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七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲塵緣，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。-嘯之記。 中國證券考試題目證券公司考試試卷及答案一、單項選擇題（每題 0.5 分） 2009年第四季度儲蓄國債發(fā)行日期 A 11月4日 B12月7日 這是對（ 彌補。 1 公司債券比相同期限的政府債券的利率高。 A. 通貨膨脹風險 B. 政策風險 C. 利率風險 D. 信用風險 凈資產不低于（億元。 2 設立證券公司的主要股東應當最近（ 年無重大違法違規(guī)記錄。 A. 3 2 B. 2 3 C. 3 5 D. 5 3 3 收滲透型基金是以獲?。槟康?A. 當期固定收滲透 B. 當期最大收滲透 C. 臨時資產增值 D. 臨時穩(wěn)定收滲透 基金持有人不能直接行使的 4 下列權利中。 A. 投資決策權 B. 收益享有權 C. 基金份額轉讓權 D. 基金信息知情權 其股本總額不得低于人民幣（ 5 股份有限公司申請股票上市。 A. 8000 萬 B. 5000 萬 C. 3000 萬 D. 2000 萬 國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內發(fā)行人民幣債券。 6 起。 A. 2005 年 B. 2006 年 C. 2004 年 D.2002 年 7 資產證券化的融資方式發(fā)行證券的基礎是特定的 A. 證券組合 B. 國家證券 C. 資產池 D. 公司證券 8 負責基金的具體投資操作的機構是 A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金受益人 D. 基金托管人 9 以下有關實物債券的表述中正確的 A. 一種以收款憑證的格式記載債權人認購數(shù)量的債券 B. 一種具有標準格式實物券面的債券 C. 一種需要借助投資者電腦帳戶作記錄的債券 D. 以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債 10 證券市場的形成與（原因無關。 A. 社會化大生產和商品經濟的發(fā)展 B. 股份制的發(fā)展 C. 信用制度的發(fā)展 D. 加強金融監(jiān)管 11 儲蓄國債（電子式）指財政部向境內中國民儲蓄類資金發(fā)行的以電子方式記錄債權的人民幣債券。 A. 可在銀行間債券市場轉讓 B. 可在證券交易所上市交易 C. 不可流通 D. 可以在商業(yè)銀行柜臺流通 12 金融期貨一般不包括（ A. 利率期貨 B. 期權期貨 C. 貨幣期貨 D. 股票指數(shù)期貨 公司股本總額超越 4 億人民幣的公開發(fā)行股份的比例為（以上 13 股份有限公司申請股票上市必需符合的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的以上。 A. 25% 15% B. 50% 20% C. 25% 10% D. 50% 15% 約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易是 14 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件。 A. 金融期貨 B. 金融期權 C. 金融遙期合約 D. 金融互換 加入 3 年內，15 根據我國對 WTO 許諾。外資證券公司設立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務不包括（ A. A 股交易 B. 發(fā)起設立基金 C. B 股和 H 股的承銷和交易 D. 政府和公司債券的承銷和交易 靈活地轉讓債券，16 債券持有人可以依照自己的需要和市場的實際狀況。以提前收來回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ A 平安性 B 流動性 C 收益性 D 回還性 這是指（ 17 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。 A 監(jiān)察獨立 B 運行獨立 C 代碼獨立 D 指數(shù)獨立 18 證券市場是指（ A 證券發(fā)行與交易的市場 B 證券交易市場 C 證券投資者博弈的場所 D 證券的發(fā)行市場 19 最可能存在投資者大量贖來回的證券投資基金是 A 契約型基金 B 開放式基金 C 封閉式基金 D 公司型基金 20 公司型基金的資產是委托（ 經營管理的 A 董事會 B 基金管理公司 C 基金持有人大會 D 基金托管人 21 有價證券是 一種形式。 