跨國公司經(jīng)營與管理：第五章：跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓.ppt

1,第5章：跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,要點： 5.1 技術(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述 5.2跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式 5.3跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略 5.4技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價與技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付 5.5技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策因素及管理控制 案例分析,2,5.1技術(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述,技術(shù)：是指人類運用科學(xué)知識和實踐經(jīng)驗所創(chuàng)造的技能、工藝和裝備，是生產(chǎn)過程中的勞動手段和方法。 技術(shù)是一種特殊的商品，是隨著商品生產(chǎn)的發(fā)展、社會分工的擴大及科學(xué)技術(shù)的進步，特別是在西方國家建立專利制度以后才逐漸脫離物化產(chǎn)品而獨立出來成為商品 技術(shù)的使用價值凝結(jié)于商品體內(nèi)，體現(xiàn)技術(shù)知識對社會的有用性，技術(shù)的價值是凝結(jié)在技術(shù)商品中的活勞動和研究開發(fā)過程所或非的物化勞動。,3,技術(shù)商品有如下幾個特點： 1）知識性：技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的標(biāo)志一般是指知識形態(tài)的技術(shù)； 2）繼承性：繼承是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提，新技術(shù)總體上含有繼承老技術(shù)的部分因素； 3）時間性：技術(shù)的壽命周期一是自然壽命周期，一是經(jīng)濟壽命周期；經(jīng)濟壽命周期一般包括：導(dǎo)入期、成長期、成熟期和衰退期 （閱讀補充材料1：技術(shù)商品的特點1、2）,4,常見的技術(shù)分類方法： 1.按運用領(lǐng)域分類，如農(nóng)業(yè)技術(shù)、工業(yè)技術(shù)、電子技術(shù)等； 2.按作用對象和功能分類，大體上分為生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)兩大類，二者有分別被稱為硬技術(shù)和軟技術(shù)； 3.按技術(shù)生命周期階段分類，可分為創(chuàng)立初期、成熟期和衰退期三階段； 4.按受法律保護情況分類，有些技術(shù)廣泛普及，運用沒有限制，但有些技術(shù)為極少數(shù)企業(yè)專用，法律承認(rèn)并保護一些先進技術(shù)的專用權(quán)，主要是為了保護創(chuàng)造這些技術(shù)的企業(yè)或個人的革新和創(chuàng)造的積極性，但為了加快技術(shù)擴散，法律的保護一般有時間限制；,5,技術(shù)轉(zhuǎn)讓： 定義：是指技術(shù)供應(yīng)方通過某種方式將某項技術(shù)及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓：指將技術(shù)（包括技能、工藝和知識等要素）從一國到另一國、從一個企業(yè)到另一個企業(yè)的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)。 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以通過技術(shù)援助、技術(shù)貿(mào)易及技術(shù)人員的流動與共同研究開發(fā)等途徑進行。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行為，從技術(shù)供應(yīng)方看是技術(shù)輸出，從技術(shù)接受方看是技術(shù)引進；轉(zhuǎn)讓可以是無償?shù)囊部梢允怯袃數(shù)摹?6,國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體 聯(lián)合國1981年4月制定的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則中指出：“技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)所需要的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓，不包括貨物的單純買賣或租賃?！?