建造師繼續(xù)教育國際工程項目管理實務(wù).ppt

注冊建造師繼續(xù)教育,主講人：張緒能,-國際工程項目管理實務(wù),第一節(jié)、國際工程項目管理實務(wù)要點 第二節(jié)、國際工程合同體系比較 第三節(jié)、國際工程合同爭議解決方式,主要內(nèi)容,第一節(jié). 國際工程項目管理實務(wù)要點,一、國際工程風(fēng)險 (一)國際工程風(fēng)險分類（七） 1政治風(fēng)險 政治風(fēng)險是新進一個國家必須首先考慮的因素之一，因為一個國家的政治環(huán)境是影響國際承包的重要前提。,第一節(jié). 國際工程項目管理實務(wù)要點,政治風(fēng)險主要表現(xiàn)在：,(1)政局不穩(wěn) (2)政策多變 (3)主權(quán)債務(wù) (4)戰(zhàn)爭內(nèi)亂 (5)國有化,應(yīng)警惕被國有化的風(fēng)險，承包單位容易忽視。雙邊投資協(xié)定是國家之間簽訂的保護海外投資者利益的雙邊條約，在實施項目前應(yīng)該查閱一下簽訂國家的名單。,第一節(jié). 國際工程項目管理實務(wù)要點,2社會風(fēng)險(社會環(huán)境和文化差異) (1)社會安全、恐怖活動 (2)宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣 (3)社會風(fēng)氣 3自然風(fēng)險(地理環(huán)境、氣候條件、地質(zhì)風(fēng)險、水源電源） 4技術(shù)風(fēng)險（工程規(guī)范、技術(shù)規(guī)范、慣例做法、材料標(biāo)準(zhǔn)） 5合約風(fēng)險（合同價格、履約擔(dān)保、付款條件、合同工期、業(yè)主權(quán)益、不可抗力） 6文化風(fēng)險 7其他風(fēng)險（人為風(fēng)險）,履約擔(dān)保,第一節(jié). 國際工程項目管理實務(wù)要點,(二)國際工程總承包是高風(fēng)險行業(yè) 但高風(fēng)險的行業(yè)一般都會有相對較高的收益，國際工程的高收益是留給那些有準(zhǔn)備的承包單位的。,第一節(jié). 國際工程項目管理實務(wù)要點,(三)國際工程項目經(jīng)理的能力要求 1超強的學(xué)習(xí)能力 2全面的知識結(jié)構(gòu) 3良好的語言溝通能力 4資源整合能力 5較強的大局意識 6勇于承擔(dān)責(zé)任,二、工程項目投標(biāo)階段管理要點 (一)市場調(diào)研 (二)投標(biāo)報價 (三)合同談判,第一節(jié). 國際工程項目管理實務(wù)要點,三、工程項目設(shè)計階段管理要點 (一)承包商的設(shè)計責(zé)任（設(shè)計加建造或者EPC模式） (二)設(shè)計責(zé)任的落實,第一節(jié). 國際工程項目管理實務(wù)要點,(一)項目團隊 (二)語言溝通 (三)管理要求 (四)資源組織 (五)勞務(wù)選派管理 (六)進度計劃 (七)施工詳圖 (八)質(zhì)量安全環(huán)保 (九)合同管理 (十)成本控制,四、工程項目實施階段管理要點,一、國際工程合同體系概述,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,1國際工程合同概念 國際工程合同 國際工程合同的主要目的 與一般的工程合同不同之處,2國際上合同立法及我國合同立法發(fā)展,國際上：從羅馬法開始奠定了近現(xiàn)代大陸法系和英美法系合同法體系的共同基石。 然后發(fā)展到以法國民法典、德國民法典和英美法為代表的近代合同法。在當(dāng)代合同自由原則下，合同的訂立以形式自由為原則，要式合同為例外。 我國三個階段：第一起步階段，大致為19491981年；第二發(fā)展階段，從1981年12月至1993年；第三完善和統(tǒng)一階段，從1994年至現(xiàn)在。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,3國際工程常用的標(biāo)準(zhǔn)合同,目前國際上常用的工程合同主要有： 國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的各類工程合同，最出名的是其土木工程施工合同，即紅皮書；,美國建筑師學(xué)會的“AIA合同”；美國承包商總會的“AGC合同”；美國工程師合同文件聯(lián)合會的“EJCDC合同”等。,英國土木工程師學(xué)會的“ICE合同”，英國與建筑有關(guān)的協(xié)會組成的民間組織，包括如英國皇家建筑師學(xué)會(RIBA)、英國皇家注冊測量師學(xué)會(RICS)、英國咨詢工程師協(xié)會、建筑業(yè)主聯(lián)合會(BEC)，以及地方當(dāng)局負(fù)責(zé)人和分包商的代表等的“JCT合同”；,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,在工程施工合同里最具代表性：,國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的“國際土木工程建筑施工合同” 英國土木工程師協(xié)會的“ICE土木工程施工合同”、“NEC新工程合同” 美國建筑師學(xué)會的“AIA合同”,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,國際上幾種較有影響的標(biāo)準(zhǔn)合同比較：,國際通用的施工合同的組成：通用條款和專用條款,通用條款：是指針對某一類工程都通用。 