《創(chuàng)新引領(lǐng)未來》PPT課件.ppt

創(chuàng)新引領(lǐng)未來,2014年10月,公司基本情況,1,期貨行業(yè)分析,2,未來規(guī)劃和部署,3,存在問題與對策,公司基本情況,1,期貨行業(yè)分析,2,未來規(guī)劃和部署,3,存在問題與對策,走進國聯(lián),無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團）有限公司（簡稱“國聯(lián)集團”）成立于1999年5月8日，是無錫市人民政府出資設(shè)立并授予國有資產(chǎn)投資主體資格的國有獨資企業(yè)集團，注冊資本80億元。 截至2013年末，國聯(lián)集團總資產(chǎn)近500億元，凈資產(chǎn)近180億元，年營業(yè)收入近100億元，年利潤15億元；擁有全資控股企業(yè)74家，職工6000人；主要業(yè)務(wù)集中在金融和實業(yè)兩大板塊。,國聯(lián)集團大型金融服務(wù)平臺,證券 信托 創(chuàng)投 期貨 聯(lián)合擔保 無錫產(chǎn)交所 財務(wù) 江蘇資產(chǎn)管理 無錫金融投資 人壽,金 融,實 業(yè),歷史沿革,2011,無錫市金屬材料股份有限總公司經(jīng)紀公司成立，后正式名稱為 無錫市金萬達期貨經(jīng)紀公司,國聯(lián)集團0.3億元收購金萬達，更名為無錫國聯(lián)期貨經(jīng)紀有限 公司,增資擴股至1.2億元。同年，取得中金所交易結(jié)算會員資格,更名為“國聯(lián)期貨有限責任公司”,增資擴股至2億元。同年，取得期貨投資咨詢資格,股權(quán)變更，股東為國聯(lián)集團（96%）、國聯(lián)物資（4%）。,3月份增資擴股至4.5億元。7月份取得資產(chǎn)管理資格。,股東結(jié)構(gòu)（2014年增資擴股后）,國聯(lián)期貨有限責任公司,公司經(jīng)營范圍,資產(chǎn)管理,交易品種達43種,金融期貨,股指、國債,上期所,大商所,農(nóng)產(chǎn)品,銅、鋁、鉛、鋅、天然橡膠、燃料油、黃金、白銀、螺紋鋼、線材、石油瀝青、熱軋卷板,大豆1號、大豆2號、豆粕、豆油、玉米、L、PVC、棕櫚油、焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋、纖維板、膠合板、聚丙烯,棉花、白糖、PTA、甲醇、普麥、強麥、早秈稻、菜油、玻璃、菜籽、菜粕、動力煤、粳稻、晚秈稻,中金所,商品期貨,公司發(fā)展戰(zhàn)略,高度,寬度,深度,營業(yè)網(wǎng)點布局,截止目前，公司營業(yè)部數(shù)量達到22家，加上金融期貨部、市場拓展部、證券IB業(yè)務(wù)54家網(wǎng)點，基本上覆蓋了全國重要城市，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展架構(gòu)了較為廣闊的空間和組織體系。,成都,運營體系,運營體系,運營體系,運營體系,技術(shù)體系,無錫IDC機房 備份結(jié)算中心,鄭州易盛機房 未來的北方交易 中心,無錫金融大廈機房 未來的結(jié)算中心和 備份交易中心,上海張江機房 未來的交易中心,備 份,數(shù)字化電信級機房,專業(yè)的交易中心,多種交易平臺,多樣化的專業(yè)行情,金仕達v6 v8T CTP交易平臺 易盛內(nèi)外盤系統(tǒng),文華（盈順 盈智）博易 手機行情 倚天行情,上海、鄭州、無錫三大中心機房,行業(yè)領(lǐng)先級別數(shù)據(jù)中心,技術(shù)體系,截止到2013年底，公司總?cè)藬?shù)400人，平均年齡30.58周歲。