芻議改革審判主體及其對民事訴訟的影響——暢想法官精英化.doc

芻議改革審判主體及其對民事訴訟的影響暢想法官精英化“法院是法律帝國的首都，法官是帝國的王侯。”美德沃金引言我國民事審判制度改革的實踐是民事審判方式改革，制度改革的目的是創(chuàng)造一種適應(yīng)當(dāng)今社會的新制度，起點比較高，難度比較大，是謀求徹底的變革，為理論界所探討；而時務(wù)界開展的是民事審判方式改革，相對比較保守，側(cè)重技術(shù)層面，比較務(wù)實，為司法機關(guān)所需要。民事審判方式改革大致有三個階段：第一階段是1988年至1991年，變職權(quán)主義訴訟模式為當(dāng)事人主義訴訟模式，強調(diào)當(dāng)事人的舉證責(zé)任以及實行直接開庭審理。第二階段是1991年至1998年，我國民事審判方式改革圍繞民訴法展開。第三階段是1998年至今，主要是對證據(jù)的立法的關(guān)注，最高人民法院也于2001年頒布了關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定的司法解釋。誠然，這樣的民事審判方式改革是緩慢推進型的有益之舉，但是時務(wù)界對民事審判制度的跨時代改革缺少足夠的信心，未拿出足夠的勇氣，因為所涉的利益群體較大，以至于因為重重顧慮而止步不前。雖然我們實行了司法考試，一定程度上拔高了法官的任職標(biāo)準(zhǔn)，但仍有制度的漏洞和法官職業(yè)制度保障的缺位等等問題。司法改革的高潮應(yīng)當(dāng)是對審判權(quán)行使主體的改革，因為這才是真正實現(xiàn)司法公正的最為有利的保障，非此不可。此外這場改革性質(zhì)上是對已有制度的“溫和抵抗”（羅爾斯語），否則司法改革將難以徹底實現(xiàn)司法公正和確立司法威信，從而難以兌現(xiàn)“依法治國”，更不可能成為法治國家。一、對審判權(quán)行使主體的改革的現(xiàn)實意義民事審判制度改革之基本目標(biāo)在于使民事審判這種“國家產(chǎn)品”能夠成為有效的滿足民事糾紛解決的社會需要，以法院的裁判解決糾紛，通過公正與效率的協(xié)調(diào)，定紛止?fàn)帯＿@種運用法律的糾紛解決機制有效運作的首要前提應(yīng)當(dāng)是社會對它的認(rèn)同與信仰，徒法不足以自行。對于“法律信仰”最簡單的理解可以是：法體現(xiàn)人類對正義事業(yè)和社會秩序的追求和向往，其本質(zhì)上是人對社會生活的終極價值和目的的追求。對于單個法的信仰，是基于該法所具有的某些良好品質(zhì)，如具有民主、自由、平等、理性、文明等價值，而對于法整體的信仰主要是對法群體兩大基本功能的追求：保障和救濟。對最終救濟的信仰的結(jié)果是對司法的信仰，而對司法的信仰是基于對法院及法官群體的信仰。其間任何一個環(huán)節(jié)的問題都會導(dǎo)致司法權(quán)威的落空，而司法認(rèn)同的危機是最可怕的，將意味著公民權(quán)利保障的最后一道防線的崩潰，無異于判處法律死刑，而使法律成為一紙空文。用伯爾曼教授的話來概括，即為“法律必須被信仰，否則它將形同虛設(shè)?！敝运痉ǜ瘮‖F(xiàn)象總是一石激起千層浪，成為媒體的高頻詞匯，是因為司法腐敗污染了正義之源，導(dǎo)致嚴(yán)重的司法信任危機?！胺ㄔ阂坏└瘮?，人民可以訴求的最后一道糾錯機制便失靈了。對腐敗的司法官員不斷曝光、不斷懲罰的浪聲可以淹沒腐敗者，也足以把人民對法治、對國家的信心催跨?！?