專用條款：是針對一個具體的工程項目，根據(jù)項目所在國家和地區(qū)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的不同，根據(jù)工程項目特點和業(yè)主對合同實施的不同要求，而對通用條款進行的具體化、修改和補充。,。,項目所在國發(fā)展水平越低，專用條款越多，甚至一事一議。這種情況一是因為發(fā)展水平較低國家的法律法規(guī)不完善，需要專用條款進行補充；二是因為專用條款越多，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力越大，簽字、審批對項目的影響越大。 不符的，均以專用條款準(zhǔn)，兩部分共同構(gòu)成一個完整的合同條款。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,第 17 頁,二、FIDIC合同體系,1FIDIC合同發(fā)展歷程： FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文縮寫，它是各國咨詢工程師協(xié)會的國際聯(lián)合會。,其創(chuàng)建于1913年，最初是由歐洲幾個國家的獨立咨詢工程師協(xié)會創(chuàng)建的，第二次世界大戰(zhàn)后，成員數(shù)目迅速發(fā)展，現(xiàn)在已成為擁有遍布全球67個國家地區(qū)的成員協(xié)會，代表世界上約40萬獨立從事咨詢工作的工程師，是在世界上最具權(quán)威性的國際工程咨詢工程師組織。FIDIC所擬定的合同文本稱為FIDIC合同，現(xiàn)已成為著稱于世的合同文本。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,2FIDIC合同體系中的標(biāo)準(zhǔn)合同,FIDIC專業(yè)委員會編制了一系列標(biāo)準(zhǔn)合同條件，構(gòu)成了FIDIC合同體系。 最著名的有：土木工程施工合同條件(通稱FIDIC“紅皮書”)、電氣和機械工程合同條件(通稱FIDIC“黃皮書”)、業(yè)主咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書(通稱FIDIC“白皮書”)、設(shè)計建造與交鑰匙工程合同條件(通稱FIDIC“桔皮書”)等。 它們不僅被FIDIC會員國在世界范圍內(nèi)廣泛使用，也被世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行等世界金融組織在招標(biāo)文件中使用。,(1)土木工程施工合同條件(簡稱“紅皮書”) 適用于土木工程施工的單價合同形式。 第一部分通用條件，內(nèi)容是工程項目普遍適用的規(guī)定。 第二部分專用條件用以說明與具體工程項目有關(guān)的特殊規(guī)定。 世界銀行、國際貨幣基金組織、亞洲開發(fā)銀行和非洲開發(fā)銀行要求所有利用其貸款的工程項目，都必須采用該合同條件。 (2)業(yè)主咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書(簡稱“白皮書”) 用于業(yè)主與咨詢工程師之間就工程項目的咨詢服務(wù)簽訂的協(xié)議書。適用于投資前研究、可行性研究、設(shè)計及施工管理、項目管理等服務(wù)。,簡要介紹如下：,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,(3)電氣與機械工程合同條件(簡稱“黃皮書”) 該合同條件是為機械與設(shè)備的供應(yīng)和安裝而專門編寫的，它是用于業(yè)主和承包商機械與設(shè)備的供應(yīng)和安裝的電氣與機械工程的標(biāo)準(zhǔn)合同條件格式。 (4)設(shè)計建造和交鑰匙工程合同條件(簡稱“桔皮書”) 該合同條件是為了適應(yīng)國際工程項目管理方法的新發(fā)展而最新出版的，適用于設(shè)計建造與交鑰匙工程，在我們國內(nèi)一般稱為總承包工程項目。該條件適用于總價合同。 (5)土木工程分包合同條件： 該合同條件適用于國際工程項目中的工程分包，與土木工程施工合同條件配套使用。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,最大特點是：程序公開、機會均等，體現(xiàn)了公平合理的伙伴原則。 使用FIDIC合同條件，首先要注意它有如下幾個要點： (1)FIDIC的合同概念根源于英國普通法體系，其措詞是根據(jù)英國法律的起草原則。 (2)新版FIDIC“施工合同條件”從內(nèi)容上來說，它逐漸脫離了英國“土木工程師協(xié)會”(ICE)的框架。 (3)從業(yè)主和承包商的權(quán)利義務(wù)上，規(guī)定得更加嚴(yán)格細(xì)致。,3FIDIC合同體系特點,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,(4)在項目設(shè)計和施工監(jiān)督方面，是建立在任命一位合同雙方都信任的咨詢工程師基礎(chǔ)之上的。 (5)報酬概念是建立在帶有一份作為最后計量和支付的基礎(chǔ)的臨時工程量清單之上的。 (6)義務(wù)和責(zé)任的概念就是風(fēng)險分擔(dān)。 (7)在索賠和仲裁上，規(guī)定更加具體。例如承包商向雇主可索賠的明示條款就有20多條，對工程師的答復(fù)日期進行了限制。加入了爭端裁決委員會(DAB，Dispute Adjudication Board)的工作步驟等等。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,4FIDIC合同條件的基本內(nèi)容,(1)土木工程施工合同條件的一般術(shù)語、概念、基本規(guī)定 1)世界銀行：即世界銀行集團。它包括5個成員組織：國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司、解決投資爭端國際中心、多邊投資擔(dān)保機構(gòu)。 3)項目監(jiān)理(監(jiān)理工程師、工程師)：建設(shè)監(jiān)理包括政府監(jiān)理與社會監(jiān)理,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,4)爭端審議專家或爭端審議委員會： 爭端審議委員會應(yīng)由三名同類工程建設(shè)和合同解釋方面具有經(jīng)驗的委員組成，業(yè)主和承包人各選一個委員，并經(jīng)另一方批準(zhǔn)，業(yè)主在招標(biāo)文件中提名一名委員，投標(biāo)人在提交投標(biāo)文件時確認(rèn)，并提名另一名爭端審議委員，業(yè)主在簽發(fā)中標(biāo)通知書時予以確認(rèn)；第三名爭端審議委員應(yīng)當(dāng)由上述兩名委員選擇并經(jīng)雙方批準(zhǔn)。 爭端審議專家應(yīng)由一名同類工程建設(shè)和合同文件解釋方面具有經(jīng)驗的人員，必須得到業(yè)主與承包人一致同意方能選定。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,8)合同工期：合同工期指承包人在投標(biāo)書附錄中所規(guī)定的，并能合格地通過合同中規(guī)定的竣工檢驗的時間。如果工程師簽發(fā)了竣工時間的延長，則應(yīng)考慮延長期在內(nèi)的相應(yīng)時間。 開工通知令是監(jiān)理工程師控制工程進度的一種手段，是鑒證業(yè)主已經(jīng)按期完成開工前的義務(wù)，證明合同工期從哪天開始的，證明承包人履行義務(wù)的起算和判定承包人工期延誤的依據(jù)。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,開工日期系總監(jiān)理工程師發(fā)出的開工通知令中所規(guī)定的日期，或者是合同中已寫明的開工日期。 合同中規(guī)定的合同工期，可能會在遇到下列原因而被延誤：A由于工程變更或是因為業(yè)主的過失、錯誤；B由于不可抗力影響。 竣工時間是指從開工日期算起，加上上述合同總工期的時間之后，得出的日期。 缺陷責(zé)任期是從發(fā)給移交證書之日起算，缺陷責(zé)任期的期限以在投標(biāo)書附錄中規(guī)定的時間為依據(jù)，頒發(fā)移交證書后，業(yè)主應(yīng)退還一半保留金給承包人。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,(2)FIDIC的風(fēng)險劃分、保險、擔(dān)保、索賠、爭端解決和仲裁,1)對那些屬于承包人在施工中即使加強管理也仍然無法避免也無法克服的風(fēng)險，一律劃歸業(yè)主承擔(dān)。 2)對于那些可以通過合理投保的，可以向保險公司投保，并且規(guī)定了四種必須的強制投保的保險項目(工程一切險；第三方責(zé)任險；承包人施工裝備險；承包人職工人身責(zé)任險)，將風(fēng)險后果轉(zhuǎn)移成為由社會承擔(dān)的風(fēng)險。,3)風(fēng)險分配應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則：從工程的整體效益出發(fā)，最大限度地發(fā)揮合同主體雙方的積極性原則；公平合理，責(zé)權(quán)平衡原則。 4)FIDIC條款明示的業(yè)主風(fēng)險有： 5)FIDlC條款明示的承包人風(fēng)險有： 7)FIDIC合同條件的擔(dān)保制度：我國的擔(dān)保法中，合同擔(dān)保形式為五種。