a s k sa n dd 岫c t e 傳o f d i f f e r e n tm a r k e tt y p 囂，f o u rf a c t o r sw h i c hw i l l 抽f I u t h ed e c i s i o n - m a k i n g 礬a n a l y z e d At h r e e - d i m e n s i o n a lm o d e li s o p o s e dt oa n a l y z i n g d e c i s i o n - m a k i n go f o u t s o u r e i l l gf o rS M E A n dd i f f e r e n ts t r a t e g i e so f d i f f e r e n tm a i n t e n a n c e b u s i n e 囂a f 耐h 盯d i s c u s s e d ( 2 ) E v a l u a t i o na n dc o n t r o lo f r i s k s F i r s t l yt h eo l i g i mo f r i s ka l ea i s e u s s e d a n dt h ep a p e r s u m m a r i z e st h er i s k st h a te x i s ti no u t s o u r e i n go f e q u i p m e n tm a i n t e n a n c e T l a er i s l ba mc o n c l u d e d t l I m 刪，e c 忸：m a n a g m e n t ，e c o n o m y 鋤dq u a l i t y T h ep a p e re s t a b l i s h e st h eA H I ( a n a l y t i e h i e r a r c h y p r o c e s s lm o d e la n df u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o nm o d e l S o m l ，i l l c a S U l - C Sw e 他p r o p o s e dt o c o n t l o lt h er i s k s ( 3 ) M a n a g e m e n td m i n gc o n t r a c ti m p l e m e n t a t i o ni ne q u i p m 衄tm a i n t e n a n c eo u t s o t t r e i n g D u r i n gt h i sp 咄t h ec o m p a n ys h o u l ds e tu p ac o m m i t t e et om a n a g ee q u i p m e n tr a a i n t e n a n c e o u t s o u r e i n ge o m p r e l a e m i v e l y I nt e r mo f t h r e e 睜p e so f r e l a t i o nb c t w c e nac o m p a n ya n di t s c o n l l a c l o r , t h i sp a p e rd i s c u s s e st h em a n a g e m e n to f t r a n s i t i o n , o p e r a t i o n i s s u e s 衄dc o n t r a c t r e n e w i n gi nl h ee o n t l - a C ti m p l e m e n t a t i o n K e y w o r d s ：O u t s o u r e i n g o fc q u i p m tm a i l l t c n a n e , e ；S M E s ( s m a l la n d m e d i u m - s i z e d 鋤t e l l 刪：R i s ka s , s c s s m c n t ；D e e i s i o l l - m a k i n g ；O u t s o u r c i n gi m p l e m e a t a t i o n n 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的論文是我個人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研 究成果。盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他 人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得北京工業(yè)大學(xué)或其它教育機(jī)構(gòu) 的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻(xiàn)均 已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。 簽名：月輅漸期：曲。7 ，f 。 關(guān)于論文使用授權(quán)的說明 本人完全了解北京工業(yè)大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán) 保留送交論文的復(fù)印件，允許論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨颊撐牡娜炕虿?分內(nèi)容，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。 ( 保密的論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定) 簽名： 導(dǎo)師簽名：巡日期：蘭竺! z ：玉似 1 1 研究背景及意義 第1 章緒論 1 1 1 業(yè)務(wù)外包的發(fā)展背景 2 0 世紀(jì)9 0 年代以來，企業(yè)的業(yè)務(wù)外包在全世界范圍內(nèi)得到了快速發(fā)展?？?以說是最近十年來給企業(yè)帶來根本變化的源動力之一，己成為許多世界級企業(yè)的 常用戰(zhàn)略。近年來大量的中小企業(yè)也開始嘗試將自己的業(yè)務(wù)進(jìn)行外包。 中文的“外包”一詞是由英文單詞“o u t s o u r c i n g ”翻譯過來的，其本意就是 從外部尋求資源。