新世紀(jì)中國(guó)企業(yè)發(fā)展的問(wèn)題.ppt

新世紀(jì)中國(guó)企業(yè)發(fā)展的問(wèn)題,路風(fēng),國(guó)有企業(yè)的改革歷程,1978-1982：放權(quán)讓利； 1982-1984：利改稅； 1986-1992：經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任制； 1993- ：現(xiàn)代企業(yè)制度（產(chǎn)權(quán)）； 1998-2001：三年脫困。 基本特點(diǎn)：改革政策與企業(yè)的變化沒(méi)有一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系,第一個(gè)命題,國(guó)有企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)是在特定的政治過(guò)程中形成的，既不是馬克思主義意識(shí)形態(tài)的直接后果，也不是出于經(jīng)濟(jì)效率的考慮。,“鐵飯碗”制度的政治起源,1949年標(biāo)志著共產(chǎn)黨從1927年后再次“進(jìn)城”，以城市為中心來(lái)行使權(quán)力并推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。 新政權(quán)的困難：缺乏群眾支持，沒(méi)有管理工業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)需要恢復(fù)。 政治鞏固的條件：獲得工人階級(jí)的政治支持。,建國(guó)初期鞏固政權(quán)的戰(zhàn)略,戰(zhàn)略：繞過(guò)城市經(jīng)濟(jì)體系的上層結(jié)構(gòu)，直接滲透到下層社會(huì)，動(dòng)員群眾并把工人階級(jí)自下而上地組織起來(lái)； 制約：傳統(tǒng)勞動(dòng)關(guān)系使工人階級(jí)處于分裂狀態(tài)（組織的、意識(shí)形態(tài)的）； 手段：通過(guò)一系列政治運(yùn)動(dòng)瓦解和粉碎分隔黨國(guó)與勞動(dòng)群眾的中間權(quán)威和勢(shì)力。,政治運(yùn)動(dòng)對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系的影響,對(duì)沒(méi)收企業(yè)職工實(shí)行“包下來(lái)”政策； 對(duì)城市就業(yè)的直接控制，就業(yè)、福利和工作保障來(lái)以瓦解把頭和幫會(huì)勢(shì)力的社會(huì)權(quán)力基礎(chǔ)； 發(fā)動(dòng)政治運(yùn)動(dòng)以控制工商業(yè)的需要驅(qū)使政府要求企業(yè)對(duì)工人提供越來(lái)越多的福利和保障，直到取消企業(yè)在正常條件下解雇工人的任何權(quán)利； 實(shí)行工作場(chǎng)所的福利制和勞動(dòng)保障制。,計(jì)劃體制下的固定工制和城鄉(xiāng)社會(huì)分割,以重工業(yè)為中心的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)；社會(huì)主義改造； 城市勞動(dòng)就業(yè)納入行政管理； 國(guó)有部門(mén)的固定工制和戶(hù)籍制度;,“治理結(jié)構(gòu)”,軍事接管時(shí)期實(shí)行的工廠(chǎng)管理委員會(huì) ； 1956年黨的“八大”上遭到批判后很快被取消，而代之以黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制； “條條塊塊”之間的緊張關(guān)系。,“文革”中的演變,國(guó)家正式制度遭到全面破壞； 工作場(chǎng)所的全面政治化； 平均主義； 多功能組織（單位）； 結(jié)果：中國(guó)的社會(huì)主義工廠(chǎng)逐漸演變成了多功能的，具有家庭性質(zhì)的，自我服務(wù)的組織，即變成了類(lèi)似“村莊”式的組織。,第二個(gè)命題,由于在上述制度框架下發(fā)展出來(lái)的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)，社會(huì)主義企業(yè)的管理者從來(lái)沒(méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的管理控制。缺乏管理控制不僅是中央計(jì)劃生產(chǎn)體系組織能力欠發(fā)達(dá)的基本原因，而且是國(guó)有企業(yè)在從計(jì)劃向市場(chǎng)過(guò)渡中實(shí)現(xiàn)組織轉(zhuǎn)變的最大和最直接的障礙。,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下缺乏管理控制的原因,政治領(lǐng)袖通過(guò)動(dòng)員群眾以取得生產(chǎn)上的突破（斯大林式的工業(yè)化，大躍進(jìn)）來(lái)實(shí)現(xiàn)不合理高指標(biāo)的雄心； 在“鐵飯碗”制度下逐漸生成并僵化的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)； 在通過(guò)工作場(chǎng)所提供社會(huì)福利的體制下，自我服務(wù)的組織行為的增長(zhǎng)。