平狄克微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第七版課件第18章外部性與公共品.ppt

,Chapter 18,Externalities and Public Goods,Chapter 18,Slide 2,Topics to be Discussed,Externalities Ways of Correcting Market Failure Externalities and Property Rights Common Property Resources Public Goods Private Preferences for Public Goods,Chapter 18,Slide 3,18.1 外部性,在此之前，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響只限于被考察對(duì)象的內(nèi)部。但在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，某個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他單位帶來好處或施加成本，但并沒有得到相應(yīng)的補(bǔ)償或付出代價(jià)。這就是所謂的外在性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策取決于私人成本和私人利益的比較。當(dāng)私人成本和社會(huì)成本不相一致，或私人利益與社會(huì)利益不相一致時(shí)，對(duì)于企業(yè)和個(gè)人是最優(yōu)的決策不一定是社會(huì)的最優(yōu)決策。在有正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致生產(chǎn)或消費(fèi)的不足。,Chapter 18,Slide 4,18.1.1 負(fù)外部性和無效率,負(fù)外部性：一方的行動(dòng)使另一方付出代價(jià)，但不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，會(huì)成為經(jīng)濟(jì)無效率的一個(gè)來源 Negative Action by one party imposes a cost on another party,Chapter 18,Slide 5,外部成本,邊際外部成本：當(dāng)增加一單位產(chǎn)出時(shí)帶來的外部成本。 (MEC) is the cost imposed on fishermen downstream for each level of production. 邊際社會(huì)成本：每一產(chǎn)出水平上的邊際成本加上邊際外部成本。 MSC=MC+MEC Marginal Social Cost (MSC) is MC plus MEC.,Chapter 18,Slide 6,負(fù)外部性,生產(chǎn)或消費(fèi)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望的量。生產(chǎn)或消費(fèi)的正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)希望的量。為了解決這些問題，政府可以通過對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅和給有正外部性的物品以補(bǔ)貼來把外部性內(nèi)在化。,外部成本,Firm output,Price,Industry output,Price,Chapter 18,Slide 8,外部成本,外部性導(dǎo)致了短期和長(zhǎng)期的無效率。 存在負(fù)的外部性時(shí)，平均私人成本低于平均社會(huì)成本。 Negative Externalities encourage inefficient firms to remain in the industry and create excessive production in the long run.,Chapter 18,Slide 9,18.1.2 正的外部性和無效率,Positive Externalities and Inefficiency 正的外部性導(dǎo)致產(chǎn)出太少。 當(dāng)存在正的外部性時(shí)，邊際社會(huì)收益大于邊際收益。 邊際社會(huì)收益：每個(gè)產(chǎn)出水平上邊際私人收益和邊際外部收益相加。 MSB=D+MEB,Chapter 18,Slide 10,External Benefits,Repair Level,Value,Is research and development discouraged by positive externalities?,Chapter 18,Slide 11,18.2 糾正市場(chǎng)失靈的辦法,Ways of Correcting Market Failure 18.2.1 排污標(biāo)準(zhǔn) 排污標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)廠商可以排放多少污染物的法定限制。 該標(biāo)準(zhǔn)將保證廠商有效率地生產(chǎn)。,Chapter 18,Slide 12,排污標(biāo)準(zhǔn),政府通過調(diào)查研究，確定社會(huì)所能容忍的環(huán)境污染程度，然后規(guī)定各企業(yè)所允許的排污量。凡排污量超過規(guī)定限度的，則給予經(jīng)濟(jì)或法律懲罰。排污標(biāo)準(zhǔn)的好處在于，標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)制定，就要嚴(yán)格執(zhí)行，人們對(duì)該政策下所形成的污染程度就有比較確切的估計(jì)。