也許司法腐敗只是個案，還不足以掀起對審判權(quán)行使主體的改革，但是司法主體，即法官和人民陪審員的法律素養(yǎng)的低下，卻是普遍的?！澳壳爸袊鶎臃ü訇犖榈拇笾掠邢旅嫒齻€來源：一是正規(guī)院校來的學(xué)法律的或非法律的畢業(yè)生，包括大學(xué)本科和專科，但這些人數(shù)量很少，在絕大多數(shù)法院，這類人數(shù)都不到10%；二是從當(dāng)?shù)卣锌蓟蛘渌块T調(diào)入法院的，這些人數(shù)大約有30%；其它的則是本文一開始說到的復(fù)轉(zhuǎn)軍人，大約超過50%.據(jù)某縣級人民法院的一位副院長（他本人也是一位復(fù)員軍人，但已從事法院工作近20年了）告知，在他們法院，甚至70-80%的人都有某種軍人的經(jīng)歷?！?法官因為法學(xué)的根基不牢，即使在道德上完美無缺、政治上堅定不移，也不能把法律上的公平正義送達到當(dāng)事人，因為“法律要處理的案件，涉及他人的生命、自由和財產(chǎn)，只有自然理性是處理不好的，更需要人工理性。法律是一門藝術(shù)，在一個人獲得對它的認(rèn)識之前，需要長期的實踐?！?此外，對審判權(quán)行使主體的改革的現(xiàn)實意義有助于推進和深化民事審判改革，彌補原先的不足。首先，民事審判方式改革的目的狹隘。改革是來自法院法官的呼聲：法院案件多人員少，力量與任務(wù)的矛盾突出。所以改革的動機是減輕法院的工作負(fù)擔(dān)（如舉證責(zé)任改革），而不是為了建立高效、民主、公正的司法機制。改革審判者才是治本之道，否則，改革的正當(dāng)性是值得懷疑的。改革目標(biāo)的低層次會動搖人民對改革的信心，降低對改革的認(rèn)同感，改革的價值缺失會阻礙改革的有效推進。其次，先前的改革，會因為司法主體的底氣不足，而使改革流于枝節(jié)和浮面。司法如果不能理解支持立法上的改革，比不改革還要壞。試想體現(xiàn)在立法上的改革在司法上不能兌現(xiàn)（司法主體要負(fù)主要責(zé)任），無異于是國家對人民的公然欺騙。我之所以認(rèn)為法官難辭其咎，是因為法官的法律專業(yè)素養(yǎng)、理念的落后、法治精神的缺位，難以真正在精神層面上與改革的價值取向契合是根本原因。當(dāng)然，這里還有制度的、體制的障礙。4民事審判制度作為法律制度的一部分，是法制的重要組成環(huán)節(jié)。法制的目標(biāo)是法治，而健全的法律之治必須以法律信仰為支撐。法律信仰的深切機制在于“擬信”和“賦信”。擬信是起信的第一步，即對法律作出一種“信仰的姿態(tài)”。當(dāng)這種對于法律的正當(dāng)性預(yù)設(shè)逐步落實為法律生活的現(xiàn)實時，逼使實然不斷接近法律的應(yīng)然理想狀態(tài)。法律的信仰最終是一個經(jīng)由“擬信”而“賦信”的運動。5行使審判權(quán)的法官所起的作用是促進當(dāng)事人由“擬信”向“賦信”轉(zhuǎn)變，而是否能完成這個任務(wù)，很大程度上取決于法官能否運用其法律理性、經(jīng)驗和智慧，把法律的好處公平、正義等諸價值帶給當(dāng)事人。我們現(xiàn)在的法官因為自身的諸多原因還完不成這個任務(wù)。二、對審判權(quán)行使主體的界定這個問題在中國比較復(fù)雜，法律把審判權(quán)賦予了人民法院，6具體而言，審判權(quán)掌控在審判員和人民陪審員手中7，但是法律又規(guī)定，重大疑難的案件由審判委員會討論決定權(quán)。