西方經濟學第8講-2.ppt

第8講-2,外部性,學習目標,了解什么是外部性 知道為什么外部性會使市場結果無效率 考察有時人們如何可以自己解決外部性問題 專慮為什么私人解決外部性的方法有時不起作用 考察旨在解決外部性問題的各種政府政策,一、外部性和市場無效率,回顧： 亞當斯密認為，市場的“看不見的手”引導著市場中自利的買者和賣者，使社會獲得了可以從市場獲得的最大收益。 但是市場失靈依然會發(fā)生。,外部性和市場無效率,外部性（ Externalities ）指一個人的行為對旁觀者的福利的影響。（但無法補償） 外部性使市場無效率，因此無法使總剩余最大化。,外部性和市場無效率,當對旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負外部性(negative externality) 。 當對旁人的影響是有益的，外部性被稱作是正外部性(positive externality)。,外部性和市場無效率,負外部性 汽車尾氣 香煙 公寓樓里的高音播放的立體聲音響,外部性和市場無效率,正外部性 免疫注射 修復歷史性建筑物 新技術的研究,福利經濟學：回顧,鋁市場 市場均衡時生產和消費的數量，從使生產者與消費者剩余之和最大化的意義上來說，是有效率的。 如果鋁廠排污（負外部性），那么社會生產鋁的成本就會比鋁生產者支付的成本高。,圖1：鋁市場,鋁數量,0,鋁價格,需求,私人價值,供給,(私人成本),生產中的負外部性,生產鋁的社會成本鋁生產者的成本 對于生產的每一單位的鋁而言，社會成本包括生產者的私人成本，加上向受到污染不利影響的旁觀者施加的成本。,圖2：污染與社會最適,鋁數量,0,鋁價格,需求,私人價值,供給,私人成本,市場 產量,負外部性,需求曲線和社會成本曲線的交點決定了最優(yōu)產出水平。 社會最優(yōu)產出水平小于市場均衡值。,思考題,1.負外部性引起（ ） a一種物品的社會成本曲線高于供給曲線(私人成本曲線)。 b一種物品的社會成本曲線低于供給曲線(私人成本曲線)。 c一種物品的社會價值曲線高于需求曲線(私人價值曲線)。 d. 以上各項都不是。 【參考答案】：a,2.負外部性引起（ ） a最優(yōu)量大于均衡量。 b均衡量大于最優(yōu)量。 c均衡量等于最優(yōu)量。 d均衡量高于或低于最優(yōu)量。 【參考答案】：b,負外部性治理問題：外部性的內在化(internalizing the externality),外部性的內在化改變激勵機制，使得人們在生產時考慮其對外部的影響。 實現(xiàn)社會最優(yōu)產出 政府通過對廠商征稅，把均衡產量減至社會所期望的水平，實現(xiàn)外部性的內在化。,生產中的正外部性,當外部性使旁觀者受益時便產生正的外部性 社會成本小于私人成本。(私人成本高) 技術外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當公司的創(chuàng)新或設計不僅使本公司受益，而且進入了社會的技術知識庫并使得全社會受益的時候。,圖10-3技術溢出與社會最適,機器人數量,0,機器人價格,需求,私人價值,供給,私人成本,市場 產量,最適量,生產中的正外部性,生產中的正外部性的內在化,技術政策：政府干預經濟以扶持高技術產業(yè)的做法，稱為技術政策。 專利法是技術政策的一種，它對個人或企業(yè)創(chuàng)造發(fā)明的產權予以專利保護。 另外還有政府減稅 政府提供無息貨款 政府的專項補貼與獎勵,消費的外部性,消費的負外部性： 商品消費的社會價值低于私人價值 （社會價值低、私人價值高） 消費的正外部性： 商品消費的社會價值高于私人價值 （社會價值高、私人價值低）,消費的負外部性,酒的數量,0,酒的 價格,需求,私人價值,供給,私人成本,Q市場,均衡,Q最適,社會價值 （私人價值減外部損失）,消費的負外部性的內在化：政府征稅（如征收煙、酒稅）,消費的正外部性 教育培訓的正外部性,教育的數量,0,教育的 價格,需求,私人價值,供給,私人成本,Q市場,均衡,商品的社會價值超過私人價值（私人價值低）,消費的正外部性,消費的正外部性，商品的社會價值超過了商品的私人價值 市場產出量低于社會希望的數量。 消費的正外部性的內在化： 補貼 ：政府經常使用補貼的方法試圖將正外部性內在化 如政府財政補貼、轉移支付。,二、外部性的私人解決辦法,私人解決辦法類型： 道德規(guī)范和社會約束 慈善組織（如：向具有正外部性的教育的捐贈） 把不同經營類型的商業(yè)組織合并 （如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園） 利益各方簽定合約（如：化工廠與受污染者的合約）,科斯定理 (Coase Theorem),科斯定理 認為如果私人各方可以無成本（即交易無成本）地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就自己可以解決外部性問題。 交易成本 交易各方在達成協(xié)議和遵守協(xié)議時所發(fā)生的成本。,假定Dick有一條名為Spot的狗。Spot 的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane。Dick從擁有一條狗中得到了利益，但這條狗給Jane帶來了負外部性。是應該強迫Dick把狗送到動物收容所，還是應該讓Jane忍受由于狗狂吠而夜不能寐的痛苦呢？ 假設Dick從養(yǎng)狗中得到的利益為500美元，而Jane由于狗的狂吠承受了800美元的成本。 結果：Jane給Dick600美元，讓他放棄養(yǎng)狗，雙方的狀況都比以前變好了，也達到了有效率的結果。,可以用私人方法解決外部性問題嗎?,為什么私人解決方法并不總是有效,私人方法有時失靈，原因在于交易成本高，使得私人協(xié)商難以達成。,律師費， 實施協(xié)議成本，(共同行動的費用) 當存在引起效率的價格區(qū)間時談判破裂， 以及許多利益方。,假設生活在首都機場的公民對平靜與安全的評價是30億美元。 