本科以上學歷人數(shù)占比73.75%，其中碩士學歷人數(shù)占比11%。,人才隊伍結(jié)構(gòu),國聯(lián)期貨成交量歷史排名,國聯(lián)期貨成交額歷史排名,注：2012年起，期貨行業(yè)未進行公開排名。,近6年交易量、交易額及其市占率,2014年分類評級中，國聯(lián)期貨取得A類A級,2010年 獲得大商所“市場服務(wù)成就獎”，鄭商所“市場服務(wù)獎”和“產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎”。 2011年 榮獲“中國最具成長性期貨公司”的獎項。（期貨日報社證券時報社評） 獲得上期所 “優(yōu)勝會員提名獎”；獲得中金所 “優(yōu)秀會員金獎”； 獲得鄭商所“產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎”（棉花、PTA），“市場發(fā)展獎”，“企業(yè)服務(wù)獎”，“產(chǎn)業(yè)客戶 開發(fā)服務(wù)獎”；獲得大商所“市場服務(wù)成就獎”。 2012年 榮獲“最佳金融創(chuàng)新獎”獎。（期貨日報社證券時報社新財富）； 獲得上海期貨交易所“交易優(yōu)勝會員提名”獎； 股指期權(quán)研究獲得中金所股指期權(quán)聯(lián)合研究項目第二名； 2013年 公司獲最佳金融創(chuàng)新獎；最佳有色金屬產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎。（期貨日報社證券時報社評） 公司與國聯(lián)證券聯(lián)合申報的“國聯(lián)淘策略量化交易公共平臺”項目，在第四屆證券期貨科學技術(shù)獎評比中獲得優(yōu)秀獎。 無錫營業(yè)部被評為中國十佳營業(yè)部，鄭州營業(yè)部被評為最佳自律誠信營業(yè)部 ,公司榮譽榜,1) 在2014年期貨公司分類監(jiān)管評價中，獲得A類A級評級，躋身全國先進期貨公司行列，表明國聯(lián)期貨各項管理水平更上了一層臺階。 2) 整合內(nèi)外部資源，提升資源利用率，為新型業(yè)務(wù)儲備力量。 3) 團隊建設(shè)力度加強，形式多樣。 4) 新增營銷網(wǎng)點，營銷及服務(wù)終端繼續(xù)擴展 5) 投資咨詢業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新，創(chuàng)新業(yè)務(wù)取得進展 6) 大研發(fā)架構(gòu)已初見成效，研發(fā)能力穩(wěn)步提高 7) 交易系統(tǒng)不斷優(yōu)化升級，交易軟件眾多 8) 資產(chǎn)管理成為公司新的業(yè)務(wù)亮點 9）基本樹立了國聯(lián)期貨的品牌。,3,小 結(jié),2011,制定明確戰(zhàn)略規(guī)劃、領(lǐng)航發(fā)展路徑 持續(xù)梳理內(nèi)控制度、健全內(nèi)部控制架構(gòu) 內(nèi)部整合資源、夯實發(fā)展基礎(chǔ),繼續(xù)開展營業(yè)部網(wǎng)點設(shè)置、全國布局規(guī)模呈現(xiàn)，年底已達22家 信息技術(shù)手段持續(xù)更新、提供先進、多樣化技術(shù)平臺 打造全國創(chuàng)新的策略平臺，獲得金融創(chuàng)新獎項 資產(chǎn)管理成為公司業(yè)務(wù)新的亮點,研發(fā)能力提升，期權(quán)項目研究等獲得交易所獎項 研究團隊建設(shè)已現(xiàn)成效，服務(wù)實體產(chǎn)業(yè)能力增強 風控、結(jié)算等中后臺力量加強，進一步支持業(yè)務(wù)發(fā)展 