人力資源知識_人力資源總部內(nèi)控機制說明

國泰君安證券股份有限公司 人力資源總部內(nèi)控制度體系 國泰君安證券股份有限公司人力資源總部 二 OOX 年二月十九日 目錄 第一部分 人力資源總部內(nèi)控機制 (一)、人力資源總部組織機構(gòu)及管理流程.4 （二）、人力資源管理各環(huán)節(jié)工作流程圖 .8 1人員招聘試用工作流程. 8 2培訓工作流程. 8 3績效考評工作流程. 8 4人力資源開發(fā)工作流程. 9 5員工調(diào)配工作流程. 9 6薪酬管理工作流程. 9 7人事信息管理工作流程. 10 3 、人力資源管理各環(huán)節(jié)的風險評估及風險責任管理 11 1 人力資源管理各環(huán)節(jié)的風險評估11 2 人務資源管理各環(huán)節(jié)的風險責任管理.14 （四）、員工行為守則（草稿）. 18 第二部分 人力資源管理內(nèi)控制度 （一）、人力資源管理基本制度 19 （二）、員工考勤管理暫行辦法 26 （三）、員工休假管理暫行辦法 31 （四）、干部任免暫行規(guī)定 36 （五）、員工退休管理暫行辦法 38 （六）、勞動合同管理暫行辦法 41 （七）、外派員工生活補助管理暫行辦法 48 （八）、員工基本醫(yī)療費用管理辦法 49 （九）、招聘管理暫行辦法 53 （十）、員工調(diào)配管理制度（討論稿） 58 （十一）、員工在職學習管理辦法(討論稿) 63 （十二）、工資管理暫行辦法（討論稿） 67 績效考核制度（待完善） 培訓開發(fā)制度（待完善） 員工人事信息管理制度（待完善） 公司員工違規(guī)違紀行為處理暫行辦法(待審批) 公司員工違規(guī)違紀行為處理暫行程序(待審批) 第一部分 人力資源總部內(nèi)控機制 一、人力資源總部組織機構(gòu)及管理流程 1人力資源總部是公司人力資源規(guī)劃、開發(fā)、管理中心和人力成本 中心。核心職能是通過對人力資源的引進、開發(fā)及管理來建立一個結(jié)構(gòu)合理的 分工協(xié)作化組織，以完善公司內(nèi)部的人力資源結(jié)構(gòu)，發(fā)揮人力資源的最大的效 應。 2人力資源總部組織機構(gòu)和管理模式 1組織機構(gòu)設置 人力資源總部下設綜合部、薪酬部、開發(fā)部、人事信息部、培 訓中心，共五個部門。其職責如下： 綜合部：人力資源需求分析、公司內(nèi)外部招聘、試（錄）用，部門內(nèi)綜合 行政事務處理、對外發(fā)文起草工作。 薪酬部：研究及擬訂員工薪酬、福利等分配激勵制度體系與保險制度體系 并組織具體實施，員工考勤、休假管理。 開發(fā)部：研究、制訂及組織實施公司員工績效考評方案；人力資源開發(fā)， 包括管理人員需求分析、儲備管理人才的發(fā)現(xiàn)及開發(fā)、管理干部的任期考核及 任免；員工調(diào)配及外事管理。 人事信息部：公司員工信息檔案的建立及管理、員工信息數(shù)據(jù)庫管理、人 才信息收集及反饋；員工戶籍管理等。 培訓中心：公司培訓需求評估分析、制定公司培訓計劃、培訓方式研究、 培訓工作的具體組織實施、培訓效果評估、培訓基地管理。 ?*?*? ?E?*? ?*?3 ?6 ?7 ?/? 10 ?E? 9 第三條 人力資源總部采取分工合作、集中統(tǒng)一的管理體制，堅持分工不 分家，協(xié)同作戰(zhàn)的工作方式；在總經(jīng)理領導下，各部門交叉運作，相互溝通， 保障人力資源運作體系的暢通。 人力資源總部由公司總裁直接分管，總經(jīng)理全面負責，內(nèi)設五個部門負責 人分管各項工作。 第四條 人力資源總部管理流程、各環(huán)節(jié)責任主體及操作要點 按公司人力資源管理的特點，以“人”為核心，自員工進入公司到離開公 司全過程的控制來設計人力資源管理流程： （一）、人力資源管理流程 （二）、各環(huán)節(jié)責任主體及操作要點： 責任主體 操作要點 1、綜合部 各部門人員需求申報、制定招聘計劃 2、綜合部 對社會、學校、公司內(nèi)部人才供給評估 3、各部門 根據(jù)公司經(jīng)營情況、人力資源外部環(huán) 境、人力資源供給、需求狀況制定人力 資源規(guī)劃（包括招聘、培訓開發(fā)、考核、 調(diào)配及薪酬福利規(guī)劃） 4、綜合部 發(fā)布招聘廣告、選擇招聘方式、收取招 資料、篩選、按排筆試面試 5、綜合部 進入試用、信息部收集各資料（檔案、 信息部 相關(guān)擔保、推薦函）、業(yè)務部門安排 公司相關(guān)業(yè)務部門 試用 6、培訓中心 分析培訓需求、制定培訓計劃、選擇 相關(guān)業(yè)務部門 培訓方式、實施管理及業(yè)務培訓 7、開發(fā)部 制定考評辦法、實施考評、對考評結(jié) 相關(guān)業(yè)務部門 果進行統(tǒng)計分析、作出人力資源調(diào)配及 開發(fā)建議 8、薪酬部 培訓中心、開發(fā)部反饋培訓考核結(jié) 培訓中心 果給綜合部，綜合部行文通知薪酬部 開發(fā)部 及相關(guān)業(yè)務部門，確定崗位和工資級別 綜合部 相關(guān)業(yè)務部門 9、開發(fā)部 開發(fā)部根據(jù)考評結(jié)果擬定儲備干部開發(fā) 培訓中心 人員名單，制定開發(fā)計劃，實施培訓 綜合部 開發(fā)，開發(fā)結(jié)果反饋綜合部及相關(guān)業(yè) 相關(guān)業(yè)務部門 務部門，發(fā)文任免 10、開發(fā)部 根據(jù)考評結(jié)果作出辭退、降職、內(nèi)調(diào) 等 綜合部 人力資源調(diào)配決定，綜合部發(fā)文，薪酬 人事信息部 人事信息部、薪酬部及相關(guān)管理、業(yè)務 薪酬部 部門辦理調(diào)配手續(xù) ?!?!?