A 商品證券 B 權益資本 C 虛擬資本 D 債務資本 根據約定數(shù)量的 交換現(xiàn)金流的行為。 22 人民幣利率互換交易是指定交易雙方約定在未來的一定期限內。 A 人民幣負債 B 人民幣資產 C 人民幣本金 D 人民幣利息 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為（ 23 國公司法規(guī)定。 A 無記名股票 B 記名股票或無記名股票 C 記名股票 D 優(yōu)先股票 但仍然有（ 與有面額股票的差別僅在表示形式上的不同。 24 無面額股票淡化了票面價值的概念。 A 名義價值 B 票面價值 C 面額價值 D 內在價值 25 基金托管費通常是 按月支付 B 逐日計算，A 逐日計算。按固定付 按月支付 D 逐月計算，C 逐月計算。按月支付 封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的 26 國有關法規(guī)規(guī)定。 A 80% B 70% C 90% D 60% 27 證券發(fā)行核準制實行（ 管理原則。 A 注冊 B 實質 C 形式 D 備案 28 證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由（ 擔任召集人。 A 董事長 B 獨立董事 C 監(jiān)事長 D 執(zhí)行董事 無記名國債屬于（ 29 依照債券形態(tài)分類。 A 實物債券 B 電子式債券 C 記賬式債券 D 憑證式債券 履約擔保的標的證券數(shù)量等于（ 30 權證發(fā)行時。 A 權證上市數(shù)量 行權比例 擔保系數(shù) B 權證上市數(shù)量 行權比例 擔保系數(shù) C 權證上市數(shù)量 行權比例 擔保系數(shù) D 權證上市數(shù)量 / 行權比例 擔保系數(shù) 31 以下哪各風險不屬于系統(tǒng)風險（ A. 政策風險 B. 經濟周期動搖風險 C. 利率風險 D. 信用風險 但此時不具有（ 32 可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入。 A. 債權人的義務 B. 股東的權利 C. 債權人的責任 D. 債權人的權利 33 股票價格與市場利率之間的關系通常表示為（ A. 利率與股票價格同方向變動 B. 利率提高引起股票價格下降 C. 利率與股票的價格隨機變化 D. 利率提高引起股票價格上升 34 歐洲債券是指貸款人（ 以歐元標明面值的外國債券 A. 歐洲國家發(fā)行。 以該國貨幣標明面值的外國債券 B. 歐洲國家發(fā)行。 不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券 C. 外國境外市場發(fā)行。 以歐元標明面值的外國債券 D. 外國發(fā)行。 35 下列哪種風險不是封閉式基金面臨的風險（ A. 基金管理風險 B. 巨額贖回風險 C. 市場風險 D. 計算機故障等技術風險 36 股份公司在提價優(yōu)先認股權時會設定一個（此日期前認購的普通股票的該股票享有優(yōu)先認股權。 A. 股權認購日 B. 股權發(fā)行日 C. 股權登記日 D. 股權交易日 目前在深圳中小企業(yè)板公司的 IPO 首次公開發(fā)行）過程中，37 證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定。發(fā)行人及其保薦機構可以通過（確定發(fā)行價格。 A. 靜態(tài)市場盈率 B. 動態(tài)市場盈率 C. 累計投票底價 D. 初步詢價 組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是 38 由一家或幾家大銀行牽頭。 A. 亞洲債券 B. 歐洲債券 C. 龍債券 D. 外國債券 證券化基礎資產的原始所有者是證券化產品的 39 資產證券化的有關當事人中。 A. 資金和資產存管機構 B. 發(fā)起人 C. 特定目的受托人 D. 信用增級機構 40 證券公司自營業(yè)務最高決策機構是 A. 公司總經理 B. 自營業(yè)務部門 C. 公司投資決策機構 D. 董事會 證券價格的高低是由該證券所能提供的決定的 41 從根本上講。 A. 發(fā)行人許諾 B. 籌資功能 C. 資本配置功能 D. 預期報酬率 不屬于證券發(fā)行主體的 42 證券發(fā)行市場上。 A. 政府 B. 企業(yè) C. 政府機構 D. 居民 43 外匯期貨交易在 20 世紀 70 年代由（率先推出。 A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦國際金融期貨交易所 C. 法蘭克福交易所 D. 紐約證券交易所 44 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的特點。 