但是，在土木工程施工承包合同中，定金、質(zhì)押、抵押三種是不適用的。FIDIC合同條件所規(guī)定的履約階段的擔(dān)保形式有：履約保證金、預(yù)付款保證金(含動員預(yù)付款保證金與材料預(yù)付款保證金)、保留金和留置權(quán)四種。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,5FIDIC合同條件應(yīng)用方式,FIDIC合同條件的應(yīng)用方式通常有以下幾種： (1)國際金融組織貸款和一些國際項目直接采用 (2)合同管理中對比分析使用:將FIDIC合同條件作為一把尺子、與工作中遇到的其他合同條件相對比，進行合同分析和風(fēng)險研究，制定相應(yīng)的合同管理措施，防止合同管理上出現(xiàn)漏洞。 (3)談判中應(yīng)用 (4)部分選擇使用,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,三、A1A合同體系,1AIA簡介 AIA是美國建筑師學(xué)會(American Institute of Architects)的簡稱。該學(xué)會成立于1857年2月。 該學(xué)會制定發(fā)布的合同條件主要用于私營的房屋建筑工程。針對不同的工程項目管理模式及不同的合同類型出版了多種形式的合同條件。 AIA的合同文件共有五個系列，其中：A系列是用于業(yè)主與承包商的標(biāo)準(zhǔn)合同文件；B系列是用于業(yè)主與建筑師之間的標(biāo)準(zhǔn)文件；C系列是用于建筑師與專業(yè)咨詢機構(gòu)之間的標(biāo)準(zhǔn)文件；D系列是建筑師行業(yè)內(nèi)部使用的文件；G系列建筑師企業(yè)及項目管理中使用的文件。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,2AIA合同體系特點（FIDIC和AIA比較: 其余看書P279）,由上表可以看出AIA合同中有很多條款與FIDIC存在很大差異,(1)應(yīng)用AIA合同中對業(yè)主支付能力和提供項目資料的規(guī)定，可以有效地限制業(yè)主的行為，降低承包商的工程風(fēng)險，減少工程爭議和索賠機會，使我國的建設(shè)工程合同做到真正的公平與公正。 (2)在我國國內(nèi)或國際工程建設(shè)過程中根據(jù)實際的工程項目情況可以選擇AIA合同中所提供的承包商申請進度款的方式以便減少工作人員的工作量和對于工程量的爭議機會。 (3)AIA合同對于解決工程遇到的糾紛問題的理念傾向于協(xié)商調(diào)解，這一主張可以廣泛應(yīng)用于我國的工程項目管理中。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,四、ICE及NEC合同體系,1ICE合同體系 ICE合同是由設(shè)立于英國的國際性組織英國土木工程師學(xué)會(ICE，Institution of Civil Engineers)編制而成的，1945年發(fā)行了第一版，并經(jīng)過1950年、1951年、1955年、1969年、1973年、1991年和1999年7次修改和補充，逐漸完善成在英國有很大影響力的工程合同文本。 與FIDIC合同條件一樣，ICE合同條件也是以實際完成的工程量和投標(biāo)書中的單價控制總造價的單價合同格式（屬于固定單價合同）。,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,ICE合同有如下特點：,(1)與FIDIC合同條件的不同之處 最大的不同是，ICE合同側(cè)重于維護業(yè)主的利益，授予監(jiān)理工程師極大的權(quán)限，對承包商的要求相當(dāng)苛刻。 所以，國外的承包商在承包工程時常與業(yè)主簽訂FIDIC合同，但向外分包時又與分包商簽訂ICE合同以此保護自身的利益。 同時，ICE合同的語言相對傳統(tǒng)工程合同文件要簡單很多，這是為了避免繁冗復(fù)雜的專業(yè)合同內(nèi)容，使普通人員對合同的使用更加便捷，利于工程管理。 (2)ICE合同的相對優(yōu)勢(業(yè)主方） (3)應(yīng)用ICE合同的弊端,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,2NEC合同體系,NEC合同是英國土木工程學(xué)會根據(jù)新時期建筑業(yè)發(fā)展的需要對ICE合同條件的改進，并于1993年編制出版的一種用于工程施工的一般合同形式，經(jīng)過1993年、1995年(ECC合同)和2005年(NEC3合同)3次修改發(fā)行，目前NEC合同體系已有23種合同格式，提供了目前所有正常使用的合同類型，以便專業(yè)人員能夠熟悉眾多合同的不同格式，操作起來更方便快捷。 NEC合同有如下特點； (1)NEC合同的適用范圍十分廣泛,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,第二節(jié) 國際工程合同體系比較,FIDIC、NEC 合同比較,國際工程承包項目具有跨國性、綜合性、商業(yè)性、高度競爭性、高度風(fēng)險性、強制約性、多樣性以及自身的復(fù)雜性、多變性加之涉及參與各方不同的經(jīng)濟利益，導(dǎo)致在合同實施過程中不可避免的產(chǎn)生各種各樣的爭議。