*? 相關(guān)管理、業(yè)務部門 二、人力資源管理各環(huán)節(jié)工作流程圖 一、人員招聘試用工作流程 合格 合格 ? ?E?! ?!?E?,?,?, ?!?/? ?E?,?!?E?,? ?/?!?/?!?/?!?E?!?/? ?E? ?!?/? ? ? ?E?E? ?E?E? ?!?!? ? */ ? ? ?E? ?/? ?*?*?*? ?/?E?/? 二、培訓工作流程 信息反饋 三、績效考評工作流程： 參考 勤 參考 參考 四、人力資源開發(fā)工作流程： 1員工調(diào)配工作流程： ?/?!?/? ? 010009000003f005000000005404000000005404000026060f009e08574d4643010000000000010 03f8b00000000010000007c080000000000007c080000010000006c0000000000000000000000c5 000000160000000000000000000000ad190000fb02000020454d46000001007c0800000c0000000 1000000000000000000000000000000000400000003000054010000ff0000000000000000000000 000000002030050018e40300460000002c00000020000000454d462b014001001c0000001000000 00210c0db010000006000000060000000460000001404000008040000454d462b224004000c0000 00000000001e4009000c00000000000000244001000c00000000000000304002001000000004000 0000000803f214007000c000000000000000840000560030000540300000210c0db010000000000 00000000000000000000000000000100000089504e470d0a1a0a0000000d49484452000000c6000 000170802000000df9ba780000000017352474200aece1ce9000002f2494441546843ed5ad16ec430 085bf7ffff7cbb0909793610bae44ebd2af730f5524a8c314eb5ed783c1e5ffbb31958c7c0f7ba543bd3 66e097812da9ad83c50c6c492d2674a7db92da1a58ccc096d4624277ba96a48ee3e830d50ceba4ba7 70c1195f1e6eb7af1e4479feaac28b1cbbb76747e89f0dc7518d689b9b7504e55877469539d6d0bd3 9f26296a8aaf58427cd0be1ac2a186fe1189b5c75ae9ef5a431c0af1541b6682bda28c2f5d47f0faf80c 186fad771d25426ab318d2043ee8485052065e574297cada44aad531081f4ced470b4322fea832f1b0 ebf856d824520cf5a0eef1723df9762169a1326a9fcb5c6a6816569ab3a1f646aea954a4ef523e1c1df 5cc53fcd20c3a4ca19e903ec4b3d66b9f4d753584071cba8e059be0fcf853ae9e792c155e7818e1b71 87a8416f15907d0e4a17a3d275515ae6305d367a8128f77ca90bec9bbe1ee2f324e846ab5784561fb6 91115862ea28d77ef69725bc0401b76cc59da53bc0507df296f2464672d0db1eaf5cc5d65c7ead251c bf80ad775914092371449429ec33727cb49c8fd71b43a8aac5d60e8c4fe78d8882c79e052e8815846 b63e9c988b04187e6ae4a49ea8b4f0dc298c2aa4d493e0b81a72fce03167ebbe82ae490e8a8aa7b332 f32aa3c8f2e375d6d6c1efa59c716d061912151c8e6048ae62d54db52a3c02c2bb17d1710746932b5 70c6ace6d89861f83c9e14897fa7588b9164325299ae022114d9bd63c4479a980d0ba8a43e445e095 fffe46e42b74c6d1cb78f66e8e36a97e7ccea54cb9fada81f6db2f6f18897be9be3377ebad6be9a07978 64ed287dbf1972321f60cdd2265a66856a2b597c9d0dd1062e65388ad4bab19e7a7d72d5b169a4fc6 