度國家科技計劃項目調查.ppt

2013年度 國家科技計劃項目調查,省戰(zhàn)略院 省信息院 柴 亮,一、調查范圍 二、下發(fā)及上報材料 三、執(zhí)行情況調查表注意事項 四、項目跟蹤調查表注意事項 五、軟件系統(tǒng)使用說明,目 錄,1.項目執(zhí)行情況調查和項目跟蹤調查都按照下發(fā)的調查清單進行。（清單科技部還未下發(fā)） 執(zhí)行情況調查：2013年內實施的863計劃、支撐計劃、973計劃、星火計劃 項目跟蹤調查：至2013年，結題未滿3年的863、支撐計劃、973計劃（2010、2011、2012） 2. 各地市各單位如有上年結轉的、調查清單中沒有的課題或者項目，應作為新增項目填寫執(zhí)行情況調查表，統(tǒng)計編號（JB00）由省里統(tǒng)一編定。（只交紙質表）,一、調查范圍,3. 執(zhí)行情況調查清單中如有2013年前已結題的課題或項目，不用填寫執(zhí)行情況表，在未報原因欄中注明“2013年以前已經結題”，并要上報結題信息（包括結題時間、課題合同預期指標完成情況等）。如果是863、支撐、973轉填跟蹤調查表，統(tǒng)計編號不變，與下發(fā)清單一致 4. 跟蹤調查清單中如有2012年底還未結題的，不用填寫跟蹤調查表，在未報原因欄中注明“項目尚未結題”，并轉填相應計劃相應的執(zhí)行情況調查表，統(tǒng)計編號不變，與下發(fā)清單一致。,一、調查范圍,5. 在跟蹤調查時，若863項目為前后兩階段滾動支持的項目（如863計劃3+2項目），前階段的課題不必填報，在未報原因欄中注明“為XX課題的前期項目”，要求附上前后兩階段課題的說明材料（包括前后兩課題的統(tǒng)計編號、課題編號、課題名稱等）；但后階段課題必須填報，并且要將前期課題的成果與效益并入到后階段課題中。 6.下發(fā)到各地市各單位的清單如有分發(fā)錯誤，請及時向我們反饋情況。 （特別是星火項目）,一、調查范圍,1.調查清單DBF及EXCEL版，刻入光盤（科技部暫未下發(fā)）； jh12dq.dbf-863計劃 jh13dq.dbf-支撐計劃 jh14dq.dbf-973計劃 jh22dq.dbf-星火項目 jh31dq.dbf-跟蹤項目 2. 調查表電子版及工作文件，刻入光盤，浙江科技統(tǒng)計網(wǎng)中“資料及軟件下載”欄目中也可下載； 3. 計劃項目統(tǒng)計系統(tǒng)（2013年度）軟件，刻入光盤，也可以到“中國科技統(tǒng)計網(wǎng)-統(tǒng)計業(yè)務-統(tǒng)計軟件” 下載，下載中注意應是2013年度； 4. 上年數(shù)據(jù)的EXCEL文檔，刻入光盤，作為今年填報數(shù)據(jù)的參考。 注：光盤將于會后再陸續(xù)寄給各地市各單位，請確保郵寄地址等信息的準確性,二、下發(fā)材料,1. 電子數(shù)據(jù)一份；（數(shù)據(jù)請用U盤或光盤，禁止網(wǎng)上傳輸） 2. 紙質報表一份，所有項目的報表一律用A4紙打?。由w單位公章）； 3. 未報項目清單一份，要求列明項目信息，包括統(tǒng)計編號、項目名稱、計劃編號、承擔單位、地址、未報原因，（并加蓋主管單位公章）； 4. 計算機產生的上交檢查清單文件及問題說明一份，所有保留著的問題都要求作出原因說明； 5. 要求提供說明事實的各類證明材料一份：,二、上報材料,（1）未報項目的未報原因證明材料： 對2012年底前已驗收而未填報執(zhí)行調查表的項目，需要提供項目驗收證明材料(要能看出結題時間、課題合同預期指標完成情況等信息)； 對已批準撤消而未填報執(zhí)行調查表的項目，需要提供批準撤消文件； 對前后兩階段滾動支持的項目，因為前期課題而未填報跟蹤調查表的項目，需要提供前后兩課題的統(tǒng)計編號、課題編號、課題名稱等； 其它如企業(yè)倒閉、重組、搬遷外省、未正式立項、因故未實施等各種原因未填報項目調查表的項目，由市縣科技局出具相關情況證明； （2）計劃投資、到位資金中其他資金超過20%的，需說明其他資金較大的原因（如資金來源、用途等）； （3）2013年新增產值1億元以上的項目，需說明新增產值核算情況； （4）2013年申請專利10件以上的項目，需列出專利申請?zhí)柵c專利名； （5）2013年完成技術標準10件以上的，需列出標準號與標準名； （6）2013年發(fā)表科技論文20篇以上的，需列出論文名、刊名與卷期號； （7）星火項目主要人員30人以上的項目，說明項目主要人員組成情況。