國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般都是受法律保護的，按照受法律保護的方式，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體大致可分為：專利、專有技術(shù)、商標(biāo)； 擴展學(xué)習(xí)：中華人民共和國專利法 下面將分別介紹這三種技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體,7,專利技術(shù)： 專利技術(shù)的內(nèi)容包括： 1.發(fā)明（產(chǎn)品發(fā)明、物質(zhì)發(fā)明、方法發(fā)明） 2.實用新型（指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)成或其組合方式做出的改進、革新方案） 3.外觀設(shè)計（指產(chǎn)品的外觀形狀、圖案、色彩、造型或它們之間的相互結(jié)合所做出的富于美感、且適合在工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計）,8,專利技術(shù)的特征： 一項發(fā)明創(chuàng)造能夠得到法律承認(rèn)和保護而成為專利技術(shù)，必須具備三個基本特征： 1）新穎性：在申請專利之前未被公眾所知 2）先進性：與已有的技術(shù)相比有明顯的獨創(chuàng)性和實質(zhì)性進步 3）實用性：能夠?qū)嶋H運用并產(chǎn)生積極效果 專利權(quán)及其性質(zhì) 專利權(quán)是注冊國法律承認(rèn)并保護的對某項發(fā)明創(chuàng)造的獨占權(quán)利，專利權(quán)的性質(zhì)有三點： 1）地域性：一國確認(rèn)的專利在該國有效 2）時間性：只在注冊國法律規(guī)定的期限內(nèi)有效 3）獨占性：同一項發(fā)明的獨占權(quán)只能授權(quán)一次,9,專有技術(shù) 專有技術(shù)又稱技術(shù)訣竅或“諾浩”（取“know-how”之音），國際上缺乏統(tǒng)一而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩x通常指那些現(xiàn)金而實用、未經(jīng)公開、未申請專利、可以授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的、生產(chǎn)或經(jīng)營所必需的技術(shù)知識、技能和經(jīng)驗。 專有技術(shù)已成為技術(shù)轉(zhuǎn)讓貿(mào)易中主要構(gòu)成部分 專有技術(shù)具有以下特點： 1）秘密性：不公開且他人難解其詳細的技術(shù)知識 2）自我保護：沒有專門的法律予以保護 3）長期性：只要不泄密可以長期獨自運用,10,商標(biāo) 商標(biāo)是工商企業(yè)為方便對其產(chǎn)品的識別，并與他人生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品相區(qū)別而在其產(chǎn)品上作出的標(biāo)志。 商標(biāo)已成為企業(yè)參與市場競爭的重要武器，也是企業(yè)創(chuàng)造銷售額和利潤的無形資產(chǎn)。 轉(zhuǎn)讓商標(biāo)主要是指轉(zhuǎn)讓名牌商標(biāo) 國際技術(shù)貿(mào)易中商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的兩種做法： 1）轉(zhuǎn)讓商標(biāo)使用權(quán) 2）轉(zhuǎn)讓商標(biāo)（包括站讓商標(biāo)相關(guān)的一切權(quán)利） 解讀案例：思科將與蘋果簽署協(xié)議 轉(zhuǎn)讓iPhone商標(biāo)使用權(quán) back,11,5.2 跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式,跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓基本都是采用有償方式。其具體的形式是多種多樣的，包括： 許可證貿(mào)易 特許經(jīng)營 技術(shù)援助 交鑰匙項目 管理合同 對外直接投資 合作生產(chǎn) 補償貿(mào)易,12,許可證貿(mào)易 許可證貿(mào)易也稱許可貿(mào)易，指技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方通過簽訂技術(shù)許可協(xié)議，由技術(shù)接受方（引進方）支付一定的報酬或使用費，讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓方（供應(yīng)方）將自己所擁有的某項技術(shù)的使用權(quán)、產(chǎn)品制造權(quán)和銷售權(quán)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)引進方。技術(shù)供應(yīng)方一般被成為許可人（Licensor），技術(shù)引進方被成為被許可人（Licensee）。 案例導(dǎo)讀：提高醫(yī)藥研發(fā)水平 要緊抓住許可證貿(mào)易中的機會,13,許可證貿(mào)易的分類 按客體不同可分為專利許可證貿(mào)易、專有技術(shù)許可證貿(mào)易、商標(biāo)許可證貿(mào)易 專利許可證貿(mào)易 指通過簽訂許可證協(xié)議，專利所有者將自己的專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給購買人的一種有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。 