b28f1ec2e09c211667521d116ec99ed1a17f12e8e197a83b72da3c29018db613b6ba8c852b8056626 81d67e11f24f835d287efc9796c2fdbc0d61f1c588cc8fe047672045aa6d109fb59b6a1748a0be1d8ad 8155fec559b5cea7ffd51f8e82e6ef06f63a0f59f086f43b337ba01035b523768e2b54ad892ba563f6e8 0e607d08c5d97f66cbdf30000000049454e44ae4260820840010824000000180000000210c0db010 00000030000000000000000000000000000001b4000004000000034000000010000000200000000 0000bf000000bf000046430000b84103000000000000b3000000b3ffff4543000000b3000000b3ffff b7412100000008000000620000000c00000001000000150000000c00000004000000150000000c0 000000400000051000000040300000000000000000000c500000016000000000000000000000000 00000000000000c60000001700000050000000300000008000000084020000000000002000cc00c 60000001700000028000000c6000000170000000100010000000000000000000000000000000000 020000000000000000000000ffffff00fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101ffffffffffffffffff fffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffff ffffffffffffffffffffffffffc010101fff7fdfdfffffffffffffffffffffff0e1f7ef738d9f77fbfc010101fdf7bc01fff77 ddf7770f7c182f111ff5ff7eebd7eee7775fc010101fe771dfdffe6799e67ff77eddbeebbfdb7b7efbeff6d f3bdfc010101ffb6fdfdffeabaaeabff7bf7efefbbfdb7b7efbd7fef735dfc010101ffd5fc01ffeabaaeabff7 bfbf7efbbfdb7d5efbbbc007559fc010101ffe3fdfdffddd775ddff7bfbf7efbbfdf7d40e301fdef555fc01 0101fc001dfdffddd775ddfcfdfdfbee1bf404e3e38eff07f6edfc010101ffd5fc01ff88822088fefdfdfbf1 a7f7bbf7afb01bbbb4d5fc010101ffb6fdfdffffffffffff7dfdfbffffe7d7816fb6dbdfb555fc010101ff777d fdfffffffffff75eddbbfffffaebf6ee0298003395fc010101fe003c01fffffffffff8e0e3c7fffffd6dd3afb6dfef f7b9fc010101fff7ff7ffffffffffffffffffffffffb81d56fb29c007001fc010101fff7ffbffffffffffffffffffffffff7bf b6efbeffeffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101ffffffffffffffffffffffffffffffffffff fffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffff ffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101ffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffff fffc0101014c000000640000000000000000000000c5000000160000000000000000000000c60000 00170000002900aa0000000000000000000000803f00000000000000000000803f0000000000000 000000000000000000000000000000000000000000000000000220000000c000000ffffffff4600000 01c00000010000000454d462b024000000c000000000000000e0000001400000000000000100000 00140000000400000003010800050000000b0200000000050000000c021700c600030000001e000 ? ? ? ? ?*? ? ?!? ?*? (?/?/*?) ?*? ? ? ? (?ID?) . . ?*?E?(?E?/?E?