,改革過(guò)程中始終缺乏管理控制的原因,“按結(jié)果付錢(qián)”的方法：在原有的制度框架下擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，并給予企業(yè)和職工經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，以提高生產(chǎn)效率。 但在“飯碗”不是激勵(lì)因素的條件下，“按結(jié)果付錢(qián)”的方法使管理者更加難以控制勞動(dòng)行為。 在“承包”的改革戰(zhàn)略的誤導(dǎo)和縱容下，管理者因無(wú)法進(jìn)行管理控制而放棄管理責(zé)任，導(dǎo)致管理和組織的進(jìn)一步分散（包括腐敗的蔓延）。 缺乏長(zhǎng)期投資和技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力，消費(fèi)基金膨脹，傾向于和政府討價(jià)還價(jià)。,國(guó)有企業(yè)的基本組織特征,生產(chǎn)計(jì)劃的特點(diǎn)：其制定要依賴(lài)各下屬單位的合作； 生產(chǎn)部門(mén)的功能：救火； 只有實(shí)物指標(biāo)，但沒(méi)有詳細(xì)的時(shí)間計(jì)劃來(lái)控制生產(chǎn)的速度； 生產(chǎn)計(jì)劃和工藝指令分兩條線(xiàn)下達(dá)； 控制生產(chǎn)速度依賴(lài)于勞動(dòng)定額管理； 但勞動(dòng)定額是有彈性的，直接原因是與獎(jiǎng)金掛鉤； 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)高度分散。,企業(yè)管理和組織特點(diǎn)的比較,社會(huì)主義企業(yè) 單一工廠(chǎng)制 管理職能分散 群眾動(dòng)員和突擊 傾向使用計(jì)件工資 企業(yè)承擔(dān)政治、社會(huì)功能 內(nèi)部社會(huì)關(guān)系復(fù)雜 無(wú)法執(zhí)行勞動(dòng)紀(jì)律,資本主義企業(yè) 多單位組織結(jié)構(gòu) 管理職能集中 管理者對(duì)生產(chǎn)、分配過(guò)程的仔細(xì)協(xié)調(diào) 使用計(jì)時(shí)工資 企業(yè)功能單一 內(nèi)部社會(huì)關(guān)系以工作關(guān)系為主 紀(jì)律嚴(yán)明,兩種體制的比較,資本主義 整個(gè)體制高度分散； 企業(yè)內(nèi)部高度集中。,社會(huì)主義 整個(gè)體制高度集中； 企業(yè)內(nèi)部高度分散。,國(guó)有企業(yè)到九十年代陷入危機(jī)的根本原因,危機(jī)的根源：當(dāng)企業(yè)的外部運(yùn)行環(huán)境發(fā)生了從計(jì)劃到市場(chǎng)的根本性變化之后，企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和管理形式卻基本未變。這使企業(yè)沒(méi)有能力適應(yīng)日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)； 結(jié)論：缺乏管理控制不僅是中央計(jì)劃生產(chǎn)體系組織能力欠發(fā)達(dá)的基本原因，而且是國(guó)有企業(yè)在從計(jì)劃向市場(chǎng)過(guò)渡中實(shí)現(xiàn)組織轉(zhuǎn)變的最大和最直接的障礙。,第三個(gè)命題,國(guó)有企業(yè)的改造不可能是市場(chǎng)化和私有化的自然結(jié)果，它需要一個(gè)獨(dú)立的組織轉(zhuǎn)變過(guò)程。企業(yè)的組織轉(zhuǎn)變必須要有來(lái)自企業(yè)內(nèi)部的變化動(dòng)力；產(chǎn)生這種動(dòng)力的必要條件是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力和國(guó)家在宏觀層次上推動(dòng)的制度變化，但充分條件只能是管理者對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)管理控制的努力。,俄羅斯激進(jìn)市場(chǎng)改革的教訓(xùn),戈?duì)柊蛦谭虻母母飶牧汩_(kāi)始，重點(diǎn)是改善機(jī)器制造業(yè)、加強(qiáng)勞動(dòng)紀(jì)律； 1988年企業(yè)法：砍掉1/3制造品的國(guó)家定貨，經(jīng)理由工人選舉； 工資收入大幅度上漲，通貨膨脹； 1992年“震蕩療法”：迅速的宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、價(jià)格和貿(mào)易自由化以及企業(yè)私有化。,為什么自由化和私有化沒(méi)有使企業(yè)自動(dòng)地“最大化”？