(論文)貿(mào)易保護主義演進及中國應(yīng)對策略國際經(jīng)濟與貿(mào)易論文(2013年優(yōu)秀畢業(yè)設(shè)計論文)

- - 畢業(yè)論文（設(shè)計） 題 目貿(mào)易保護主義演進及中國應(yīng)對策略 國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè) 學生姓名 專業(yè)班級 指導教師 系 別 學生學號 I 摘 要 縱觀國際貿(mào)易的發(fā)展史，不論是在自由貿(mào)易時期、壟斷時期，還是經(jīng)濟全 球化時代，貿(mào)易保護都是一種事實上的常態(tài)，活躍于國際經(jīng)濟貿(mào)易的各個歷史 舞臺。每一歷史階段，不同的國家都通過不同的國際貿(mào)易理論、政策與制度體 現(xiàn)了貿(mào)易保護的特定功能與歷史作用，清晰地展現(xiàn)了貿(mào)易保護制度在理論上從 重商主義到新貿(mào)易保護主義、在政策上從單純的貿(mào)易保護到有保護的自由貿(mào)易、 在制度形式上從關(guān)稅制度到非關(guān)稅制度、在制度范圍上從一國內(nèi)的措施到國家 之間的協(xié)調(diào)機制的產(chǎn)生、發(fā)展與演變的客觀歷史過程。歷史的規(guī)律為我們把握 現(xiàn)實與未來奠定了堅實的現(xiàn)實基礎(chǔ)。研究歷史，認清現(xiàn)狀，對于我國政府和企 業(yè)界具有十分重要的意義。我國政府和企業(yè)必須清醒地認識到貿(mào)易保護制度客 觀存在的現(xiàn)實，認真探討應(yīng)對貿(mào)易保護制度的措施。 本文總結(jié)了貿(mào)易保護主義的歷史演變過程，分析了理論產(chǎn)生的背景，在此 基礎(chǔ)上對該理論的實施內(nèi)容和保護手段進行了系統(tǒng)的歸納總結(jié)。然后，剖析了 貿(mào)易保護主義產(chǎn)生的原因及其發(fā)展的特點，探討了中國在對外貿(mào)易中所遭受到 的貿(mào)易摩擦的類型及其成因，最后提出中國應(yīng)對貿(mào)易保護主義的策略：加強國 內(nèi)立法和執(zhí)法等措施。 關(guān)鍵詞：貿(mào)易保護主義；演進；應(yīng)對策略 II Abstract According to the development of the international trade history, the trade protectionism plays a significant role in each stage ranging from the free trade time, monopoly time to the economic globalization time. With looks back on the background and the theories of the legal system of the trade protection and collecting laws and regulations relating to the trade protection in the main countries，the legal characteristics and the implementing impact of the legal system of trade protection in different stages are analyzed. The theories of the legal system of the trade protection are from the mercantile system to the new protectionism. The trade protection policy is from pure trade protection to the free trade policy with trade protection. And the process of forms and scope of the system is also clear. The historical rule will grasp the reality and the future for us has laid the solid realistic foundation. The research on history, clearly recognizes the present situation, and has the very vital significance regarding to our country Government and the business community. China Government and the enterprises must realize the reality of the existence of the trade protection system and discuss earnestly to deal with the trade protection systems measure. This thesis summarizes the historical process of trade protectionism and introduces the background of this theory. Based on that, the content and the methods of protectionism are concluded in detail. And then this dissertation analyzes the characteristics of the protectionisms causes and development processes. Finally, the countermeasures of coping with the protectionism are given after introducing the trade friction encountered by China during the foreign trade. Keywords：Trade protectionism; Evolution; Strategy III 目 錄 1 緒論1 1.1 研究背景及意義1 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析.2 1.2.1 國內(nèi)現(xiàn)階段對貿(mào)易保護和貿(mào)易政策的研究2 1.2.2 貿(mào)易保護制度的演進階段3 1.2.3 關(guān)于應(yīng)對貿(mào)易保護主義的措施研究4 1.3 研究的思路與方法.5 2 國際貿(mào)易保護政策的演進.7 2.1 資本原始積累時期：重商主義的貿(mào)易保護.7 2.2 自由競爭資本主義時期：后起的資本主義國家的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論8 2.2.1 亞歷山大漢密爾頓的貿(mào)易保護主義思想8 2.2.2 弗里德里希李斯特的保護幼稚工業(yè)思想9 2.3 資本主義壟斷時期：凱恩斯主義的新重商主義11 2.4 戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期：發(fā)展中國家的貿(mào)易保護12 