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文檔簡介

第十一章 基金的變更、終止及清算,本章學(xué)習(xí)目標(biāo)： 了解封閉式基金變更行為的類型 了解基金終止的一般條件 了解基金清算的流程和內(nèi)容,一.封閉式基金的變更,(1)封閉式基金的終止 我國證券投資基金法規(guī)定，封閉式基金有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止： 基金合同期限屆滿而未延期的； 基金份額持有人大會決定終止的； 基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的； 基金合同約定的其他情形。,二.基金終止,(2)開放式基金的終止 我國大部分基金在契約中對基金終止條件進(jìn)行了約定，一般情況下，當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一時，基金應(yīng)當(dāng)終止： 存續(xù)期內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣，基金管理人將宣布基金終止； 基金經(jīng)持有人大會表決終止的； 因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的； 基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，沒有新基金管理人、新基金托管人承接的； 由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷； 中國證監(jiān)會允許的其他情況。,三.基金清算,作業(yè)： 請你比較一下股份

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