專有技術(shù)許可證貿(mào)易 指通過簽訂許可證協(xié)議，在購買者同意以某種方式支付使用費的條件下，專有技術(shù)的所有者將專有技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給購買者的方式。 商標(biāo)許可證貿(mào)易 指通過簽訂許可證協(xié)議，商標(biāo)專用權(quán)所有者向購買者轉(zhuǎn)讓商標(biāo)的使用權(quán)的一種方式。,14,許可證貿(mào)易的類別 按照接受方是否取得許可協(xié)議中專利、專有技術(shù)或商標(biāo)的獨占使用權(quán)，許可證貿(mào)易又有不同類別。 獨占許可：在規(guī)定的地域或時間內(nèi)，接受方對引進的技術(shù)擁有獨占的使用權(quán)； 排他許可：規(guī)定的地域或時間，只有轉(zhuǎn)讓方和接受方兩者擁有使用所引進的技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品的權(quán)利； 普通許可：指轉(zhuǎn)讓方（許可方）在規(guī)定的地域或時間內(nèi)使用所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品，同時又保留在該地區(qū)和時間內(nèi)自己使用該技術(shù)，以及將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三者的權(quán)利； 可轉(zhuǎn)讓許可：轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓技術(shù)的使用權(quán)時還轉(zhuǎn)讓了部分轉(zhuǎn)讓權(quán)，因此接受方在指定的地域或時間內(nèi)，有權(quán)將引進的技術(shù)再轉(zhuǎn)讓給第三者；又稱為分許可； 交叉許可：如果技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方分別將各自擁有的價值相當(dāng)?shù)募夹g(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給對方，這種許可證貿(mào)易稱為交叉許可；,15,特許專營 特許專營是自20世紀(jì)50年代以來迅速發(fā)展起來的一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。它指在經(jīng)營中已取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、技術(shù)訣竅及經(jīng)營管理方法的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)，并由此擴大產(chǎn)品銷售或者取得使用費收入。 特許專營實際上是許可證貿(mào)易的一種特別方式；專營許可方（即技術(shù)供應(yīng)方）不僅轉(zhuǎn)讓技術(shù)和商標(biāo)（商譽），還傳授統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營方法。這種做法在商業(yè)、服務(wù)業(yè)中尤其多。 專營許可方要求要求專營接受方嚴(yán)格按照統(tǒng)一的經(jīng)營規(guī)范組織經(jīng)營，其中包括使用同樣的商品名稱和商標(biāo)，出售同樣名稱、同樣品質(zhì)的產(chǎn)品，采用同樣的店堂裝潢和服務(wù)器具，接待顧客的方式、程序和公司口號也相同，連工作人員的工作服和飾物也相同，如麥當(dāng)勞和肯德基。 案例導(dǎo)讀： 來自美國的特許經(jīng)營失敗案例 特許經(jīng)營教育史上的成功案例北京師范大學(xué)珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院 聯(lián)想11詮釋特許經(jīng)營四大成功要素,16,特許專營的類別 1）產(chǎn)品專銷 即專營許可方要求專營接受方只銷售許可方的產(chǎn)品； 2）服務(wù)專營 專營接受方使用專營許可方的商標(biāo)（商號）和按照統(tǒng)一規(guī)定的制度和標(biāo)準(zhǔn)，開展服務(wù)業(yè)務(wù)； 3）營業(yè)風(fēng)格特許專營 專營接受方不僅采用專營許可方的商標(biāo)、商號或服務(wù)招牌，而且按照許可方的技術(shù)規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，店堂布置、銷售方式、管理制度與經(jīng)營風(fēng)格也與許可方相同。,17,特許專營的優(yōu)缺點 對跨國公司來說，特許專營有以下好處： 1）投資?。嚎鐕灸芤暂^少的投資迅速擴展國際市場； 2）風(fēng)險?。河捎趯I接受方為東道國企業(yè)，政治風(fēng)險小，跨國公司面臨的風(fēng)險也較??； 3）進入快：因?qū)I許可方有特殊的市場影響力，通過特許專營，專營接受方有較大的盈利機會，所以專營接受方隊伍容易發(fā)展，銷售局面容易打開。 由于特許專營跨國公司沒有直接投資，因此對專營接受方的控制有限，由此產(chǎn)生以下缺點： 1）特許費收入有限：一般按照專營接受方收益的比例提取許可費收入； 2）有可能培育自己的競爭對手：一旦專營接受方掌握了全部技術(shù)和管理技能，擁有了一定經(jīng)營實力，就會脫離專營許可方，獨立經(jīng)營。