企業(yè)的外包并不是一個新現(xiàn)象，其最早出現(xiàn)可以追溯到2 0 世 紀(jì)2 0 年代以分工整合為本質(zhì)的現(xiàn)代經(jīng)營管理模式的出現(xiàn)，但是其真正成為企業(yè) 的一種戰(zhàn)略手段和研究術(shù)語而引起理論界和企業(yè)界的關(guān)注則是近十幾年的事情。 1 9 8 9 年，K o d a k 公司將自己的信息部門的管理、運營和維護(hù)外包給了m M 等兩家公司，合同期為十年，金額達(dá)十億美元。K o d a k 公司的外包獲得了成功， 其信息部門的計算機(jī)關(guān)聯(lián)投資減少了9 0 以上，年運營成本也減少了2 0 。以 K o d a k 的成功外包為起點，企業(yè)業(yè)務(wù)外包在世界各地迅速發(fā)展起來。 近年來，業(yè)務(wù)外包在涉及到的業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)量和企業(yè)數(shù)量上都有了很大發(fā) 展。首先，信息技術(shù)( I T ) 外包是業(yè)務(wù)外包的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，而現(xiàn)在發(fā)展到了幾乎企 業(yè)價值鏈上的每一種活動都可能被外包出去，業(yè)務(wù)流程外包( B u s i n e s sP r o c e s s O u t s o u r c i n g ，B P O ) 所涉及的業(yè)務(wù)主要包括：物流、采購、設(shè)備運營管理、客戶 服務(wù)、營銷、人力資源等業(yè)務(wù)職能。B P O 是目前全球服務(wù)市場上發(fā)展最快的業(yè) 務(wù)，2 0 0 5 年上半年，全球B P O 市場規(guī)模為1 8 9 0 9 1 8 億元，比2 0 0 4 年同期增長 1 0 8 7 。中國B P O 市場4 5 1 2 0 億元，同比增長率為4 1 8 1 嘣o ，B P O 和r r 外包 成為了企業(yè)的兩大類外包形式。其次，鄧百氏公司的( 1 9 9 8 年全球業(yè)務(wù)外包研 究報告表明，全球1 9 9 8 年的業(yè)務(wù)外包的總開支達(dá)到了2 3 5 0 億美元，最近幾年 的年增長幅度都達(dá)到了2 0 以上。據(jù)I D C 公司的調(diào)查和預(yù)測，2 0 0 7 年r r 外包服 。資料來源；h u p ：刖r e p o r t 0 1 m 怖o n “?？產(chǎn) 叩? i d = 1 2 7 7 北京工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩J 二學(xué)位論文 務(wù)市場將達(dá)到1 萬億美元的規(guī)模o 。2 0 0 3 年全球企業(yè)在B P O 服務(wù)上的投資約為 4 0 5 0 億美元，較2 0 0 2 年增長了8 。到2 0 0 8 年，這一數(shù)字將達(dá)到6 8 2 5 億美元， 年平均增長幅度將達(dá)到1 1 o 。業(yè)務(wù)外包為企業(yè)帶來的好處是很明顯的。通過外 包，企業(yè)一方面可以集中資源和力量，選擇自己擅長的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并在該領(lǐng)域中 形威技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力；另一方面還可以突破企業(yè)的 內(nèi)部資源約束，減少培育核心競爭力的成本。贏得時間上的優(yōu)勢，增強(qiáng)企業(yè)的產(chǎn) 品在市場上的競爭力。 ， 1 1 2 中小企業(yè)設(shè)備維修外包的現(xiàn)狀 設(shè)備維修外包是業(yè)務(wù)流程外包( B P O ) 的一種具體形式。在競爭日益激烈的 今天，很多企業(yè)開始思考自己的核心競爭力是什么，開始對經(jīng)營的業(yè)務(wù)進(jìn)行分析， 區(qū)分出核心業(yè)務(wù)和非核心業(yè)務(wù)，并且開始將一部分非核心業(yè)務(wù)外包出去。對于一 些企業(yè)來說，設(shè)備的維修業(yè)務(wù)就是一種非核心業(yè)務(wù)。已經(jīng)有各個行業(yè)的眾多企業(yè) 開始將設(shè)備維修業(yè)務(wù)外包出去，其中不乏大量的中小企業(yè)。 在國內(nèi)，中小企業(yè)的設(shè)備維修外包的迅速發(fā)展原因主要有以下三個。 ( 1 ) 設(shè)備維修體制變革由于我國原來實行的是按機(jī)械設(shè)備磨損規(guī)律形成的 維修制度，致使幾乎每個企業(yè)都有自己的機(jī)械設(shè)備管理及維修部門，然而這種維 修體制已不能完全適應(yīng)現(xiàn)代化技術(shù)裝備管理和維修的要求，市場上競爭日趨激 烈，設(shè)備管理所占的成本相對來說是比較大的，所以很多企業(yè)對設(shè)備維修和管理 部門進(jìn)行了精簡或者將維修部門改制為獨立的維修公司伽，這就大大促進(jìn)了維修 社會化的發(fā)展。 ( 2 ) 設(shè)備技術(shù)含量的不斷提高隨著當(dāng)代設(shè)備技術(shù)的進(jìn)步，中小企業(yè)為了提 高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，購迸了一些先進(jìn)的設(shè)備，設(shè)備的構(gòu)成更加先進(jìn)與復(fù)雜， 功能也更加強(qiáng)大，相應(yīng)的設(shè)備維修的技術(shù)含量也大大增加，涉及到了機(jī)械、電子、 液壓、數(shù)控等眾多技術(shù)領(lǐng)域，增加了設(shè)備維修的難度和維修成本，這就給維修人 員提出了更高的要求。1 。中小企業(yè)在設(shè)備維修業(yè)務(wù)上的投入越來越大，迫使其想 辦法減少維修業(yè)務(wù)的開支。 ( 3 ) 中國的中小企業(yè)的特點一些中小企業(yè)由于資金、技術(shù)的不足，相對于 。資料來源：h t t p ：i t s o h u c n m 5 5 1 5 a r t i c l e 2 1 4 0 0 1 5 5 5s h t m l 。盜料來源；h t ?。