,二、上報材料,1. 封面 （1）統(tǒng)計編號（JB00）、項目名稱（JB01）：為下發(fā)清單中給定的信息，請勿隨意更改；新增項目請與我們聯(lián)系，統(tǒng)一編定統(tǒng)計編號。 （2）課題編號（JB02）：請一定要與課題合同絕對一致。 （3）填表人（JB04）：清楚報表信息，能解答表中情況。 （4）電話、E-mail：為填表人的聯(lián)系方式，便于我們聯(lián)系填表人，核實報表信息。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 表1分“基本信息”和“總投資額”兩部分，填寫時總體上要注意以下幾點： *表1中填寫的很多信息來源于課題的立項合同（如總投資額等），請嚴格依據(jù)立項合同來填寫； *表中有代碼的指標一律填寫代碼，不要填漢字； *對上年結轉的項目，注意與上年填報數(shù)據(jù)盡量保持一致。（在下發(fā)的清單光盤中同時附上了上年數(shù)據(jù)的EXCEL文檔，在填寫報表時可做參考） 下面，分述具體指標的注意事項：,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （1）正確理解“社會經濟目標”、“項目所屬學科”、“項目服務的行業(yè)”三指標的含義與區(qū)別，這三項指標能與上年一致的盡量一致。 “社會經濟目標”是指項目實施后會對社會經濟哪個方面的發(fā)展起促進作用，從促進國民經濟、社會發(fā)展或科技發(fā)展的角度來看，按工作文件的GB/T244 50-2009分類正確填寫； “課題所屬學科”是從課題/項目研究內容看其所屬的學科范疇，由項目主要關鍵技術屬于哪個學科領域來確定，按GB/T13745-2009的分類正確填寫；,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 “課題服務的行業(yè)”指課題/項目的研究成果所應用的主要行業(yè)，項目為哪個國民經濟行業(yè)服務的，即哪個行業(yè)能受益，今年國民經濟行業(yè)進行了調整，請按照調整后的GB/T4754-2011的分類正確填寫； GB/T4754-2011 GB/T4754-2002,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （2）正確判定項目的活動類型 “課題活動類型”在報告期內課題/項目的研發(fā)活動主要處于科技活動/生產活動的哪個階段。 R&D活動：為增加知識的總量以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用而 進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作，具有新穎性，增加新知 識或新應用。 基礎研究：項目活動目的、結果均不具有特定的應用目的的新 知識。（基于理論層面） 應用研究：項目活動目的、結果均是具有實際應用方向的新知 識、新方法、新原理。 （基于理論層面） 試驗發(fā)展：項目活動目的、結果是產生特定的實在的新產品、 新品種、新材料、新裝置、新工藝，或者是對產品 、工藝、裝置、材料等進行實質性的改進。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （2）正確判定項目的活動類型 非R&D活動 研究與發(fā)展成果應用：項目目的、結果均是使成果進入實際應用。 推廣示范與科技服務：項目目的、結果是對已可實 際應用的成果擴大其應用范圍。 