/*?E?/?/? ?/? 400000007010400040000000701040067010000410b2000cc001700c600000000001700c6000000 000028000000c600000017000000010001000000000000000000000000000000000002000000000 0000000000000ffffff00fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffff ffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101ffffffffffffffffffffffffffffffffffffffff fffffffffc010101fff7fdfdfffffffffffffffffffffff0e1f7ef738d9f77fbfc010101fdf7bc01fff77ddf7770f7c18 2f111ff5ff7eebd7eee7775fc010101fe771dfdffe6799e67ff77eddbeebbfdb7b7efbeff6df3bdfc010101 ffb6fdfdffeabaaeabff7bf7efefbbfdb7b7efbd7fef735dfc010101ffd5fc01ffeabaaeabff7bfbf7efbbfdb7 d5efbbbc007559fc010101ffe3fdfdffddd775ddff7bfbf7efbbfdf7d40e301fdef555fc010101fc001dfdf fddd775ddfcfdfdfbee1bf404e3e38eff07f6edfc010101ffd5fc01ff88822088fefdfdfbf1a7f7bbf7afb01 bbbb4d5fc010101ffb6fdfdffffffffffff7dfdfbffffe7d7816fb6dbdfb555fc010101ff777dfdfffffffffff75e ddbbfffffaebf6ee0298003395fc010101fe003c01fffffffffff8e0e3c7fffffd6dd3afb6dfeff7b9fc010101f ff7ff7ffffffffffffffffffffffffb81d56fb29c007001fc010101fff7ffbffffffffffffffffffffffff7bfb6efbeffeffffff c010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc01 0101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc01010 1fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc010101fffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffffc0101010c 00000040092900aa000000000000001700c60000000000040000002701ffff030000000000 2 薪酬管理工作流程 3 人事信息管理工作流程 采 利 集 用 三 人力資源管理的風險評估及風險責任管理 人力資源管理中各環(huán)節(jié)的風險評估 第一條 人力資源引進過程隱存的風險： 1 因?qū)θ肆Y源需求評估不足或評估錯誤，導致制定錯誤招聘計劃，出現(xiàn)公 司重要崗位需求人員不能按時到位或到位人員不符合要求而給公司經(jīng)營管 理工作帶來的風險。 2 選取招聘方式錯誤，需要內(nèi)部招聘的錯誤采用外部招聘，需要學校招聘的 采用社會招聘，而給擬招部門帶來工作上的被動或給公司人力資源內(nèi)部流 動機制造成惡劣影響的。 3 審查招聘材料不仔細，造成非需求人員進入面試筆試程序而浪費公司資源 的。 4 面試及筆試方式或程序不當，造成不能正確考察應聘人員，使不合格人員 進入公司而給擬招崗位或部門帶來風險的。 5 政審不仔細，使有劣跡或不適宜從事相關(guān)業(yè)務的人員進入公司而給經(jīng)營帶 來風險。 6 進入公司人員未履行擔保試用手續(xù)的，導致出現(xiàn)問題無法追究責任或追回 損失的。 第二條 人力資源績效考評過程隱存的風險 1、考評標準制定錯誤或不當，導致考評項目無法進行或考評無法達到預期效果， 使員工工作過程中或公司經(jīng)營中的問題或錯誤無法發(fā)現(xiàn)而出險的工作及經(jīng)營風 險。 2、考評形式不當，使公司績效考評流于形式，浪費公司資源或給公司人事考評 機制帶來負面影響。 3、考評結(jié)果統(tǒng)計分析錯誤，使考評結(jié)果的客觀性、公正性受到影響，給公司人 力資源的調(diào)配、激勵、培訓開發(fā)機制及公司經(jīng)營決策提供錯誤依據(jù)而帶來的風 險。 第三條 人力資源開發(fā)過程隱存的風險： 1、對公司人力資源供給及需求評估不足，導致無法制定人力資源開發(fā)計劃或開 發(fā)計劃及目標錯誤，使公司重要崗位出現(xiàn)人員供給不足導致出現(xiàn)管理“真空”。 2、制定錯誤或不完全的人力資源開發(fā)計劃，使公司的人力資源開發(fā)過程無法進 行或開發(fā)計劃與公司經(jīng)營發(fā)展不相適應，給公司經(jīng)營帶來不便。 3、開發(fā)形式不符合實際或培訓安排失誤，使人力資源開發(fā)與經(jīng)營實際脫節(jié)，無 法達到提高人員素質(zhì)或培育后備干部的需要。 