新聞傳播學(xué)論文-“沉默螺旋”與法西斯主義的關(guān)聯(lián)辨析.doc

新聞傳播學(xué)論文-“沉默螺旋”與法西斯主義的關(guān)聯(lián)辨析德國(guó)學(xué)者伊麗莎白諾埃勒諾依曼（ElisabethNoelle-Neumann）1974年提出的著名傳播學(xué)假設(shè)“沉默的螺旋”，于1994年被引介到我國(guó)（1993年出版的甘惜分主編新聞學(xué)大詞典沒有這個(gè)詞條）。現(xiàn)在這個(gè)概念已經(jīng)在我國(guó)傳播學(xué)界普及，通常被用于輿論引導(dǎo)方面的研究。我本人也在輿論學(xué)輿論導(dǎo)向研究一書中把它視為一個(gè)較為重要的傳播理論。當(dāng)時(shí)我只是本能的感覺到這個(gè)理論假設(shè)可能會(huì)被用來(lái)造成“輿論一律”的表面現(xiàn)象，因而在介紹這個(gè)理論的最后寫道：“媒介引導(dǎo)輿論必須首先尊重公眾，深刻理解已有輿論，多提供一些選擇，以求少出現(xiàn)復(fù)數(shù)的不知的現(xiàn)象?！?。2001年潘忠黨傳給我他寫的評(píng)論我這本書的文章，提供了一個(gè)情況，使我感到震驚，即“沉默螺旋”理論的提出者諾依曼青年時(shí)代服務(wù)于法西斯的主流傳媒。他寫道：“不可忽略的是，諾埃勒諾依曼曾經(jīng)參加了納粹黨的活動(dòng)。她的理論，雖然是輿論研究中一個(gè)重要的理論，卻帶有對(duì)納粹經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)成分。諾埃勒諾依曼的前納粹黨支持者的身份被披露后，曾在傳播學(xué)界引起極大震動(dòng)。國(guó)際傳播學(xué)會(huì)曾于1997年在蒙特利爾召開的年會(huì)上，為這個(gè)爭(zhēng)議舉辦了專場(chǎng)討論，討論現(xiàn)場(chǎng)人滿為患，參與者很多較為情緒化。對(duì)圍繞著諾埃勒諾依曼的歷史和她的理論展開的爭(zhēng)論，見克里斯托芬辛普森（ChristopherSimpson）發(fā)表于傳播學(xué)刊（JournalofCommunication）1996年第43期149173頁(yè)的文章伊麗莎白諾埃勒諾依曼的沉默的螺旋與她的傳播思想的歷史聯(lián)系（ElisabethNoelle-NeumannsSpiralofSilenceandthehistoricalcontextofcommunicationtheory）；漢斯馬梯阿斯凱普林格（HansMathiasKepplinger）發(fā)表于同一刊物1997年第47期102117頁(yè)的文章政治正確與學(xué)術(shù)原則：回應(yīng)辛普森（Politicalcorrectnessandacademicprinciples:AreplytoSimpson）。我絕不贊同因此否認(rèn)諾埃勒諾依曼的理論貢獻(xiàn)，但我也要指出她的理論含有驅(qū)逐少數(shù)意見的成分。對(duì)此，有過納粹經(jīng)驗(yàn)的德國(guó)和有過文革經(jīng)驗(yàn)的中國(guó)同樣地需要特別警惕?！?以上文字是至今我國(guó)傳播學(xué)研究中唯一涉及這個(gè)問題的一段話。我曾經(jīng)想進(jìn)一步研究，但無(wú)暇去做。直到去年，才得以安排我的學(xué)生袁琳撰寫這個(gè)選題的論文，我們共同完成了對(duì)這個(gè)問題的探究。下面就這個(gè)問題做一闡釋。一、諾依曼“沉默螺旋”理論的幾個(gè)關(guān)鍵概念“沉默的螺旋”理論本身，我們已經(jīng)很熟悉了，這里沒有必要重復(fù)。為了進(jìn)一步理解諾依曼的這個(gè)理論，她的幾個(gè)關(guān)鍵概念需要先梳理一下。1輿論。諾依曼回顧自己對(duì)輿論的認(rèn)識(shí)時(shí)，追溯到她1940年寫的博士論文美國(guó)輿論與大眾調(diào)查政治與報(bào)業(yè)方面的民意調(diào)查（MeinungundMassenforschenginUSA.UmfragenberPolitikundPresse）。