篔 i L s o h u c o m 2 0 0 4 0 5 1 3 7 3 a n i c l c 2 2 0 1 1 7 3 3 3 s h t m l 2 第l 章緒論 大企業(yè)來說，很難維持一支完整的維修隊伍。再者中小企業(yè)這些設(shè)備有限，無法 形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，雇傭這些人才對中小企業(yè)來說也是不經(jīng)濟(jì)的。市場上獨立維修公 司的出現(xiàn)，給中小企業(yè)的設(shè)備管理多了一個選擇，他們會發(fā)現(xiàn)很多時候?qū)⒁徊糠?維修業(yè)務(wù)外包出去會比自己維修更節(jié)省成本。 雖然最近幾年設(shè)備維修外包市場發(fā)展雖然很迅速，但是維修外包市場還很不 成熟。目前市場上承包商數(shù)量還是較少?？晒┢髽I(yè)選擇的余地較窄，很多技術(shù)含 量高的設(shè)備( 此類設(shè)備往往是企業(yè)的關(guān)鍵設(shè)備) 在市場上擁有維護(hù)資質(zhì)的供應(yīng)商 寥寥可數(shù)，甚至只有唯一的一家，屬于技術(shù)壟斷地位。外包市場的不完善給企業(yè) 的設(shè)備維護(hù)外包的運作管理帶來了很大的不便，因為在這種壟斷情況下，企業(yè)在 維修市場上是處于一種弱勢地位，直接盲目外包的后果可能是得到的服務(wù)質(zhì)量太 差，價格太高。這就使得中小企業(yè)的外包決策處于一種兩難的境地，一方面維修 自制成本太高：另一方面維修外包帶來的風(fēng)險較大，與供應(yīng)商的關(guān)系比較難處理。 設(shè)備維修外包也和其它商品外包不同，有其特殊性：設(shè)備維修有不同層次的需求， 1 ， 設(shè)備維修的質(zhì)量直接關(guān)系到企業(yè)的生產(chǎn)；再者維修質(zhì)量不像一般商品質(zhì)量那樣容 易評價。這些都是維修外包所帶來的問題。 1 1 3 研究意義 國內(nèi)的大部分中小企業(yè)大都面臨著相似的問題：資金有限，規(guī)模小，抵抗風(fēng) 險能力差，技術(shù)水平低。另一方面，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越大的作 用。據(jù)統(tǒng)計，目前我國中小企業(yè)占全國企業(yè)總數(shù)的9 5 以上，提供了7 5 的就 業(yè)位置，對G D P 的貢獻(xiàn)率達(dá)到5 l 以上，稅收占到全部的4 3 2 “1 。中小企業(yè) 已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場繁榮和就業(yè)擴(kuò)大的重要基礎(chǔ)。而設(shè)備正是企業(yè)進(jìn)行 生產(chǎn)的基礎(chǔ)。正是由于中小企業(yè)有著如此重要的作用，因此中小企業(yè)的設(shè)備維修 外包問題才值得研究。 ( 1 ) 提高中小企業(yè)設(shè)備維修外包決策的科學(xué)性由于中小企業(yè)一般都沒有實 現(xiàn)企業(yè)的科學(xué)管理。在決策中容易出現(xiàn)盲目、片面的情況。只有科學(xué)的決策才能 降低維修外包失敗的概率。 ( 2 ) 提高設(shè)備管理水平，增強(qiáng)企業(yè)競爭力合理的外包決策，不僅能夠節(jié)約 設(shè)備維修成本，利用先進(jìn)技術(shù)，提高設(shè)備維修水平，還能將節(jié)省下來的資金用于 北京工業(yè)大學(xué)管理學(xué)頸L 學(xué)位論文 設(shè)備的更新?lián)Q代，從而增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。 ( 3 ) 豐富外包理論研究外包是一種重要的企業(yè)運營思想。國內(nèi)外專家已經(jīng) 進(jìn)行了大量的研究。但是設(shè)備維修外包作為外包的一種具體形式，研究的還比較 少通過本文的研究，試圖對這一領(lǐng)域有所貢獻(xiàn)。 1 2 相關(guān)研究綜述 1 2 1 業(yè)務(wù)外包決策的研究 V c n k a t e s a n ( 1 9 9 2 ) 提出的外包決策模型是一個一維判斷模型，即通過衡量 某項活動是否為企業(yè)核心業(yè)務(wù)來進(jìn)行外包內(nèi)容決策：對于企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，則應(yīng) 該自制；對于非核心業(yè)務(wù)，則應(yīng)該外包“1 。他認(rèn)為影響外包決策的關(guān)鍵因素為核 心業(yè)務(wù)的三個特性：可延展性，給顧客帶來額外的價值和難以模仿性。但是，情 況并非那樣簡單，隨著外包實踐的發(fā)展，人們逐漸看到，在某些時候，一些核心 業(yè)務(wù)也可以外包出去，劉景江( 2 0 0 4 ) 以軟件產(chǎn)業(yè)外包為例，論證了由于一些業(yè) 務(wù)的特殊性，核心業(yè)務(wù)的外包在1 1 r 行業(yè)是普遍的現(xiàn)象，說明外包是促進(jìn)軟件產(chǎn) 業(yè)發(fā)展的利器嘲。 崔南方等人( 2 0 0 5 ) 討論了核心業(yè)務(wù)的外包問題，他們認(rèn)為：體現(xiàn)核心競爭 力的業(yè)務(wù)都是核心業(yè)務(wù)，但是并不是所有的核心業(yè)務(wù)都是核心競爭力的集中表 現(xiàn)的載體。如果某項核心業(yè)務(wù)在組織中，不足以形成核心競爭力，那么完全有理 由考慮將其外包給更加具有優(yōu)勢的組織。這樣更加有利于核心競爭力的培養(yǎng)“1 。 王淑云( 2 0 0 4 ) 分析了在追趕競爭對手、順應(yīng)價值鏈的改變、應(yīng)對新技術(shù)的挑戰(zhàn) 和抓住新市場的四種情況下，對核心業(yè)務(wù)進(jìn)行外包的可行性和必要性4 1 。 Q u i n n 和H i l m e r ( 1 9 9 4 ) 提出基于資源理論的外包決策定性模型，他構(gòu)建的二 維模型比V e n k a t e s a n ( 1 9 9 2 ) 的模型更加實用也更有說服力。他認(rèn)為影響外包的因 素分為兩方面：獲取競爭優(yōu)勢的潛力( p o t e n t i a lf o rc o m p e t i t i v ee d g e ) 和戰(zhàn)略脆弱 性程度( d e g r e eo fs t r a t e g i cv u l n e r a b i l i t y ) 。