合同管理2011-1綜述.ppt

合同管理 contract management,四川大學(xué)水利水電工程學(xué)院 謝新生 2011年4-6月,合同管理 -水利水電工程項目,合同管理綜述,招投標 合同管理,工程實施中的 合同管理,工程施工索賠,第一章 合同管理綜述,1.1 建設(shè)工程合同的基本概念 1.2 建設(shè)工程合同管理工程合同管理 1.3 合同管理的內(nèi)容及流程 1.4 合同管理中應(yīng)培養(yǎng)的幾個重要意識 1.5 建設(shè)工程合同的法律基礎(chǔ)及形成,1.1 建設(shè)工程合同的基本概念,2019年7月7日6時2分,4,1.1.1 合同,一、合同及工程合同 二、合同的特征 三、合同必須遵循的基本原則 四、合同的形式 五、合同的主要內(nèi)容,工程合同：是指不同的有關(guān)法人之間為了實現(xiàn)在某個工程項目中的特定目的而簽訂的確定雙方相互權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。,一、合同及 工程合同,定義,合同 工程合同,合同是現(xiàn)代社會進行各種經(jīng)濟活動的基本法律形式，它通過對當事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定，起著維護并保障經(jīng)濟交往順利進行的作用。 合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 合同是兩個或兩個以上當事人依法達成的明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的協(xié)議。,2019年7月7日6時2分,6,1合同是當事人之間自愿協(xié)商所達成的協(xié)議，是雙方或多方的民事法律行為； 2合同當事人的法律地位平等； 3合同具有法律約束力； 4合同必須合法。,二、合同的特征,2019年7月7日6時2分,7,1自愿原則； 2合同法律原則； 3誠實信用原則； 4公平原則。,三、合同必須遵循的基本原則,2019年7月7日6時2分,8,合同的形成是通過合同的協(xié)商過程合同的簽約而達成。合同的形式主要有兩種：口頭合同書面合同。 1口頭合同 口頭合同是人們普遍廣泛采用的合同形式，如在日常的商品交易中買賣互易關(guān)系、電話訂貨等，通常是口頭協(xié)商而完成的。其優(yōu)點是簡便、迅速易行；缺點是一旦發(fā)生爭議就難以查證，對合同的履行難以形成法律約束力。 2書面合同 書面合同是用文字表達的合同。書面合同由合同的當事人經(jīng)平等協(xié)商，并達成一致后簽訂。書面合同的優(yōu)點是便于檢查、管理監(jiān)督，有利于合同雙方依約執(zhí)行，同時在發(fā)生合同爭議時便于取證。,四、合同的形式,2019年7月7日6時2分,9,根據(jù)目標的不同，不同種類的合同內(nèi)容不一，差別很大，具體合同內(nèi)容由合同雙方當事人確定。通常包括以下9個方面： 合同當事人、合同標的、標的的數(shù)量和質(zhì)量、合同價款或酬金、合同期限、合同履行地點、合同履行方式、合同違約責任和解決合同爭執(zhí)的方法。,五、合同的主要內(nèi)容,2019年7月7日6時2分,10,1.1.2建設(shè)工程合同,是指承包商為業(yè)主完成某項工程的全部或其中一部分工作，并按一定價格取得相應(yīng)報酬的經(jīng)濟活動，用合同的形式來明確規(guī)定業(yè)主和承包商之間在經(jīng)濟上的權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。,2019年7月7日6時2分,11,1）合同管理是工程項目管理的核心。 2）工程合同包括一系列合同文件，即工程合同是有一個合同體系組成，而不是只有單獨的一個文件。如一個土建工程合同通常包括合同協(xié)議書、投標書、中標函、合同條件、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表等多個文件。 3）可使用標準的合同范本。 4）工程合同形式多樣。 5）工程合同形成時間和實施時間長。 6）一個工程項目有多個合同，即除一個工程主合同外，還可能需要簽訂多個其他合同。