8如果將審判主體定位于法官的話，那么我們肯定要對一些現(xiàn)實的問題做出回答。其中，首先的問題可能是：如何處理獨立審判個案的法官與審判委員會的關(guān)系？審判委員會領(lǐng)導(dǎo)法官，這是訴訟法的規(guī)定，其缺陷主要表現(xiàn)在：“（1）審判委員會的委員們不一定都是民事、經(jīng)濟審判方面的專家，對民法理論及民事經(jīng)濟審判并不是都具有專門研究。民法學(xué)博大精深，且專業(yè)性極強，一個復(fù)雜的民事案件，單靠短短數(shù)十分鐘的匯報，何以窺得案件全貌。指望委員們?nèi)绱舜掖覟g覽案件材料加討論就對所有案件科學(xué)公正和合理的解決，豈非天方夜譚？（2）我國審判方式改革的一項重要內(nèi)容是真正落實公開審判制度。而審判委員會決定案件只是憑聽取有關(guān)人士的匯報，這就難以全面了解當(dāng)事人雙方各自的證據(jù)和理由。大量民事經(jīng)濟案件由審判委員會決定，與公開審判的原則及要求背道而馳。（3）某些法官為偏袒一方當(dāng)事人，往往把案件甩給審判委員會并以帶傾向性的匯報影響后者。這樣，體現(xiàn)個人私利的判決可能經(jīng)由集體決議的方式表現(xiàn)出來，從而有可能歪曲了審判責(zé)任制。”9另外，審判委員會這種制度設(shè)置，是典型的違反直接審理原則，把法官的權(quán)力架空，即審者不判，判者不審。往往還造成人為的超審限現(xiàn)象，影響審判效率，甚至大搞暗箱操作，造成司法不公。審判委員會的致命弱點，已十分清楚的反映出其存在對我國基本原則、制度如公開審判、辯論、回避等的公然違反和背離。那么是不是應(yīng)該毫不猶豫地廢除審判委員會？我想回答應(yīng)當(dāng)是謹(jǐn)慎的，需要來權(quán)衡一下利弊，看看審委會有沒有必須判“死緩”的理由？筆者贊同朱蘇力教授的觀點：現(xiàn)在審判委員會在運作上已經(jīng)發(fā)生變遷，由其決定的案件在法院審理中占少部分，主要是疑難案件，審判委員會逐步轉(zhuǎn)向注重專業(yè)知識的討論。在法官自身素質(zhì)不夠的情況下，審判委員會討論案件亦是內(nèi)部自覺的一種表現(xiàn)。而且，審判委員會還起著以集體名義抗拒行政干擾的作用，審判員面對干預(yù)可以把責(zé)任推到審判委員會這一集體身上。10所以筆者主張改革審委會（目前的權(quán)宜之計），把審委會的權(quán)力定位在建議上，而不是領(lǐng)導(dǎo)。建議權(quán)是一種非行政性、非強制性的民主權(quán)利。在法官的法律素質(zhì)普遍提高后，弱化審委會的作用，從制度上保障并實現(xiàn)法官的獨立審判，而審委會對法官的監(jiān)督由法官的自律替代，發(fā)揮已有監(jiān)督機制的功效，實現(xiàn)司法的公正。此時，審委會既然無須“輔佐”法官，從法理上講，更不能領(lǐng)導(dǎo)法官，監(jiān)督法官又成為不必要，就可以從司法舞臺上淡出。問題二，人民陪審員是否在應(yīng)然上應(yīng)該同法官并肩而坐，分享審判權(quán)？我國訴訟法規(guī)定，在一審的非獨任審判中，人民陪審員可以成為合議庭的組成人員，且陪審員在執(zhí)行陪審職務(wù)時，與審判員有同等的權(quán)利義務(wù)?？梢姡銓弳T與審判員沒有分工，權(quán)力等同（類似于參審制）。