2.5 新貿(mào)易保護主義14 3 當代貿(mào)易保護措施的新特點16 3.1 貿(mào)易保護措施被“濫用”.16 3.1.1 關(guān)稅措施的濫用16 3.1.2 救濟措施濫用.16 3.1.3 產(chǎn)品標準濫用.16 3.1.4 匯率政策濫用.17 3.1.5 許可措施濫用.17 3.2 保護范圍的廣泛性.17 3.3 政府干預的主動性.17 3.4 保護手段更加多樣性18 3.5 保護方式更加區(qū)域性18 4 我國所遭遇主要的貿(mào)易爭端分析.20 4.1 遭遇頻繁的反傾銷為主的貿(mào)易救濟訴訟20 4.2 遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘21 4.3 知識產(chǎn)權(quán)爭端成為新的貿(mào)易壁壘22 4.4 遭遇“歧視性政府采購”的損害22 IV 4.5 利用信息不對稱對中國產(chǎn)品“抹黑”23 5 我國應(yīng)該采取的應(yīng)對措施.24 5.1 堅持“互利共贏”的開放戰(zhàn)略和堅決反對貿(mào)易保護主義24 5.2 對貿(mào)易保護主義與貿(mào)易摩擦關(guān)注的重點產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域進行戰(zhàn)略性防御.24 5.3 積極應(yīng)對各種貿(mào)易保護主義的戰(zhàn)術(shù)選擇25 5.4 完善應(yīng)對貿(mào)易保護主義的預警機制.26 5.5 加快區(qū)域經(jīng)濟一體化建設(shè).26 5.6 積極實行“走出去”戰(zhàn)略.27 5.7 增加海外投資，以投資帶動出口27 5.8 應(yīng)該加強國內(nèi)立法和執(zhí)法.27 5.9 充分發(fā)揮進出口商會、行業(yè)協(xié)會的作用28 5.10 對別國不合理的貿(mào)易保護，有理有利有節(jié)的進行“反擊”.28 5.11 積極宣傳中國商品，打響中國產(chǎn)品品牌29 結(jié) 論30 參考文獻.31 致 謝33 文獻綜述.34 外文文獻譯文37 外文文獻原文41 1 縱觀整個國際貿(mào)易理論的發(fā)展，自由貿(mào)易理論與貿(mào)易保護理論“如影隨行” ， 它們都有各自不同的觀點和政策主張。自由貿(mào)易，要求國家取消對進出口貿(mào)易 和服務(wù)等的限制和障礙，取消對本國進出口商品和服務(wù)等的各種特權(quán)和優(yōu)惠， 使商品自由進出口，在市場上形成公平競爭、自由競爭的局面。而貿(mào)易保護， 其內(nèi)容就是國家利用各種措施來達到限制進出口和控制經(jīng)營領(lǐng)域和范圍的目的， 保護本國產(chǎn)品和服務(wù)在本國市場上免受外國商品和服務(wù)等的競爭，并對本國產(chǎn) 品和服務(wù)貿(mào)易給與優(yōu)惠措施和補貼。盡管在理論上認為自由貿(mào)易對世界整體來 說是最好的政策，并在實踐上不斷推進。但貿(mào)易保護作為貿(mào)易政策的另外一種 聲音，一直就與自由貿(mào)易交織在一起，不論是在理論上還是在實施手段方面， 不論在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家，貿(mào)易保護在各國貿(mào)易政策中都占有一定的 地位。 1 緒論 1.1 研究背景及意義 亞當斯密在國富論中提出“貿(mào)易促進分工提高生產(chǎn)效率 擴大市場更深入分工”的理論，是世界經(jīng)濟得以不斷發(fā)展的基本原理， 它同時也推動著一個社會的制度與文化的改良，激發(fā)技術(shù)的革新。亞當斯密 所倡導的自由貿(mào)易把全世界看成一個大家庭，在“看不見的手”的調(diào)節(jié)下各國 實現(xiàn)各自利益。然而，在現(xiàn)實中，各個國家之間的利益是有區(qū)別的，甚至在某 些情況下是相互沖突的。每個經(jīng)濟體都需要關(guān)注經(jīng)濟增長、充分就業(yè)、收支平 衡、國家安全等問題，因此不可能在國際貿(mào)易領(lǐng)域放任自流，這就導致了貿(mào)易 保護的出現(xiàn)。 縱觀國際貿(mào)易的發(fā)展，國際貿(mào)易保護的理論與實踐經(jīng)歷了重商主義的貿(mào)易 保護、幼稚產(chǎn)業(yè)保護論、新重商主義、發(fā)展中國家的貿(mào)易保護和新貿(mào)易保護主 義這幾個階段。每一個理論的倡導者都對各自的保護貿(mào)易理論從保護目的、保 護手段、保護效果等方面進行了闡述，并且貿(mào)易保護的各種理論也指導著各個 國家貿(mào)易保護措施的實踐。 實踐證明，經(jīng)濟衰退是實行貿(mào)易保護的重要根源。當一國的經(jīng)濟處在衰退 的階段，那么本國的貿(mào)易保護必有抬頭，統(tǒng)治階級希望通過貿(mào)易保護來使國家 走出衰退的陰影。而當前的情況正激發(fā)了各國的貿(mào)易保護主義情緒。 隨著全球性金融危機負面影響的不斷擴大、深化，全球范圍內(nèi)的投資和貿(mào) 2 易都出現(xiàn)了明顯的下滑。不少國家和地區(qū)為了保護本國產(chǎn)業(yè)和市場，采取了各 種貿(mào)易保護措施來達到限制進口的目的。比如：印度宣布對進口豆油開征 20% 的進口稅，并且提高一些鋼材的關(guān)稅；印度尼西亞宣布對至少 500 項產(chǎn)品實施 進口管制；俄羅斯提高了汽車進口關(guān)稅；歐洲的許多國家制定了優(yōu)先向本國企 業(yè)貸款的措施。全球經(jīng)濟下行的趨勢已成為必然，各國為消化過剩產(chǎn)能，拉動 本國經(jīng)濟，或通過采取提高關(guān)稅、限制配額等傳統(tǒng)貿(mào)易保護手段來設(shè)置有形壁 壘，或通過知識產(chǎn)權(quán)、碳排放和金融開放等新貿(mào)易保護主義手段構(gòu)建無形障礙。 現(xiàn)如今貿(mào)易保護主義傾向的出現(xiàn)，令世界貿(mào)易組織、各國首腦及專家擔憂。 世界貿(mào)易組織總干事帕斯卡拉米也指出：如果一國開始搭建壁壘，鄰國也會 開始，然后是鄰國的鄰國，最終形成一個惡性循環(huán)。國際糧食政策研究所的報 告也證實這一觀點，2008 年由于各國采取貿(mào)易保護措施，給全球帶來了 7280 億美元的直接貿(mào)易損失。貿(mào)易保護主義看似保護了一國的經(jīng)濟，但卻延緩著世 界經(jīng)濟前進的腳步。 歷史證明，貿(mào)易保護措施會迅速觸發(fā)全球范圍內(nèi)連鎖報復行為，導致貿(mào)易 摩擦和爭端的升級，加劇世界經(jīng)濟危機。目前，我國經(jīng)濟增長具有明顯的出口 導向型特征，一旦全球貿(mào)易保護主義盛行，必將嚴重影響我國經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā) 展。除此之外，貿(mào)易保護主義會造成世界貿(mào)易額的急劇下降，損害消費者和產(chǎn) 業(yè)利益，而且會使世界各國陷入不信任的怪圈，大大延緩經(jīng)濟全球化進程，甚 至會破壞已經(jīng)形成的經(jīng)濟全球化格局。在這樣的背景下，分析各種保護貿(mào)易的 理論和政策的產(chǎn)生和實施過程，認識其特點、規(guī)律和本質(zhì)，是十分必要和有意 義的。 