生產性活動：項目活動是一種試生產性質的活動。 注意：省級項目執(zhí)行情況調查中（重大專項分類）有了新規(guī)定，2011年后立項的項目要用新的分類標準了。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （2）正確判定項目的活動類型 根據(jù)項目指標信息輔助判斷課題的活動類型 ： *借助課題成果進行輔助判斷 已有專利申請的項目已不屬基礎研究活動； 已有實用新型申請或已有“四新”成果的項目已不屬應用研究； *借助主要研發(fā)內容等信息進行輔助判斷 “主要研發(fā)內容/階段成果簡述（JB55）” *經濟效益指標也可輔助判斷 已產生經濟效益的項目已不屬R *借助科技計劃的類型，對課題活動類型做大致判斷 973：基礎研究/應用研究 星火：非R&D 863、支撐：R&D（早期）R&D成果應用,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （3）正確填寫項目承擔單位和參加單位信息 單位性質：,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （3）正確填寫項目承擔單位和參加單位信息 承擔單位上級主管單位及代碼：填表單位的上級直接行政主管單位名稱，并非項目管理單位科技廳局（高校-省教育廳），無主管單位的（企業(yè)一般無上級主管單位）填“無” ；浙江的單位代碼為933，無主管單位填999。 參加單位所在地代碼：一律填寫省級代碼，浙江省代碼為33。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （4）正確理解技術屬性指標的含義 “技術的主要來源單位”主要描述該技術的研發(fā)單位或提供單位，可以從國內、國外，產、學、研，自主研發(fā)或引進技術等角度反映技術的來源； “國外技術”，是指從國外引進并直接應用于本項目的技術，國外引進并經國內消化創(chuàng)新后的技術屬于國內技術； 各院所、各高校、各企業(yè)自己掌握的技術應填“自有技術”，不應把技術來源單位填為相應的院所、高校與企業(yè)。 “主要技術產生于哪類科技計劃項目”，則主要反映上下游科技計劃之間的銜接、成果的應用，是指本項目中所采用的知識和技術是由哪類計劃項目產生的成果，不要把本項目的計劃類別填入。（ 不是哪類計劃或不知是哪類計劃的，填“其他99”）,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,2. 表1 概況 （5）正確填寫計劃投資指標（關鍵部分） 項目“總投資額”是指項目立項時的計劃投資，要按項目立項合同填寫（包括各項投資來源），不包括中期追加的投資，更不能按當年實際投資或累計投資填寫； 對上年結轉項目，一般應與上年報表一致，與返回的上年數(shù)據(jù)做對比，數(shù)據(jù)不一致的要與項目負責人進行核實； 各項投資單位為“千元” ，要注意換算，正確填寫； “其他資金” 一般不應超過計劃總投資的20%，能分解的盡量分解到其它項中去；如其他資金確實較大，則應附上理由說明材料。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,3. 表2 執(zhí)行情況 （1）2013年項目進展情況按實際進展情況填寫。注意進展、結題與合同規(guī)定起止時間之間的邏輯關系。項目實際進展落后計劃進度超過半年的，視為“拖延”。 （2）2013年內結題的項目需要填寫結題驗收日期（JD04)和預期指標完成情況（JD05），2013年未結題的項目不用填寫這兩項指標，不要把2013年以后的“計劃結題時間”填入。 （3）表2前半部分（當年執(zhí)行狀態(tài)），所有被調查課題/項目都必須填寫；后半部分（結題/驗收情況），僅由已結題/驗收的課題/項目填寫,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,4. 