前者指某項業(yè)務(wù)活動能夠為公司帶來 競爭優(yōu)勢的潛力，后者指若該項業(yè)務(wù)被外包后，由于市場失效所導(dǎo)致的企業(yè)潛在 脆弱性的大小”。 I n s i n g a 和W e r l e ( 2 0 0 0 ) 提出了另一種業(yè)務(wù)外包二維決策模型。該模型的兩個 4 第l 章緒論 維度是：某業(yè)務(wù)給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的潛力、企業(yè)與競爭對手執(zhí)行該項業(yè)務(wù)的能 力比較“”。由于該模型考慮了一個新的決策影響因素，即企業(yè)與競爭對手相比執(zhí) 行某業(yè)務(wù)能力的大小，并且提出了一種對企業(yè)業(yè)務(wù)活動新的劃分方式，給出了各 個區(qū)域業(yè)務(wù)的管理策略建議，因此是對Q u i n n 和H i l m e r 二維決策模型的一個很 好的補充和完善。 戚力等人( 2 0 0 3 ) 運用層次分析法通過定性與定量相結(jié)合研究了1 1 r 外包決策。 提出r r 外包決策應(yīng)考慮五方面的因素：管理、戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和質(zhì)量1 。 1 2 2 業(yè)務(wù)外包風(fēng)險的研究 L a c i t y 和H i r s c h h e i m ( 1 9 9 4 ) 列舉了r r 外包可能會帶來的一系列潛在問題： ( 1 ) 服務(wù)質(zhì)量降低；( 2 ) 客戶難以事先預(yù)計對r r 的需求；( 3 ) 對重要的戰(zhàn)略性活動 失去控制；( 4 ) 技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致過去合理的性價比變得不合理如果發(fā)生上述情況， 客戶可能會產(chǎn)生隱性的成本并更多地付出外包費用：供應(yīng)商可能不會采用新技 術(shù)，不一定提供最好的人員和技術(shù)，最終使客戶提高經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)落空o 。 H e n d r y ( 1 9 9 5 ) 談到業(yè)務(wù)外包與社會、文化成本相關(guān)性，并提出業(yè)務(wù)外包可能 影響企業(yè)文化，導(dǎo)致非正式溝通渠道的不暢或中斷，從而使企業(yè)失去柔性。組織 失去競爭力“”。 E a r l ( 1 9 9 6 ) 識別出了與I T 外包相關(guān)的1 1 種風(fēng)險，重點分析了外包中的交易 成本和外包實施過程中的管理成本，他認(rèn)為這兩項成本經(jīng)常失控“”。 W i l l c o c k s 等人( 1 9 9 9 ) 也是以r r 外包作為研究對象，指出了隱藏的服務(wù)費用、 法律爭端與訴訟、契約協(xié)商困難、服務(wù)成本增加等風(fēng)險“”。 A u b e r t 等人( 2 0 0 4 ) 以r r 外包風(fēng)險為研究對象，采用“預(yù)期損失”的概念， 將外包風(fēng)險界定為負(fù)面事件造成的損失與負(fù)面事件發(fā)生概率的乘積，并對他們關(guān) 于外包風(fēng)險的認(rèn)識進(jìn)行了總結(jié)，將I T 外包風(fēng)險歸納為四類：隱藏成本、契約成 本、服務(wù)質(zhì)量下降和組織競爭力削弱“。 國內(nèi)的張云川，蔡淑琴( 2 0 0 5 ) 比較了4 種可能的委托方服務(wù)商戰(zhàn)略 關(guān)系，指出服務(wù)商主導(dǎo)是一種可行的戰(zhàn)略安排，在此種情況下服務(wù)商可以而且需 要主導(dǎo)外包風(fēng)險的規(guī)避。通過研究各種風(fēng)險與外包的關(guān)鍵因素之聞的聯(lián)系，給出 了服務(wù)商主導(dǎo)的I T 外包風(fēng)險規(guī)避策略“”。 北京工業(yè)人學(xué)管理學(xué)碩上學(xué)位論文 楊英等人( 2 0 0 1 ) 從信息不對稱的現(xiàn)象出發(fā)，利用委托一代理理論進(jìn)行研究， 分析了外包實旌過程中的諸多風(fēng)險問題，并提出了相應(yīng)的防范措施“” 李新、王寧( 2 0 0 4 ) 利用博弈矩陣對外包的風(fēng)險進(jìn)行了分析，提出了防范措 施腳。 李小卯( 2 0 0 2 ) 依據(jù)實證研究的結(jié)果就信息技術(shù)外包套牢的問題進(jìn)行了研究 【刪 徐姝等人( 2 0 0 4 ) 探討了風(fēng)險矩陣方法在業(yè)務(wù)外包風(fēng)險評估中的運用，為外 包實踐提供了一種可以參考的風(fēng)險管理方法”。 1 2 3 設(shè)備維修外包的研究 對于業(yè)務(wù)外包理論，國內(nèi)外的研究都已經(jīng)有了很多文獻(xiàn)。設(shè)備維修外包是業(yè) 務(wù)流程外包B P O 中的一種具體形式，現(xiàn)將國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀綜述如下。 wB a i l e y 等人( 2 0 0 2 ) 的實證調(diào)查顯示，外包業(yè)務(wù)量最大的是清潔，其次 是維護(hù)、餐飲和保險等業(yè)務(wù)形式嘲。 B e r t r a n dQ u d i n ( 2 0 0 3 ) 等人在2 0 0 1 年1 2 月2 0 0 2 年3 月對歐洲1 8 0 個企 業(yè)的外包狀況進(jìn)行了調(diào)查，數(shù)據(jù)顯示1 0 左右的企業(yè)將維護(hù)業(yè)務(wù)完全外包，5 0 左右的企業(yè)將維護(hù)業(yè)務(wù)部分外包1 。 S a n d yD u n n 論述了維護(hù)外包的關(guān)鍵問題，包含外包決策、外包市場分析、 外包業(yè)務(wù)的確定、恰當(dāng)?shù)男枨笳f明書以及有關(guān)合同方面的問題，并且進(jìn)而提出了 依據(jù)業(yè)務(wù)的重要性與外包市場是否可競爭組合的2 2 矩陣來分析維護(hù)業(yè)務(wù)外包 的決策。 杰羅姆格瑞爾錢德勒( 2 0 0 3 ) 考察了美國的各個航空公司維修業(yè)務(wù)外包 情況，認(rèn)為外包符合市場發(fā)展的趨勢，有助于航空公司節(jié)省成本，從事公司最擅 長的業(yè)務(wù)，以獲得競爭優(yōu)勢，發(fā)掘利潤空間恤1 。 