4、未經(jīng)過開發(fā)程序或未經(jīng)過培訓考核而任命關(guān)健崗位的管理人員，導致管理人 員不稱職或出現(xiàn)重大決策失誤而給公司帶來經(jīng)營風險。 第四條 人力資源調(diào)配過程隱存的風險： 1、未充分研究分析培訓開發(fā)結(jié)果和績效考評結(jié)果而進行人員內(nèi)部調(diào)動（升/降 職或離職）決定，導致公司部門間人力資源的錯誤流動，給公司管理運作帶來 不便的。 2、內(nèi)部調(diào)配嚴重違反員工個人和部門需求意愿，給當事人或部門工作、生活造 成不便，給經(jīng)營帶來負面影響的。 3、員工未進行工作交接即辦理調(diào)離手續(xù)，給調(diào)出（離開）部門的工作造成不便 的。 4、離職人員離職后泄露公司機密或通過在公司工作中所掌握資料從事與公司業(yè) 務競爭行業(yè)，給公司經(jīng)營帶來損失的風險。 第五條 人事信息采集及利用過程的隱存的風險 1、人事信息采集違反公司規(guī)定造成員工人事檔案資料不全、員工檔案丟失或損 毀。未及時收集公司各種考評資料和培訓開發(fā)信息的，或收集錯誤信息而給公 司人力資源管理措施的決策帶來不便的。 2、信息保管不當造成員工或重要人事信息丟失或泄密而嚴重影響當事人工作生 活及公司經(jīng)營管理。 3、未正確利用人事信息而進行人力資源各項決策，造成人力資源引進、員工調(diào) 配、培訓開發(fā)等活動脫離公司經(jīng)營實際而帶來的管理風險。 第六條 薪酬及福利管理中隱存的風險 1、職級規(guī)劃、員工績效與薪酬及福利政策脫節(jié)而嚴重影響公司干部員工工作的 積極性或影響員工與公司的關(guān)系，給公司的正常運作帶來風險。 2、薪酬及福利核算錯誤而給員工工作生活造成不便或間接增加公司人力資源成 本，而給公司激勵政策造成無法實施的風險。 人力資源管理各環(huán)節(jié)的風險責任管理 （一）、總則 第一條 人力資源管理的風險控制主要是通過完善公司用人和激勵機制、健全人 力資源管理制度來建立業(yè)務精通、高效廉潔、遵紀守法、愛崗敬業(yè)的員工隊伍， 從根源上杜截和防范各種管理、業(yè)務風險的產(chǎn)生。 第二條 公司堅持“任人唯賢，德才兼?zhèn)洹钡挠萌嗽瓌t，建立一整套從人才引進、 培訓到激勵與晉升協(xié)調(diào)一致的、富有創(chuàng)意的用人機制，通過機制來建立高素質(zhì) 的員工隊伍，防范和化解各種風險。 第三條 公司通過建立有效的考評和培訓機制來提高員工隊伍的素質(zhì)，加強員工 的政治思想道德和職業(yè)道德教育，提高員工在業(yè)務和管理工作中防范各種風險 的意識。 第四條 公司通過健全和完善人力資源管理的各項規(guī)章制度，加強對關(guān)鍵崗位人 員的監(jiān)控考核、把好進人關(guān)和出人關(guān)等，提高公司發(fā)現(xiàn)風險隱患的能力，將各 種風險扼殺在萌芽狀態(tài)。 第五條 人力資源部應不斷完善內(nèi)部管理運作機制，從內(nèi)部工作各環(huán)節(jié)來進行風 險的防范和控制，包括：人力資源引進風險控制、人力資源考評風險控制、人 力資源開發(fā)風險控制、人力資源調(diào)配風險控制、人事信息風險控制、員工激勵 風險控制等。 2 、人力資源引進的風險控制 第六條 綜合部應作好公司人力資源需求分析，提前作好人才招聘計劃。嚴格招 聘工作紀律，嚴禁任何部門越過人力資源部私招亂聘；同時，要防止各業(yè)務及 管理部門因人員缺乏導致業(yè)務及管理“真空”的出現(xiàn)，給公司運作帶來風險。 第七條 對各業(yè)務或管理部門因突發(fā)事件出現(xiàn)關(guān)健崗位空缺的，人力資源部應會 同該部門主管領導，采用簡易程序，進行內(nèi)招；同時作好后續(xù)培訓考核工作。 第八條 公司在社會或?qū)W校招聘人員應遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)，按國家勞動人 事程序辦理相關(guān)報審手續(xù)后，方可招聘。對于委托外單位或獵頭公司招聘的， 應對委托單位的合法性進行嚴格審核。 第九條 公司聘用人員應把好業(yè)務素質(zhì)和個人品行關(guān)，對于有下列情況之一者， 不得招聘： 1 剝奪政治權(quán)利尚未恢復； 2 被判刑或被通緝，尚未結(jié)案； 3 參加非法組織； 4 品行惡劣，曾受到開除處分； 5 吸食毒品； 6 經(jīng)醫(yī)院體檢，被認為不適合擔任本公司相關(guān)職務； 7 不具完全民事行為能力的； 8 證券市場禁入者或受過中國證監(jiān)會處分的人員。 第十條 嚴格人員推薦、擔保制度：凡進入公司試用的員工應由具備完全民事行 為能力、有正當職業(yè)的人進行推薦和擔保，以降低人才引進風險。 第十一條 對于公司高級管理人員、涉及公司核心機密崗位的人員、營業(yè)部總經(jīng) 理、營業(yè)部財務、電腦負責人等關(guān)健崗位的人員招聘應堅持先內(nèi)后外的原則， 盡量從內(nèi)部調(diào)劑。實在無法調(diào)劑的，應加強應聘人員的歷史工作情況、人格人 品、業(yè)務素質(zhì)的審查工作，進入試用時，應至少具備兩人以上的推薦擔保。 第十二條 加強勞動合同的管理，對進入公司的員工應于試用或轉(zhuǎn)正之日起簽訂 勞動合同，從法律上保障雙方的安全，防范經(jīng)營風險。 （三）、績效考評風險的控制 第十三條 員工績效考評應當為公司業(yè)務、管理過程中的風險控制服務?？