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,一、國際工程爭議的解決方式與程序,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,(一)國際工程爭議解決的一般方式 1工程師調(diào)解(協(xié)商解決) 協(xié)商解決是指在工程師的調(diào)解下，承包商和業(yè)主根據(jù)合同文件的規(guī)定以及有關(guān)法律條例，通過友好協(xié)商達成一致的爭議解決方式。,2引入中立第三方進行調(diào)解或模擬審判 這類爭議解決方式通過引入各種不同形式的中立第三方對爭議進行調(diào)解或者模擬審判，幫助承包商和業(yè)主分析問題，認(rèn)清形勢和利害關(guān)系，爭取爭議的友好解決，如果不成功則只能走向仲裁或訴訟。 主要方式有：調(diào)解、調(diào)停；DRBDRE，DABDB；評判；早期中立評價；建議陪審團審判；小型審判；租借法官等。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,針對由工程師調(diào)解爭議的缺陷，在美國工程實踐的基礎(chǔ)上，國際組織編寫的合同范本中發(fā)展出了DRB (Dispute Review Board，爭議審議委員會)，DRE(Dispute Review Expert爭議審議專家)世界銀行；DAB(Dispute Adjudication Board，爭議裁決委員會)，DB(Dispute Board，爭議委員會)FIDIC等解決工程爭議的方式。 DRBDRE，DABDB雖然具體條款的執(zhí)行天數(shù)以及其他方面有所區(qū)別，但它們在總體思路和實施方式上大同小異，后面以DRB為例說明這類爭議解決方式的一般實施步驟。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,3仲裁 仲裁是指發(fā)生的爭議合同雙方當(dāng)事人，根據(jù)合同中的仲裁條款或者在爭議發(fā)生后雙方共同達成的書面仲裁協(xié)議，將爭議提交給仲裁機構(gòu)，并由仲裁庭按照仲裁規(guī)則的規(guī)定進行裁決，從而解決爭議的方法。 前面所講的工程師直接調(diào)解、DRB等如果未能解決爭議最終都將轉(zhuǎn)向仲裁(或訴訟)。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,4訴訟 訴訟是指當(dāng)爭議發(fā)生并且沒有通過其他解決方式解決時，由合同一方(作為原告)對另一方(被告)向法院提起訴訟，法院依據(jù)一定的訴訟程序做出判決以解決爭議的方法。 一般將除訴訟外的其他爭議解決方式都叫做ADR(替代性爭議解決方式)。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,(二)國際工程爭議解決的一般程序 1協(xié)商解決的一般程序為： 當(dāng)承包商和業(yè)主間產(chǎn)生爭議時，將爭議以書面報告提交給工程師； 工程師對合同雙方進行調(diào)解，以便爭議雙方能通過友好協(xié)商解決； 在此基礎(chǔ)上工程師對爭議做復(fù)審決定通知爭議雙方； 若雙方均接受該決定則爭議得到解決，若雙方中有一方不接受工程師的決定則可以將爭議提交仲裁；仲裁前還有一段時間工程師可以再次進行調(diào)解以便爭議的友好解決。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,2DRB的一般程序為： 簽訂合同時作審議員的推選、批準(zhǔn)和接受聲明； 爭議發(fā)生時首先提交給DRB；DRB召開聽證會審議爭議； DRB單獨開會制定其建議書并將建議書交給業(yè)主(包括工程師)和承包商； 雙方均接受建議書則爭議得到解決，若任一方對建議書不滿則可以申請仲裁。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,3仲裁的一般程序為： 在合同中訂立仲裁條款； 當(dāng)爭議不能通過協(xié)商調(diào)解等途徑解決時合同當(dāng)事人申請仲裁； 指定仲裁員； 進行開庭審理(仲裁過程中進行調(diào)解)； 仲裁員討論、裁決并寫出裁決書； 執(zhí)行仲裁。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,4訴訟的一般程序為： 合同當(dāng)事人提起訴訟； 法院接受訴訟進行開庭審理； 雙方作當(dāng)庭辯論； 法庭作出一審判決； 若一方對審判結(jié)果不滿意則可依法進行上訴(一般為兩審終審或三審終審)。,第三節(jié). 國際工程合同爭議解決方式,二、國際工程爭議解決方式的比較 (一)影響國際工程爭議解決的基本因素 因素很多。通過采用專家意