而在稅收政策下，實(shí)際排污量有待各企業(yè)來決定，政策制定者在制定稅率是對(duì)實(shí)際污染程度難以估計(jì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制，建立排污許可證市場(chǎng)。,Chapter 18,Slide 13,The Efficient Level of Emissions,Level of Emissions,2,4,6,Dollars per unit of Emissions,0,2,4,6,8,10,12,14,16,18,20,22,24,26,Assume: 1) Competitive market 2) Output and emissions decisions are independent 3) Profit maximizing output chosen,Why is this more efficient than zero emissions?,Chapter 18,Slide 14,Standards and Fees,Level of Emissions,Dollars per unit of Emissions,Chapter 18,Slide 15,排污許可證市場(chǎng),假設(shè)有兩個(gè)工廠造紙廠和鋼鐵廠每家工廠每年向河中傾倒500噸粘稠狀的廢物。環(huán)境保護(hù)署決定，要想減少污染量。它考慮了兩種解決方法： 管制：環(huán)境保護(hù)署可以告訴每家工廠把每年的排污量減少為300噸。 庇古稅：環(huán)境保護(hù)署可以對(duì)每個(gè)工廠每排出一噸廢物征收5萬美元的稅收。,Chapter 18,Slide 16,排污許可證市場(chǎng),現(xiàn)在我們假設(shè)，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了建議，環(huán)境保護(hù)署仍采用管制，并規(guī)定每個(gè)工廠每年要把排污量減少到300噸。在管制實(shí)施而且兩個(gè)工廠都遵守之后的某一天，兩個(gè)企業(yè)來到環(huán)境保護(hù)署提出一個(gè)建議。鋼鐵廠想增加其排污量100噸。造紙廠同意，如果鋼鐵廠付給它500萬美元，它就減少等量的污染。環(huán)境保護(hù)署應(yīng)該允許兩個(gè)工廠進(jìn)行這種交易嗎？,Chapter 18,Slide 17,排污許可證,從經(jīng)濟(jì)效率的觀點(diǎn)看，允許這種交易是一種好政策。這個(gè)交易必然使這兩個(gè)廠所有者的狀況變好，因?yàn)樗鼈兪亲栽笇?duì)此達(dá)成一致的。而且，這種交易沒有任何外部影響，因?yàn)槲廴究偭咳匀皇窍嗤摹Ｒ虼?，通過允許造紙廠把自己的排污權(quán)出賣給鋼鐵廠可以提高社會(huì)福利。,Chapter 18,Slide 18,排污許可證,允許污染許可證市場(chǎng)的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是，從經(jīng)濟(jì)效率的觀點(diǎn)看，污染許可證在企業(yè)之間的內(nèi)部配置是無關(guān)緊要的。這個(gè)結(jié)論背后的邏輯與科斯定理背后的邏輯相似。那些可以最容易地減少污染的企業(yè)愿意出賣他們得到的許可證，而那些只有以高成本才能減少污染的企業(yè)愿意購(gòu)買它們需要的許可證。只要存在一個(gè)污染權(quán)的自由市場(chǎng)，無論最初的配置如何，最后的配置將是有效率的。,Chapter 18,Slide 19,污染許可證與庇古稅,雖然，用污染許可證減少污染看起來可能與用庇古稅完全不同，但實(shí)際上這兩種政策有許多共同之處。在這兩種情況下，企業(yè)都要為污染進(jìn)行支付。在庇古稅時(shí)，排污企業(yè)必須向政府交稅。在污染許可證時(shí)，排污企業(yè)必須為購(gòu)買許可證進(jìn)行支付。（即使已經(jīng)擁有自己許可證的企業(yè)也必須為排污進(jìn)行支付：排污的機(jī)會(huì)成本是它們?cè)诠_市場(chǎng)上出賣他們的許可證能得到的收入。）庇古稅和污染許可證都通過使企業(yè)排污要付出成本而把污染的外部性內(nèi)在化。,Chapter 18,Slide 20,*排污標(biāo)準(zhǔn)和排污費(fèi)的比較,1.當(dāng)制定的標(biāo)準(zhǔn)必須對(duì)所有廠商都相同的時(shí)候，排污費(fèi)能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的排污削減。 2.排污費(fèi)給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備的激勵(lì) 3.當(dāng)邊際外部成本曲線較陡而邊際減污成本較平坦時(shí)，制定標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費(fèi)用。 4.信息不完全時(shí)，排污標(biāo)準(zhǔn)使排污水平比較確定而使減污成本不很確定 5.收取排污費(fèi)使減污成本比較確定而使排污水平的降低不確定。,Chapter 18,Slide 21,18.3 存量外部性,存量外部性：知識(shí)和創(chuàng)新的存量使得整個(gè)社會(huì)獲益。 存量積累及其影響 計(jì)算污染存量的累積和環(huán)境政策的折現(xiàn)率 環(huán)境政策的折現(xiàn)率反映該政策的未來收益 社會(huì)折現(xiàn)率,Chapter 18,Slide 22,18.4 外部性和產(chǎn)權(quán),產(chǎn)權(quán)（財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡(jiǎn)稱，property rights） 財(cái)產(chǎn)權(quán)利是行為權(quán)。