,從計(jì)劃到市場(chǎng)的過(guò)渡要求企業(yè)經(jīng)歷一個(gè)巨大的學(xué)習(xí)過(guò)程。由于在市場(chǎng)環(huán)境中經(jīng)營(yíng)一個(gè)企業(yè)的管理知識(shí)和能力不同于在中央計(jì)劃下經(jīng)營(yíng)企業(yè)的，所以這個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程是改造和重構(gòu)性質(zhì)的，涉及到創(chuàng)造新的概念框架和甚至新的精神狀態(tài)。,為什么不可能僅僅靠硬化預(yù)算約束就會(huì)使企業(yè)轉(zhuǎn)變？,由于一個(gè)企業(yè)的結(jié)構(gòu)條件（如產(chǎn)品構(gòu)成、設(shè)備和技術(shù)、地點(diǎn)和供銷(xiāo)渠道等等）是在命令經(jīng)濟(jì)下由官僚機(jī)構(gòu)所作決定的結(jié)果，它們通常不適于企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的需要。過(guò)渡中的任何企業(yè)都不可能僅僅通過(guò)更有效率地利用現(xiàn)存的生產(chǎn)性資源就可以自動(dòng)地變得有競(jìng)爭(zhēng)力。相反，從計(jì)劃向市場(chǎng)過(guò)渡的每一步都要求在企業(yè)層次上的組織創(chuàng)新。,為什么企業(yè)的轉(zhuǎn)變需要一個(gè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)互動(dòng)的演進(jìn)過(guò)程？,完成國(guó)家計(jì)劃指標(biāo)的勞動(dòng)和生產(chǎn)過(guò)程在性質(zhì)上非常不同于為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而組織的那些過(guò)程。尋求管理控制在舊的制度框架下是一個(gè)困難的任務(wù)，所以企業(yè)重組的必要條件不能不是由國(guó)家所推動(dòng)的制度變化。但無(wú)論如何，企業(yè)的組織轉(zhuǎn)變只有在管理者為了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而尋求對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的管理控制時(shí)才真正開(kāi)始。這不僅因?yàn)楹暧^制度變化是一個(gè)較緩慢的過(guò)程，而且因?yàn)槠髽I(yè)的生存也需要操作層次上的努力。但沒(méi)有任何經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，只要分配給企業(yè)每個(gè)成員一小份產(chǎn)權(quán)，這種管理的動(dòng)力就可以自動(dòng)產(chǎn)生。,國(guó)有企業(yè)的組織轉(zhuǎn)變,市場(chǎng)化和國(guó)家推動(dòng)的制度變化是必要條件，但組織轉(zhuǎn)變需要有企業(yè)的內(nèi)部變化動(dòng)力； 轉(zhuǎn)變的起點(diǎn)是從操作層次做起的管理行動(dòng)； 轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的管理控制（寶鋼、長(zhǎng)虹等）。,成功企業(yè)轉(zhuǎn)變的邏輯,積極的、有聚合力的、負(fù)責(zé)任的管理層的形成； 面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略追求管理控制的沖動(dòng)； 整頓權(quán)威-責(zé)任關(guān)系、執(zhí)行勞動(dòng)紀(jì)律和重塑報(bào)酬系統(tǒng)的不斷努力和勢(shì)頭； 改變企業(yè)的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)。,改革政策 競(jìng)爭(zhēng)壓力 生存危機(jī),國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變的最后形態(tài)： 現(xiàn)代企業(yè)制度？,服從企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的 組織結(jié)構(gòu) 組織功能單一 以工作為紐帶的社會(huì) 關(guān)系結(jié)構(gòu),有效的管理控制 對(duì)每一個(gè)細(xì)節(jié)承擔(dān)管 理責(zé)任 以績(jī)效為中心的考核,面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 積極利用改革政策 為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值的決策 優(yōu)先,各自為政的分散組織 結(jié)構(gòu) 企業(yè)辦社會(huì) 復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu),缺乏管理控制 