人才梯隊建設(shè)逐步加強,2014,持續(xù)建設(shè)企業(yè)文化，提升凝聚力 創(chuàng)新業(yè)務(wù)迎頭跟進，積極探索業(yè)務(wù)發(fā)展新模式 加強產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力和人才隊伍建設(shè) 開展增資擴股工作，進一步提升競爭力和影響力,2011-2014年以來工作進展,公司基本情況,1,期貨行業(yè)分析,2,未來規(guī)劃和部署,3,思 路 決 定 出 路 布 局 決 定 結(jié) 局 氣 度 決 定 高 度 噸 位 決 定 地 位,中國期貨行業(yè)發(fā)展的思考,1,1、“制造經(jīng)濟”是中國期貨面臨的市場現(xiàn)狀。 改革開放35年，中國經(jīng)濟發(fā)展的主線是構(gòu)建 “制造經(jīng)濟”。目前中國已成為世界最大的“制造工廠”。 2、“風險頻發(fā)”是中國期貨所處的市場環(huán)境。 價格波動、利率波動、匯率波動形成的三維立體沖擊，使中國難以創(chuàng)建高端“制造經(jīng)濟”。中國企業(yè)發(fā)展總體上仍處于解決“生存問題”的初級階段。 3、“風險管理”是中國期貨面對的核心課題。 風險頻發(fā)是社會經(jīng)濟活動常態(tài)化的核心課題。風險對沖是科學發(fā)展水平基礎(chǔ)性的結(jié)構(gòu)設(shè)計。風險管理是安邦治國能力標志性的重大工程。,宏觀經(jīng)濟需要期貨市場發(fā)展,全球經(jīng)濟呈現(xiàn)的新特點 經(jīng)濟運行呈現(xiàn)國際化、信息化、數(shù)據(jù)化的趨勢。 經(jīng)濟運行呈現(xiàn)波動大、周期短、管控難的特征。 經(jīng)濟運行呈現(xiàn)檢驗管理的核心標準是風險管理能力。 新特點表明，市場對風險管理的需求日益增強，市場對資產(chǎn)保值增值的需求日益增強，市場對金融機構(gòu)安全運行的需求日益增強。,宏觀經(jīng)濟需要期貨市場發(fā)展,核心觀點 是害怕風險還是不畏風險，是躲避風險還是挑戰(zhàn)風險，是承受風險還是駕馭風險，歸根結(jié)底反映出國家、民族的核心素質(zhì)。 風險是機遇。風險是創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新、創(chuàng)收的源泉。風險是企業(yè)發(fā)展的發(fā)動機。發(fā)現(xiàn)風險、研究風險、管理風險、交易風險、經(jīng)營風險、享用風險，成為中國新一代企業(yè)領(lǐng)軍人物的共識。 期貨是管理風險的有效工具，將在國民經(jīng)濟中發(fā)揮重要作用。,我國期貨市場正處于由初級的商品期貨市場轉(zhuǎn)為成熟的衍生品市場的過渡階段，整體發(fā)展?jié)摿薮螅?我國期貨市場交易規(guī)模有望倍增 股指期貨交易額已占近半壁江山； 期貨、期權(quán)品種創(chuàng)新全面開花，推動我國期貨市場快速增長； 原油期貨等戰(zhàn)略性新品種逐一上市； 期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新大會使得未來的期貨公司有望融合經(jīng)紀、投資咨詢、資產(chǎn)管理、風險管理服務(wù)子公司、海外業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)，從而發(fā)展成為更加綜合的金融機構(gòu)。 期貨法正在制定中，期貨公司管理辦法重新修訂 期貨市場將迎來創(chuàng)新發(fā)展的新紀元。,行業(yè)發(fā)展?jié)摿薮?