XX銀行內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié).doc

XX銀行內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié) 審計(jì)的基本職能不僅是監(jiān)督而且是經(jīng)濟(jì)監(jiān)督是以第三者身份所實(shí)施的監(jiān)督y(tǒng)jbys小編下面為你整理了關(guān)于銀行的內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)希望對(duì)你有所幫助 一、所做的工作 20XX年上半年責(zé)任審計(jì)科在認(rèn)真完成本科室審計(jì)業(yè)務(wù)工作的同時(shí)積極完成了辦事處交辦的其他各項(xiàng)工作任務(wù)本科室主要開展了兩項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)第一項(xiàng)是1月10日至15日開展的對(duì)徐秋麗等2位支行副行長進(jìn)行的非現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任審計(jì);第二項(xiàng)是4月9日至15日協(xié)助豫南審計(jì)協(xié)作區(qū)開展的對(duì)周偉等13位支行行長和副行長進(jìn)行的責(zé)任審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)責(zé)任審計(jì)的實(shí)施為組織部門考察使用干部提供了可靠依據(jù)對(duì)加強(qiáng)干部管理和監(jiān)督發(fā)揮了重要作用 二、工作存在的問題 1、審計(jì)力量與審計(jì)任務(wù)不相適應(yīng)審計(jì)質(zhì)量難保證在大部分情況下部分同志因?qū)I(yè)水平限制而無法獨(dú)擋一面的承擔(dān)審計(jì)工作任務(wù)憑經(jīng)驗(yàn)憑感覺進(jìn)行審計(jì)把審計(jì)檢查作為例行公事走過場(chǎng)“腳踏西瓜皮滑到里算里” 2、未能更多關(guān)注支行對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況整改流于形式審計(jì)提出的意見、落實(shí)到位的少 3、工作交叉重復(fù)在不必要的工作上耗費(fèi)了大量精力和人力降低了審計(jì)效率 4、審計(jì)成果運(yùn)用不夠 三、來年工作打算 1、做好對(duì)高管人員和關(guān)鍵崗位人員的專項(xiàng)責(zé)任審計(jì)進(jìn)一步深化高管人員和關(guān)鍵崗位人員審計(jì)內(nèi)容逐步推行任中審計(jì)將審計(jì)關(guān)口前移大力推行先審后任、先審后離克服先離任后審計(jì)的現(xiàn)象發(fā)生力戒審計(jì)走過場(chǎng) 2、配合上級(jí)行主動(dòng)開展工作服從于審計(jì)大局全面實(shí)施好上級(jí)行安排的授權(quán)審計(jì)項(xiàng)目;完成好辦事處交辦的其他各項(xiàng)工作 四、對(duì)辦事處工作的建議 1、建立評(píng)比制度對(duì)全年業(yè)務(wù)資料進(jìn)行整理歸檔考核總結(jié)全年工作時(shí)對(duì)全年審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合考核評(píng)出年度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目和最差審計(jì)項(xiàng)目并獎(jiǎng)優(yōu)罰劣 2、開展“提高素質(zhì)合格審計(jì)”的專項(xiàng)活動(dòng)以提高審計(jì)人員綜合素質(zhì)為前提加大員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)力度目的是提高審計(jì)人員審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量每半年組織一次審計(jì)考試每半年開展一次審計(jì)人員工作學(xué)習(xí)匯報(bào) 下半年責(zé)任審計(jì)科全員將以責(zé)任審計(jì)為目標(biāo)以提高審計(jì)質(zhì)量為核心以全面完成任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)全科同志將團(tuán)結(jié)一心、兢兢業(yè)業(yè)、克服困難、堅(jiān)持原則圓滿完成辦事處交辦的各項(xiàng)工作任務(wù) 根據(jù)中支內(nèi)審工作部署6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng)依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方案分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估”、“控制活動(dòng)”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評(píng)審”五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線營業(yè)人員和各級(jí)管理人員;以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷拓展了評(píng)價(jià)范圍提升了評(píng)價(jià)層次通過審計(jì)評(píng)價(jià)共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)一一列出分析存在問題的原因提出合理的防范措施和建議并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)現(xiàn)將工作總結(jié)如下: (一)積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作 我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng)分別是對(duì)瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查、對(duì)瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查 今年8月份對(duì)支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作提出了整改意見和建議 今年11月份對(duì)支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策建立了比較健全的內(nèi)控管理制度業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求結(jié)合自身特點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法建立了內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議基本得到整改落實(shí)促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策嚴(yán)格內(nèi)部管理制度規(guī)范業(yè)務(wù)操作 今年我們通過審計(jì)調(diào)查共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng)提出整改建議20條大部分已得到整改落實(shí)分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長和中支內(nèi)審科 (三)積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng) 在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭認(rèn)真組織開展了對(duì)20xx年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作強(qiáng)化了整改落實(shí)鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效 1、領(lǐng)導(dǎo)重視強(qiáng)化整改意識(shí)布置安排對(duì)20xx年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí)主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生 2、精心組織確保整改實(shí)效安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上組織人員進(jìn)行了再檢查 3、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)整改措施制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰 4、嚴(yán)格督促實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)針對(duì)個(gè)別未整改到位的問題督促,制定下一步具體整改措施通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動(dòng)真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改