推卸管理責(zé)任 平均主義,被動(dòng)完成計(jì)劃 與政府討價(jià)還價(jià) 自我服務(wù)的決策優(yōu)先,傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè),競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè),戰(zhàn)略?xún)A向,管理型式,組織形態(tài),外部沖擊,第四個(gè)命題,以股份制為形式的“產(chǎn)權(quán)”改革的實(shí)質(zhì)不是實(shí)現(xiàn)自然人控制的私有化，而是建立起有利于管理控制的產(chǎn)權(quán)框架，以有利于管理能力的成長(zhǎng)。,國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的問(wèn)題,國(guó)有企業(yè)獨(dú)立管理層的形成遇到兩個(gè)制約： 政府干預(yù)（弊端：短期行為）； 強(qiáng)人控制（弊端：戰(zhàn)略失誤）。,國(guó)有企業(yè)改革成功的標(biāo)志,管理層對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的長(zhǎng)期commitment； 激勵(lì)職工、技能提高； 管理能力和組織能力； 生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)。,當(dāng)國(guó)有企業(yè)變?yōu)樯贁?shù)私人所有時(shí)的問(wèn)題,個(gè)人對(duì)組織的貢獻(xiàn)是難以衡量(measure)的； 個(gè)人金錢(qián)利益與對(duì)組織的承諾之間可能產(chǎn)生的； 貧富兩極分化：誰(shuí)為企業(yè)負(fù)責(zé)？管理者的合法性問(wèn)題；,某國(guó)有企業(yè)改制后的組織圖,集團(tuán)公司,H 股持有者,動(dòng)力設(shè)備股份有限公司,鍋爐有限責(zé)任公司,汽輪機(jī)有限責(zé)任公司,工程有限責(zé)任公司,37.66%,62.34%,100%,電機(jī)有限責(zé)任公司,改制后的績(jī)效,該企業(yè)于1994年改制并在香港上市； 1996年股份公司從股市上籌集的資金基本存在銀行； 到1999年，錢(qián)仍然存在銀行里。為什么？,該企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際控制狀態(tài),集團(tuán)公司,H 股持有者,動(dòng)力設(shè)備股份有限公司,鍋爐有限責(zé)任公司,汽輪機(jī)有限責(zé)任公司,工程有限責(zé)任公司,37.66%,62.34%,100%,電機(jī)有限責(zé)任公司,缺乏管理控制,該企業(yè)實(shí)際的外部控制狀態(tài),集團(tuán)公司,H 股持有者,動(dòng)力設(shè)備股份有限公司,鍋爐有限責(zé)任公司,汽輪機(jī)有限責(zé)任公司,工程有限責(zé)任公司,37.66%,62.34%,100%,市委組織部,電機(jī)有限責(zé)任公司,公司治理結(jié)構(gòu) 董事會(huì)/管理層,鍋爐分部,電機(jī)分部,汽輪機(jī)分部,成套工程,國(guó)家,股權(quán)市場(chǎng),法律關(guān)系,法律關(guān)系,行政關(guān)系,管理控制,獨(dú)立的管理層,管理能力,對(duì)流行說(shuō)法的兩點(diǎn)質(zhì)疑,私有化和對(duì)股權(quán)的市場(chǎng)控制（對(duì)“內(nèi)部人”的控制）并不必然產(chǎn)生組織轉(zhuǎn)變的動(dòng)力； 管理能力是從企業(yè)的管理實(shí)踐中發(fā)展出來(lái)的，所以正確選擇管理者是私人股東和股權(quán)市場(chǎng)也無(wú)力解決的組織問(wèn)題。,關(guān)于治理結(jié)構(gòu)的思考,當(dāng)個(gè)人的成功取決于組織的成功、組織的失敗導(dǎo)致個(gè)人的損失時(shí)，激勵(lì)效應(yīng)就會(huì)產(chǎn)生。 新建公司法人控制的實(shí)質(zhì)不是對(duì)股權(quán)的市場(chǎng)控制，而是在有效責(zé)任框架下的管理控制。應(yīng)該堅(jiān)持公司法人控制與管理控制相統(tǒng)一的原則。 企業(yè)和國(guó)家、管理層和股東、管理者和勞動(dòng)者等等關(guān)系置于法制之下。,結(jié)論,要理解國(guó)企轉(zhuǎn)變的困難和問(wèn)題，就必須理解傳統(tǒng)社會(huì)主義體制的制度結(jié)構(gòu)和企業(yè)在這個(gè)制度框架下演化出來(lái)的組織形式和管理型式。 企業(yè)組織轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的管理控制，并通過(guò)重塑工作組織來(lái)重新界定企業(yè)與國(guó)家和社會(huì)的關(guān)系。