冃Э?評作為公司風險控制的診斷器，對公司員工存在的業(yè)務素質(zhì)風險、道德品行風 險應起到先知先覺的作用。 第十四條 應不斷健全員工績效考評制度，通過多種形式的考評，全面掌握公司 員工的工作面貌、精神狀態(tài)、思想狀況、業(yè)務素質(zhì)，進一步了解公司及公司內(nèi) 各部門的業(yè)務及管理情況，及時發(fā)現(xiàn)各種管理漏洞，防范各種風險的發(fā)生。 第十五條 考評工作應客觀、實事求是，嚴禁形式主義和弄虛作假，考評結(jié)果的 統(tǒng)計和分析應嚴格按操作規(guī)程進行，為公司對人力、物力和財力調(diào)配決策提供 客觀依據(jù)。 （四）、人力資源開發(fā)風險的控制 第十六條 建立健全公司人力資源培訓開發(fā)機制，全面提高公司領導干部及員工 的業(yè)務、管理素質(zhì)和思想道德水準，降低公司整體經(jīng)營風險。 第十七條 完善公司現(xiàn)有的培訓制度，加強培訓研究，了解公司員工培訓需求， 嘗試各種培訓方式、不斷充實培訓內(nèi)容，尤其是加強對證券經(jīng)營風險的培訓教 育，提高員工防范和化解風險的能力。 第十八條 健全人員尤其是管理人員開發(fā)機制，建立全面的管理人員選拔、培訓 開發(fā)及任免制度，保證重要管理崗位的業(yè)務素質(zhì)、管理能力、思想道德水準。 提高公司核心部位的防范及化解風險的能力。 5 人力資源調(diào)配的風險控制 第十九條 員工崗位調(diào)動應嚴格按照公司內(nèi)部調(diào)配手續(xù)進行，擬調(diào)部門應在人力 資源部的指導下，全面考察擬調(diào)人員的業(yè)務素質(zhì)及思想道德水準。調(diào)出部門應 要求擬調(diào)人員在調(diào)出前完成工作的全面交接及財務部門的相關(guān)帳務處理，對于 擬調(diào)人員未完成、但必須由本人完成或存在隱患的工作，調(diào)出部門有權(quán)作出暫 時不予調(diào)出的決定。 第二十條 員工因各種原因離職、辭職的，應嚴格按照公司相關(guān)規(guī)定辦理，提前 三十天申請。 第二十一條 為防范因員工離職、離崗給相關(guān)工作帶來的風險，員工離職/崗前， 應按照公司關(guān)于加強員工辭職管理的意見辦理各項申報及工作交接手續(xù)。 第二十二條 屬于離任審計范圍內(nèi)的員工，在離職/崗前，應進行離任審計。離 任審計結(jié)果無問題或問題處理完畢后方可辦理離職/崗手續(xù)。 第二十三條 加強勞動合同執(zhí)行力度，防范因員工離職/崗后泄露公司機密給公 司經(jīng)營帶來的風險。 （六）、人事信息管理的風險控制 第二十四條 加強人事檔案的管理，防止因員工檔案丟失、毀損、篡改給公司人 力資源管理帶來運作上的風險。 第二十五條 建立、健全員工計算機信息庫，使人事信息管理成為公司員工招聘、 考核、培訓開發(fā)、調(diào)配和激勵機制建立的文字依據(jù)。 第二十六條 加強人力資源信息收集、處理能力，為提高公司人力資源管理水平， 充分掌握國內(nèi)金融證券業(yè)最新動態(tài)、不斷挖掘新的人才、建立新的用人、開發(fā) 和激勵機制服務。 （七）、人力資源激勵的風險控制 第二十七條 建立良好的人力資源激勵機制是公司吸引人才、留住人才和開發(fā)人 才重要手段，也是公司提高公司人員的整體素質(zhì)、強化管理的首要方式。 第二十八條 強化公司工效掛鉤的分配機制，提高公司整體益利能力和競爭水平， 使公司在激烈的競爭環(huán)境里立于不敗之地。通過在公司內(nèi)部引進競爭機制來提 高各部門管理服務水平，有效防范和化解各種經(jīng)營風險。 第二十九條 嚴格執(zhí)行工資及福利分配機制中的各項制度，防止因人為疏忽給員 工帶來的種種不利工作的情況出現(xiàn)。 四、國泰君安證券股份有限公司 員工行為守則(草稿) 1 熱愛國家、熱愛人民、熱愛事業(yè)、熱愛家庭。 2 遵守國家法律法規(guī)，自覺維護國家和民族尊嚴。 3 遵守公司規(guī)章制度，保障公司管理體系的正常運行。 4 忠于事業(yè)，忠于公司，不斷提高自身職業(yè)道德水平。 5 正直、誠實，守諾言、重信譽。 6 嚴以律已，寬以待人；互幫互助，協(xié)調(diào)溝通，努力營造親和、 團結(jié)、 向上的團隊氣氛。 7 好學上進，加強對自身的培訓開發(fā)，不斷提高自身專業(yè)水準，緊跟公 司及社會發(fā)展步伐。 8 開拓奮進，勇于創(chuàng)新。 9 言行得體，儀表大方，講文明，倡禮儀。 10 以客戶為中心，不斷強化服務意識，積極維護投資者的合法權(quán)益，珍 惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽。 11 文明經(jīng)營，禮貌服務，保證證券交易中的公開、公平、公正。 12 服從管理，服從領導，局部、個人利益服從集體利益。以大局為重， 有全局觀念。 13 維護公司利益，保守公司的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。 14 樹立風險意識，積極防范和化解經(jīng)營管理風險。 15 勤勉盡責，具備強烈的事業(yè)心和社會責任感。 16 自覺維護公司的品牌和形象，不傳播或散布不利于公司的言論。 17 積極提出合理化建議，以主人翁姿態(tài)參予公司的管理。 18 未經(jīng)公司授權(quán)，不對外從事超越職權(quán)范圍的活動。 