模塊7建設(shè)工程施工索賠(高婷).ppt

工程招投標(biāo)與合同管理,模塊七 建設(shè)工程施工索賠,哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社,目錄,7.1 建設(shè)工程施工索賠概述 7.1.1 施工索賠的概念與特征 7.1.2 施工索賠的原因 7.1.3 施工索賠分類 7.2施工索賠的處理 7.2.1 施工索賠工作程序 7.2.2 施工索賠證據(jù) 7.3施工索賠的計算 7.3.1 工期索賠的計算 7.3.2 費用索賠的計算 7.4 施工索賠的解決 7.4.1 施工索賠的解決方法 7.4.2 施工索賠的解決程序 7.5 （業(yè)主）監(jiān)理工程師對索賠的管理 7.5.1 監(jiān)理工程師對索賠的管理 7.5.2 監(jiān)理工程師對索賠的審查 7.5.3 業(yè)主反索賠 7.6 施工索賠案例,模塊7 建設(shè)工程施工索賠,學(xué)習(xí)目標(biāo)： 1.通過本模塊的學(xué)習(xí)、了解索賠的概念，內(nèi)容、依據(jù)； 2.熟悉索賠程序和索賠證據(jù)的收集； 3.掌握常用的索賠技巧和索賠方法。 學(xué)習(xí)重點： 1.索賠定義；2.索賠分類；3.索賠程序；4.索賠內(nèi)容。 教學(xué)建議： 本單元的教學(xué)建議采用理論結(jié)合案例模式教學(xué)。,模塊7 建設(shè)工程施工索賠,能力目標(biāo) 要求通過本模塊的學(xué)習(xí)，能夠了解有關(guān)索賠的概念，起因和作用，掌握施工索賠程序，能夠獨立編寫索賠報告，進(jìn)行索賠分析和計算。 課時建議：68課時。,背景資料,某承包單位在揚州承建一大型房地產(chǎn)項目，工程合同中標(biāo)價格4913萬。施工期間建筑材料大幅度漲價，鋼材開工時（2007年7月）的價格為3500元/t，2008年鋼材漲到5200元/t，漲幅達(dá)到48%；遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了承包商的承受能力。承包單位成功的通過工程索賠，向建設(shè)業(yè)主獲得420萬索賠款。近來施工企業(yè)更加重視工程索賠，大部分的項目都配置專門負(fù)責(zé)工程索賠的專業(yè)人員，俗稱“商務(wù)經(jīng)理”。在施工企業(yè)流傳這樣的說法“中標(biāo)靠低價、獲利靠索賠”。施工企業(yè)把“投標(biāo)”看成一次經(jīng)營，“索賠”看成二次經(jīng)營。,7.1 建設(shè)工程施工索賠概述 7. 1.1 施工索賠的概念,索賠是指在合同的實施過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是合同對方造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償或索賠的要求。施工索賠是雙方面的，既包括承包方向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠。索賠屬于經(jīng)濟(jì)補償行為，而不是懲罰；是合法的權(quán)利，而不是無理爭利;索賠時雙方是合作的方式，而不是對立的.,7.1.1施工索賠的特征,1.索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠 2.只有實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 3.索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。,7.1.2施工索賠的依據(jù) 引起施工索賠原因 1合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務(wù)與責(zé)任； 2合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范錯誤等； 3合同變更； 4工程環(huán)境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等； 5不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。,7.1.2施工索賠的依據(jù),索賠的成立的條件 與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失； 造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任； 承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。,7.1.2 施工索賠的依據(jù) 看圖分析索賠依據(jù)主要有合同文件、法律、法規(guī)、工程建設(shè)慣例。,7.1.3 施工索賠的分類,（一）按照索賠有關(guān)當(dāng)事人分類 （二）按照索賠目的和要求分類 工期索賠，一般指承包人向業(yè)主或者分包人向承包人要求延長工期； 費用索賠，即要求補償經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)整合同價格。 綜合索賠，一般既要求延長工期，又要求補償經(jīng)濟(jì)損失。 （三）按照索賠事件的性質(zhì)分類 按照索賠事件的性質(zhì)分為：工程延期索賠；工程加速索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；不可抗力事件引起的索賠；其他索賠。,7.1.3 施工索賠的分類,（四）按索賠依據(jù)分類 1合同內(nèi)索賠。是指索賠涉及的內(nèi)容可以在合同內(nèi)找到依據(jù)，施工單位提出的索賠是明確規(guī)定應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的合同條款。2合同外索賠。是指索賠涉及的內(nèi)容超過合同規(guī)定的索賠。,7.2索賠管理的原則,7.2.1 建設(shè)工程施工索賠程序,1提交索賠意向 索賠通知書的格式 ：承包商已能肯定所根據(jù)的合同條款,7.2.1 提交索賠意向,索賠通知書的格式 ：承包商還拿不準(zhǔn)引用合同文件中的哪一個合同條件 ，僅申明自己的索賠要求,2 提交索賠報告,最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： 承包商的正規(guī)性文件。 索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 批復(fù)的索賠意向書。 編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束、索賠額計算依據(jù)等的詳細(xì)描述。附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括承包商發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。,7.2.1索賠資料的整理,證據(jù)資料： 書證、物證、證人證言、視聽材料、相關(guān)人員陳述、鑒定結(jié)論、勘驗、檢驗筆錄,工程索賠程序（1）,承包人提出索賠申請。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。 發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。 工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可,當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。 工程師與承包人談判達(dá)不成共識時，工程師有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。 發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。 承包人是否接受最終的索賠決定。,7.2.1 索賠處理,索賠事項出現(xiàn)后，監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)工程施工合同示范文本和國家有關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，按照索賠處理程序及時、公正的進(jìn)行處理。,7.2.2 索賠技巧,1做好收集、整理簽證工作； 2主動創(chuàng)造索賠機遇； 3正確處理好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系； 4注意談判技巧,7.2.2索賠證據(jù),一般有效的索賠證據(jù)具有以下特征： 一及時性。干擾事件已發(fā)生，又意識到需要索賠，就應(yīng)在有效的時間內(nèi)收集證據(jù)并提出索賠意向。如果拖延太久，將增加索賠工作難度。 二.真實性。索賠證據(jù)必須是在實際工作過程中產(chǎn) 生，完全反映實際情況，能經(jīng)得住對方的推敲。 三.全面性。所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報告中所涉及的干擾事件、索賠理由、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂或支離破碎，否則業(yè)主將退回索賠報告，要求重新補充證據(jù)。 四.關(guān)聯(lián)性。索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與索賠事件有必然聯(lián)系，并能夠互相說明，符合邏輯， 不能互相矛盾。 五.有效性。索賠證據(jù)必須有法律證明效力，特別是在雙方意見分歧、爭執(zhí)不下時，更要注意這一點。具有法律證明效力的證據(jù)應(yīng)是當(dāng)時的書面文件。合同變更協(xié)議應(yīng)由雙方簽署，或以會談紀(jì)要的形式確定。,7.3.1索賠的工期計算,一. 網(wǎng)絡(luò)圖分析法 二. 對比分析法 三. 勞動生產(chǎn)率降低計算法 四. 簡單累加法,7.3.2費用索賠計算,費用損失索賠內(nèi)容如下： 人工費。人工費包括增加工作內(nèi)容的人工費，停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，但不能簡單地用計日工費計算。 設(shè)備費。采用機械臺班費、機械折舊費、設(shè)備租賃費等幾種形式。 材料費。材料消耗量增加費用、材料價格上漲、材料運雜費和儲存費增加等累計。 