假設民航公司使其飛機無噪音的成本是20億美元。 如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易成本 (由于法律費用，受影響各方人數多，以及實施協(xié)議成本) 可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？ 因為交易成本大于潛在的好處，（交易成本高） 私人方法不能解決該問題。 (潛在的好處是安靜的價值30億美元減飛機消除噪音的成本20億美元，即10億美元）,可以用私人方法解決外部性問題嗎?,三、針對外部性的公共政策,當外部性很嚴重且沒有找到好的私人解決方法時，政府可以通過兩種方式來解決問題： （一）命令與控制政策 （二）以市場為基礎的政策 (政策1、政策2),（一）命令與控制政策： 管制,管制的形式： 禁止某些行為 要求某些行為 例子： 要求所有的學生注射疫苗 由環(huán)保局制定排污標準,針對外部性的公共政策,（二）以市場為基礎的政策1： 矯正性稅收與補貼,政府以稅收和補貼為工具，調整私人激勵使之與社會效率一致。 庇古稅(Pigovian tax)為糾正負外部性帶來的不良影響而征收的稅。,針對外部性的公共政策,以市場為基礎的政策1：矯正性稅收與補貼,關于管制與庇古稅的例子： 假設造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸，環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以： 管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數量 （如每家工廠將年排污量減少為300噸） 庇古稅：對每單位的排污量征收一定數量的稅賦。（如征收5萬美元稅金/每噸排污）,針對外部性的公共政策,庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？ 激勵企業(yè)減少污染數量 節(jié)約整個社會(不同企業(yè))治理污染的成本,【題型】：判斷說明題,【試題正文】 為了使污染減少到某個目標量，要求每個污染企業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的。 【參考答案及評分標準】： 錯誤； 可以以最低成本減少污染的企業(yè)減少污染應該多于 要以提高成本為代價減少污染的企業(yè)。,例如:鋼鐵廠治理污染成本 造紙廠治理污染的成本。,污染許可證 是一項重要的環(huán)境管理制度，對排污單位許可排放污染物的種類、數量、排放方式、排放去向等做出規(guī)定，強化環(huán)境管理。,針對外部性的公共政策,（二）以市場為基礎的政策2： 可交易的污染許可證,（二）以市場為基礎的政策2： 可交易的污染許可證,可交易的排污許可證允許該種權利從一個公司到另一個公司間的自愿轉讓。 這樣最終會形成一個許可證交易市場。 一個能以較小成本降低污染的廠商可能愿意把它的許可證賣給一個只能以較高成本降低污染的廠商。,針對外部性的公共政策,如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量， 環(huán)保局應允許兩個工廠的交易嗎？,以市場為基礎的政策2：可交易的污染許可證,針對外部性的公共政策,政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是： 不需要管制者了解企業(yè)污染權的需求,節(jié)約治理成本。污染治理成本高者，可以選擇購買排污權來達到環(huán)境要求，污染治理成本低者，可以選擇治理污染，賣出排污指標。,圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡,污染量,0,污染的 價格,() 矯正稅,針對外部性的公共政策,圖4：矯正稅和污染許可證的均衡,污染量,0,（）污染許可證,污染的 價格,矯正稅和污染許可證可以產生同樣的效果,針對外部性的公共政策,在任何一種既定的污染需求曲線時，管制者可以用庇古稅或發(fā)放可交易的污染許可證達到同樣污染水平。,案例：,【試題正文】假設有4個企業(yè)，每個企業(yè)都希望把1桶化學廢物倒入河中。企業(yè)1生產的產品的社會評價高，并以高價格出售，它愿意為倒1桶廢物支付800萬美元。企業(yè)2生產的產品的價值略低一些，只愿意為倒1桶廢物支付600萬美元。企業(yè)3愿意為倒1桶廢物支付400萬美元，企業(yè)4只愿意支付200萬美元。,a畫出污染權的需求。 b假設環(huán)境保護署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。它應該把庇古稅定為多少? c假設環(huán)境保護署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。它應該配置多少可交易的污染許可證?將以多高的價格交易許可證?,案例：,【參考答案】： a參看圖。 b庇古稅定為每桶400萬美元。 c應該出售3張許可證。這些許可證將以每個許可證400萬美元的價格交易。,800,600,200,1,2,3,4,400,污染量,污染的 價格,庇古稅,許可證,對外部性的兩種公共政策是什么?經濟學家偏愛哪一種?為什么? 【參考答案】： 命令一控制政策是禁止或者要求某種行為的管制。 以市場為基礎的政策使私人激勵與社會效率一致。 經濟學家偏愛以市場為基礎的政策，因為這些政策更有效率， 比如對通過技術進步減少污染，提供了激勵。,解決外部性問題的政策選擇,政府對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇?,政府對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇?,對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇順序: 可交易的污染許可證， 庇古稅，