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析 1.2.1 國內(nèi)現(xiàn)階段對貿(mào)易保護和貿(mào)易政策的研究 （1）國際競爭、對外貿(mào)易政策與經(jīng)濟發(fā)展。這一類研究有伍先斌（2002） 中國貿(mào)易政策研究 、仲鑫（2001） 貿(mào)易保護與中國外貿(mào)政策的選擇等。 他們認為國際競爭決定后進國的經(jīng)濟發(fā)展，而一大批先進國在價格和非價格方 面均有競爭優(yōu)勢，對后進國尤其是后進大國來講，對國內(nèi)市場進行貿(mào)易保護是 其發(fā)展的一個必要條件。因此，發(fā)展中國家應(yīng)該實行貿(mào)易保護。他們同時指出， 自由貿(mào)易與貿(mào)易保護理論交錯形成國際貿(mào)易的完整理論體系。 （2）有關(guān)貿(mào)易保護的專門研究并不多見，其中最具代表性的是任烈 3 （2007）的貿(mào)易保護理論與政策一書。該研究從經(jīng)濟學和政治經(jīng)濟的角度 解釋貿(mào)易保護存在的客觀基礎(chǔ)，研究了貿(mào)易保護理論體系的建立和發(fā)展等；同 時針對我國這樣一個相對落后的發(fā)展中國家，從理論上回答了如何處理好自由 貿(mào)易與保護貿(mào)易的關(guān)系，即中國宏觀層次的貿(mào)易政策選擇開放型適度貿(mào)易 保護政策。 國外這方面的研究主要集中于這幾個方面的問題上：保護主義還是自由主 義、國際貿(mào)易政策的實證分析、保護的實際成本計算以及保護主義與世界福利 等。其中以 Tim Lang 和 Colin Hines 的The New Protection(1994)為代表， 他們主張新貿(mào)易保護主義“旨在通過減少國際貿(mào)易和對整個經(jīng)濟的重新定位及 使其多樣化，讓它朝著地區(qū)或國家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方面發(fā)展：然后以周邊地區(qū) 為依賴對象，并且只把全球貿(mào)易作為最后的選擇” 。 1.2.2 貿(mào)易保護制度的演進階段 貿(mào)易保護的歷史發(fā)展分為若干階段便于考察貿(mào)易保護歷史發(fā)展的客觀規(guī)律。 目前，關(guān)于貿(mào)易保護政策階段的劃分，大致有三種觀點，即三分法、四分法和 五分法。 其中三分法和四分法都認為貿(mào)易保護政策出現(xiàn)過四種典型的形態(tài)，即重商 主義政策（15 世紀到 17 世紀） 、幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策（18 世紀后期到 19 世紀中 葉） 、超貿(mào)易保護政策（從 19 世紀末到二戰(zhàn)）和新貿(mào)易保護政策（20 世紀 70 年代以后） 。 持三分法的學者如岳蛟興（2006）在他的著作國際貿(mào)易政策中將貿(mào)易 保護政策分為古典重商主義政策、近代貿(mào)易保護政策和現(xiàn)代貿(mào)易保護政策（包 括超貿(mào)易保護政策和新貿(mào)易保護政策兩種形態(tài)）三個階段。王傳麗（2004）則 將貿(mào)易保護政策分為重商主義政策和現(xiàn)代貿(mào)易保護政策（包括幼稚產(chǎn)業(yè)保護政 策和超貿(mào)易保護政策兩種形態(tài)）以及新貿(mào)易保護政策三個階段。 持三分法的學者如薛榮久在國際貿(mào)易政策與措施概論 、任烈在他的著作 貿(mào)易保護理論與政策中認為貿(mào)易保護政策經(jīng)歷了資本原始積累時期的貿(mào)易 保護政策（重商主義政策） 、資本主義自由競爭時期后進國家的幼稚產(chǎn)業(yè)保護政 策、壟斷資本主義時期（19 世紀末與第二次世界大戰(zhàn)之間）盛行的超貿(mào)易保護 政策以及 20 世紀 70 年代中期起興起的新貿(mào)易保護主義四個階段。 也有學者將貿(mào)易保護政策分為五個階段，即認為 WTO 成立以后貿(mào)易保護 政策呈現(xiàn)出新的特征，因而將 WTO 成立以后的貿(mào)易保護政策作為貿(mào)易保護政 策的第五個階段。如劉燕玉（2006）在貿(mào)易保護主義的演變及對中國外貿(mào)的 4 啟示中總結(jié)了貿(mào)易保護主義的歷史演變過程，介紹了各階段主要發(fā)達國家的 貿(mào)易保護實踐，在此基礎(chǔ)上對 20 世紀 70 年代以來的新貿(mào)易保護主義及保護政 策的時代背景、政策手段、特點和理論支持進行了較為詳盡的歸納。她將演進 階段分為五個部分：15 世紀到 17 世紀重商主義下的貿(mào)易保護18 世紀后期到 19 世紀中葉英國先行自由貿(mào)易19 世紀 70 年代到 20 世紀 30 年代的保護貿(mào)易 20 世紀中期到 70 年代自由貿(mào)易趨勢形成與發(fā)展20 世紀 70 年代以來新貿(mào)易 保護主義抬頭。 也有部分學者進行了六分法。張巖（2004）在國際貿(mào)易保護的演進與發(fā) 展特點中梳理了國際貿(mào)易保護政策的理論與實踐的演進。資本原始積累時 期：重商主義的貿(mào)易保護。重商主義的經(jīng)濟學基礎(chǔ)是建立在金銀等貴金屬是財 富的唯一形態(tài)，一國對其的擁有量是國家富裕與否的標志。自由競爭資本主 義時期：后期的資本主義國家的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論。其中德國李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保 護的觀點最為著名。資本主義壟斷時期（大危機時期）：凱恩斯主義的新重 商主義。凱恩斯的鼓勵出口，實現(xiàn)適度的貿(mào)易收支順差，是“蕭條經(jīng)濟”條件 下的貿(mào)易政策。發(fā)展中國家的貿(mào)易保護。這是在“二戰(zhàn)”以后，日益強大的 美國開始宣揚自由貿(mào)易，發(fā)展中國家為了自身利益則舉起了貿(mào)易保護的旗幟。 新貿(mào)易保護。國際貿(mào)易保護目前的發(fā)展態(tài)勢。 1.2.3 關(guān)于應(yīng)對貿(mào)易保護主義的措施研究 于增成（2005）在當前國際貿(mào)易保護主義和貿(mào)易爭端現(xiàn)狀及我國對策分 析中指出要應(yīng)對愈演愈烈的貿(mào)易保護主義，要從四方面去考慮：理論界，政 府，企業(yè)，行業(yè)協(xié)會。中國理論界應(yīng)根據(jù)我國自身特點，研究建立適合我國的 要求國際貿(mào)易理論學說，為我國確定對外貿(mào)易政策和開展貿(mào)易實際工作提供理 論支持。中國的政府要先確定基本的貿(mào)易政策，以便指導對外貿(mào)易工作的開展， 在我國加入世貿(mào)組織后，要重視利用世貿(mào)組織對發(fā)展中國家的一些優(yōu)惠條款來 進行貿(mào)易保護，增強國際競爭力。另外，國內(nèi)企業(yè)要做好對國內(nèi)外市場調(diào)研工 作，優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，盡快轉(zhuǎn)換競爭方式，變“以價取勝”為“以質(zhì)取勝” 。