,一、特點,2019年7月7日6時2分,12,1）實現(xiàn)工程項目建設(shè)目標的依據(jù) 2）調(diào)和雙方的經(jīng)濟關(guān)系的手段 3）工程項目實施中雙方的最高行為準則 4）解決工程過程中權(quán)益爭執(zhí)的依據(jù),二、作用,2019年7月7日6時2分,13,1.2 建設(shè)工程合同管理,一、工程合同管理,建設(shè)工程合同管理的核心內(nèi)容是合同。建設(shè)工程合同管理就是在建設(shè)工程合同的規(guī)定和約束下，對建設(shè)工程投資、進度、質(zhì)量進行控制的管理。建設(shè)合同管理必須貫穿于工程項目的全過程，而不僅僅是在施工階段。,2019年7月7日6時2分,14,例如，在年底二灘水電站竣工時，新聞媒體報道說：“自年世行批準億美元貸款后，從立項、施工到后勤服務(wù)都經(jīng)過國際公開招標，通過合同明確雙方職責，規(guī)范雙方行為，兌現(xiàn)雙方利益。在二灘電站建設(shè)中沒有行政命令，中外雙方很少談心，約束人的是合同。這里不搞動員，不搞宣傳發(fā)動，沒有標語口號，不搞創(chuàng)優(yōu)、不搞獻禮，不搞安全月，甚至不講質(zhì)量第一，不講提高效率和降低成本，只講合同高于一切。因為質(zhì)量過剩等于浪費，而加快進度和降低成本就可能損害質(zhì)量?！?新聞報道,2019年7月7日6時2分,15,二、建設(shè)工程合同管理的目標,合同管理的目的是為實現(xiàn)建設(shè)工程項目的總目標和滿足參與企業(yè)的目標。因一個工程項目的參與方有多個，各自的目標不同甚至相左，因此，站在不同參與者的角度，其合同管理的目標也不相同?？傮w上講，都包括下面的目標： （1）保證建設(shè)工程合同的簽訂； （2）保證工程項目的順利實施，達到建設(shè)工程的預(yù)定目標。如工程進度、工程質(zhì)量目標； （3）保證預(yù)定合同目標的實現(xiàn)。如建設(shè)單位的投資目標，承包商的預(yù)期利潤等；,2019年7月7日6時2分,16,1)由于項目工期長，決定了國際工程的合同管理工作復(fù)雜，難度較高； 2)由于工程價值量大，工程合同管理的好壞對工程經(jīng)濟效益影響很大； 3)由于工程體積龐大，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及到的技術(shù)范圍領(lǐng)域較寬，相應(yīng)要求的技術(shù)合同管理人員面較寬，合同管理水平較高； 4)由于一個國際工程項目往往參與的機構(gòu)（公司）較多，涉及到處理和協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，如在時間和空間上的銜接與協(xié)調(diào)，保證在內(nèi)容上、技術(shù)上、組織上、時間上的協(xié)調(diào)一致，工程項目能按計劃有序地實施。 5)由于工程實施時間長，涉及面廣，受外界環(huán)境如經(jīng)濟條件、社會條件、法律和自然條件等的影響大、風險大。因此，工程風險合同管理是工程合同管理的主要內(nèi)容。,三、合同管理的特點,2019年7月7日6時2分,17,由于一個工程項目從開始到竣工的時間較長，工程項目往往化分為若干個階段。在每個階段合同管理的重點不同，但都是圍繞合同的要求在進行。通常我們將工程項目合同管理化分為三個階段：招標前的工程項目合同管理、招標投標階段的工程項目合同管理和工程項目實施過程中的合同管理。,1.3 合同管理的內(nèi)容及基本流程,一、基本流程,2019年7月7日6時2分,18,2019年7月7日6時2分,19,1）合同體系的策劃； 2）合同種類和合同文本的選擇； 3）合同中甲乙雙方風險的劃分； 4）建設(shè)工程合同間的協(xié)調(diào)策劃； 5）招標投標過程中的一些重大問題的研究與決策。,（1）合同策劃期間,二、建設(shè)工程各階段的合同管理內(nèi)容,2019年7月7日6時2分,20,1、組織和領(lǐng)導(dǎo)整個招標工作； 2、策劃合同標的 3、起草招標文件； 4、組織和安排各種會議，如標前會議、澄清會議、標后談判； 5、分析、評價投標文件； 6、定中標單位，并與它簽訂合同。