于是，問題暴露出來了，在對法官的精英化建設(shè)中，非法律精英的陪審員作為“準(zhǔn)法官”，降低了司法隊伍的素質(zhì)。原本成不了法官的人，可以成為陪審員，反正只是在稱謂上不同罷了。在司法活動中，“陪而不審”現(xiàn)象嚴(yán)重?！巴徶校鄶?shù)陪審員只是靜坐，始終不說一句話，庭審?fù)耆蓪徟虚L進行。更有甚者，如庭審時間過長，個別陪審員打瞌睡的情況也會出現(xiàn)。合議時陪審員缺乏獨立見解，一味盲目附和主審法官的意見，使合議流于形式?！?1值得注意的是，陪審制在世界范圍內(nèi)也呈式微之勢?？傊?，這種同法官同權(quán)式的陪審制不要也罷。除非向英美的分權(quán)式的陪審團改造，才能形成司法的大眾化陪審團對事實的判斷與司法的精英化法官對法律的運用二元對抗與制衡的格局，彌補由于精英法官所有的職業(yè)病而產(chǎn)生的缺陷，這是后現(xiàn)代法治的問題，我們還處在法治的現(xiàn)代化建設(shè)中，法官精英化是關(guān)鍵。如果擔(dān)心廢棄陪審制會弱化對法官的監(jiān)督的話，難道我們對法官行使審判權(quán)的監(jiān)督機制還少嗎？有人大、人民檢察院、輿論、人民監(jiān)督法院，少了人民陪審制也無傷大雅，何況它所本應(yīng)具有的民主、監(jiān)督作用是否曾起到過，還是一個問題。這個中看不中用的人民陪審制，現(xiàn)在留著不僅沒用，還會阻礙審判權(quán)行使主體的精英化，不改造，就該廢除。虛置一種無用的制度，是一種制度性浪費，也加劇了司法資源的浪費。雖然我認(rèn)為改造人民陪審制的意義不大，也不是刻不容緩的事，要移植西方的陪審制會有制度上的、文化傳統(tǒng)上的、意識形態(tài)上的困難。在這點上筆者同梁治平先生在法律與宗教譯者序言中的擔(dān)憂一致。綜上，我建議把審判權(quán)行使主體界定在：現(xiàn)階段以法官為主體，以精英化的審委會為例外，發(fā)揮法官的主導(dǎo)作用，待法官精英化后，廢除審委會，使法官成為審判權(quán)行使的唯一主體。人民陪審制則應(yīng)當(dāng)廢除。三、法官隊伍的制度構(gòu)建法官精英化法官隊伍的構(gòu)建的宏觀目標(biāo)是實現(xiàn)法官的精英化。法官的形象在民眾心目中應(yīng)當(dāng)是有修養(yǎng)的偉人、人間的智者、社會良知的守護神，這樣法官才能獲得社會整體的普遍認(rèn)同、支持和景仰。這樣的法官便堪稱精英法官?，F(xiàn)實中，精英法官一定存在，只是鳳毛麟角罷了。極少數(shù)的精英與絕大多數(shù)非精英法官共同工作，根據(jù)經(jīng)濟學(xué)上的“劣幣驅(qū)逐良幣”規(guī)律，精英會被非精英同化。所以，應(yīng)當(dāng)改革現(xiàn)在的法官制度體系，規(guī)范法官的“準(zhǔn)入”，以確保法官人才的精良后備隊伍，配備精英生長的良好土壤（靠制度建設(shè)），在司法實踐中，培養(yǎng)出具有現(xiàn)代法律觀的一代精英法官。同時，筆者也考慮到了改革的市場背景，并非主觀唯心，不切實際，也銘記“任何制度實際上都必須通過人的自愿合作來完成的，因此如果這個制度不能讓人們自愿參與到制度內(nèi)來博弈，那么任何制度設(shè)計就注定失敗。”12所以改革的思路應(yīng)當(dāng)是：第一，建立法官選拔的精英標(biāo)準(zhǔn)。法律精英何出尋？