第五部分 人力資源總部內(nèi)控制度 人力資源管理基本制度人力資源管理基本制度 第一章 總 則第一章 總 則 第一條 第一條 為使公司人力資源管理工作制度化、規(guī)范化，根據(jù)公司法、 勞動法及國家勞動人事有關(guān)法律法規(guī)，按照國泰君安證券股份有限公司 章程（以下簡稱公司章程）的規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。 第二條 第二條 公司人力資源管理工作圍繞公司“管理科學，運作規(guī)范，資產(chǎn)優(yōu) 質(zhì)，效益良好”的經(jīng)營方針開展。 第三條第三條 公司人力資源管理依據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，探索和建立起能上 能下、能進能出的用人機制和激勵機制，培養(yǎng)和建設一支富有活力、精簡高效 的員工隊伍。 第四條 第四條 公司人力資源管理工作實行集中統(tǒng)一管理原則，全體員工必須服 從公司工作安排。 第五條 第五條 本制度是公司人力資源管理工作的基本制度和指導原則，人力資 源管理工作各項具體管理辦法和實施細則依據(jù)本制度制訂。 第六條第六條 公司人力資源主管部門為公司人力資源管理日常辦事機構(gòu)。 第七條 第七條 本制度適用于公司全體員工。 第二章 機構(gòu)設置與職務系列第二章 機構(gòu)設置與職務系列 第八條 第八條 根據(jù)公司法和公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司發(fā)展需要，制 定機構(gòu)設置和職務系列方案。 第九條第九條 公司各部門、各分支機構(gòu)要嚴格按照公司規(guī)定落實部門內(nèi)部機構(gòu) 編制，崗位職責和人員配備，不得違反公司規(guī)定超編定崗用人。 第十條第十條 公司的職務體系分行政管理職務和專業(yè)技術(shù)職務兩大系列。 行政管理職務系列依照公司機構(gòu)設置確定。專業(yè)技術(shù)系列根據(jù)公司業(yè)務發(fā) 展需要確定。兩大系列不同職務依據(jù)規(guī)定層次享有對應的工資福利待遇。 （一）行政管理職務系列方案： 級次級次 管理職務 管理職務 1董事長 2副董事長、總裁 3副總裁 4總裁助理 5部門總經(jīng)理 6部門副總經(jīng)理 7部門總經(jīng)理助理 8部門內(nèi)（組）經(jīng)理 9部門內(nèi)（組）副經(jīng)理 10主管 11主辦 12辦事員 （二）專業(yè)技術(shù)職務系列方案： 企業(yè)融資總部企業(yè)融資總部 資本運作總部資本運作總部 債券業(yè)務總部債券業(yè)務總部 國際業(yè)務總部國際業(yè)務總部 資產(chǎn)委托管理總部資產(chǎn)委托管理總部證券投資總部證券投資總部研究所研究所 業(yè)務常務董事高級基金經(jīng)理高級投資經(jīng)理高級研究員 業(yè)務董事基金經(jīng)理投資經(jīng)理研究員 業(yè)務助理董事助理基金經(jīng)理助理投資經(jīng)理助理研究員 高級業(yè)務經(jīng)理高級分析員高級分析員高級分析員 業(yè)務經(jīng)理分析員分析員分析員 項目經(jīng)理助理分析員助理分析員助理分析員 業(yè)務主辦業(yè)務主辦業(yè)務主辦實習分析員 業(yè)務秘書業(yè)務秘書業(yè)務秘書業(yè)務秘書 說明： 1、設置專業(yè)技術(shù)職務的部門僅限于企業(yè)融資總部、資本運作總部、債券業(yè) 務總部、國際業(yè)務總部、資產(chǎn)委托管理總部、證券投資總部等主要業(yè)務部門及 研究所，管理部門及分支機構(gòu)暫不設立專業(yè)技術(shù)職務。 2、設置專業(yè)技術(shù)職務的部門，其部門管理采用部門領導負責制，不同級次 的專業(yè)技術(shù)職務人員，在部門行政負責人的統(tǒng)一領導下開展工作。 第三章 勞動合同第三章 勞動合同 第十一條第十一條 公司實行全員勞動合同聘用制度。 第十二條 第十二條 勞動合同規(guī)定公司與員工雙方權(quán)利、義務、聘用期限及其他有 關(guān)事宜。勞動合同一經(jīng)簽訂，具有法律效力。 第十三條第十三條 公司根據(jù)各個崗位和職務的不同，在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)， 分別與不同崗位和職務的員工簽定三年、二年、一年的聘用合同，特殊情況另 行規(guī)定。 第四章 聘用、解聘、辭職、退休第四章 聘用、解聘、辭職、退休 第十四條 第十四條 公司統(tǒng)一制定招聘用人計劃。 第十五條第十五條 公司勞動用工按照國家勞動部關(guān)于實行勞動合同制度若干問 題的通知（勞部發(fā)1996354號）規(guī)定執(zhí)行。 第十六條第十六條 公司員工錄用實行招聘制。 第十七條第十七條 員工錄用實行上崗試用制度。員工初次上崗，按照勞動合同簽 訂的合同期限，在規(guī)定的相應試用期內(nèi)試用，期滿經(jīng)考核合格后予以正式錄用。 第十八條 第十八條 員工錄用實行用工擔保制度。 第十九條 第十九條 公司在法律、法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)公司的規(guī)定對員工行使解 聘、辭退及開除權(quán)。 第二十條 第二十條 公司員工要求離開公司，應當提前提出辭職申請。 第二十一條第二十一條 公司員工依據(jù)國家法律和公司規(guī)定的條件退休。 