我國期貨市場產(chǎn)品擴容潛力巨大,期貨品種仍有較大發(fā)展空間。2004年來，截止2014年9月底，我國期貨市場已累計上市43個新品種。盡管如此，國內(nèi)期貨的品種、交易規(guī)模都難以和美國等相比。,據(jù)不完全統(tǒng)計, 美國各期貨交易所共有商品期貨和期權(quán)3類近1400個上市品種，其中農(nóng)產(chǎn)品與畜產(chǎn)品期貨和期權(quán)有7類68個品種；能源與環(huán)境期貨和期權(quán)8類1249個品種；貴金屬及工業(yè)原料期貨和期權(quán)3類39個品種。,美國上市的商品期貨和期權(quán)品種數(shù)量統(tǒng)計,中國期貨的創(chuàng)新機遇,期貨展現(xiàn)風險管理的新領(lǐng)域 各類產(chǎn)業(yè)集團通過套期保值全面進入期貨市場。 材料采購需要期貨鎖定成本。 庫存管理需要期貨穩(wěn)定權(quán)益。 資產(chǎn)管理需要期貨保值增值。 各類金融機構(gòu)通過合作、自營參與期貨市場。 市場競爭迫切需要拓寬合作空間。 客戶群體迫切需要提供增值服務(wù)。 自有資產(chǎn)迫切需要實現(xiàn)保值增值。 各類國際機構(gòu)通過特許經(jīng)營直接進入期貨市場。 客戶群體需求驅(qū)動。 跨市套利需求帶動。 自營業(yè)務(wù)需求推動。 巨額資金將逐步進入期貨市場。相應(yīng)涉及規(guī)模龐大的實物、金融現(xiàn)貨市場。風險管理服務(wù)子公司出現(xiàn)巨大商機。,期貨商業(yè)模式的重點,分業(yè)經(jīng)營向綜合經(jīng)營轉(zhuǎn)型 通道服務(wù)向增值服務(wù)轉(zhuǎn)型 專項收益向全面收益轉(zhuǎn)型,期貨商業(yè)模式的創(chuàng)新,期貨商業(yè)模式的轉(zhuǎn)型,管理創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新 業(yè)務(wù)創(chuàng)新,風險管理高端化 風險管理產(chǎn)品化 風險管理國際化,中國期貨的創(chuàng)新機遇,結(jié)論： 中國期貨市場正處于飛速發(fā)展的前期。 挑戰(zhàn)與機遇并存，前景是美好的，道路是曲折的。 我們 愿意以創(chuàng)新引領(lǐng)未來，以發(fā)展成就卓越！,公司基本情況,1,期貨行業(yè)分析,2,未來規(guī)劃和部署,3,發(fā)展指導思想 認真貫徹落實國務(wù)院關(guān)于穩(wěn)步發(fā)展期貨市場精神，抓住本世紀前20年我國期貨市場快速發(fā)展和無錫區(qū)域經(jīng)濟優(yōu)勢，堅持科學的發(fā)展觀，以國聯(lián)集團金融平臺為依托，以發(fā)展綜合性理財平臺為特色思路，把國聯(lián)期貨打造成運作規(guī)范、服務(wù)完善、技術(shù)先進,具有一定影響力的綜合性理財服務(wù)商，全面推進國聯(lián)期貨的跨越式發(fā)展。 戰(zhàn)略定位與戰(zhàn)略描述 到2020年，國聯(lián)期貨高速發(fā)展，期貨內(nèi)控體系完善、高效運行、規(guī)范管理、風險控制良好，成為帶動國聯(lián)集團金融平臺運作的骨干企業(yè)，使國聯(lián)期貨成為全國期貨體系中具有重要影響力的期貨公司。,公司發(fā)展指導思想、戰(zhàn)略定位與描述,戰(zhàn) 略 定 位,期貨公司未來市場細分 傭金折扣商 專業(yè)期貨服務(wù)商（金融、商品） 綜合期貨服務(wù)商（金融、商品、資管、交易 商、衍生品等）,我們的定位,工作重心已從“寬度”外延式發(fā)展向服務(wù)“深度”和行業(yè)“高度”方向發(fā)展，著重發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)形成公司核心競爭力，成為一家綜合性理財服務(wù)商。