,18,技術(shù)援助 技術(shù)援助是跨國公司所采取的靈活性很大的一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓方通常要充分考慮引進方本身的技術(shù)條件、人員素質(zhì)和對先進技術(shù)的吸收消化能力，根據(jù)所轉(zhuǎn)移技術(shù)的復(fù)雜程度及預(yù)計應(yīng)達到的目標(biāo)，然后決定所采用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。 具體形式主要有以下幾種： 1）工程咨詢 2）產(chǎn)品與技術(shù)咨詢 3）經(jīng)營管理咨詢 4）市場調(diào)研和營銷策劃 5）培訓(xùn)技術(shù)人員和管理人員 6）技術(shù)援助服務(wù) 導(dǎo)讀： 世界銀行的技術(shù)援助 世界銀行技術(shù)援助項目(分項目)管理辦法 對外經(jīng)濟技術(shù)援助和合作,19,交鑰匙項目 交鑰匙項目是通過簽訂成套設(shè)備買賣合同，跨國公司把成套工廠設(shè)備買賣與技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合進行的做法。在這種合同中，通常包括幫助培訓(xùn)有關(guān)技術(shù)人員和工人，完成安裝、調(diào)試和試生產(chǎn)。合同執(zhí)行完畢，用戶企業(yè)得到即可開工生產(chǎn)的工廠“鑰匙”，直接進入正常生產(chǎn)狀態(tài)。 由于這種合同設(shè)計成套設(shè)備的買賣，又有整套生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，實際上相當(dāng)于一個“工廠”的買賣，因此交易額巨大，是目前發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種可獲得巨額利潤的方式。 交鑰匙項目廣泛用于化學(xué)工業(yè)、石油工業(yè)和石油精煉工業(yè)。,20,管理合同 企業(yè)為提高自己的經(jīng)營管理水平，在對本企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)得到保證的前提下，通過簽訂管理合同，由技術(shù)供方（通常是外國的跨國公司）向本企業(yè)提供管理技術(shù)并參與管理。 管理通常分為兩種：一為全面經(jīng)營管理，即由技術(shù)供應(yīng)方派員出任企業(yè)總經(jīng)理和其他部門經(jīng)理，負責(zé)技術(shù)、商業(yè)與行政管理；另一種是主要承擔(dān)技術(shù)管理，即技術(shù)供方派出技術(shù)人員對企業(yè)協(xié)助管理。,21,對外直接投資 對外直接投資的目的是為了獲得最大的利潤。一直是跨國公司進行國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要渠道之一。 對外直接投資中，跨國公司不僅經(jīng)資金、設(shè)備、原材料和零部件，而且連同專利技術(shù)、專有技術(shù)及商標(biāo)等先進技術(shù)與管理知識，一起輸入海外子公司。在這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式中，母公司在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面具有絕對決策權(quán)，子公司必須接受母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并保證對技術(shù)保密不再擴散。 由于對外直接投資有股權(quán)參與和非股權(quán)參與等形式，因而技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式和途徑各有區(qū)別，通過對外直接投資進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的做法主要有國際合作經(jīng)營和國際合資經(jīng)營兩種。,22,合作生產(chǎn) 指兩個或兩個以上的具有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)為共同生產(chǎn)某一產(chǎn)品而進行生產(chǎn)上的合作。 合作雙方（或各方）根據(jù)各自的生產(chǎn)、管理或銷售等技術(shù)特長，商定經(jīng)營的專業(yè)分工，分別完成不同零部件的加工，然后在一方裝配最終產(chǎn)品；或者相互提供對方不加工的零部件，各自裝配產(chǎn)品，自行銷售。 合作生產(chǎn)中所采用的各種技術(shù)，需在合作生產(chǎn)協(xié)議中明確安排，企業(yè)之間的技術(shù)互相合作、揚長避短，利潤按共同商定的比例分配。,23,補償貿(mào)易 是買方在信貸基礎(chǔ)上從賣方購進設(shè)備，然后用生產(chǎn)的產(chǎn)品或商定的其他商品或勞務(wù)償還設(shè)備貸款。 在購進設(shè)備的同時，買方通常需要購進與使用和設(shè)備有關(guān)的專利技術(shù)和專有技術(shù)，例如生產(chǎn)產(chǎn)品所需要的特定專業(yè)技術(shù)知識、設(shè)備的操作與維修保養(yǎng)知識，為獲得這些技術(shù)知識，通常需要賣方提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)。