A. 分散風險 B. 收益共享 C. 風險共擔 D. 集合投資 不包括以下原則（ 45 證券市場監(jiān)管的原則。 A. 行政干涉干與原則 B. 依法管理原則 C. 維護投資者利益原則 D. 監(jiān)管與自律相結合的原則 46 指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司形成的股份。 A. 社會公眾股 B 法人股 C. 外資股 D. 國家股 下列說法正確的 47 基金持有人與托管人之間的關系。 A. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關系 B. 相互制衡的關系 C. 所有與經營的關系 D. 委托與受托的關系 48 場外交易市場的價格決定主要方式為（ A. 連續(xù)競價方式 B. 集合競價方式 C. 公開競價方式 D. 議價方式 交易及兌付的全過程均采用無紙化，49 記賬式債券的發(fā)行。所以它 交易利息低，A. 發(fā)行效率低。交易平安 交易利息高，B. 發(fā)行效率高。交易不安全 交易利息低，C. 發(fā)行效率高。交易平安 交易利息高，D 發(fā)行效率高。交易平安 50 財政政策對股票價格的影響主要表示之一是通過調節(jié)稅率影響企業(yè)（ A. 資產總額 B. 產品價格 C. 銷售收滲透 D 利潤和股息 51 15 世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是 買賣 A. 不動產抵押債券 B. 公司債券 C. 國家債券 D. 商業(yè)票據 52 為了增加國有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國債是 A. 臨時建設國債 B. 特別國債 C. 基本建設債券 D. 國家重點建設債券 53 通常所說的金邊債券 A. 企業(yè)債 B. 金融債券 C. 以黃金儲備為擔保的債券 D. 政府債券 申請證券上市交易，54 國證券法規(guī)定。應當向（提出申請。 A. 中國證券監(jiān)督管理委員會 B. 證券交易所 C. 中國證券業(yè)協(xié)會 D. 中國人民銀行 55 股權式衍生工具的各類不包括（ A. 股票指數(shù)期貨 B. 貨幣期貨 C. 股票期權 D. 股票期貨 成為首家獲我國批準的 QFI56 2003 年 5 月 27 日。I A. 瑞士銀行 B. 花旗銀行 C. 匯豐銀行 D. 德意志銀行 57 國證券公司的設立采?。?A. 報備制 B. 審批制 C. 注冊制 D. 備案制 58 一下哪一種風險不屬于非系統(tǒng)性風險（ A. 利率風險 B. 信用風險 C. 經營風險 D. 財務風險 應委托公司（召集 A 股市場相關股東舉行會議，59 非流通股股東提出股權分置改革建議。審議公司股權分置改革方案。 A. 股東會 B. 董事會 C. 股東大會 D. 經營委員會 公司未依照公司債券募集方法履行義務，60 公司債券上市交易后。用證券交易所決定（ A. 對其公司債券交易做特別處理 B. 終止其公司債券上市交易 C. 暫停其公司債券上市交易 D. 對其公司債券交易做退市風險警示。 81-120 小題每題 0.5 分） 二、不定項選擇題（以下各小題中至少有 1 項符合題目要求； 61-80 小題每題 1 分。 防止人為支配，61 期貨交易中的 降低市場風險。提供公開 . 公平 . 公正的市場環(huán)境的有效機制。 A. 限倉制度 B. 大戶演講制度 C. 保證金制度 D. 規(guī)范化期貨合約 62 契約型基金的當事人有（ A. 基金管理人 B. 基金承銷人 C. 基金托管人 D. 基金份額持有人 63 證券的場外交易市場具有以下功能（ A. 證券交易所得必要補充 B. 為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉讓的場所 C. 證券發(fā)行的主要場所 D. 分散的有形市場 主要回因于（ 64 證券市場的發(fā)生和發(fā)展。 A. 股份制的發(fā)展 B. 信用制度的發(fā)展 商品經濟日益發(fā)展 C. 社會分工的日益復雜。 D. 社會化大生產產生了對巨額資金的需求 65 貨幣期權也可以稱為（ A. 外匯期權 B. 輔幣期權 C. 外幣期權 D. 資金期權 將會（ 66 債券票面金額定得較小。 A. 印刷費用較高 B. 持有者分布較廣 C. 發(fā)行工作量大 D. 有利于小額投資者購買 67 根據投資目標劃分證券投資基金可以分為（ A. 生長型基金 B. 效益型基金 C. 收滲入滲出型基金 D. 平衡型基金 68 股票基金的投資目標一般偏重于追求（ A. 臨時資本增值 B. 資本利得 C. 公司控股權 D. 優(yōu)先認股權 69 證券公司的獨立董事在任職期內辭職或被免職的獨立董事自己和證券公司應當分別向（提供書面說明 A. 