,五年發(fā)展規(guī)劃目標 未來五年整個公司的工作中心必須緊緊圍繞提升公司核心競爭力、提升服務(wù)水準和全面提升經(jīng)濟效益上來，將公司的工作重心從寬度外延式發(fā)展向服務(wù)“深度”和行業(yè)“高度”兩極發(fā)展，謀求樹立公司品牌和行業(yè)地位。 目標是緊緊跟隨市場發(fā)展的步伐，即牢牢把握兩個1%：一是客戶保證金規(guī)模占有率1%；二是客戶成交量、成交金額占全市場的1%。同時，保證分類監(jiān)管A級資質(zhì)。,2011 2012,2013 2014,2015,鞏固和整合階段 1、整合內(nèi)部、客戶資源 2、以網(wǎng)站為載體，打造 綜合金融平臺 3、加強團隊、渠道建設(shè) 4、建設(shè)產(chǎn)品、服務(wù)銷售 終端 5、打造有競爭力的研發(fā) 團隊 6、提煉企業(yè)文化、樹立 品牌,升華階段 1、提升平臺輻射面 2、提升支撐平臺能力 3、建立內(nèi)在核心價值、 提高市場競爭能力,快速發(fā)展階段 1、公司發(fā)展進入快車道，業(yè)績提升迅速 2、各項指標，譬如：技術(shù)、人才、服務(wù)、業(yè)績、效益等，均擠入業(yè)內(nèi)一流行列 3、分類監(jiān)管評級保持A類期貨公司行列,五年發(fā)展規(guī)劃目標,公司發(fā)展藍圖,境外經(jīng)紀 業(yè)務(wù),自營業(yè)務(wù),綜合 理財商,未來兩年財富管理目標：20億-50億,創(chuàng)新發(fā)展道路探索,產(chǎn)品 商業(yè)平臺,支撐部門,技術(shù) 結(jié)算 風控 其他,高端 法人客戶,中端客戶,低端客戶,金融期貨 股指期貨 國債期貨 ,業(yè)務(wù)部門投資顧問,未來新型經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式,高端客戶 （部分）,1、多角度產(chǎn)品服務(wù)體系,軟件特制化服務(wù),點對面策略中心,研發(fā)報告、策略報告,期貨,信托 基金,銀行,證券,產(chǎn)品池,信托、銀行型期貨產(chǎn)品,風險管理服務(wù),2、多層次機構(gòu)服務(wù)體系,公募 基金,保險 公司,社保 基金,私募 基金,企業(yè)及其他高端客戶,第三方機構(gòu)(銀行/信托),QFII,營業(yè)部,投資咨詢部,研究發(fā)展部,產(chǎn)業(yè)發(fā)展部,資產(chǎn)管理部,3、多樣化產(chǎn)品服務(wù)內(nèi)容,點對面 淘策略 風險管理,軟件特制 化服務(wù),創(chuàng)建一站式策略網(wǎng)絡(luò)銷售模式，讓客戶親自挑選專業(yè)投資策略以及風險管理模式,韓國高手程序化交易系統(tǒng)、臺灣艾揚交易平臺. Mtrader點擊式下單系統(tǒng)、現(xiàn)貨與股指期貨套利系統(tǒng)等,信托、銀行型期貨產(chǎn)品,協(xié)助銀行、信托等金融機構(gòu)發(fā)售期貨型理財產(chǎn)品。輸送策略研究、以及風險管理模式,研發(fā)報告 策略報告,量身定做宏觀經(jīng)濟策略、產(chǎn)業(yè)動態(tài)等策略報告,2014年資產(chǎn)管理報告 一、7月份取得資產(chǎn)管理牌照，設(shè)立資產(chǎn)管理部門。 二、成功設(shè)立產(chǎn)品5個，規(guī)模3.02億元，預計四季度還要設(shè)立產(chǎn)品4個，規(guī)模約4.3億元。2014年合計規(guī)模7.