她說(shuō)：“我用了數(shù)十年的時(shí)間來(lái)研究到底什么是輿論，盡管我在博士論文中對(duì)輿論進(jìn)行了探討，但是我覺得對(duì)輿論還是不甚了解”。1971年2月，她在德國(guó)大選中展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)人具有分辨“多數(shù)意見”與“少數(shù)意見”的能力，而且能夠感覺到“支持”與“反對(duì)”觀點(diǎn)流動(dòng)的頻率，這些因素導(dǎo)致她開始尋求用新的理論來(lái)解釋這種現(xiàn)象。1973年她發(fā)表累積、和音與公開效果一文，文中開始出現(xiàn)“沉默螺旋”、“螺旋模式”、“螺旋過程”、“沉默假設(shè)”等概念。1974年，她發(fā)表的論文沉默的螺旋：一種輿論學(xué)理論，專題論證了“沉默的螺旋”，1980年形成她的德文著作沉默的螺旋：輿論我們社會(huì)的皮膚。輿論在某些學(xué)者眼中是社會(huì)中有責(zé)任心的好公民的同義語(yǔ)，因而輿論與“大多數(shù)人”、“某一地區(qū)的居民”、“現(xiàn)在”、“一致同意”等詞語(yǔ)有關(guān)。通常，輿論被認(rèn)為“是輿論調(diào)查測(cè)量出來(lái)的東西”。她將輿論視為一種從眾的精神壓力，一種不斷變化的觀點(diǎn)。在任何一段時(shí)間里，都有一個(gè)可以接受的一致意見，將公眾制裁介入那些公開表達(dá)的、不能被公眾接受的立場(chǎng)。她對(duì)輿論研究的獨(dú)到之處，在于看到了輿論作為社會(huì)壓力的這一特性。因而，輿論在她那里被定義為一種雖然備受爭(zhēng)議，但人們可以在公眾場(chǎng)合表達(dá)的不會(huì)被孤立的觀點(diǎn)：“那些不會(huì)因公開表達(dá)而受到孤立的觀點(diǎn)”（1973年），一種“趨同的壓力”（1977年），“不會(huì)被制裁的、可以傳達(dá)的觀點(diǎn)”（1979年）。她的學(xué)生道斯巴赫（Donsbach）1987年總結(jié)了諾依曼關(guān)于輿論的定義：“含有價(jià)值的，特別是具有道德意味的意見和行為方式，當(dāng)它以一種全民共識(shí)的方式出現(xiàn)時(shí)例如當(dāng)它以風(fēng)俗習(xí)慣、教條方式出現(xiàn)時(shí)則個(gè)人必須公開說(shuō)出或做出，才不會(huì)受到孤立，而當(dāng)它以一種不隱秘的方式出現(xiàn)，則個(gè)人可以公開說(shuō)出或做出，就不致遭受孤立?！?2社會(huì)精英。她認(rèn)為“輿論”與“社會(huì)精英”之間有關(guān)聯(lián)。精英概念常被定義為：“理性的、自覺的”、“重要的公共的”、“有思考能力的”?！熬⒁庖姟北凰Q為“有效意見”。同時(shí)，她認(rèn)為二者存在區(qū)別，精英意見知識(shí)分子、政治家、藝術(shù)家等持有的意見不斷地進(jìn)入到輿論形成的過程中去，但輿論不一定最終會(huì)吸納精英們的意見。然而，精英意見相比其它群體的意見，更能形成一種讓人順從的壓力。3道德成分在沉默螺旋中的地位。她的輿論觀立足于社會(huì)系統(tǒng)層面，而不是簡(jiǎn)單地將輿論視為個(gè)人觀點(diǎn)的合集。她的輿論觀點(diǎn)與“時(shí)代精神（Zeitgeist）等同，代表文化和同時(shí)代品味的道德趨勢(shì)。她強(qiáng)調(diào)道德和行為是輿論的組成部分，不僅是指時(shí)尚和政治概念?！俺聊菪背闪⒌那疤嶂?，在于爭(zhēng)議性議題所表達(dá)出來(lái)的意見，必須具有道德的成份，爭(zhēng)論的重點(diǎn)不在于合理不合理，而在于道德不道德。輿論中從眾的壓力是以道德、美學(xué)價(jià)值名義“發(fā)揮”的，而不是來(lái)源于認(rèn)知判斷。