唐科利爾( 2 0 0 5 ) 則從航空公司的維修外包的質(zhì)量問題入手，研究了航空 公司維修外包的原因，以及維修外包帶給航空公司的風(fēng)險，比如員工失業(yè)問題， 維修質(zhì)量下降問題等，并指出必須對外包工作進(jìn)行有效的監(jiān)管洶1 。 保羅西德曼( 2 0 0 6 ) 等人討論了航線維護(hù)的趨勢，他認(rèn)為相對于飛機(jī)大修 來說，航線維護(hù)會直接影響到航班的正常運營，所以航空公司一直把航線維修的 6 第1 章緒論 作為其整體工作的一部分航線維修相對于飛機(jī)大修來說是外包業(yè)務(wù)起步較晚的 一個領(lǐng)域。一些新成立的航空公司和低成本的航空公司更傾向于把航線維修外包 出去餅1 羅伯特穆爾曼( 2 0 0 6 ) 指出在尋找合適的飛機(jī)維修供應(yīng)商之前應(yīng)該對維修 工作進(jìn)行預(yù)測，編制維修方案并確定工作范圍，這樣才可以確定合適的可以外包 的業(yè)務(wù)，有效降低風(fēng)險。1 。 范體軍，陳榮秋，崔南方( 2 0 0 3 ) 從分析三種不同的設(shè)備維護(hù)方式( 事后維 護(hù)、預(yù)防性維護(hù)和預(yù)測性維護(hù)) 的維護(hù)流程出發(fā)，指出工單是設(shè)備維護(hù)的主線。 根據(jù)設(shè)備維護(hù)工單的流程( 工單確定一工單計劃- - I 單安排- * I 單執(zhí)行- - I 單歸 檔一工單分析) 各個環(huán)節(jié)的外包情況，提出了三種設(shè)備維護(hù)外包模式，并定性分 析了它們的特點。 范體軍等人( 2 0 0 3 ) 提出了基于設(shè)備維護(hù)流程的三種維護(hù)外包模式，同時， 結(jié)合外包合同的時間維度( 長期、中期、短期) 考慮，通過設(shè)備維護(hù)流程維度和 時間維度組合，提出了設(shè)備維護(hù)外包的九種策略，并對這九種外包策略從外包原 因、外包關(guān)系、外包特征、外包獲得方式、外包合同和管理方式幾個方面定性分 析了這九種外包策略的特點。最后指出短期外包和選擇性外包是容易管理的和風(fēng) 險比較低的，應(yīng)該首先采取這兩種外包方式。 范體軍和陳榮秋( 2 0 0 3 ) 在分析發(fā)電企業(yè)設(shè)備維護(hù)外包特點的基礎(chǔ)上，研究 了發(fā)電企業(yè)設(shè)備維護(hù)外包的總體模式，建立了從外包的目標(biāo)、任務(wù)、信息以及外 包的運作理論和技術(shù)4 個方面描述設(shè)備維護(hù)外包的體系結(jié)構(gòu)?！?。 崔南方和羅雪( 2 0 0 4 ) 研究了選擇性設(shè)備維護(hù)外包，對選擇性設(shè)備維護(hù)外包 進(jìn)行了分析并定義了其內(nèi)涵及決策基礎(chǔ)。提出了將維護(hù)需求分析與維護(hù)能力識別 相結(jié)合的資源選擇方法。以設(shè)備的分類為重點，結(jié)合維護(hù)業(yè)務(wù)與維護(hù)能力分析， 給出了決策過程的具體分析流程圖o ”。 范體軍和胡清淮( 2 0 0 5 ) 研究了設(shè)備維護(hù)承包商的評價問題。建立了承包商 的評價體系，提出了以承包商能提供的設(shè)備維護(hù)價格、質(zhì)量、時間、服務(wù)和環(huán)保 5 個指標(biāo)作為設(shè)備維護(hù)承包商的評價準(zhǔn)則，并建立了5 個準(zhǔn)則層下的相應(yīng)指標(biāo)層 同時結(jié)合多專家評價差異的考慮，建立了企業(yè)設(shè)備維護(hù)承包商的改進(jìn)層次分析法 ( A - A H P ：A d v a n c e d A n a l y t i c H i e r a r c h y P r o c e s s ) 決策模型，然后根據(jù)該模型進(jìn) 行設(shè)備維護(hù)承包商的選擇。該決策模型為減少人為因素的影響、增強(qiáng)決策的客觀 7 北京T 業(yè)丈學(xué)管理學(xué)碩I 二學(xué)位論文 性和科學(xué)性提供了一種有效途徑嘲 崔南方等人( 2 0 0 5 ) 研究了設(shè)備維護(hù)外包環(huán)境中維修備件的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，提 出了適應(yīng)外包環(huán)境的備件管理模式，并且論述了該管理模式的實施要點、優(yōu)勢， 以及實施該模式時備件供應(yīng)鏈和組成備件供應(yīng)鏈的成員企業(yè)所面I 缶的挑戰(zhàn)m 1 。 范體軍等人( 2 0 0 6 ) 研究了設(shè)備維護(hù)外包對設(shè)備維護(hù)計劃組織的影響，認(rèn)為 影響主要在三個方面：組織結(jié)構(gòu)、計劃制定和資源協(xié)調(diào)，并認(rèn)為闡述了企業(yè)采取 不同外包策略會對以上三個方面產(chǎn)生不同的影響洶1 。 范體軍等人( 2 0 0 6 ) 以交易成本理論和博弈論作為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建了設(shè)備維 護(hù)外包的定量決策模型，具體討論了三種情況下外包企業(yè)和承包商對策的混合策 略問題：壟斷的外包市場，充分競爭的外包市場和戰(zhàn)略聯(lián)盟。 需要指出的是，以上研究主要是集中在設(shè)備維護(hù)的策略、模式等問題上，沒 有形成完整的體系。對于設(shè)備維護(hù)外包的決策理論的研究也存在不足，更沒有針 對中小企業(yè)的設(shè)備維修外包問題做出研究。 1 3 研究內(nèi)容和研究方法 1 。3 。1 研究內(nèi)容 涉及到中小企業(yè)設(shè)備維修外包的問題很多，本文主要研究以下三個問題。 ( 1 ) 中小企業(yè)設(shè)備維修外包的策略選擇分析了外包策略的幾種形式。分析 影響維修外包決策的因素，提出一個實際可行的決策模型和具體的決策過程，對 不同的維修業(yè)務(wù)提出相應(yīng)的外包策略。 ( 2 ) 中小企業(yè)設(shè)備維修外包風(fēng)險的評價和控制通過風(fēng)險因素的識別和分 析。建立起中小企業(yè)的設(shè)備維修外包風(fēng)險的評價指標(biāo)體系和模糊綜合評價模型， 針對不同的風(fēng)險因素，提出風(fēng)險控制和防范建議和措施。 ( 3 ) 中小企業(yè)設(shè)備維修外包合同實施過程的管理在外包合同的實施階段， 分析企業(yè)和承包商的三種關(guān)系類型，提出在外包實施過程中針對不同的關(guān)系類 型，企業(yè)應(yīng)該對外包商采取不同的監(jiān)督、激勵措施。外包合同結(jié)束之后，企業(yè)應(yīng) 該對績效進(jìn)行評價，以決定與外包商的合同是否應(yīng)該續(xù)簽或者終止。 8 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 在研究設(shè)備維修外包的策略選擇問題時，由于影響決策的因素較多， 本文采取了建立三維立體模型的方法，分析該模型的時候，先分析這個模型在一 個平面上的投影，以維修業(yè)務(wù)的市場可競爭性和維修業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度兩個因素形 成一個二維的決策矩陣，先對這個選擇矩陣進(jìn)行分析，而后結(jié)合設(shè)備的重要性進(jìn) 行討論，從而完成對這個三維模型的分析。 ( 2 ) 在研究維修外包的風(fēng)險評價問題時，通過對相關(guān)專家的問卷調(diào)查。打 分，用層次分析法確定了風(fēng)險指標(biāo)評價體系的各項權(quán)重，而后采用模糊綜合評價 法對維修外包的風(fēng)險做了客觀評價。 ( 3 ) 在研究外包實施過程的管理時，采用了定性分析的方法分析了企業(yè)和 承包商之問的三種關(guān)系，對不同的關(guān)系采取不同的監(jiān)督措施。 1 4 本章小結(jié) 本章介紹了業(yè)務(wù)外包的發(fā)展背景和中國設(shè)備維修外包市場的現(xiàn)狀，得出了本 文的研究意義。解釋了設(shè)備維修外包和若干業(yè)務(wù)外包問題在國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀。 介紹了本文的研究內(nèi)容和研究方法。 9 北京工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩上學(xué)位論文 第2 章設(shè)備維修與外包相關(guān)理論概述 2 I 設(shè)備維修理論 2 1 I 現(xiàn)代設(shè)備管理與設(shè)備維修 ( 1 ) 設(shè)備管理( P l a n tM a n a g e m e n t ) 是以企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)為依據(jù)，以提高 設(shè)備效能為目的，運用各種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和組織措施，對設(shè)備從規(guī)劃、設(shè)計、試制、 制造、選型、安裝與調(diào)試、使用與運行、維護(hù)與維修、改造、更新直至報廢的整 個壽命周期進(jìn)行全過程管理”1 。 隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，設(shè)備現(xiàn)代化水平的不斷提高，現(xiàn)代設(shè)備管理可以概括 為系統(tǒng)工程的體系，綜合性、全面管理的觀點和方法。其核心與關(guān)鍵在于正確處 理可靠性、維修性與經(jīng)濟(jì)性的關(guān)系，保證可靠性，正確確定維修方案，提高設(shè)備 有效利用率，發(fā)揮設(shè)備的高效能，以獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益。 ( 2 ) 設(shè)備的使用過程是其生產(chǎn)產(chǎn)品、創(chuàng)造利潤的過程，但由于磨損和難 以完全避免的情況，也致使設(shè)備自身消耗。若對設(shè)備不及時進(jìn)行補償，設(shè)備就會 產(chǎn)生故障、功能喪失，不能維持生產(chǎn)。設(shè)備的補償有設(shè)備維修、設(shè)備更新和設(shè)備 技術(shù)改造等方式。而設(shè)備的補償也稱為廣義的設(shè)備維修嘲。 設(shè)備維修管理是對設(shè)備檢維修技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的綜合，是設(shè)備管理的主要 工作內(nèi)容。其管理內(nèi)容可概括為設(shè)備維修策略、維修模式的設(shè)計，維修資源的組 織和力量配置，以及維修行為規(guī)范的制訂。 2 1 2 現(xiàn)行的主要設(shè)備維修管理模式 有代表性的設(shè)備維修管理模式主要包括四種洶1 ： ( 1 ) 計劃預(yù)修制( 跚：P r e v e n t iV eM ain t e n a n c e ) 這種設(shè)備管理模式是前 蘇聯(lián)提出并實行的，中國企業(yè)在改革開放前基本上也是實行的這種體制。其基本 含義就是為了防止生產(chǎn)設(shè)備的意外故障，應(yīng)按照預(yù)定的計劃進(jìn)行一系列的預(yù)防性 修理。它是按照設(shè)備磨損規(guī)律制定的，即認(rèn)為影響設(shè)備運行的主要因素是磨損， l O 第2 章設(shè)備維修f - 外包相關(guān)理論概述 而機(jī)器開動時間又決定著磨損的程度，因此要研究和制定合理的開動周期，對設(shè) 備進(jìn)行定期預(yù)防維修。其基礎(chǔ)是對不同設(shè)備制定出修理周期結(jié)構(gòu)和修理復(fù)雜系 數(shù)，然后按照既定計劃對設(shè)備進(jìn)行檢查、維護(hù)和修理( 包含大修、中修及小修) 。 計劃預(yù)修制相比傳統(tǒng)的時候維修有了很大的進(jìn)步，因為它能夠比較有效的將故障 消滅在萌芽狀態(tài)，避免了事后維修的停機(jī)損失。然而這一體制也存在著明顯缺陷。 一方面，由于強(qiáng)調(diào)預(yù)防維修，按規(guī)定時間安排維修，往往會出現(xiàn)維修過?；蚓S修 不足的情況。這兩種情況都會影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。另一方面，這一體制強(qiáng)調(diào)維 修工人和操作工入的明確分工，忽視了操作工人的參與，造成了機(jī)器的操作和維 修脫節(jié)，以及工人參與熱情不高的現(xiàn)象。 ( 2 ) 生產(chǎn)維修制( P M ：P r o d u c t i v eN a i n t e n a n c e ) 這種體制是美國提出的。 