表3 實際參加人員 （1）參加人員是指2013年所有實際參加的人員（包括項目承擔單位和參加單位的人員），并非項目合同書中的人員，所以不能按合同中的項目組人員填入。 （2）參加人員應是確實進行研究開發(fā)的人員，不能把做輔助協(xié)作的其他人員計入在內。 （3）星火計劃項目實際參加人員填寫的是“主要人員”，即項目負責人、研發(fā)工作技術骨干、實施項目的主要工程技術人員，不能把一般的生產工人（如生產車間工人）和農民、農戶計入在內。 （4）各類職稱人員之和參加人員總數(shù)（星火項目則為總數(shù)）； （5）注意工作量與參加人數(shù)、項目實施時間之間的邏輯關系，工作量人月數(shù)參加人員數(shù)項目工作月數(shù),三、執(zhí)行情況調查表注意事項,5. 表4 課題資金及支出 （1）經費到位情況： *到位資金包括報告期內承擔單位賬戶收到的項目資金以及承擔單位、參加單位已劃給本項目的自有資金(課題組可以使用的部分）。對有科技部撥款的項目，一定要把科技部撥款的到位情況查清，2013年到位多少？累計到位多少？ *要把科技部撥款與地方各級科技部門撥款、國家其它部門撥款區(qū)分清楚，不能混為一談。 *“其他資金”比重一般不應超過20%，能分解的盡量分解到別的來源；確實過大的應附其他資金來源的說明材料。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,5. 表4 課題資金及支出 （2）經費支出情況： *經費支出中的“績效支出”是指承擔課題任務的單位為提高課題科研工作績效安排的相關支出。 *累計支出合計到位資金累計總額。如項目支出合計確實較大，說明承擔單位增加了自籌資金，那么，應在到位累計自有資金和累計總額中加大。 但上年結轉的星火計劃項目不受此限制（因無累計到位）。 *一般情況下，支出合計 設備支出+績效支出， 因為支出合計中還有人員費、材料費、測試試驗費、會議差旅費等各種其他支出。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,6. 表5 項目效益及成果 （1）項目效益和成果須為本項目的、本年度的、直接的 本項目：必須是本項目產生的成果與效益，并非單位所有的成果與效益，不能混入與本項目無關的成果與效益； 本年度：必須是2013年內本項目工作取得的成果與效益，不能混入以前本項目的成果與效益； 直接效益：必須是項目合同規(guī)定的承擔單位和參加單位開展本項目產生的成果與效益，不能混入其他單位（擴散、推廣）的成果與效益。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,6. 表5 項目效益及成果 （2）正確核算項目的新增產值 “新增產值”概念：2013年內項目承擔單位（包括合同規(guī)定的參加單位、合同規(guī)定的試驗或推廣面積）采用該項目成果進行生產經營活動所增加的產值。 “新增產值”核算原則：必須根據(jù)項目成果的特點，把項目對產值貢獻的那部分準確估算出來。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,6. 表5 項目效益及成果 例舉一些項目類型，說明新增產值的核算方法： 產品（品種）性項目，如是全新型產品或品種： 2013年新投產，計算全部產值 2013年再生產，計算比上年增產的部分 如是改進型或替代型產品： 2013年新投產，計算比老產品增產的部分 2013年再生產，2013年增產部分中比老產品增產的部分 工藝（農藝）性、材料性、裝置性項目，如是產生新產品（新品種）： 按產品計算方法核算 如是作用于原產品（原品種）： 2013年新應用，計算比原產品增加的部分 2013年再應用，2013年增加部分中比原產品增加的部分,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,6. 