問題不在于“正確”或“不正確”，而在于是好的還是壞的。有關(guān)于道德問題的輿論會(huì)制造巨大的從眾壓力。在沉默的螺旋的整個(gè)過程中，大眾傳播媒介所扮演的角色極其重要，研究這種意見的螺旋現(xiàn)象，必須探討當(dāng)時(shí)大眾傳播上的主流觀點(diǎn)是什么。44“輿論創(chuàng)造整合”。在以上對(duì)輿論認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，諾依曼進(jìn)一步得出“輿論創(chuàng)造整合”的觀念。她將輿論視為“社會(huì)的皮膚”、時(shí)尚之法。因此，這種輿論必然具有整合功能，可以防止社會(huì)因?yàn)閭€(gè)人喜好的不一致而分裂。這種整合會(huì)帶來(lái)痛苦，諸如人需要力圖避免孤立而做出妥協(xié)、形成一些基本的共同的東西。輿論整合后的產(chǎn)物就是“時(shí)代精神”，沉默的螺旋過程就是輿論成功整合的結(jié)果。輿論可以穩(wěn)定社會(huì)，部分是因?yàn)樗哂姓献饔玫慕Y(jié)果。若人們對(duì)于政治領(lǐng)域中有關(guān)社會(huì)基本問題的認(rèn)識(shí)不一致，可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)常的或極端的社會(huì)不穩(wěn)定。輿論還可以給予立法支持，它追求一致（這對(duì)個(gè)體產(chǎn)生很大的從眾壓力），建立起規(guī)范或制造法律可能執(zhí)行的規(guī)則。在社會(huì)危機(jī)之中，要求個(gè)人順從的壓力會(huì)增加，輿論甚至扮演著強(qiáng)壓的角色。5“積累、和音、公開效果”。諾依曼是大眾傳播“強(qiáng)效果”論的支持者，她對(duì)未來(lái)的效果研究趨勢(shì)大膽地預(yù)測(cè)：“強(qiáng)效果論能夠統(tǒng)治未來(lái)！”她認(rèn)為有限效果論之所以長(zhǎng)時(shí)期統(tǒng)治傳播學(xué)效果研究領(lǐng)域，在于以前的研究方法有很大缺陷。她提出累積（Kumulation）、和音（Konsonanz）和公開效果（Offentlichketseffekt）三個(gè)概念，并指出未來(lái)效果研究應(yīng)該朝這個(gè)方向前進(jìn)?！袄鄯e”把大眾媒介的效果視為一種長(zhǎng)期效果，是多種媒體在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里產(chǎn)生的效果，媒體信息在跨媒體渠道和一段時(shí)間內(nèi)重復(fù)?！昂鸵簟?，不同媒介的報(bào)道有一種相同的趨勢(shì)，長(zhǎng)時(shí)間呈現(xiàn)同質(zhì)性很高的內(nèi)容時(shí)，會(huì)取得最大的效果。這種和音是記者們價(jià)值判斷的一致性、媒介報(bào)道的內(nèi)容相似性造成的。這個(gè)特性可以減弱公眾選擇性感知的作用，加強(qiáng)媒體的作用；同時(shí)也可能產(chǎn)生很大的誤導(dǎo)?！肮_的效果”，意見氣候中的強(qiáng)勢(shì)觀點(diǎn)對(duì)個(gè)人產(chǎn)生壓力，媒介中的意見領(lǐng)袖的觀點(diǎn)造成“公開效果”，這是媒介效果的主要來(lái)源。她認(rèn)為大眾傳播的效果，是這三者相互交織的結(jié)果，研究媒介效果的學(xué)者不能忽視這三個(gè)因素的存在。6“孤立的恐懼”。這個(gè)概念是“沉默的螺旋”假設(shè)中最為重要的前提之一，她認(rèn)為人類的行為在很大程度由“對(duì)孤立的恐懼”來(lái)控制，孤立的恐懼是非常有影響力的。她認(rèn)為，法律就是很好的利用了人害怕孤立這一特點(diǎn)，如被示眾者雖然沒有使其受到身體的傷害，但是大多數(shù)人都認(rèn)為這是一件難以想象的可怕的事情。