股東會 B. 證券監(jiān)管部門 C. 經理層 D. 監(jiān)事會 70 證券是指（ A. 各類證實持有者身份和權力的憑證 B. 用以證明或設定權利而做成的書面憑證 C. 各類記載并代表一定權利的法律憑證 D. 用以證實持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證 71 證券經營機構的欺詐客戶行為包括（ A. 不在規(guī)定時間內向其代理人提供證券買賣書面確認文件 B. 違背代理人的指令為其買賣證券 C. 挪用客戶賬戶資金 D. 以多獲取傭金為目的誘導客戶進行不必要的證券買賣 72 近年來我國企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)（等特征 突破了大型國有企業(yè)的限制 A. 發(fā)行主體上。 B. 采用了核準制 C. 推出了超長期債券 D. 機構投資者稱為主要投資者 73 上市公司股權分置改革應遵循的原則是 A. 公平 B. 公正 C. 公開 D. 客看 74 金融衍生工具的基本特征包括（ A. 聯(lián)動性 B. 不確定性和高風險性 C. 杠桿性 D. 跨期性 75 基金份額持有人享有基金的 A 基金份額轉讓權 B 投資管理權 C 收益權 D 資產保管權 76 證券中介結構包括（ A 證券業(yè)協(xié)會 B 證券登記結算結構 C 證券交易所 D 證券公司 77 指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ A 股價指數(shù) B 貨幣指數(shù) C 債券指數(shù) D 衍生工具指數(shù) 78 以下關于證券市場發(fā)生的表述正確的有（ 證券市場的歷史要短暫得多 A 相對商品經濟而言。 為證券市場的發(fā)生提供了現(xiàn)實基礎 B 股份公司的建立。 C 社會化大生產對資金的巨額需求促進了證券市場的發(fā)生 不可能存在證券市場 D 自給自足的小生產社會中。 與證券公司之間完成（ 79 證券登記結算公司作為中央對手方。 A 資金逐筆結算 B 資金金額結算 C 證券凈額結算 D 資金凈額結算 80 金融期貨交易與普通遙期交易之間的區(qū)別主要包括（ A 違約風險不同 B 交易的監(jiān)管水平不同 遙期合約的內容可以商定 C 金融期貨交易是規(guī)范化交易。 D 交易場所和交易組織形式不同 81 債券是 A 債權債務關系的表示 B 真實資本 C 無期證券 D 有價證券 82 證券投資基金的分配方式通常有（ A 分配紅利 B 分配股票 C 分配現(xiàn)金 D 分配基金份額 83 金融期貨的主要交易制度有（ A 集中交易制度 B 規(guī)范化的期貨合約和對沖機制 C 保證金制度 D 無負債結算制度 84 儲蓄國債（電子式）與記帳國債相比具有的不同之處包括 ( A 發(fā)行對象不同 B 發(fā)行利率確定機制不同 C 流通或變現(xiàn)方式不同 D 債權記錄方式不同 85 債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有 ( A 發(fā)行人必需在約定的時間還本付息 而且是這一關系的法律憑證 B 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系。 C 投資者是回還資金的經濟主體 D 發(fā)行人是借滲入滲出資金的經濟主體 86 證券公司應將其（及其他重大事項及時報公司監(jiān)事會。 A 內部稽核演講 B 合規(guī)檢查報告 C 季度財務會計演講 D 年度財務演講 有價證券可以分為（ 87 按證券所代表的權利性質分類。 A 私募證券 B 其他證券 C 債券 D 股票 有（情形之一的為公開發(fā)行。 88 我國證券法規(guī)定。 A 向不按特定對象發(fā)行證券的 B 向特定對象發(fā)行證券逾越一百人的 C 向特定對象發(fā)行證券的 D 向特定對象發(fā)行證券逾越二百人的 證券公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，89 國證券法規(guī)定。嚴重危害證券市場秩序， 國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司采?。ǖ缺O(jiān)管措施。 損害投資者利益時。 A 責令停業(yè)整頓 B 接管 C 撤銷 D 指令其他機構托管 有（情形之一的基金管理人職責終止。 90 國基金法規(guī)定。 A 被基金持有人大會解任 B 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產 C 被依法取消基金管理資格 D 基金合同約定的其他情形 91 金融期貨的結算方式有（ A 轉為期權 B 對沖平倉 C 實物交割 D 延期交收 主要是因為基金管理人（ 92 證券投資基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場的作用。 