,back,24,5.3 跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略,跨國公司進行國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，有原則、有目的，從總體上講，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須為全球經(jīng)營戰(zhàn)略服務(wù)，必須帶來跨國公司總利潤的增長。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中就必須講究策略。,25,技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的選擇策略 跨國公司向海外子公司或企業(yè)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)，從與跨國公司母公司所使用技術(shù)的關(guān)系來看，可大致分為四類： 1）尚未使用但準(zhǔn)備使用的技術(shù) 2）尚未使用但也不準(zhǔn)備使用的技術(shù) 3）正在使用的技術(shù)且還會繼續(xù)使用的技術(shù) 4）還在使用但即將放棄使用的技術(shù),26,1）轉(zhuǎn)讓尚未使用但準(zhǔn)備使用的技術(shù) 為了分?jǐn)傃芯块_發(fā)成本和風(fēng)險，加快研究開發(fā)的進程，以便早日投入商業(yè)化生產(chǎn)，許多跨國公司聯(lián)合起來共同進行技術(shù)研究開發(fā)。通常的做法就是將整套新技術(shù)開發(fā)任務(wù)進行分解，各公司研究開發(fā)其中一項或幾項子技術(shù)，然后通過交叉許可，互相轉(zhuǎn)讓技術(shù)，使每個公司能夠運用整套新技術(shù)。,27,2）轉(zhuǎn)讓尚未使用也不準(zhǔn)備使用的技術(shù) 企業(yè)在技術(shù)的研究開發(fā)過程中通常會取得各種性質(zhì)的成果。有一些是企業(yè)不想要的，或者無條件去運用的，這些往往作為技術(shù)商品轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)。 一些跨國公司專門為其他企業(yè)進行產(chǎn)品設(shè)計或技術(shù)開發(fā)，這些公司并不打算自己使用這些研究成果。一方面是因為這種研發(fā)是受其他企業(yè)的委托進行的；另一方面因為跨國公司要利用這些研發(fā)成果去鞏固原料供應(yīng)市場，或利用這些技術(shù)去擴展中間產(chǎn)品購買市場。,28,3）轉(zhuǎn)讓正在使用且會繼續(xù)使用的技術(shù) 跨國公司向海外其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)大多為正在使用的技術(shù)。 正在使用的技術(shù)使用方，其應(yīng)用效果已經(jīng)有時間資料證明，技術(shù)引進方容易接受；技術(shù)轉(zhuǎn)讓方因已經(jīng)取得該技術(shù)的收益，技術(shù)水平也得到提高，轉(zhuǎn)讓該技術(shù)的機會成本和風(fēng)險較小，故只要能更多地獲得來自該技術(shù)的收益，也愿意轉(zhuǎn)讓。 轉(zhuǎn)讓商標(biāo)使用權(quán)是使用轉(zhuǎn)讓該種技術(shù)的典型例子，如可口可樂、百事可樂等。 有時跨國公司為跨越政治障礙進入別過市場，往往采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，而這些技術(shù)基本上都是跨國公司正在使用并且會繼續(xù)在母國使用的技術(shù)。,29,4）轉(zhuǎn)讓正在使用的但即將放棄的技術(shù) 跨國公司向其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓的大多數(shù)技術(shù)是它們正在使用但即將放棄的技術(shù)。 弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論解釋過這種轉(zhuǎn)讓。隨著產(chǎn)品生命周期過程接近終點，產(chǎn)品就要沖破國內(nèi)市場，并引起生產(chǎn)地點和技術(shù)使用權(quán)的國際轉(zhuǎn)移和重新配置。 一個國家的某種產(chǎn)品市場的限制因素是可以變動的，市場的變動往往是引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要原因，包括引起該產(chǎn)品生產(chǎn)的國際化和國際分工格局的調(diào)整。在此過程中，跨國公司向海外企業(yè)轉(zhuǎn)讓其正在使用但即將放棄的技術(shù)，是一種理智的必然選擇。