表5 項目效益及成果 例舉一些項目類型，說明新增產值的核算方法： 服務性、引導性項目，如不是明顯指向生產的項目（如技術標準示范、農村遠程教育網(wǎng)等）： 可不計算新增產值 如是明顯指向生產的項目（企業(yè)信息化、孵化器等） ，則應按項目貢獻比率折算新增產值： 2013年服務企業(yè)產值核定的項目貢獻比率 注意：2013年已不再服務的企業(yè)不能計入；如服務范圍中項目貢獻比率不同，應分別折算后再加總。 條件建設性項目(如特色產業(yè)基地等)，新增產值為： （2013年服務范圍內企業(yè)總產值上年總產值） 核定的項目貢獻比率 注意：項目貢獻比率不要高估，貢獻比率超過30%要另說明理由。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,6. 表5 項目效益及成果 （3）項目的凈利、稅金、出口額必須與項目新增產值的大小相對應 在一般情況下： 凈利和稅金是項目新增產值中獲得的凈利與稅金，不是整個單位的凈利與稅金 凈利稅金新增產值 出口額是項目新增產值中產生的出口額（美元），不是整個單位的出口額，也不是人民幣。 出口額匯率新增產值 填表時注意各指標的數(shù)據(jù)單位正確 技術標準部分的統(tǒng)計范圍擴大，文字表述從“正在制定的技術標準數(shù)”改為了“正在制修訂的技術標準數(shù)”，即既包括制定新的技術標準，也包括對已有技術標準進行修訂。,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,三、執(zhí)行情況調查表注意事項,執(zhí)行表中重點審查的指標為： 活動類型、學科、社會經濟目標、第一承擔單位性質、參加單位性質、總投資額（平衡，并與立項合同一致）、課題參加人員（注意與各職稱人員間關系）、取得的成果（不能夸大）,2. 封面及表一 成果產出及被采用情況 （1）課題完成時間要按課題驗收/結題年份的執(zhí)行情況調查表填寫；封頁上增加“單位性質（JB27）”，連同其他指標的含義與執(zhí)行情況調查表相同。 （2）成果必須是該課題或主要依據(jù)課題成果產生的 (論文、專利、標準等)，不能混入課題之外的成果。（應特別注意是累計還是單指2013年的成果） （3） 1.2、1.3、1.6中的發(fā)明專利申請與授權中與國外專利申請與授權不是包容關系，而是并列關系，考察的角度不同。但發(fā)明專利申請與授權中應包括國外發(fā)明專利申請與授權。,四、項目跟蹤調查表注意事項,四、項目跟蹤調查表注意事項,（4）1.4題的標準應是在2013年間已經被批準的，未批準的不能計入在內。 （5）1.5題的省部級以上科技獎勵包括省部級，不包括市、縣級及以下的;而且必須是科技獎勵，不能把其他獎勵計入。 （6）1.6題中，專利累計授權累計申請；2013年交納專利費、專利實施、被技術標準采用等都應在累計授權范圍之內，特別是學校統(tǒng)交專利年費的項目不要漏填；課題申請和授權的發(fā)明專利要與附表2的數(shù)目對應。,3. 表二至表六注意點 表二，主要是成果的形式、服務目標、截至目前是否轉化應用、轉化的主要途徑、主要用戶、促進轉化的中介機構等內容。 表三，強調的是成果的推廣及產業(yè)化情況，主要是成果應用的范圍、規(guī)模、市場、及后續(xù)產業(yè)化階段投融資情況等內容。 表四：是課題成果產生的效益、作用和影響等方面的內容，應注意的是經濟效益、減少污染、節(jié)約資源和能源等指標的統(tǒng)計時間范圍，是“截至此次調查時累計”，而不是僅統(tǒng)計調查當年的數(shù)據(jù)。,四、項目跟蹤調查表注意事項,四、項目跟蹤調查表注意事項,表五：主要考察成果尚未應用/轉化的原因。 表六及表七：主要是考察課題后續(xù)發(fā)展的主要目標、研究方向及研究團隊的情況。（其中表六的信息要與附表1相對應。）,4. 附表1 （1）后續(xù)研究項目/課題應是以本課題的成果為基礎所開展的，不是以本成果為基礎的課題不能計入。 （2）后續(xù)研發(fā)課題必須是本課題開始后至2013年底期間開展的課題，本課題開始前開展的、2013年以后開展的課題均不能計入。 （3）“所有參加單位數(shù)”中應該包括第一承擔單位，即第一承擔單位也應在相應的單位類型中反映出來。