諾依曼認(rèn)為尷尬是一種害怕孤立的表現(xiàn)，這可以從達(dá)爾文1873年出版的人類和動(dòng)物的情感表達(dá)一書中看到。尷尬的感覺是人類社會(huì)特性的一種明顯的標(biāo)識(shí)，可以在很多可見的身體反應(yīng)中看到，包括臉色變紅變白、出汗、發(fā)抖、做出神經(jīng)質(zhì)式的動(dòng)作等行為。她把“孤立的恐懼”作為輿論形成過程中的一個(gè)重要的因素加以詳盡研究，并將其量化。當(dāng)人感覺不到自己的立場(chǎng)受到他人的支持時(shí)，對(duì)孤立的恐懼就會(huì)影響到輿論的形成，人就不情愿表達(dá)這種不受歡迎的立場(chǎng)。對(duì)于普通人來(lái)說(shuō)，為了避免被孤立和不被他人鄙視，他們會(huì)改變自己的觀點(diǎn)來(lái)跟大多數(shù)人的觀點(diǎn)保持一致，而不是只尋找一兩個(gè)與自己觀點(diǎn)相近的人。她還認(rèn)為，從眾行為的產(chǎn)生是因?yàn)椴荒芸隙ㄗ约旱挠^點(diǎn)，而不是像長(zhǎng)期以來(lái)多數(shù)人認(rèn)為的那樣，以為從眾的前提是大多數(shù)人所持有的觀點(diǎn)是正確的。二、諾依曼的社會(huì)經(jīng)歷和對(duì)她早期從事法西斯宣傳的質(zhì)疑這個(gè)標(biāo)題下，我們先簡(jiǎn)述諾依曼的經(jīng)歷，然后闡述關(guān)于她的早期歷史與“沉默螺旋”理論是否有關(guān)的爭(zhēng)論。1諾依曼簡(jiǎn)歷諾依曼1916年12月出生于柏林，父親是獲得法學(xué)博士學(xué)位的商人、納粹黨員，母親對(duì)藝術(shù)和美學(xué)有濃厚興趣。她在中學(xué)階段就表現(xiàn)出對(duì)寫作的興趣，創(chuàng)辦過一份學(xué)生報(bào)紙。1935年被柏林大學(xué)“報(bào)學(xué)”專業(yè)錄取，主修新聞、歷史、哲學(xué)和美國(guó)研究等課程。同年參加德國(guó)國(guó)家主義學(xué)生團(tuán)（NSDtB），時(shí)年19歲。1937年秋至1938年夏，她作為德國(guó)外交政治部送出的交換學(xué)生，在美國(guó)密蘇里新聞學(xué)院學(xué)習(xí)新聞學(xué)。離開美國(guó)后，她曾游歷歐洲各國(guó)五個(gè)月。1939年9月德國(guó)進(jìn)攻波蘭時(shí)，她開始寫作博士論文，1940年完成。1940年，在德國(guó)占領(lǐng)法國(guó)，從而德國(guó)變成“大帝國(guó)”的時(shí)候，參加新創(chuàng)辦的新聞周刊帝國(guó)（Reich）的工作。不到一年，離開該刊。后來(lái)主要為德國(guó)的主流報(bào)紙總匯報(bào)、法蘭克福報(bào)撰稿。1946年，她與德國(guó)記者埃里西彼得諾依曼（ErichPeterNeumann）結(jié)婚。后來(lái)他們創(chuàng)建阿倫斯巴赫（Allensbach，意譯：匯集小溪）輿論調(diào)查機(jī)構(gòu)，長(zhǎng)期在聯(lián)邦德國(guó)從事輿論調(diào)查。1966年，諾依曼擔(dān)任美因茨大學(xué)大眾傳播學(xué)系首任主任。19721991年任美國(guó)芝加哥大學(xué)政治系訪問教授，兼任法蘭克?？倕R報(bào)記者。19931994年任德國(guó)慕尼黑大學(xué)傳播系訪問教授。2第一輪關(guān)于諾依曼從事法西斯宣傳歷史的爭(zhēng)論研究中我們發(fā)現(xiàn)，潘忠黨提供的一組爭(zhēng)論文章是第二輪論戰(zhàn)的代表文章，關(guān)于她歷史問題的爭(zhēng)論開始于1991年8月的美國(guó)評(píng)論雜志。最早提出這個(gè)問題的是紐約大學(xué)營(yíng)銷系教師李歐鮑加（LeoBogarft）。