最后， 我國也應(yīng)該重視行業(yè)協(xié)會在現(xiàn)代國際貿(mào)易中的作用，積極建立和完善各種行業(yè) 協(xié)會和商會組織。 陳剛（2005）在WTO 框架下中國貿(mào)易保護的研究中，提到了對于發(fā)展 中國家如何應(yīng)對貿(mào)易保護主義的幾點措施。第一，發(fā)展中國家應(yīng)將其貿(mào)易政策 和產(chǎn)業(yè)政策有效地結(jié)合，從而對本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與幼稚產(chǎn)業(yè)實施有目的、有差 別和有選擇的保護。第二，發(fā)展中國家應(yīng)積極樹立法律意識，完善反傾銷、反 5 補貼及保障措施等法律手段。第三，發(fā)展中國家應(yīng)抓住貿(mào)易技術(shù)壁壘及綠色貿(mào) 易壁壘所帶來的良好機遇和潛在利益，主動采取應(yīng)對措施以保障本國的權(quán)益。 第四，發(fā)展中國家應(yīng)靈活有效地運用 WTO 有關(guān)協(xié)議中的條款以降低自由化帶 來的負面效應(yīng)。 楊群芳（2006）在貿(mào)易保護制度的歷史進路專論中提出了幾點策略。 實踐上，使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)學會如何應(yīng)對錯綜復雜的貿(mào)易保護制度；制度上，構(gòu)建我 國更加合理、有效、完整的貿(mào)易保護制度；國內(nèi)，加強 WTO 框架下的產(chǎn)業(yè)保 護，產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一國經(jīng)濟發(fā)展的根本，因而國內(nèi)的適度產(chǎn)業(yè)保護成為一定階段 一國經(jīng)濟成長的必需；國際上，積極參與 WTO 多邊貿(mào)易談判，使多邊規(guī)則的 制定有利于發(fā)展中國家。 1.3 研究的思路與方法 本文總結(jié)了貿(mào)易保護主義的歷史演變過程，分析了理論產(chǎn)生的背景，在此 基礎(chǔ)上對該理論的實施內(nèi)容和保護手段進行了系統(tǒng)歸納。然后，剖析了貿(mào)易保 護主義產(chǎn)生的原因及其發(fā)展的特點。在進一步分析了中國在對外貿(mào)易中所遭受 到的貿(mào)易摩擦，最后提出中國應(yīng)對貿(mào)易保護主義的策略。 本文的研究思路圖（見圖 1） 。 在研究方法上，本文采用實證研究和規(guī)范研究相結(jié)合的方法。在對貿(mào)易保 護主義演進這一問題的分析上采用了實證分析，并用數(shù)據(jù)分析了中國遭遇貿(mào)易 壁壘的現(xiàn)狀。在提出中國的應(yīng)對策略時，主要采用了規(guī)范分析。另外，本文也 采用比較方法，即：因素與綜合比較相結(jié)合、原因與結(jié)果比較相結(jié)合、橫向與 縱向比較相結(jié)合。另一方面，本文的內(nèi)容還涉及國際貿(mào)易思想史、國際貿(mào)易理 論和實踐、國際市場營銷、國際經(jīng)濟合作等知識點。 6 圖 1 本文的研究思路圖 貿(mào)易保護主義被“濫用” 保護范圍的廣泛性 保護手段多樣 政府干預的主動性 保護方式更加區(qū)域化 重商主義 幼稚產(chǎn)業(yè)保護論 新重商主義 發(fā)展中國家的貿(mào)易保護 新貿(mào)易保護主義 中國所面臨的主要 貿(mào)易爭端分析 反傾銷 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 知識產(chǎn)權(quán)爭端 歧視性政府采購 對中國產(chǎn)品抹黑 中國的應(yīng)對措施 堅持正確的開放戰(zhàn)略 加強國內(nèi)立法和執(zhí)法 實施戰(zhàn)略性防御 做出正確的戰(zhàn)術(shù)選擇 加快區(qū)域一體化 實施“走出去”戰(zhàn)略 增加海外投資 充分發(fā)揮商會、協(xié)會作 用 有理有利有節(jié)的“反擊” 提高產(chǎn)品品牌形象 7 2 國際貿(mào)易保護政策的演進 2.1 資本原始積累時期：重商主義的貿(mào)易保護 重商主義是 15 世紀到 17 世紀歐洲資本原始積累時期代表商業(yè)資本利益的 經(jīng)濟思想和政策體系，是西方國際貿(mào)易理論史上最早的保護貿(mào)易理論學說。 （1）理論的主要內(nèi)容 早期重商主義（約從 15 世紀到 16 世紀中葉）認為，金銀是唯一的財富， 國內(nèi)商品間的交換不能增加一國內(nèi)部的財富，因此必須通過國際貿(mào)易從商業(yè)中 獲得金銀財富。在對外貿(mào)易方面，主張國家采用行政或法律手段干預對外貿(mào)易， 通過擴大國內(nèi)商品的出口換回金銀貨幣，從而增加財富，同時要減少國外商品 的進口或最好是不進口，以減少、避免國內(nèi)金銀財富的流失。晚期重商主義 （16 世紀下半葉至 17 世紀）批駁了早期重商主義者禁止金銀輸出的思想，提 出“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增多貨幣”1的名言，主張以保持貿(mào)易順差的辦法來增 加貨幣輸入。晚期重商主義者已經(jīng)認識到貨幣只有在運動中、流通中才能增值， 認為對外貿(mào)易的順差可以增加一國貨幣財富。 重商主義在外貿(mào)政策方面提出獎出限入的貿(mào)易保護政策。第一，強調(diào)國家 權(quán)利的重要性，主張國家干預經(jīng)濟。第二，主張對外貿(mào)易的順差，實施獎出限 入的政策。第三，管制本國工業(yè)，支持和鼓勵本國幼稚工業(yè)的政策。 （2）評價 重商主義的思想和政策措施代表了當時正處于上升階段的商業(yè)資本的利益。 它把加速經(jīng)濟增長以促進經(jīng)濟發(fā)展置于理論分析和政策建議的中心地位，促進 了一國資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的建立與發(fā)展。重商主義為 當時的英國創(chuàng)造了財富。 重商主義在英國的發(fā)展使得英國無論是在經(jīng)濟理論方面還是在經(jīng)濟政策方 面都有很大的突破。當時的英國推行了一些新的、不同于以前的政策,沖破了傳 統(tǒng)觀念的束縛，加速了國內(nèi)工商業(yè)的發(fā)展。比如英國呢絨的出口,1554 年為 16 萬匹,到 17 世紀前半期年均出口已達 25 萬匹,行銷至西班牙、意大利、德國、 尼德蘭、波羅的海國家、俄國等整個歐洲和亞非等地。英國當時煤的產(chǎn)量,16 世紀中葉是 20 萬噸,到了 17 世紀 90 年代,已上升到 300 萬噸,工場手工業(yè)在冶 金、金屬加工、制鹽、啤酒、棉織、紡織等工業(yè)中得到了迅速的發(fā)展,生產(chǎn)技術(shù) 有了很大提高。 1 托馬斯孟:英國得自對外貿(mào)易的財富 ，商務(wù)印書館 1985 年 I 月版，第 14 頁。轉(zhuǎn)引 自張二震：國際貿(mào)易政策的比較與研究 ，南京大學出版社 1993 年 9 月第 l 版，第 37 頁。 8 英國更是從對外貿(mào)易中獲得了巨額的利潤,其貿(mào)易公司已延伸到亞洲、非洲 等世界各地,使大量的廉價原料、金銀財富流入英國,也最終使英國成了世界之 首的經(jīng)濟強國。英國對外貿(mào)易在整個 18 世紀增加了 6 倍,倫敦成為了世界貿(mào)易 的中心。