,30,技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇策略 盡快回收技術(shù)開發(fā)中的投資，并以技術(shù)換市場，是跨國公司進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要目的，在如何進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上，根據(jù)不同情況通常采用下面三種策略： 1）以技術(shù)投資和建立子公司為技術(shù)站讓的優(yōu)先方案 2）對不同的輸入國實行不同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式 3）在資本技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式 補充閱讀材料： 2000-2004美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商品化指數(shù)排名,31,1）以技術(shù)投資和建立子公司為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案 跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，相當(dāng)一部分是以對外直接投資形式進行的，這樣可以繞過對方關(guān)稅壁壘進入他國市場，也可以實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化，即只向子公司轉(zhuǎn)移其技術(shù)優(yōu)勢。 在不同類型的直接投資中，跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的方式是有區(qū)別的。對于擁有全部股權(quán)的子公司，實行無償或低價提供系統(tǒng)性技術(shù)；對于與東道國合資的企業(yè)，所提供的技術(shù)往往折算成股權(quán)投資或索取較高的使用費。 跨國公司對其非附屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，通常只提供一般技術(shù)、保護關(guān)鍵技術(shù)；只提供外圍技術(shù)、保護核心技術(shù)；只提供成熟的或標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，保護嶄新技術(shù)并附帶限制性條款。,32,2）對不同的輸入國實行不同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式 跨國公司對發(fā)達國家主要采取互換許可策略，轉(zhuǎn)讓先進技術(shù)，主要因為工業(yè)發(fā)達國家往往對一些尖端技術(shù)和高新技術(shù)實行保護性措施，采取交叉許可策略，以先進技術(shù)換先進技術(shù)，可以使發(fā)達國家繼續(xù)保持技術(shù)領(lǐng)先地位。 跨國公司對發(fā)展中國家，著重轉(zhuǎn)讓其成熟技術(shù)或過剩技術(shù)。這種策略所利用的是各國經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展不平衡條件。,33,3）在資本技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式 成套設(shè)備的交易不僅包括巨額產(chǎn)品的出口，而且包括數(shù)額頗豐的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。 如日本三菱重工集團，1982年向中東產(chǎn)油國轉(zhuǎn)讓四座煉油廠的成套設(shè)備，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費高達4.5億美元。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，目前跨國公司40%以上的銷售額和49%國外銷售集中在化學(xué)工業(yè)、機器制造、電子工業(yè)和運輸設(shè)備四大資本技術(shù)密集部門，業(yè)務(wù)集中度高的原因是成套設(shè)備交易量大。 在許多新興的工業(yè)部門，由于可以獲得大筆產(chǎn)品銷售收入和數(shù)目相當(dāng)可觀的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費，“交鑰匙項目”越來越盛行。,back,34,5.4技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價與轉(zhuǎn)讓支付方式,技術(shù)定價 技術(shù)價值：指研究開發(fā)這項技術(shù)所花費的物化勞動（包括研制過程中所消耗的工具設(shè)備、實驗器材、試劑材料等）和活勞動（科研、輔助人員所花費的勞動時間）的總和。 技術(shù)使用價值：指在一定的環(huán)境和條件下技術(shù)同物化勞動和活動相結(jié)合而產(chǎn)生的有效價值（如提高勞動生產(chǎn)率、創(chuàng)造新產(chǎn)品、增加經(jīng)濟效益等） 技術(shù)又是一種特殊的商品。技術(shù)的生產(chǎn)過程又有它的特殊性。新技術(shù)的的開發(fā)是非重復(fù)性的，非“批量生產(chǎn)”；即便是同類技術(shù)，開發(fā)所采用的研制手段和研究條件不同，其所耗費的活勞動和物化勞動也是不同的。技術(shù)的交換也有自己的特點。技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的知識技術(shù)的使用權(quán)，而運用這種權(quán)利還有時間和地域限制；而且往往是買賣雙方經(jīng)濟技術(shù)合作的全過程。