賀衛(wèi)方教授等人主張可以借鑒英美國家的做法，從出類拔萃的律師和檢察官中選拔，雖然他們可能出于職業(yè)習(xí)慣對一方當(dāng)事人有先入為主的不自覺的“偏袒”，還可能有喋喋不休的壞毛病。朱蘇力教授在對從下級法院遴選法官提出反面意見的同時，但也肯定了其好處，并認(rèn)為要注意初審法院與上訴法院的分工。13還有統(tǒng)一司法考試，在一定程度上是提高了做法官的門檻，雖然也造成了大量法官人才的流失。有人戲稱，都是待遇惹的禍。上述幾種方案都很有建設(shè)性，雖然都不是完美方案，也可能永不會有完美的方案。這里我有一點補充，他們恰恰都忘了他們自己，法學(xué)院的老師們、教授們，你們也該出點力吧！精英標(biāo)準(zhǔn)旨在尋覓精英法官，那么精英法官到底應(yīng)當(dāng)具備什么素質(zhì)呢？這又是個見仁見智的難題了。香港首席大法官楊鐵梁為招聘法官所設(shè)定了三個標(biāo)準(zhǔn)：“招聘法官一般都應(yīng)該采用三大標(biāo)準(zhǔn)，那就是受聘人須能精于運用法學(xué)、具有法官氣質(zhì)和法庭內(nèi)外都能行止無污，威嚴(yán)有加。如果有人可以通過這三大考驗，那么他便是一位出色的法官，合乎社會人士要求。當(dāng)然，我們還得假設(shè)他并非精神分裂、盲的、聾的或啞的，也不是三K黨或其他政黨成員。此外，我更假設(shè)他年齡在21歲以上，富有正義感，喜愛公平。”14首席大法官的話提醒我們，精于法學(xué)與精于運用法學(xué)是兩回事，前者是后者的必要非充分條件。僅僅有高學(xué)歷只是一個可參考標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)該有司法經(jīng)驗、社會洞察力、敏銳的分析判斷力，雖然后者很難定量分析?？紤]到我國的法官現(xiàn)狀，對于現(xiàn)任的未達標(biāo)的法官，可以進行法學(xué)繼續(xù)教育，給他們培訓(xùn)。我認(rèn)為，法官應(yīng)當(dāng)活到老、學(xué)到老，不斷加強理論學(xué)習(xí)和實踐經(jīng)驗交流。此外法官精簡化理應(yīng)是法官精英化的應(yīng)有之意。精不僅體現(xiàn)在質(zhì)量上，也包括人數(shù)這個可認(rèn)為是外化的指標(biāo)上，而我們的法官隊伍太龐大（參見附表）。也許有人會擔(dān)心精簡法官將導(dǎo)致司法機關(guān)人力不足。其實，精英也是追求效率的，其對效率的追求僅次于公平正義。效率與公正不是完全對立的，而是有統(tǒng)一的一面的。“正義的第二種涵義也許是最普通的涵義是效率?！?5“遲到的正義為非正義”正是對此最好的詮釋。法院的繁重工作量還可以在改革審判方式上尋求解決辦法，如最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定中關(guān)于舉證責(zé)任的分配規(guī)則、自認(rèn)、人民法院調(diào)查收集證據(jù)（包括鑒定）、舉證時限、關(guān)于新的證據(jù)、證明標(biāo)準(zhǔn)（強調(diào)法律真實）等規(guī)定上看，都向著訴訟經(jīng)濟、效率上努力，還有擴大簡易程序適用、采用ADR機制，這些都是解決之道。第二，法官管理的科學(xué)化制度化。法官與法院中的其他工作人員應(yīng)嚴(yán)格劃分。書記員不能隨便成為法官，就像護士不能隨便成為醫(yī)生；復(fù)員軍人不能隨便成為