英國的經(jīng)濟史學家埃里克羅東認為,這正是“重商主義理論與政策完 成了他們的歷史使命”2的結(jié)果。 但重商主義的理論也有缺陷和不足。重商主義錯誤地把價值的代表物 金銀貨幣認為是唯一的財富，對社會經(jīng)濟現(xiàn)象的研究僅局限于流通領(lǐng)域，未能 從各種經(jīng)濟要素間的功能聯(lián)系來正確分析經(jīng)濟社會的現(xiàn)象，也未能正確認識國 際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及其對積累社會財富的作用。 2.2 自由競爭資本主義時期：后起的資本主義國家的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論 幼稚產(chǎn)業(yè)保護論主要由美國的亞歷山大漢密爾頓和德國的弗里德里 希李斯特提出。漢密爾頓在其遞交美國國會的關(guān)于制造業(yè)的報告中，提 出了加快工業(yè)化的發(fā)展以推動美國由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國轉(zhuǎn)變的措施。他從美國當 時的具體實際情況出發(fā)，提出了實行貿(mào)易保護主義的主張，對促進美國民族工 業(yè)的發(fā)展起到了十分重要的作用。李斯特在 1841 年出版的政治經(jīng)濟學的國民 體系中系統(tǒng)地提出了以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，以保護關(guān)稅制度為核心的幼稚產(chǎn) 業(yè)保護學說，為落后國家保護貿(mào)易的需求提供理論根據(jù)。 2.2.1 亞歷山大漢密爾頓的貿(mào)易保護主義思想 （1）理論的主要內(nèi)容 漢密爾頓在報告中抨擊了重農(nóng)主義的政策，提出美國應(yīng)該提倡工業(yè)勞動， 大力保護與發(fā)展民族制造業(yè)。在實行的政策主張上，漢密爾頓認為重要的是政 府要給予支持，采取貿(mào)易保護政策。為了論證這一觀點，他提出了著名的“幼 稚產(chǎn)業(yè)”概念。與英國等當時的發(fā)達國家相比，美國當時的工業(yè)屬于幼稚工業(yè)， 美國的工業(yè)品在國際上缺乏競爭力。所以為了維護美國工業(yè)的發(fā)展，就必須采 取政府干預和貿(mào)易保護主義政策。 為了促進工業(yè)發(fā)展，避免本國的幼稚工業(yè)在與英國的競爭中被摧毀，漢密 爾頓主張實行高關(guān)稅的保護政策，認為關(guān)稅收入可以用來獎勵國內(nèi)的制造業(yè)的 發(fā)展，必須用關(guān)稅將美國新建立起來的制造業(yè)保護起來，使之生存、發(fā)展和壯 大。具體措施包括：第一，向私營工業(yè)發(fā)放貸款，扶植私營工業(yè)發(fā)展；第二， 2 埃里克羅爾經(jīng)濟思想史M北京:商務(wù)印書館,1981. 9 實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)；第三，限制重要原料出口，免稅進口 本國急需原料；第四，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；第 五，限制改良機器及其他先進生產(chǎn)設(shè)備輸出；第六，建立聯(lián)邦檢查制度，保證 和提高工業(yè)品質(zhì)量；第七，吸收外國資金，以滿足國內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；第八， 鼓勵移民遷入，以增加國內(nèi)勞動力供給。 （2）評價 這一思想的提出，標志著從重商主義分離出來的西方國際貿(mào)易理論兩大流 派已基本形成，一個是斯密和李嘉圖開創(chuàng)的自由貿(mào)易理論體系，一個是漢密爾 頓和以后的李斯特建立的保護貿(mào)易理論體系?？梢?，漢密爾頓的思想在國際貿(mào) 易思想發(fā)展史上具有里程碑意義。 由于漢密爾頓政策的實施，美國在 1807 年禁運法案和 18121814 年的“第 二次獨立戰(zhàn)爭”之后，終于走上了獨立發(fā)展資本主義工業(yè)的道路。此后經(jīng)過一 個多世紀的努力，美國發(fā)展成為了世界頭號經(jīng)濟強國。漢密爾頓的關(guān)稅保護論 對于落后國家尋求經(jīng)濟發(fā)展和維護經(jīng)濟獨立并逐步趕超先進國家具有一定的借 鑒意義。 2.2.2 弗里德里希李斯特的保護幼稚工業(yè)思想 （1）理論的主要內(nèi)容 李斯特的理論分析是在批判斯密與李嘉圖等為代表的資產(chǎn)階級古典政治經(jīng) 濟學的基礎(chǔ)上進行的。李斯特否認了古典政治經(jīng)濟學家所認為的各國之間存在 著普遍的發(fā)展規(guī)律，他認為每一個國家只能從自己的具體情況出發(fā)，找到自己 獨特的發(fā)展道路，照抄照搬別人的經(jīng)驗是行不通的。 在生產(chǎn)力研究上，李斯特認為，比起財富，最為重要的是生產(chǎn)力。 “財富的 生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍；它不但可以使已有的和已經(jīng)增 加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補償。個人如此，拿整個 國家來說，更加是如此。 ”3一個國家的發(fā)展程度，并不是決定于它所蓄積的財 富的多少，而是決定與它的生產(chǎn)力的發(fā)展，并且在發(fā)展生產(chǎn)力上必須借助國家 的力量。 李斯特還提出了一個社會發(fā)展階段的思想。他認為從經(jīng)濟方面來看，每一 國家都必須經(jīng)歷這樣五個發(fā)展時期：原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、 農(nóng)工業(yè)時期和農(nóng)工商業(yè)時期。在具體的每一個發(fā)展時期上，應(yīng)相應(yīng)地采取不同 的對外貿(mào)易政策。處在原始未開化時期、畜牧時期和農(nóng)業(yè)時期的國家實行自由 3 李斯特， 政治經(jīng)濟學的國民體系 ，商務(wù)印書館 1997，第 118 頁 10 貿(mào)易。在農(nóng)工業(yè)時期，國家已初步實現(xiàn)工業(yè)化，但國內(nèi)工業(yè)尚處于幼稚階段， 經(jīng)不起國外先進工業(yè)的競爭，所以這時應(yīng)予以保護。在農(nóng)工商業(yè)時期，國內(nèi)工 業(yè)已具備了和國外先進工業(yè)進行平等競爭的能力，所以應(yīng)實現(xiàn)自由貿(mào)易政策。 德國正處于農(nóng)工業(yè)時期，實行保護關(guān)稅將是國家不二的選擇。 考慮到生產(chǎn)力的重要性以及意識到德國當時所處的時期以后，李斯特提倡 實行關(guān)稅保護制度。他不主張對所有行業(yè)在任何情況下都進行保護，他的關(guān)稅 保護是有條件的。具體來講，其條件包括以下幾個方面：第一，農(nóng)業(yè)不需要保 護。第二，幼稚工業(yè)才需要保護。幼稚產(chǎn)業(yè)的標準是從兩方面來考慮的：一方 面是必須的、新興的、弱小的工業(yè)，不加以保護，它在外國先進同行的強大競 爭面前就生存不下去；另一方面它必須是有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過相當時期的 保護之后能夠自立，不需要永久地保護下去。