深交所半年報報送系統(tǒng)全文版指南.ppt

2012年中報報送系統(tǒng)全文版指南,定期報告項目組 2012年08月,背景,應(yīng)上市公司的要求將報送系統(tǒng)范圍擴展到全文 以前報送系統(tǒng)只到摘要，全文的相關(guān)內(nèi)容要重復編制 很多全文的信息是從摘要中復制過來的，工作量大 全文和摘要的相同內(nèi)容要保持一致 一處修改涉及到不同公告和系統(tǒng)，復雜度和工作量高 以前全文和摘要的樣式、風格不統(tǒng)一 ,背景,匯總證監(jiān)會和深交所的法律法規(guī)編制填報模板，提供完整的的披露樣式，提高對準則理解的準確性 證監(jiān)會、深交所有關(guān)信息披露的法律法規(guī)眾多 公司法、證券法、股票上市規(guī)則、創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、上市公司規(guī)范運作指引 上市公司信息披露管理辦法 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第號 公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第號 公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第號 公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第號 相關(guān)通知和臨時規(guī)定很多，部門來源也很多 關(guān)于做好上市公司年報告工作的通知 財政部關(guān)于印發(fā)企業(yè)會計準則解釋第號的通知 財政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準則的上市公司和非上市企業(yè)做好年年報工作的通知 中國證券監(jiān)督管理委員會公告（關(guān)于2011年年報披露） 版本的更新也比較頻繁 各板塊的要求也不盡相同 ,背景,減輕信息披露的負擔 減少調(diào)查問卷 減少重復性工作 減少對法律法規(guī)理解上的偏差 可以在系統(tǒng)生成的word文件中添加上市公司的擴展信息,簡介,匯總了證監(jiān)會和深交所有關(guān)信息披露的法律法規(guī) 規(guī)范上市公司信息披露內(nèi)容（包括全文、摘要、報備文件） 可以一次填錄生成所有相關(guān)文件，RD數(shù)據(jù)文件、摘要、全文，甚至財務(wù)報告。保證數(shù)據(jù)的一致性 根據(jù)大家的修改建議我們在8月7日更新新版本 請使用正版、清潔版windows，不要使用第三方提供的操作系統(tǒng) 本次是大升級，需要在深交所網(wǎng)站的業(yè)務(wù)專區(qū)下載 安裝定期報告制作系統(tǒng)全文版1.2，以后每個報告期都需要更新 如果有更新的版本，系統(tǒng)會自動提示更新（需連接互聯(lián)網(wǎng)） 安裝程序覆蓋以前的程序，數(shù)據(jù)不會受到影響 本次要安裝新的運行環(huán)境 上市公司定期報告制作系統(tǒng)8.1版支持2012第一季報及以前報告期,定期報告制作系統(tǒng)全文版的功能及特點,以全文為主線索 提供空白模板，便于搜集資料 數(shù)據(jù)的導入導出，便于多人協(xié)作和信息保密 可以采集不須披露但監(jiān)管者關(guān)注的數(shù)據(jù)和信息，這些信息不生成到Word文件和實例文件中 按照證監(jiān)會和深交所要求的文檔格式生成全文、摘要，提高報送數(shù)據(jù)和披露公告 提供了幫助文檔和視頻幫助,定期報告建議制作及報送流程,1、將系統(tǒng)生成的“空白模板”分發(fā)給財務(wù)部、會計師事務(wù)所等有關(guān)部門，準備好標準化數(shù)據(jù) 2、條件允許的情況下，可以在有關(guān)部門安裝本系統(tǒng)，直接填寫有關(guān)章節(jié)內(nèi)容，確保所填內(nèi)容準確、完備 3、多部門數(shù)據(jù)通過導入導出匯總到證券部 4、生成數(shù)據(jù)報送包（RD文件）、內(nèi)幕知情人、摘要、全文 