,四、項目跟蹤調查表注意事項,5. 附表2 （1）填寫由本課題所申請的發(fā)明專利，按申請數(shù)填寫，不是本課題產生的發(fā)明專利不能計入。 （2）必須是本課題開始后至2013年底期間申請的發(fā)明專利，本課題開始前的、2013年以后的申請不能作為課題成果，應刪去，同時修改表一中相應指標的數(shù)據(jù)。 （3）所填發(fā)明專利申請量、授權量、實施量、保護情況，以及其中2013年申請量、授權量、實施量、保護情況等必須與表一中1.2、1.3、1.6的相應指標相符。 申請發(fā)明專利數(shù)=表1.6發(fā)明累計申請量；2013年申請數(shù)=表1.2發(fā)明申請數(shù) 授權發(fā)明專利數(shù)=表1.6發(fā)明累計授權數(shù)；2013年授權數(shù)=表1.3發(fā)明授權數(shù) 國外申請數(shù)表1.6累計國外申請數(shù)；2013年國外申請數(shù)表1.2國外申請數(shù) 繳納年費專利數(shù)=表1.6發(fā)明繳納年費專利數(shù)；實施專利數(shù)量=表1.4發(fā)明實施數(shù),四、項目跟蹤調查表注意事項,5. 附表2 （4）專利號/申請?zhí)?ZLH)不要填成公開號，ZLH前兩位或者前四位為申請年份，( 如03142607.7、200710067537)，必須與申請年度（SQN）對應；年份后一位是“1”或“8”的才是發(fā)明專利，“2、3”是實用新型和外觀設計。如果專利號有不一致，需要對填寫的發(fā)明專利進行核實。同一個專利在不同項目中出現(xiàn)，信息要按照專利證書填寫，國家會審查。 （5）正確填寫國際專利分類號IPC（主分類號）： 上網(wǎng)查IPC的方法：登錄國家知識產權局網(wǎng)站，在主頁右方的“專利檢索”下一欄選擇“申請(專利)號”或“專利名稱”或“發(fā)明(設計)人”，在第二欄輸入“申請(專利)號”或“專利名稱”或“發(fā)明(設計)人” ，點擊檢索按鈕。在新打開的網(wǎng)頁中點擊所要查詢的申請（專利）號或名稱。在第三個網(wǎng)頁即可見所要查詢專利的IPC主分類號，如C07F7/12。,四、項目跟蹤調查表注意事項,四、項目跟蹤調查表注意事項,重點審查的內容 1. 表1.21.4部分 專利指標，一個課題的累計申請發(fā)明專利數(shù)量應大于或等于附表2中填寫的發(fā)明專利數(shù)量。 2. 附表2發(fā)明專利一覽表 申請?zhí)?專利號，IPC分類號，申請人類型，國別，維護狀況，實施狀況。 避免誤報、識別重復填報 表中填報的發(fā)明專利數(shù)量應等于GA611項 同一項技術若向不同國家/地區(qū)申請發(fā)明專利，應分別填寫 3. 邏輯關系檢查，如是否有漏填項、是否填寫了應跳過的內容等,1. 軟件到“中國科技統(tǒng)計() 統(tǒng)計業(yè)務統(tǒng)計軟件”中下載，軟件名“計劃項目統(tǒng)計系統(tǒng)（2013年度）” 欄目下載。 2.軟件系統(tǒng)首次啟動時應選定“浙江省”和 數(shù)據(jù)錄入界面（“Excel 風格” 或“ FoxPro 風格” ），年份系統(tǒng)默認。,五、軟件系統(tǒng)使用說明,五、軟件系統(tǒng)使用說明,3.安裝項目清單。建議分類安裝（無火炬項目），分類安裝清單方法：先選擇項目類型，“數(shù)據(jù)處理”“數(shù)據(jù)錄入/修改”進入數(shù)據(jù)錄入畫面，點擊右下方的“追加調查項目名單”“從已有的項目名單文件中批量追加”）。,五、軟件系統(tǒng)使用說明,4.錄入字母和數(shù)字應在“半角”狀態(tài)下進行。 5.軟件系統(tǒng)在項目數(shù)據(jù)錄入畫面下方設置有“數(shù)據(jù)平衡檢查”和“調查表打印”功能，報表填寫并檢查正確后，可打印報表上報。 6.數(shù)據(jù)合并：若系統(tǒng)已裝有項目清單，用“數(shù)據(jù)追加”