第三，即使是幼稚工業(yè)，也應(yīng)當 在面臨國外先進同行的激烈競爭時才予以保護，如果沒有遇到強有力的競爭， 同樣不需要保護。第四，要重點保護重要的工業(yè)部門。第五，關(guān)稅保護要有時 間限制，不能無限期地進行保護，最高保護時限為 30 年。李斯特所主張的是一 種有區(qū)別、有節(jié)制、循序漸進的保護關(guān)稅政策。他既想最大限度地利用政府干 預手段，建立起有效的工業(yè)保護機制，以免弱小的本國工業(yè)被強大的外國競爭 者扼殺，又不愿讓本國企業(yè)永遠躲在政府構(gòu)造的“溫室”里，逐漸喪失激勵企 業(yè)進步和發(fā)展的競爭意志。這是貫穿李斯特保護關(guān)稅思想的主干。 （2）評價 李斯特的保護幼稚工業(yè)思想的許多觀點是有價值的，整個理論是積極的， 對落后國家制定對外貿(mào)易政策有一定的借鑒意義。他的生產(chǎn)力理論中，關(guān)于 “財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍”的思想是深刻的，具有 無可動搖的理論說服力。同時，李斯特的理論是對比較優(yōu)勢原理的進一步發(fā)展。 李斯特從動態(tài)的角度，來區(qū)分了現(xiàn)實的比較優(yōu)勢與潛在的比較優(yōu)勢，主張對具 有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)即幼稚產(chǎn)業(yè)進行保護，當這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來即潛在的比 較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的比較優(yōu)勢之后，再按照比較優(yōu)勢的原理進行自由貿(mào)易。 李斯特的保護幼稚工業(yè)思想在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展過程中起過積極的 作用。它促進了德國資本主義的發(fā)展，有利于資產(chǎn)階級反對封建主義勢力的斗 爭。在保護政策的扶植下，經(jīng)過 1843 年、1846 年兩次提高關(guān)稅，德國經(jīng)濟確 實在短期內(nèi)有了迅速的發(fā)展，終于趕上了英、法等國。 對國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)進行保護的案例中，日本的汽車業(yè)的快速發(fā)展是其中較 為成功的一個案例。日本政府從 19 世紀 50 年代到 70 年代，用保護性關(guān)稅限制 國外汽車、精密機械、電子計算機、電器等產(chǎn)品大量涌入日本。比如，汽車為 主的運輸機械進口關(guān)稅高達 61.5%，即使到 1969 年日本的汽車進口關(guān)稅仍高達 11 35%。日本從 1955 年開始，由于其汽車工業(yè)受益于較高的關(guān)稅壁壘保護，沒有 遭受歐美大公司的威脅。凡是國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的相關(guān)進口商品，日本政府通過制 定較高的進口關(guān)稅，致使國外競爭力很強的同類商品無法構(gòu)成對本國幼稚產(chǎn)業(yè) 的直接沖擊，從而為本國幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供較為適宜的市場環(huán)境。另外，在 此期間，日本政府出臺了許多保護和扶持新興幼稚產(chǎn)業(yè)內(nèi)容的法律法規(guī)文件， 諸如振興機械工業(yè)臨時措施法等。這些法律法規(guī)的公布、實施，加強了全 社會對發(fā)展、保護和扶持幼稚產(chǎn)業(yè)的重視，推動了新興幼稚產(chǎn)業(yè)的成長和成熟。 另一方面，日本的汽車行業(yè)在發(fā)展過程中，日本政府予以巨額資金支持。 在一系列的保護措施下，日本的汽車產(chǎn)業(yè)得到了飛速的發(fā)展，在世界市場上具 有很強的競爭力?？梢哉f，日本汽車行業(yè)的崛起是保護幼稚產(chǎn)業(yè)的完美實踐。 2.3 資本主義壟斷時期：凱恩斯主義的新重商主義 1929 年經(jīng)濟大危機爆發(fā)之后，各國失業(yè)現(xiàn)象嚴重，競相采取貿(mào)易保護政策。 對此，傳統(tǒng)經(jīng)濟貿(mào)易理論不能做出合理和科學的解釋。1936 年，約翰梅納 德凱恩斯出版了就業(yè)、利息和貨幣通論 ，把對外貿(mào)易和國內(nèi)就業(yè)結(jié)合起來， 開創(chuàng)性地提出了保護國內(nèi)就業(yè)的思想。以后凱恩斯的思想由他的追隨者們加以 充實和擴展，形成了凱恩斯主義的貿(mào)易保護思想，被稱為“新重商主義” 。 （1）理論的主要內(nèi)容 凱恩斯認為，保持貿(mào)易順差可以不斷地擴大國外投資，增加投資需求和有 效需求，解決就業(yè)問題，促進經(jīng)濟繁榮。為進一步說明投資對就業(yè)和國民收入 的影響，強調(diào)政府干預的必要性，凱恩斯提出了著名的乘數(shù)原理，即投資量的 變動給國民收入帶來的影響要比投資量實際變動本身大得多。因此，政府投資 的增加會引起國民收入的倍增。其追隨者馬克盧普和哈羅德等人把這一原理引 入到對外貿(mào)易，建立了對外貿(mào)易乘數(shù)理論。對外貿(mào)易乘數(shù)原理表明，如果一國 存在閑置的社會資源，那么通過出口凈額的增加將導致國民收入倍增。因此， 一國應(yīng)努力擴大出口，把擴大出口所帶來的收入增加較多地用于國內(nèi)消費；同 時減少進口，擴大貿(mào)易順差，從而增加國內(nèi)的就業(yè)機會，活躍市場和促進經(jīng)濟 發(fā)展。 （2）評價 凱恩斯的新重商主義政策是有效需求不足的情況下的貿(mào)易保護政策，即經(jīng) 濟蕭條時期應(yīng)該采取的政策，實質(zhì)上是其“蕭條經(jīng)濟學”原理的一種延伸。傳 統(tǒng)貿(mào)易保護思想的發(fā)展說明的是落后國家如何通過實施貿(mào)易保護政策，發(fā)展本 12 國經(jīng)濟，擺脫發(fā)達國家的控制和剝削，盡快達到世界先進水平。而凱恩斯的保 護貿(mào)易卻是說明發(fā)達國家如何通過實施貿(mào)易保護政策，實現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)，提 高國民收入水平，以保持其在國際貿(mào)易中的優(yōu)勢地位。它代表了當代壟斷資本 的利益，代表了保護貿(mào)易的新發(fā)展，又被稱為“超貿(mào)易保護思想” 。 新重商主義在日本的實踐也是頗為成功的。1955 年時戰(zhàn)后日本經(jīng)濟發(fā)展的 轉(zhuǎn)折點，在這一年日本不僅恢復了戰(zhàn)爭的創(chuàng)傷，還走上了持續(xù)高速增長之路。 日本經(jīng)濟大國地位的確立與其“新重商主義”的外貿(mào)政策是分不開的。日本優(yōu) 化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，升級產(chǎn)品內(nèi)容，增強產(chǎn)品競爭力，在世界市場上擴大出口，從而 帶動國內(nèi)經(jīng)濟的飛速發(fā)展以及提高國民的就業(yè)水平。 