預(yù)防維修基本上是以檢查為主的維修體制，其出發(fā)點就是改變原有的事后維修做 法，防患于未然，減少停機(jī)損失，提高生產(chǎn)效益。其維修包括定期維修和預(yù)知維 修兩部分。預(yù)知維修是利用檢測、狀態(tài)監(jiān)測和診斷技術(shù)，對設(shè)備狀態(tài)進(jìn)行預(yù)測， 有針對性的安排維修，補充定期維修的不足。注重了維修的經(jīng)濟(jì)性，與前蘇聯(lián)的 計劃預(yù)修制比較，這是它的長處。 ( 3 ) 設(shè)備綜合工程學(xué)( T e r o t e c h n o l o g y ) 這一概念是英國人丹尼斯巴克斯 提出的。它是一門以設(shè)備的一生為研究對象，以降低設(shè)備壽命周期費用為目的的 綜合性科學(xué)。主要有以下幾個特點：尋求設(shè)備壽命周期費用最經(jīng)濟(jì)；將工程技術(shù) 管理、組織管理和財務(wù)管理這三方面總會起來；把可靠性和維修性設(shè)計放到重要 位置，即在設(shè)計、制造階段就爭取賦予設(shè)備較高的可靠性和可維修設(shè)計上；注重 設(shè)計、使用、費用的信息反饋。 ( 4 ) 全員生產(chǎn)維修制( T P W ：T o t a IP r o d u c t i o nN a j n t e n a n c e ) 這是日本 在廣泛學(xué)習(xí)預(yù)防維修制、生產(chǎn)維修、設(shè)備綜合工程學(xué)以及吸收了中國“鞍鋼憲法” 的經(jīng)驗后提出的。其主要特點是全效率，全系統(tǒng)和全員參與。全效率是指設(shè)備壽 命周期費用評價和設(shè)備綜合效率。全系統(tǒng)即指生產(chǎn)維修的各個側(cè)面均包括在內(nèi)， 如預(yù)防維修、維修預(yù)防、必要的事后維修和改善維修。全員參與即指這一維修體 制的群眾性特征，從公司經(jīng)理到相關(guān)科室，直到全體操作工人都要參加，尤其是 操作工人的自主小組活動。全員生產(chǎn)維修追求的目標(biāo)是零故障，零維修。 我國的企業(yè)在長期施行前蘇聯(lián)的計劃預(yù)修制之后，從上世紀(jì)8 0 年代開始了 設(shè)備維修體制的改革，一些企業(yè)吸收了生產(chǎn)維修制、綜合工程學(xué)和全員生產(chǎn)維修 北京工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩j ：學(xué)位論文 制的理論和方法，發(fā)展出了適合本企業(yè)的設(shè)備維修模式。 2 2 業(yè)務(wù)外包理論的發(fā)展 2 2 1 核心能力理論和業(yè)務(wù)外包 1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默( P r a h a r a l d ，H a m e l ) 在企業(yè)的核心能力一 文中提出了核心能力概念。他們認(rèn)為企業(yè)是異質(zhì)的，核心能力是企業(yè)競爭優(yōu)勢之 源。核心能力是：“一個組織中的積累性學(xué)識，特別是協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有 機(jī)結(jié)合多種技術(shù)流派的學(xué)識，它是一個企業(yè)所具有的在本行業(yè)獨樹一幟的、難以 復(fù)制模仿的能力，可實現(xiàn)用戶看重的、高于競爭對手的價值，可提供進(jìn)入廣闊市 場的潛能，從而是長期利潤的源泉?！焙诵哪芰碚撌菓?zhàn)略管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)、知 識經(jīng)濟(jì)理論和技術(shù)創(chuàng)新理論不斷發(fā)展、不斷探尋持續(xù)競爭優(yōu)勢之源過程中的聚集 而成的理論成果“。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們提出了一些相關(guān)概念，如C o h e na n d L e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 提出了吸收能力 4 2 J 、魏江( 1 9 9 8 ) 提出了技術(shù)創(chuàng)新能力、 P r e n c i p e ( 1 9 9 7 ) 提出了技術(shù)能力m 1 和許慶瑞( 1 9 9 8 ) 提出了技術(shù)核心能力“”。 A r n o l d ( 2 0 0 0 ) 從業(yè)務(wù)重要程度的角度將一個企業(yè)從事的業(yè)務(wù)分為四類：核 心業(yè)務(wù)( c o r ea c t i v i t i e s ) 、輔助性業(yè)務(wù)( c o r ec l o s ea c t i v i t i e s ) 、外圍業(yè)務(wù)( c o r ed i s t i n c t a c t i v i t i e s ) 、無關(guān)業(yè)務(wù)( d i s p o s a b l ea c t i v i t i e s ) 1 。其中的輔助性業(yè)務(wù)、外圍業(yè)務(wù)和無 關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)稱為非核心業(yè)務(wù)。根據(jù)這種理論，企業(yè)擁有的眾多的業(yè)務(wù)也可以劃分為 核心業(yè)務(wù)和非核心業(yè)務(wù)。 核心業(yè)務(wù)關(guān)系到企業(yè)的核心能力，應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部制造；非核心業(yè)務(wù)則不是 企業(yè)應(yīng)該考慮的主要資源投入對象，可以外包給那些在這項業(yè)務(wù)上更具核心能力 的企業(yè)。這就為企業(yè)的業(yè)務(wù)外包提供了理論基礎(chǔ)，將非核心業(yè)務(wù)外包出去是這一 理論的重大實踐。B e t t i s 等人( 1 9 9 2 ) 和K o t a b e ( 1 9 8 9 ) 分別用大量實證研究表 明非核心業(yè)務(wù)外包可以提高企業(yè)績效“”“町。D e s s 等人( 1 9 9 5 ) 認(rèn)為相對于非外 包企業(yè)，外圍業(yè)務(wù)的外包可以極大提高這些業(yè)務(wù)的質(zhì)量m 1 。 