更適當(dāng)?shù)恼f法是“權(quán)利義務(wù)約束”。 通常的界定：社會(huì)性、排他性、交易性 強(qiáng)調(diào)交易性是一個(gè)錯(cuò)誤。 財(cái)產(chǎn)權(quán)利與非財(cái)產(chǎn)權(quán)利，人權(quán)（隱私權(quán)、肖像權(quán)等），公共事務(wù)權(quán)（言論自由權(quán)、游行權(quán)、選舉權(quán)等） 財(cái)權(quán)權(quán)利與“公權(quán)”的關(guān)系 重要的“產(chǎn)權(quán)界定”,Chapter 18,Slide 23,案例1：種植與養(yǎng)蜂,蘋果園園主付費(fèi)產(chǎn)量低，蜜蜂產(chǎn)蜜除供自己生存外并無剩余，如果果園主不愿付費(fèi)，養(yǎng)蜂人可以搬到別的果園；豆科作物農(nóng)場(chǎng)主向養(yǎng)蜂人索費(fèi)（因?yàn)楫a(chǎn)量高），如果養(yǎng)蜂人不愿付錢給果園，果園的主人便可以拒絕養(yǎng)蜂人在他的果園里放養(yǎng)蜜蜂。這樣果園和蜂場(chǎng)都能控制各自的外部效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)較明確。,Chapter 18,Slide 24,案例2 ：鄰居半夜大放搖滾樂,假定居民有權(quán)享受寧?kù)o，則你必須賄賂鄰居才能以適當(dāng)?shù)囊袅渴章犚魳贰Ｈ舴稍试S居民深夜大放音樂，社會(huì)的噪音比較大，則鄰居必須賄賂你。雖然無成本的談判都能導(dǎo)致帕累托效率配置，但這些效率配置可能會(huì)因產(chǎn)權(quán)劃歸的不同而不同。,Chapter 18,Slide 25,科斯定理,科斯(1991年獲獎(jiǎng))認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)之所以產(chǎn)生效率問題,就是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不明確。產(chǎn)權(quán)不明確，就無法確定究竟誰(shuí)應(yīng)該為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)承擔(dān)后果或得到報(bào)酬。與傳統(tǒng)的庇古稅相比，借助于科斯定理的結(jié)論糾正外在性的優(yōu)點(diǎn)是市場(chǎng)過程中出現(xiàn)的外在性由市場(chǎng)本身來解決，從而在最大化個(gè)人效用的條件下避免了更嚴(yán)重的外在性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響。在這里，科斯的方案避開了對(duì)產(chǎn)權(quán)本身界定的困難。同時(shí)，科斯定理隱含的自由主義的思想與整個(gè)新古典分析框架更一致。,Chapter 18,Slide 26,科斯定理,重要前提交易成本為零。交易成本指協(xié)商簽訂契約以及付諸實(shí)施所需成本。 不管產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，無成本的談判總能達(dá)到某一個(gè)帕累托配置，但不一定是同一個(gè)帕累托配置。,Chapter 18,Slide 27,產(chǎn)權(quán)劃歸的效率問題：,由于談判不是沒有成本的，產(chǎn)權(quán)的明確界定并不能保證達(dá)到帕累托效率配置。有時(shí)候，本來可以兩全其美的交易，卻因談判成本太高而無法成交落實(shí)。,Chapter 18,Slide 28,案例3：奧地利和斯洛伐克之間關(guān)于核能發(fā)電廠的談判,奧地利1978年禁止核電廠，但與其相鄰的斯洛伐克在離邊境五六十公里處卻有兩座核電站。1991年初，奧地利政府提議捷克關(guān)閉兩座核電廠，作為交換，奧地利將受到影響的地區(qū)免費(fèi)供電。兩國(guó)最終會(huì)達(dá)成協(xié)議嗎？,Chapter 18,Slide 29,產(chǎn)權(quán)界定不清晰的弊端,案例4：三個(gè)和尚沒水喝、公海捕魚 案例5：公共場(chǎng)所禁止抽煙,Chapter 18,Slide 30,Conclusion: Coase Theorem When parties can bargain without cost and to their mutual advantage, the resulting outcome will be efficient, regardless of how the property rights are specified.,Externalities and Property Rights,Chapter 18,Slide 31,18.5 公共資源,非競(jìng)爭(zhēng)性是指在任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平下，向一個(gè)額外的消費(fèi)者提供該商品不會(huì)引起產(chǎn)品成本的增加，即消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品邊際成本等于零。 非排他性是指人們不能被排除在消費(fèi)某一種商品之外，限制任何一個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)是困難的、甚至是不可能的。每個(gè)人都是免費(fèi)乘客。,Chapter 18,Slide 32,公共物品的分類,（1）非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的純公共物品。 （2）準(zhǔn)公共物品：非競(jìng)爭(zhēng)性與排他性 （3）具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的公共資源。如草場(chǎng)、公海等。,Chapter 18,Slide 33,公共資源,公共資源也與純公共物品一樣沒有排他性：想要使用公共資源的任何一個(gè)人都可以免費(fèi)使用。但是，公共資源有競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人使用公共資源減少了其他人對(duì)它的享用。因此共有資源產(chǎn)生了一個(gè)新問題。一旦提供了一種物品，決策者就需要關(guān)注它被使用了多少。最好用一個(gè)古典寓言來理解這個(gè)問題，這個(gè)寓言稱為共有地悲劇，說明從整個(gè)社會(huì)的角度看為什么公共資源的使用大于合意的水平。,Chapter 18,Slide 34,Common Property Resources,Fish per Month,Benefits, Costs ($ per fish),Chapter 18,Slide 35,共有地的悲劇,設(shè)想生活在一個(gè)中世紀(jì)小鎮(zhèn)上。該鎮(zhèn)的人從事許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其中最重要的一種是養(yǎng)羊。鎮(zhèn)上的許多家庭都有自己的羊群，并出賣用以做衣服的羊毛來養(yǎng)家。大部分時(shí)間羊在鎮(zhèn)周圍土地的草場(chǎng)上吃草，這塊地被稱為鎮(zhèn)共有地。沒有一個(gè)家庭擁有土地。相反，鎮(zhèn)里的居民集體擁有這塊土地，所有的居民被允許在這塊地的草場(chǎng)上放羊。集體所有權(quán)很好地發(fā)揮作用，因?yàn)橥恋睾艽蟆Ｖ灰總€(gè)人都可以得到他們想要的有良好草場(chǎng)的土地，鎮(zhèn)共有地就不是一種競(jìng)爭(zhēng)性物品，而且，允許居民在草場(chǎng)上免費(fèi)放羊也沒有引起問題。,Chapter 18,Slide 36,共有地的悲劇,由于羊的數(shù)量日益增加而土地是固定的，土地開始失去自我養(yǎng)護(hù)的能力。最后，土地變得寸草不生。由于共有地上沒有草，養(yǎng)羊不可能了，而且，該鎮(zhèn)曾經(jīng)繁榮的羊毛業(yè)也消失了。許多家庭失去了生活的來源。,Chapter 18,Slide 37,18.6 公共品,私人物品和公共物品 私人物品：它的數(shù)量將隨任何人對(duì)它的消費(fèi)增加而減少的物品。它在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。 非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性公共物品,Chapter 18,Slide 38,Public Goods,Question When should government replace firms as the producer of goods and services?,Chapter 18,Slide 39,Efficient Public Good Provision,Output,0,Benefits (dollars),1,2,3,4,5,6,7,8,10,9,$4.00,$5.50,$7.00,Chapter 18,Slide 40,公共物品與市場(chǎng)失靈*,1、公共物品的需求曲線是虛假的Free Rider （1）單個(gè)消費(fèi)者通常并不清楚自己對(duì)公共物品的需求價(jià)格 （2）即使單個(gè)消費(fèi)者能準(zhǔn)確了解自己對(duì)公共物品的偏好程度，他們也不會(huì)如實(shí)地說出來。 這就是為什么公共物品最優(yōu)數(shù)量的決定因需求曲線是虛假的而沒有意義。所以我們無法加總得到公共物品的市場(chǎng)需求虛線并進(jìn)而確定公共物品的最優(yōu)數(shù)量。,Chapter 18,Slide 41,公共物品與市場(chǎng)失靈,2、市場(chǎng)本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量，即市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品生產(chǎn)的資源常常會(huì)不足。 市場(chǎng)不再是競(jìng)爭(zhēng)的。任何一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)一單位商品的機(jī)會(huì)成本總為零。消費(fèi)者支付的數(shù)量將不足以彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本。,Chapter 18,Slide 42,The Demand for Clean Air,Nitrogen Oxides (pphm),0,Dollars,1,2,3,4,5,6,7,8,10,9,2000,2500,3000,500,1500,1000,Chapter 18,Slide 43,Summary,There is an externality when a producer or a consumer affects the production or consumption activities of others in a manner that is not directly reflected in the market. Pollution can be corrected by emission standards, emissions fees, ma