2.4 戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期：發(fā)展中國家的貿(mào)易保護 勞爾普雷維什考察了 18761938 年間英國進出口產(chǎn)品的平均價格指數(shù)， 得出貿(mào)易條件對初級產(chǎn)品進口國和制成品出口國更有利，而對初級產(chǎn)品出口國 和制成品進口國愈來愈不利的結(jié)論，原料出口國的貿(mào)易條件長期惡化。1949 年 5 月，普雷維什向聯(lián)合國拉丁美洲經(jīng)濟委員會遞交了一份題為拉丁美洲的經(jīng) 濟發(fā)展及其主要問題的報告，系統(tǒng)和完整地闡述了他的“中心外圍”思想。 （1）理論的主要內(nèi)容 在傳統(tǒng)的國際分工下，世界經(jīng)濟被分成了兩個部分：一個部分是“大的工 業(yè)中心” ；另一個部分則是“為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍” 。 普雷維什認為：現(xiàn)在的這種經(jīng)濟體系使中心國家大量侵吞外圍國家的收入，造 成“富國與貧國之間的經(jīng)濟差距越來越大” 。 造成外圍國家貿(mào)易條件惡化的主要原因有：技術(shù)進步利益分配不均。中 心國家創(chuàng)造的發(fā)明往往被直接用于中心國家的工業(yè)發(fā)展。而外圍國家由于自身 工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等條件的限制和中心國家的限制措施幾乎享受不到世界科技進步 的利益，只能充當長期向中心國家提供初級產(chǎn)品的角色。初級產(chǎn)品的需求收 入彈性大大低于制成品，這樣實際收入的增加就會引起制成品需求更大程度的 增加，但對于食物和原材料等初級產(chǎn)品的需求不會產(chǎn)生同樣的效果。中心和 外圍工會的作用不同。中心國家的工人有強大的工會組織，在經(jīng)濟高漲時，可 以迫使雇主增加工資，經(jīng)濟蕭條時，可以迫使雇主不降或少降工資，因而使工 業(yè)品價格維持在較高水平上。而外圍國家工會組織不健全，力量薄弱，沒有能 力控制或影響工資，經(jīng)濟繁榮時期工資上升不大，蕭條時期工資大幅度下降， 因而使外圍國家初級產(chǎn)品價格較低。 13 普雷維什提出了外圍發(fā)展中國家必須實行工業(yè)化的主張。外圍國家應(yīng)該改 變過去把全部資源用于初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口的做法，充分利用本國資源，努 力發(fā)展本國的工業(yè)部門，逐步實現(xiàn)工業(yè)化。他根據(jù)拉丁美洲各國的實際情況， 提出了進口替代工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，即采取限制工業(yè)品進口的措施，努力發(fā)展 本國工業(yè)，使工業(yè)品逐步達到自給自足，改變工業(yè)品依靠從中心國進口的局面。 隨著世界經(jīng)濟形勢的變化和拉美國家經(jīng)濟的發(fā)展，他又進一步提出了出口替代 的發(fā)展戰(zhàn)略。即大力發(fā)展本國工業(yè)品出口，改變出口商品結(jié)構(gòu)，由以出口初級 產(chǎn)品為主向出口工業(yè)品為主轉(zhuǎn)變。他認為，在一個相當長的時期內(nèi)，保護政策 是發(fā)展中國家發(fā)展工業(yè)所必須的。 （2）評價 普雷維什的“中心外圍”理論對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易理論作了開拓性 研究。他從發(fā)展中國家的利益出發(fā)，對當代國際分工體系和國際貿(mào)易體系中存 在的發(fā)達國家控制與剝削發(fā)展中國家的實質(zhì)進行了深刻的分析，從理論與實踐 上揭示了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的不平等關(guān)系，豐富了國際貿(mào)易的理論。 普雷維什的“中心外圍”體系對“二戰(zhàn)”后的世界經(jīng)濟格局分析是正確 的，它使發(fā)展經(jīng)濟學家對“二戰(zhàn)”后國際經(jīng)濟關(guān)系的不平等的認識上升到一個 新的高度，為發(fā)展中國家打破舊的經(jīng)濟秩序、爭取建立新的經(jīng)濟秩序提供了思 想武器。普雷維什關(guān)于發(fā)展中國家實施進口替代戰(zhàn)略的觀點，對“二戰(zhàn)”后拉 丁美洲和其他發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展具有積極的指導意義。這一點從人們對 “中心外圍”理論創(chuàng)始人普雷維什及其思想的評價中就可以看出。拉丁美洲 學者阿曼多迪菲力波也對普雷維什的思想給予了高度評價：“普雷維什的 經(jīng)濟發(fā)展思想不僅是拉美經(jīng)濟和社會思想史的一部分，而且還成為了進一步有 助于形成歷史的思想力量” 。4 當然， “中心外圍”資本主義類型或模式理論的確存在一些缺陷。譬如， 該理論對于“不發(fā)達的發(fā)展”狀況產(chǎn)生原因的分析有些片面化，只看到外部原 因，忽視了內(nèi)部經(jīng)濟結(jié)構(gòu)畸形化的原因。另外，該理論對擺脫“不發(fā)達的發(fā)展” 狀況道路的分析有些過于絕對化，忽視了利用經(jīng)濟聯(lián)系使發(fā)展中國家得到發(fā)展 而擺脫落后狀態(tài)的方面等等。 但是， “中心外圍”資本主義理論并沒有失去其存在的意義和價值，有很 多的發(fā)展中國家也加入到了貿(mào)易保護的隊伍中。比如，在對華出口產(chǎn)品發(fā)起貿(mào) 易救濟調(diào)查的主要貿(mào)易伙伴中，位于前十位的國家和地區(qū)分別為：印度（25 起） 、美國（15 起） 、阿根廷（10 起） 、巴西（9 起） 、土耳其（8 起） 、歐盟（7 起） 、 4 Filippo A.Di（1968） ， “Prebischs Ideas on the World Economy”，in CEPAL Review，No34，p163. 14 加拿大（7 起） 、印尼（6 起） 、澳大利亞（5 起） 、哥倫比亞（5 起） ，其中發(fā)展 國家占貿(mào)易調(diào)查數(shù)的 56.70%（55 起） 。在全球化加速發(fā)展的今天，有很多的發(fā) 展中國家用貿(mào)易保護來實現(xiàn)對本國工業(yè)的保護。 2.5 新貿(mào)易保護主義 世界經(jīng)濟形勢的變化是新貿(mào)易保護主義產(chǎn)生的大背景。從 19 世紀 70 年代 中期起，發(fā)達國家的貿(mào)易保護主義開始蔓延，國際貿(mào)易的發(fā)展越來越受到新貿(mào) 易保護主義的影響。 （1）理論的主要內(nèi)容 所謂新貿(mào)易保護主義，是指 20 世紀 70 年代以后國際貿(mào)易領(lǐng)域中形成的以 非關(guān)稅壁壘為主，以關(guān)稅壁壘為輔的新的貿(mào)易保護主義手段。