第二十二條 第二十二條 員工的聘用、解聘、辭職、退休等事項由公司人力資源主管 部門統(tǒng)一管理。各部門、各分支機構(gòu)不得違反公司規(guī)定，超越公司人力資源主 管部門的授權(quán)，擅行招聘用人等事宜。 第五章 調(diào)配、輪崗、強制休假第五章 調(diào)配、輪崗、強制休假 第二十三條第二十三條 人事調(diào)配是公司員工內(nèi)部流動的方式，是為優(yōu)化公司人力資 源配置進行的員工職務和崗位的調(diào)整。 人事調(diào)配可以根據(jù)公司工作需要進行，也可由員工本人提出申請。 第二十四條第二十四條 公司實行崗位輪換制度。公司根據(jù)管理的要求及業(yè)務發(fā)展的 需要，對各部門和分支機構(gòu)負責人及一些重要崗位在崗人員進行定期和不定期 的崗位輪換。 第二十五條 第二十五條 公司實行強制休假制度。為提高人力資源的使用效率，公司 對各級管理干部實行定期和不定期的強制休假制度。 第六章 考 核第六章 考 核 第二十六條第二十六條 公司考核堅持客觀公正的原則，綜合考核、績效為主的原則， 采用定量與定性相結(jié)合的方法。 第二十七條第二十七條 各部門和各分支機構(gòu)的考核主要根據(jù)年度計劃和責任指標進 行。經(jīng)營單位以經(jīng)營績效為主進行考核，職能部門以履行職能情況為主進行考 核。 第二十八條第二十八條 員工考核內(nèi)容包括德、能、勤、績四個方面，重點是履行崗 位職責的實績。 2929考核分為績效考核、轉(zhuǎn)正考核、任職考核、專項 考核等類型。 第三十條第三十條 公司依據(jù)考核結(jié)果決定員工的職務、級別、工資、獎金、福利 及其它待遇，強化獎優(yōu)懲劣的約束機制。 第三十一條 第三十一條 公司考核工作實行公司人力資源主管部門統(tǒng)一管理，各部門、 各分支機構(gòu)分級負責的管理體制。 第七章 任 免第七章 任 免 第三十二條第三十二條 公司選拔任用干部，堅持任人唯賢，德才兼?zhèn)?，注重實績?公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則。 第三十三條 第三十三條 公司干部任免必須符合公司法、證券法、證券經(jīng) 營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法和證券市場禁入暫行規(guī)定等 法律、法規(guī)規(guī)定的條件。 第三十四條第三十四條 在不違反法律、法規(guī)的條件下，公司根據(jù)實際情況決定各級 干部任免條件。 3535公司高級管理人員的任免，依據(jù)公司法的規(guī) 定進行： 1股東大會選舉和更換公司董事、監(jiān)事； 2董事會選舉和更換公司董事長、副董事長； 3董事會聘任或解聘公司總裁；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公 司副總裁、財務負責人。 第三十六條 第三十六條 依據(jù)公司法的規(guī)定，總裁聘任或者解聘由董事會聘任或 者解聘以外的負責管理人員。 3737公司各分支機構(gòu)財務、電腦等部門負責人依據(jù)公 司特別規(guī)定進行任免。 88 工 資 工 資 第三十八條 第三十八條 公司工資管理遵循激勵原則，工資與效益掛鉤原則，崗職和 考核為尺度原則，工資總額控制原則，兩不超原則（企業(yè)員工工資總額增長幅 度不超過本企業(yè)經(jīng)濟效益增長幅度，企業(yè)職工平均實際收入增長幅度不超過本 企業(yè)勞動生產(chǎn)率增長幅度）。 第三十九條 第三十九條 員工工資由國家有關(guān)部門規(guī)定的基本工資和經(jīng)董事會批準提 取的效益工資兩部分構(gòu)成。公司將根據(jù)實際情況，逐步提高效益工資在工資結(jié) 構(gòu)中的比重，強化效益工資的激勵作用。 第四十條 第四十條 公司的工資管理實行集中統(tǒng)一的管理體制。 第四十一條 第四十一條 公司對各部門和各分支機構(gòu)實行工資總額控制。任何單位不 得超越公司授權(quán)，違反公司規(guī)定，擅自發(fā)放員工工資和獎金。 99福利、保險福利、保險 第四十二條 第四十二條 員工福利包括法定福利和公司福利兩部分。法定福利由國家 相關(guān)法規(guī)規(guī)定，主要包括住房公積金、勞保、法定休假、撫恤等。公司福利是 公司根據(jù)經(jīng)營情況給予員工的福利，主要包括補充住房公積金、住房基金、住 房貸款、公司休假等形式。 第四十三條 第四十三條 員工保險包括法定保險、公司補充保險和商業(yè)保險。法定保 險按國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理，主要包括基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險和失業(yè)保 險。公司補充保險是公司根據(jù)經(jīng)營情況給予員工增加辦理的保險，主要包括補 充醫(yī)療保險、補充養(yǎng)老保險和商業(yè)保險。 第四十四條 第四十四條 公司福利和保險的政策，體現(xiàn)激勵原則。 第十章 培 訓第十章 培 訓 4545員工培訓是公司對人力資源的長期投入。為保持 公司人力資源的競爭優(yōu)勢，不斷提高員工的思想素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)和工作能力， 公司對員工實行有計劃的培訓。 第四十六條第四十六條 公司培訓與員工考核相結(jié)合，向工作突出的員工傾斜。 第四十七條 第四十七條 公司對