,35,技術(shù)價格的要素 一般來說，技術(shù)價格要素包括以下三項： 1）技術(shù)研究開發(fā)費用的分?jǐn)?2）增值成本 3）利潤補償或分享 補充閱讀材料： 我國技術(shù)市場的發(fā)展現(xiàn)狀 技術(shù)要素價格形成機制研究 發(fā)展和完善技術(shù)市場體系促進技術(shù)要素價格合理形成 發(fā)展和完善技術(shù)市場體系促進技術(shù)要素價格合理形成(2) 我國現(xiàn)行的技術(shù)要素定價理論基礎(chǔ)及形成機制,36,技術(shù)定價的影響因素 技術(shù)價格的確定是在雙方所能接受的最低額和最高額之間浮動，價格的確定往往受一些影響因素的制約： 1）技術(shù)的性質(zhì) 2）供受雙方相互的討價還價能力 3）技術(shù)市場的競爭結(jié)構(gòu) 4）簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的條件,37,技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付方式 1.一次總算支付 2.分年提成支付 3.綜合計價支付方式,38,1.一次總算支付 將技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一切費用，在交易雙方簽訂合同時一次清算，并在合同中加以規(guī)定。 一次總算支付通常有兩種形式，即一次付清和分期支付。 一次付清方式的付款，通常是在許可方轉(zhuǎn)讓的技術(shù)資料交付完畢，經(jīng)引進方核對驗收后進行的。這種支付方式比較簡單，但由于它是在引進方還沒有獲得實際的經(jīng)濟效益之前就完成的，因此對于引進方來說將承擔(dān)很大的風(fēng)險。 總算計價、分期支付的方式，是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的一種折衷方案，即一次總算計價，然后分期付清。這種方式的支付原則是與許可方完成合同工作量結(jié)合起來，即按許可方完成多少工作量，引進方支付多少合同價款，通常分幾次付款。,39,2.分年提成支付 指技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目先不作價，待引進方使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)生產(chǎn)出產(chǎn)品，而且已經(jīng)銷售出去以后，按年產(chǎn)量或銷售額或利潤及其他雙方商定的基數(shù)，每年提取一定的比例，逐年償付給許可方，連續(xù)支付若干年。 分年提成方式由于是在引進方已有收益之后進行的，在安排支付上不會有太大的財務(wù)困難；對于許可方來說，由于技術(shù)的邊際成本為零，提成費為其純利潤，也樂意接受。 通常提成費的估算：,40,3.綜合計價支付方式 在實際轉(zhuǎn)讓中，較多采用“入門費”加“提成價”的綜合計價支付方式。 綜合計價方式是引進方在同許可方簽訂合同后或在收到交付的技術(shù)資料后，先支付一筆約定的金額，然后在按提成比例逐年支付。,back,41,5.5技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策因素及管理控制,技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策，是一個國家的政府對技術(shù)交往活動做出的宏觀的、原則的規(guī)定。它明確規(guī)定這個國家在一定時期內(nèi)的技術(shù)交往過程中提倡什么、限制什么、反對什么，它是制定技術(shù)進口法令條例和發(fā)展規(guī)劃等的依據(jù)。,42,技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的特點 1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的任務(wù)，是處理國家間技術(shù)活動和其他社會活動的關(guān)系。既為科技發(fā)展規(guī)律制約又由經(jīng)濟規(guī)律支配，不僅為生產(chǎn)力發(fā)展水平所影響，而且直接由生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)所左右。 2）政策不是法令，只具有一般的指導(dǎo)性質(zhì)。只規(guī)定活動的方向、規(guī)模和速度，確定各部門、各領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動的優(yōu)先次序，并給與不同程度的支持和限制。 3）政策不能隨意改變，也不是一成不變的。,43,各國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策 1.鼓勵政策 1）西方發(fā)達國家對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的鼓勵政策 由政府直接進行的技術(shù)傳播政策； 技術(shù)傳播的溝通政策； 西方各國大都采取科技咨詢政策核技術(shù)教育政策。 2）發(fā)展中國家對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的鼓勵政策 鼓勵發(fā)達國家投資、設(shè)廠，促進外國企業(yè)帶入先進技術(shù)，并向本國化、本地化發(fā)展； 對外國科技人員給與優(yōu)