新貿(mào)易保護主義 中最為普遍的形式是直接數(shù)量限制，主要手段有進口配額制、自愿出口限制、 關(guān)稅配額等；其次是財政性的貿(mào)易保護措施，主要包括生產(chǎn)補貼、出口信貸補 貼等；另外還有行政性和技術(shù)性的保護措施，主要包括反傾銷程序、反補貼行 動、健康和安全規(guī)則、環(huán)境控制、海關(guān)評價程序、歧視性政府采購政策等。新 貿(mào)易保護主義主要以綠色壁壘、技術(shù)壁壘、反傾銷和知識產(chǎn)權(quán)保護等非關(guān)稅壁 壘措施為主要表現(xiàn)形式，通過貿(mào)易保護，達到規(guī)避多邊貿(mào)易制度約束，保護本 國就業(yè)的目的，從而維持本國在國際分工和國際交換中的支配地位。 新貿(mào)易保護主義目前主要顯現(xiàn)出以下幾個方面的特點： 第一，實施保護的范圍較廣，受保護的商品種類不斷增多。保護對象從傳 統(tǒng)工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高級工業(yè)制成品和勞務(wù)，并且開始進人高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域。 另外由于近年來服務(wù)行業(yè)的世界貿(mào)易額年增長速度較快，服務(wù)業(yè)對一個國家的 經(jīng)濟貢獻越來越大，重要性不斷增強，也促使世界各國加強了對服務(wù)行業(yè)的保 護。 第二，貿(mào)易保護集團化趨勢增強，區(qū)域經(jīng)濟一體化或集團化已成為當今國 際經(jīng)濟發(fā)展的重要特征之一。區(qū)域化組織一般采取對內(nèi)自由貿(mào)易、對外貿(mào)易保 護的政策，具有天然的排外性和自身貿(mào)易保護性。一些國家紛紛結(jié)成各種各樣 的經(jīng)濟貿(mào)易同盟，幾乎無一例外地在內(nèi)部實行自由貿(mào)易而對外實行嚴格的保護， 嚴重削弱了世界范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化。 第三，保護手段層出不窮。戰(zhàn)后大幅度消減關(guān)稅壁壘造成其作用與地位下 降，而非關(guān)稅壁壘以其種種便利優(yōu)勢在全球被廣為采用。據(jù)統(tǒng)計，非關(guān)稅壁壘 的種類已有一千多種，主要有配額、許可證，外匯管制、技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫 標準、商品包裝和標簽規(guī)定，自動出口限制、歧視性政府采購政策、進出口補 15 貼等。 （2）評價 必須指出，新貿(mào)易保護主義和古典貿(mào)易保護主義理論是截然不同的。古典 貿(mào)易保護主義可以說是一種保護“嬰兒產(chǎn)業(yè)”的理論，它是經(jīng)濟相對落后的國 家用以對抗經(jīng)濟發(fā)達的國家，保護本國新興的民族工業(yè)的理論工具，它可以說 是一種保護先進的貿(mào)易保護主義。而新貿(mào)易保護主義則不然，它所要保護的對 象乃是發(fā)達國家中受到新興工業(yè)化國家競爭最為嚴重、技術(shù)含量低的“夕陽產(chǎn) 業(yè)” ，因而它實質(zhì)上是一種保護“落后”的貿(mào)易保護主義。發(fā)達國家一方面打著 “自由貿(mào)易”的旗號，竭力反對發(fā)展中國家以傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義理論為依據(jù) 保護自己的民族工商業(yè)。另一方面，卻竭力鼓吹新貿(mào)易保護主義，反對向發(fā)展 中國家開放本國市場，這顯然是不公正的。然而，新貿(mào)易保護主義同傳統(tǒng)的貿(mào) 易保護主義相比卻有著更大的欺騙性，傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義幾乎毫不掩飾其保 護本國產(chǎn)業(yè)的利己主義動機，而新貿(mào)易保護主義在國內(nèi)，以維持高就業(yè)、高收 入水平為號召，較之直接宣布保護某一行業(yè)更能贏得本國公眾的同情和支持， 在國際上，又打出維護“人權(quán)” 、保護勞工權(quán)益等旗號，顯得有理有據(jù)。 由于我國的外貿(mào)具有明顯的出口導向特征，因此，在近些年的國際貿(mào)易中， 我國頻繁遭受新貿(mào)易保護主義措施。比如，2004 年 4 月，加拿大率先對原產(chǎn)于 中國的戶外燒烤架采取反傾銷和反補貼合并調(diào)查，在世界范圍內(nèi)首開對中國產(chǎn) 品提起反補貼的先河；之后，加拿大又分別于同年 4 月 28 日和 10 月 4 日對原 產(chǎn)自中國的鋼制緊固件和復合木地板進行了反傾銷和反補貼合并調(diào)查，與此同 時許多國家開始效仿加拿大的做法。除此之外，發(fā)達國家的技術(shù)壁壘對我國的 影響日趨嚴重，2003 年 6 月 10 日國際商報發(fā)布的商業(yè)部，調(diào)查結(jié)果顯示， 2002 年我國有 71%的出口企遭遇技術(shù)貿(mào)易壁壘不同程度的限制，39%的出口產(chǎn)品 遭遇技術(shù)貿(mào)易壁壘不同程度的影響，造成 170 多億美元的損失，相當于總出口 額的 5.2%。損失達 90 億美元。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘，中國每年受影響的貿(mào)易額 超過 500 億美元。相當數(shù)量的我國傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品由于技術(shù)貿(mào)易壁壘影響而退出 國外市場，技術(shù)貿(mào)易正逐步取代反傾銷措施成為中國出口企業(yè)面臨的第一大非 關(guān)稅壁壘。 16 3 當代貿(mào)易保護措施的新特點 3.1 貿(mào)易保護措施被“濫用” 3.1.1 關(guān)稅措施的濫用 關(guān)稅作為貿(mào)易保護主義慣用的手段，一直被使用著，但是，在近幾年，關(guān) 稅措施出現(xiàn)了被任意濫用的現(xiàn)象。比如，在金融危機背景下，俄羅斯、印度、 土耳其等國宣布提高進口鋼材關(guān)稅，俄羅斯還上調(diào)了汽車出口關(guān)稅并對來自歐 盟、瑞士和土庫曼斯坦的卡車開征特別養(yǎng)路費，印度上調(diào)了大豆關(guān)稅。厄瓜多 爾對部分肉類產(chǎn)品征收的關(guān)稅由25%猛升到85.5%。烏克蘭對除緊急物資外的所 有進口商品加征13%的臨時關(guān)稅。許多發(fā)展中國家實際執(zhí)行的關(guān)稅稅率較低，提 高稅率在不超過約束稅率的前提下算不上違反世貿(mào)組織規(guī)則，而非世貿(mào)組織成 員不受國際貿(mào)易規(guī)則約束更是無法無天，隨意性極大。 3.1.2 救濟措施濫用 美國可能會帶頭強化貿(mào)易救濟措施，為其行業(yè)解困和產(chǎn)業(yè)發(fā)展保駕?？梢?肯定，作為控制進口有效便利的手段，反傾銷、反補貼將會被美國政府視為常 規(guī)的貿(mào)易救濟措施而繼續(xù)利用。隨著行業(yè)危機加深和更多行業(yè)陷入困境，美國 還可能動用國內(nèi)貿(mào)易法中201保障措施、421特別保障措施。鋼鐵、汽車、住處 產(chǎn)品、家具、紡織等行業(yè)均可能成為美國設(shè)限的重點領(lǐng)域。實際上，近幾年美 國仍在繼續(xù)實施不符合世貿(mào)組織規(guī)則的伯德