保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加。 貸款利息。 保險費。 利潤。 管理費。此項可分為現(xiàn)場管理費和公司管理費兩部分。,一些不可索賠的費用,部分與索賠事件有關(guān)的費用，按國際慣例是不可索賠的，它們包括： 承包商為進(jìn)行索賠所支出的費用。 因事件影響而使承包商調(diào)整施工計劃，或修改分包合同等而支出的費用。 因承包商的不當(dāng)行為或未能盡最大努力而擴(kuò)大的部分損失。 除確有證據(jù)證明業(yè)主或工程師有意拖延處理時間外，索賠金額在索賠處理期間的利息。,7.4施工索賠的解決方法和程序(1),1.和解 和解即雙方私了。合同雙方在互諒的基礎(chǔ)上，按照合同規(guī)定自行協(xié)商，通過擺事實講道理，弄清責(zé)任，共同商討，互作讓步，使?fàn)巿?zhí)得到解決。 2.調(diào)解 調(diào)解是指在合同爭執(zhí)發(fā)生后，在第三人的參加和主持下，對雙方當(dāng)事人進(jìn)行說服、協(xié)調(diào)和疏導(dǎo)工作，使雙方當(dāng)事人互相諒解并按照法律的規(guī)定及合同的有關(guān)約定達(dá)成解決合同爭執(zhí)或協(xié)議。,。,7.4施工索賠的解決方法和程序(2),3.仲裁或訴訟 1)合同雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，向約定的仲裁委員會申請仲裁。在我國，仲裁實行一裁終局制度。裁決做出后，當(dāng)事人若就同一爭執(zhí)再申請仲裁，或向人民法院起訴，則不再予以受理。 2)向有管轄權(quán)的人民法院起訴,7.5.1 （業(yè)主）監(jiān)理工程師對索賠的管理 監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù),具體來說，監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)包括以下幾點。 預(yù)測導(dǎo)致索賠的原因和可能性。 通過有效的合同管理減少干擾事件的發(fā)生。 公正地處理索賠事件。,7.5.2 監(jiān)理工程師對索賠的審查,一.加強對承包商索賠報告的審查 審查承包商索賠的有效性。 審查承包商提交的索賠證據(jù) 審查工期順延要求 審查費用索賠要求 二.反駁承包商不合理索賠 三.督促業(yè)主認(rèn)可承包商的合理索賠 四.協(xié)調(diào)雙方的關(guān)系,7.5.3業(yè)主反索賠,內(nèi)容和措施 反索賠的內(nèi)容和措施 反索賠的內(nèi)容包括防治對方索賠和反擊對方索賠。防治對方索賠，首先要防止自己違約，要按合同辦事。當(dāng)干擾事件一經(jīng)發(fā)生，就著手研究，收集證據(jù)，一方面作出索賠處理，另一方面準(zhǔn)備反擊對方的索賠。反擊對方索賠就是要找出對方索賠事件的薄弱點，收集證據(jù)進(jìn)行反擊。 最常見的反擊對方索賠的措施有以下兩個。 用索賠對抗索賠，使最終解決雙方都作出讓步，互不支付。 反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實情況、不符合合同規(guī)定、沒有根據(jù)、計算不準(zhǔn)確，以推卸或減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失，,表7-4 合同內(nèi)規(guī)定業(yè)主可以索賠的條款 序號 條款號 內(nèi)容 1 7.5 拒收不合格的材料和工程 2 7.6 承包人未能按照工程師的指示完成缺陷補救工作 3 8.6 由于承包人的原因修改進(jìn)度計劃導(dǎo)致業(yè)主有額外投入 4 8.7 拖期違約補償 5 2.5 業(yè)主為承包人提供的電、氣、水等應(yīng)收款項 6 9.4 未能通過竣工檢驗 7 11.3 缺陷通知期延長 8 11.4 未能補救缺陷 9 15.4 承包人違約終止合同后的支付 10 18.2 承包人辦理保險未能獲得補償?shù)牟糠?7.6案 例,某承包單位承包一大型房地產(chǎn)項目。合同技術(shù)規(guī)范要求填充墻體采用砂加氣砌塊，但是未標(biāo)明砌筑標(biāo)準(zhǔn)。投標(biāo)時，承包單位誤認(rèn)為墻體材料是蒸壓砼砌塊，投標(biāo)中按照蒸壓砼砌塊報價，施工時，發(fā)現(xiàn)砂加氣砌塊和蒸壓砼砌塊有很大的區(qū)別，材料價格也比蒸壓砼砌塊高的很多，施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)也有很大的區(qū)別。承包單位建議將墻體材料由砂加砌塊變更為蒸壓砼砌塊，工程師不同意。承包單位隨提出砂加氣砌塊為新型墻體材料，要求相關(guān)單位明確施工工藝和施工標(biāo)準(zhǔn)，后來設(shè)計院出具了設(shè)計聯(lián)系單。于是承包單位借此提出索賠。工程師無奈只好同意。,實訓(xùn)練習(xí)題 索賠能力的培養(yǎng),某鋼筋砼框架多層辦公樓，施工圖紙已經(jīng)齊全，現(xiàn)場已完成三通一平工作，滿足開工要求。該工程由業(yè)主自籌建設(shè)資金，實行邀請招標(biāo)發(fā)包。 當(dāng)施工單位已進(jìn)場，臨時設(shè)施已搭設(shè)，但是尚未破土動工，材料及機具商未進(jìn)場以前，在對建筑物地基進(jìn)行補充勘察