在這種情況下，識別和確定企業(yè)的核心能力就成為了業(yè)務(wù)外包的決策與實施 的關(guān)鍵步驟。不了解企業(yè)的核心能力就盲目外包，就會導(dǎo)致外包決策的失敗，通 過外包來降低企業(yè)的運營成本也成為不可能達(dá)到的目標(biāo)。許多實施外包戰(zhàn)略的公 1 2 第2 章設(shè)備維修與外包相關(guān)理論概述 司，如K o d a k 公司，他們之所以能通過運用外包這一戰(zhàn)略而在市場上保持長期 的競爭優(yōu)勢，關(guān)鍵就在于他們將外包的決策與實施建立在對核心能力的準(zhǔn)確定位 上，即確定在一個公司的價值鏈上。哪一個或哪一些環(huán)節(jié)處于優(yōu)勢地位，以決定 將某些處于非優(yōu)勢地位的環(huán)節(jié)外包出去。王毅等人( 2 0 0 0 ) 對當(dāng)前核心能力的測 度方法進(jìn)行了概括1 ，將核心能力的測度方法分為非定量描述法，如P r a h a l a da n d H a m m e l ( 1 9 9 0 ) 的文字描述1 ，K l e i n ( 1 9 9 8 ) 的網(wǎng)絡(luò)圖呻1 等：半定量方法，如 M a y e r ( 1 9 9 3 ) 的平臺法1 ，五要素法；定量方法，如P a t e i ( 1 9 9 7 ) 的專利計算 法嘲；半定量與定量相結(jié)合的方法，如H e n d e r s o n ( 1 9 9 4 ) 的元件一結(jié)構(gòu)法唧 等四類。 2 2 2 交易成本理論和業(yè)務(wù)外包 最早提出“交易成本”概念的是C o a s e 。他在2 0 世紀(jì)3 0 年代就以交易成本 為工具對企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模做了深刻地分析與說明。在其1 9 3 7 年的論著企業(yè)的 性質(zhì)一文中，他指出利用價格機(jī)制組織生產(chǎn)存在交易成本，具體包括：在交易 中發(fā)現(xiàn)相對價格的成本，如獲取與處理市場信息的費用；為完成市場交易而進(jìn)行 的談判和監(jiān)督履約的成本，如討價還價成本、簽訂與執(zhí)行合約的有關(guān)成本；未來 不確定引發(fā)的成本：測度、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)費用等嘲。 在該文中，C o a s e 還指出，企業(yè)的本質(zhì)特征是對價格機(jī)制的取代，而之所以 會發(fā)生這種取代是因為：首先，市場運行需要花費成本，通過組織一這只看得見 的手來指導(dǎo)企業(yè)資源的配置，可以大大節(jié)省成本；其次，政府或擁有管制權(quán)力的 其余機(jī)構(gòu)對市場交易和在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的相同交易往往持不同的態(tài)度由此， C o a s e 認(rèn)為，企業(yè)主要是由于市場運行成本的存在而產(chǎn)生的。 在此基礎(chǔ)上，C o a s e 又進(jìn)一步分析了企業(yè)與市場交易并存的主要原因：首先， 隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部資源配置效益可能存在收益遞減，企業(yè)內(nèi)部在執(zhí) 行更多交易時，成本可能會上升。當(dāng)企業(yè)內(nèi)組織一項交易的成本與在公開市場上 進(jìn)行交易所花費的成本相等，或是與另一企業(yè)組織此項交易的成本相等時，企業(yè) 的生產(chǎn)規(guī)模就達(dá)到了均衡，而超過這個均衡，企業(yè)就會為市場所取代；其次，隨 著企業(yè)交易的增加，企業(yè)在優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置上可能顯得無能為力，當(dāng)資源浪 費造成的損失等于公開市場上的交易成本，或是另一企業(yè)組織此項交易的成本 1 3 北京f T 業(yè)大學(xué)管理學(xué)碗l ：學(xué)位論文 時，企業(yè)就達(dá)到了停止擴(kuò)張點。超過這個點，就可能發(fā)生市場對一企業(yè)的替代。 業(yè)務(wù)外包突破了長期以來企業(yè)管理只注重內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源配置的思維 定式，將企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動放到更加現(xiàn)實和廣闊的背景下來探討企業(yè)間相互合作的 中間組織形式及其運作機(jī)制。它突破了傳統(tǒng)市場原則和組織原則的束縛，把市場 和企業(yè)從相互對立轉(zhuǎn)向相互聯(lián)結(jié)和滲透，從面進(jìn)一步彌合了傳統(tǒng)的抽象理論研究 與現(xiàn)實世界的鴻溝。 對于設(shè)備維修外包來說，涉及到了四個成本，其中外包之前的成本：內(nèi)部交 易成本( 盯c ) 、自制的成本( C ) ；外包之后的成本：外部交易成本( O T C ) 、 外包后的維修價格( O P C ) 。那么對企業(yè)來說，以外包代替自制的條件就是： + 口C O T C + O P C 中小企業(yè)和大企業(yè)的情況略有不同。中小企業(yè)外包時，內(nèi)部交易成本I T C 比較小，和外部交易成本O T C 差不多大小，甚至小于O T C 。由于中小企業(yè)的維 修自制的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，所以I P C 通常比O P C 小很多，這是中小企業(yè)外包的主要 原因。 大企業(yè)外包時，自制的成本I P C 可能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么和外包的維修價格 O P C 相差是不大的；當(dāng)然，在一些高精尖設(shè)備上，仍然可能達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 此時I P C 仍然大于O P C 。由于大企業(yè)組織復(fù)雜，引發(fā)的內(nèi)部交易成本I T C 很大， 通常大于外部交易成本O T C 。 2 2 3 委托代理理論和業(yè)務(wù)外包 委托代理理論興起于2 0 世紀(jì)6 0 年代末7 0 年代初，是近二、三十年來西 方企業(yè)契約理論