他在該期雜志上的文章民意調(diào)查者與納粹分子揭露說(shuō)，1940年諾依曼的博士論文出版了，里面激情洋溢地引用了戈培爾的話：“民眾將不會(huì)再將自己視為一個(gè)個(gè)體，而是將自己與別人視為一個(gè)整體，一個(gè)行動(dòng)的整體。”她在這本書里提出了一個(gè)幫助政治家的建議通過詳盡地表達(dá)民意測(cè)驗(yàn)來(lái)操縱輿論。她說(shuō)，一份值得信賴的調(diào)查問卷不僅可以用來(lái)檢驗(yàn)其有效性，而且還可以幫助統(tǒng)治者了解被統(tǒng)治者的真實(shí)面貌，這樣一來(lái)，民眾對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的恐懼將會(huì)逐漸消失，在統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間將形成良好的關(guān)系。在該書中，她還對(duì)輿論在美國(guó)和在德國(guó)社會(huì)中所扮演的角色進(jìn)行了比較：在美國(guó)，輿論可以將成千上萬(wàn)的股東聯(lián)系在一起，為公司的政治服務(wù)。在德國(guó)，“個(gè)人”都是作為“人民”這個(gè)整體的一部分，從這個(gè)整體的大腦接受指令，完成任務(wù)，通過“頭腦”和“手腳”的配合，能形成一些卓越的政治觀和文化觀，這種情況下，輿論就占了統(tǒng)治地位，其余的則處于被統(tǒng)治地位。書中提到李普曼時(shí)，后面特別加上“猶太人”的標(biāo)注。揭露文章還多處舉例談到她當(dāng)時(shí)的反猶傾向。鮑加的結(jié)論是：“沉默的螺旋”理論可以看作是她將自己經(jīng)歷過的、看到過的現(xiàn)象的精確描述，她的沉默的螺旋我們社會(huì)的皮膚一書，跟她的第一本書一樣，是納粹主義的注腳，而不是用來(lái)研究輿論的。5幾個(gè)月之后，諾依曼在評(píng)論雜志1992年1月號(hào)的讀者來(lái)信欄中對(duì)鮑加的指責(zé)做了回復(fù)。關(guān)于博士論文中納粹式的語(yǔ)言，她這樣為自己解釋：自己的博士論文，使用的是蓋洛普民意研究的方式，即將民意可視化，這種方法在一個(gè)不能在公共場(chǎng)合中表現(xiàn)自己觀點(diǎn)的極權(quán)主義國(guó)度里中是恰當(dāng)?shù)?。她的?dǎo)師，預(yù)感到這個(gè)論文題目將會(huì)在政治上不被人接受，所以她在博士論文里穿插了當(dāng)時(shí)的宣傳口號(hào)，尤其是在第一章和最后一章里。對(duì)于論文中解釋各種宣傳方法如何才能有效地被統(tǒng)治者利用，她的解釋是：在這樣一個(gè)獨(dú)裁統(tǒng)治的國(guó)度里，稍一不小心將會(huì)被送入集中營(yíng)，哪怕是一點(diǎn)點(diǎn)批評(píng)。李普曼后面加注“猶太人”字樣，是根據(jù)柏林大學(xué)的管理制度而來(lái)的，不是反猶的體現(xiàn)。如果這些文字對(duì)某些人產(chǎn)生了傷害的話，她感到非常抱歉。她還提到1942年春天納粹宣傳部要求她組織有關(guān)民意調(diào)查，她因?yàn)檫@么一個(gè)不能被拒絕的任務(wù)而感到非常恐懼和不情愿，為此病了3個(gè)月。她還談到，1942年秋天她擬在帝國(guó)上刊登一篇有關(guān)富蘭克林羅斯福的文章，戈培爾在第一時(shí)間里閱讀帝國(guó)的大樣后，立即告訴編輯，將這篇文章撤下來(lái)，在未通知她的情況下就將她解雇了。戰(zhàn)后，她并未被列入聯(lián)軍的“除納粹”（deNazification）程序，“因?yàn)槲也皇羌{粹分子！”，官方的公告上寫著“不予起訴”字樣。在同一期評(píng)論上，其他的文章觀點(diǎn)大相徑庭。華盛頓德國(guó)歷史研究所的學(xué)者認(rèn)為，將諾依曼與納粹主義聯(lián)系起來(lái)有欠考慮。德國(guó)一些學(xué)者認(rèn)為，鮑加批評(píng)拒絕真實(shí)反映自己在納粹時(shí)期活動(dòng)的知識(shí)分子是正確的，但是諾依曼并未有