,1）業(yè)主的合同管理內(nèi)容,（2）投標期間,2019年7月7日6時2分,21,1、審閱招標文件，列出目標任務(wù)，完成實施方案的施工組織設(shè)計，并完全響應(yīng)招標文件的要求。沒有響應(yīng)招標文件的投標書是不被接受的。 2、提出有利、同時又具有競爭力的報價； 3、審查合同條款，與業(yè)主談判，簽訂一個有利的合同。,2）承包商的合同管理內(nèi)容,（2）投標期間,2019年7月7日6時2分,22,1、審查合同條款，分析列出合同雙方的權(quán)益與責任、義務(wù)，建立合同實施的保證體系，以保證合同實施過程中的一切日常事務(wù)性工作有秩序地進行，使工程項目的全部合同事件處于控制中，保證合同目標的實現(xiàn)。 2、合同實施情況跟蹤與信息收集、信息處理，并就合同實施情況進行分析，提出合同實施方面的意見、建議，甚至警告。 3、合同變更管理。包括合同變更談判，合同變更事務(wù)處理及落實變更措施，檢查變更措施落實情況。 4、工程索賠管理。隨時清理對比合同責任、權(quán)益與義務(wù)，發(fā)現(xiàn)合同索賠機會，進行索賠方案設(shè)計。,（3）承包商在施工期間的合同管理內(nèi)容,2019年7月7日6時2分,23,一、是對可能出現(xiàn)的合同風險的全面分析和推測，如風險的類型、種類，風險發(fā)生的時間及分布規(guī)律，風險出現(xiàn)后產(chǎn)生的影響。 二、是對可能出現(xiàn)風險采取的有效對策和計劃，或規(guī)避風險的措施和方法。,（4）承包商的合同風險管理內(nèi)容,工程實例見下頁,2019年7月7日6時2分,24,工程實例,2019年7月7日6時2分,25,1.4 合同管理中應(yīng)培養(yǎng)的幾個重要意識,一、合同意識 二、履約意識 三、法律意識 四、工程管理意識,2019年7月7日6時2分,26,一、合同意識,合同意識是指在工程項目的實施中，應(yīng)以簽訂的合同核心，在合同規(guī)定約束下按部就班的進行工作，不偏離合同目標的對成本、進度、質(zhì)量進行管理。說白了，就是在工程實施過程中，一切工作都以合同為依據(jù)、為準繩，所有活動都按合同規(guī)定要求，不管涉及哪些工作，均不能脫離合同規(guī)定的范圍，合同中規(guī)定的必須做，沒規(guī)定的就不做，做了就是變更或違約，這就是合同意識。,討論合同意識，舉例（下頁）。,2019年7月7日6時2分,27,例如承包商在施工中經(jīng)常遇到設(shè)計圖紙的問題，有些問題錯在哪里很容易看出來，修改也簡單，承包商該如何做呢？一是直接修改，然后施工，二是向監(jiān)理工程師提出，等修改圖紙出來后在施工。前者簡單并節(jié)約時間，后者可能會帶來工期的延誤。從合同責任上，圖紙錯誤的問題是業(yè)主的責任，其錯誤由業(yè)主負責糾正，由此引起的后果也由業(yè)主承擔。如果承包商自己去修改，相當于把合同責任接過手，修改正確不引起工程問題好說，如有問題其后果則由承包商承擔，這叫花錢買責任。如何正確處理這一問題，也就反映了合同意識。,例子：,2019年7月7日6時2分,28,二、履約意識,合同履行是指合同義務(wù)人全面地、適當?shù)芈男泻贤牧x務(wù)。所謂全面履行，是指合同當事人應(yīng)履行合同的全部義務(wù)，不能只履行部分義務(wù)。所謂適當履行，是指當事人應(yīng)按照法律和合同的要求，以適當?shù)姆绞?、在適當?shù)臅r間、適當?shù)牡攸c履行合同的義務(wù)。,2019年7月7日6時2分,29,二、履約意識,在履約過程中，如發(fā)現(xiàn)合同中對某些項目內(nèi)容沒有約定或約定不明確時，雙方可商議簽訂補充協(xié)議，如不能達成補充簽約協(xié)議，通常按如下方式處理： 1、質(zhì)量要求不明確，按國家標準、行業(yè)標準或通常標準及符合合同目的的特定標準履行； 2、價款或報酬不明確，按履行地的市場價格履行； 3、履行地點（交貨）不明確，按接受貨幣一方所在地履行，交不動產(chǎn)的則按不動產(chǎn)所在地履行；履行期限不明確，則承包商可隨時履行；業(yè)主也可隨時要求承包商履行，但應(yīng)給予足夠的準備時間和履行時間。 