5、如要修改數(shù)據(jù)，要保證以上四個文件的內(nèi)容同時修改，保持一致 6、在網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)建立定期報告申請 7、添加各個公告文件和系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)文件（.rd文件） 8、如果更換文件，調(diào)出該申請?zhí)鎿Q文件，提交即可，無需新建申請,定期報告填錄,根據(jù)導航目錄填寫所選章節(jié) 是否適用的控制，選擇適用系統(tǒng)顯示該部分內(nèi)容 多單元個粘貼和匹配粘貼 多行數(shù)據(jù)的添加、刪除和清空 導入導出，可以實現(xiàn)多人協(xié)作和信息保密 數(shù)據(jù)聯(lián)動可以讓相同的數(shù)據(jù)保持一致 方框圖的添加 富文本可以加入上市公司編制的表格和圖片等 腳注讓信息披露更加充分 財務(wù)報表和附注的單位選擇,數(shù)據(jù)聯(lián)動,Ctrl+g彈出數(shù)據(jù)出處,富文本1,富文本2,腳注1,腳注2,腳注3,定期報告數(shù)據(jù)校驗1,校驗當前節(jié)和校驗全部可視節(jié) 校驗范圍 只有部分內(nèi)容納入到校驗范圍 勾稽關(guān)系校驗，有表內(nèi)和跨表 校驗時可能會涉及到后面章節(jié)的數(shù)據(jù)，所以填寫后面涉及章節(jié)的數(shù)據(jù)后，有些校驗會通過 校驗信息的查看、定位與計算公式 清除校驗,定期報告數(shù)據(jù)校驗2,定期報告可以生成的文件,輸出報送資料 數(shù)據(jù)報送包，RD文件 內(nèi)幕知情人，可以作為報備文件上傳交易所 摘要，從系統(tǒng)中篩選出摘要適用的部分，可以作為公告上傳交易所 全文，可以作為公告上傳交易所 生成Word文件 當前章節(jié) 全部報送數(shù)據(jù) 空白模板，可以事先提供給有關(guān)部門，準備標準化數(shù)據(jù),定期報告數(shù)據(jù)及公告的流轉(zhuǎn),定期報告披露對文件完備性的要求,審核的文件包括，但不僅限于以上幾份。,定期報告披露對文件完備性的要求,審核要點包括，但不局限于以上幾點。手工編寫公告的上市公司要特別注意其完備性。 內(nèi)幕知情人包括但不限于：如果審計的需要有會計師的信息（至少2人），需要有身份證號；包括公司內(nèi)部的內(nèi)幕知情人信息，包括董監(jiān)高，需要有身份證號；還包括獲知內(nèi)幕信息的政府機關(guān)人員等。,定期報告制作系統(tǒng)全文版的安裝與升級,硬件環(huán)境要求 最小配置： 建議配置： 處理機的型號： Pentium4 Core2以上 內(nèi)存容量： 1G 2G以上 軟件環(huán)境要求 1、建議使用原版操作系統(tǒng)，推薦使用Windows XP Service Pack 3、Windows 7 2、不要使用精簡版、優(yōu)化版等操作系統(tǒng)（例如電腦城裝機版等） 3、不要使用服務(wù)器版Windows，例如Windows 2003、Windows 2008、Windows 2008R2、Windows2012 安裝、升級 本次是大升級，需要在深交所網(wǎng)站的業(yè)務(wù)專區(qū)下載 安裝定期報告制作系統(tǒng)全文版1.2，以后每個報告期都需要更新 如果有更新的版本，系統(tǒng)會自動提示更新（需連接互聯(lián)網(wǎng)） 安裝程序覆蓋以前的程序，數(shù)據(jù)不會受到影響 本次要安裝新的運行環(huán)境 上市公司定期報告制作系統(tǒng)8.1版支持2012第一季報及以前報告期,系統(tǒng)備份和恢復 幫助文件 用戶手冊 升級說明 視頻幫助文件 關(guān)于，確認當前版本,輔助功能,系統(tǒng)使用經(jīng)驗和常見問題,匹配粘貼和多單元格粘貼相結(jié)合，提高準確性和效率 財務(wù)報表往期數(shù)從當前報表中粘貼，提高準確性 填寫數(shù)據(jù)時注意貨幣單位，財務(wù)報表和附注可以選取貨幣單位 注意保