A 投資行為相對理性 B 信息資料相對齊備 C 對市場控制能力強 D 投資經驗比較豐富 也可以用（等其他形式的資產作價出資。 93 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體可以用貨幣出資。 A 工業(yè)產權 B 實物 C 非專利技術 D 土地使用權 94 每個經濟周期一般都要經過（等階段。 A 復蘇 B 蕭條 C 衰退 D 高漲 經濟發(fā)展的全局。 95 政府債券的關系著一國的政治。 A 期限結構 B 發(fā)行規(guī)模 C 未清償余額 D 票面形式 96 不屬于我國企業(yè)債券管理條例管理范圍。 A 政府債券 B 企業(yè)債券 C 外幣債券 D 金融債券 97 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ A 為了某種特殊政策 B 彌補財政赤字 C 興建政府投資的大型基礎性的建設項目 D 戰(zhàn)爭期間彌補戰(zhàn)爭費用的開支 證券登記結算機構應履行的職責包括（ 98 國證券法規(guī)定。 A 為證券發(fā)行出具法律意見書 B 證券持有人名冊登記 C 證券的存管和過戶 D 證券交易所上市證券交易的清算和交收 99 指數(shù)基金的優(yōu)勢包括（ A 收益率高于市場平均收益率 B 可獲得市場平均收益率 C 風險較小 D 費用較低 100 可作為金融衍生工具基礎的變量有（ A 利率 B 股票價格指數(shù) C 股票面值 D 天氣指數(shù) 基金管理人運用基金財富入行證券投資，101 國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定。不得有（等情形。 投資戰(zhàn)略和投資比例等約定 A 違反基金合同關于投資范圍。 逾越該證券的百分之十 B 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。 C 中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形 其市值超過基金資產凈值的百分之十 D 一只基金持有一家上市公司的股票。 102 劃分封閉式基金和開放式基金的依據是 A 基金的組織形式 B 基金的投資標的 C 基金是否可自由贖來回 D 基金規(guī)模是否固定 存券銀行提供的服務有（ 103. 料理美國存托憑證業(yè)務中。 A 代理 ADR 持有者行使投票權等股東權益 B 負責 ADR 注冊和過戶 C 保管 ADR 所代表的基礎證券 指令托管銀行把基礎證券重新投滲入滲出當?shù)厥袌?D ADR 被取消時。 發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前 30 日公告會議召開的 104. 國公司法規(guī)定。 A 審議事項 B 議事方式 C 地點 D 時間 105 股票的賬面價值又稱（ A 股票內在價值 B 每股凈資產 C 股票凈值 D 股票面值 106 下列表述正確的 股價往往呈現(xiàn)整盤格局。 A 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時。 市場交易量就會增加。 B 當大多數(shù)投資者對股市持看望態(tài)度時。 股價往往會呈現(xiàn)上漲格局。 C 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時。 市場交易量就會減少。 D 當大多數(shù)投資者對股市持看望態(tài)度時。 107 外國債券的特點有 A 不受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束 B 必需經官方主管機構批準 C 受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束 D 不必須經官方主管機構批準 證券投資基金收益分配的原則是 108 國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定。 A 分配后基金份額凈值不能低于面值 每年至少分配一次 B 分配采取現(xiàn)金和送股方式。 C 每份基金份額享有同等分配權 D 分配比例不得低于基金凈收益的 80% 109 金融期貨合約對下列哪些內容作了統(tǒng)一規(guī)定（ A 交易價格 B 交易單位 C 交易時間 D 最后交易日 國的企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)（等特征