4、履行方式不明確，按有利于實現(xiàn)合同目標方式履行； 5、履行費用不明確，由履行義務(wù)方負責。,2019年7月7日6時2分,30,法律意識包括兩方面的意思： 一是合同的法律約束力，即合同一經(jīng)簽訂，只有合法、有效，即受到法律保護，任一方無權(quán)單方面修改和撤銷，必須按合同要求去履行。如果實施中發(fā)生變化，就會產(chǎn)生補償和索賠，這是法律賦予合同參與者的權(quán)力。強化法律意識，實質(zhì)上強化了承包商的索賠意識。 二是在合同的履行中應(yīng)遵守工程所在地國家的相關(guān)法律法規(guī)，同時用法律來保護自己的權(quán)益。 例如：某項目中因與租用地的地主發(fā)生糾紛，地主將承包商告到當?shù)胤ㄔ?，承包商因不熟悉當?shù)胤?，又沒請律師，結(jié)果本身是幾百美元的糾紛發(fā)展到法院扣了承包商一輛三菱越野車，最后聘律師打官司，花了8000多美元才了結(jié)此事件。,三、法律意識,舉例（下頁）,2019年7月7日6時2分,31,某項目中因與租用地的地主發(fā)生糾紛，地主將承包商告到當?shù)胤ㄔ?，承包商因不熟悉當?shù)胤?，又沒請律師，結(jié)果本身是幾百美元的糾紛發(fā)展到法院扣了承包商一輛三菱越野車，最后聘律師打官司，花了8000多美元才了結(jié)此事件。,例子：,2019年7月7日6時2分,32,工程管理意識是指在合同目標的約束條件下，如何盡力去組織工程、實施工程、順利達成建設(shè)工程的全范圍、全過程的管理策劃和組織，以便實現(xiàn)建設(shè)工程目標和建設(shè)工程合同目標過程。 在工程項目的索賠中，涉及工程項目管理的各個方面。要取得索賠的成功，必須提高整個工程項目的管理水平，進一步健全和完善機制，將索賠管理貫穿于工程項目全過程，工程實施的各個環(huán)節(jié)和各個階段。所以工程管理意識的提高可提高合同索賠的成功率。 工程管理意識的培養(yǎng)就要從合同約束條件出發(fā)，圍繞合同目標考慮如何從人力物力投入、管理機構(gòu)設(shè)置及人員配置、管理制度設(shè)計等諸多方面的管理去實現(xiàn)合同目標和有利于索賠。 例如：施工現(xiàn)場記錄、現(xiàn)場變更記錄等是索賠的重要依據(jù)，但施工現(xiàn)場人員多數(shù)只管施工，不管記錄，如果不用管理制度強行規(guī)定由現(xiàn)場施工人員負責每日每件記錄，現(xiàn)場施工人員肯定不會做這項工作。如果沒有記錄，索賠時就沒有依據(jù)，合同管理就成為空談。,四、工程管理意識,1.5 建設(shè)工程合同的法律基礎(chǔ)及形成,2019年7月7日6時2分,33,1.5.1 工程合同的法律基礎(chǔ),在工程承包市場中，工程項目合同的形成和實施是一種法律行為，受法律的制約和保護，在法律上稱為法律基礎(chǔ)。 其作用主要體現(xiàn)在兩方面： 1）制約合同雙方的行為，保護合同雙方的權(quán)益； 2）是解決合同爭執(zhí)的法律依據(jù)。,1.5 建設(shè)工程合同的法律基礎(chǔ)及形成,2019年7月7日6時2分,34,1.5.2 合同的形成,合同的形成通常通過協(xié)議或招投標來完成。根據(jù)合同法規(guī)定,合同的形成必須遵循四項基本原則,即: 1、自愿原則； 2、合同法律原則； 3、誠實信用原則； 4、公平原則。,1.5 建設(shè)工程合同的法律基礎(chǔ)及形成,2019年7月7日6時2分,35,1.5.3 建設(shè)工程項目合同的構(gòu)成,（一）合同的必備條款 合同的必備條款指一項合同必須具備的條款，若合同中缺少這類條款，或這類條款不明確，合同就很難履行，甚至導(dǎo)致合同本身不成立。,1.5 建設(shè)工程合同的法律基礎(chǔ)及形成,2019年7月7日6時2分,36,1.5.3 建設(shè)工程項目合同的構(gòu)成,（二）合同的選用條款 （1）關(guān)于合同能否轉(zhuǎn)讓或合同轉(zhuǎn)讓的條件 （2）關(guān)于合同產(chǎn)生爭議時的解決方法以及所適用的法律 （3）關(guān)于合同使用的文字及其效力 （4）關(guān)于履行合同承擔風險責任的界限的條款 （5）關(guān)于標的物保險范圍及保險費由何方負擔的條款 （6）關(guān)于合同的擔保條