會員管理辦法

會員管理辦法目 錄第一章 總則第二章 會員資格第三章 會員的權(quán)利和義務(wù)第四章 會員變更及資格終止第五章 會員的監(jiān)督管理第六章 附則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)廣東省貴金屬交易中心（以下簡稱“交易中心”）平臺上會員的規(guī)范化管理，保護(hù)會員的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定和管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”），制定本辦法。第二條 交易中心實行會員制，以會員和客戶為主體在交易中心平臺上開展貴金屬現(xiàn)貨交易及貴金屬現(xiàn)貨電子交易業(yè)務(wù)（以下統(tǒng)稱“貴金屬交易業(yè)務(wù)”）。本辦法所稱會員是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，在交易中心平臺上開展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第三條 交易中心有權(quán)對會員實施監(jiān)督管理。會員應(yīng)當(dāng)建立和完善管理體制，加強(qiáng)自律管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。第四條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。第二章 會員資格第五條 交易中心會員按職責(zé)功能劃分，分別為綜合類會員、經(jīng)紀(jì)類會員、結(jié)算類會員、產(chǎn)業(yè)類會員及服務(wù)類會員。（一）綜合類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，可以在交易中心平臺上從事或參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（二）經(jīng)紀(jì)類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，可以在交易中心平臺上開展與貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（三）結(jié)算類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，可以在貴金屬交易業(yè)務(wù)中按照交易中心的交易規(guī)則，接受所有與其簽約的綜合類會員、產(chǎn)業(yè)類會員的所有交易的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（四）產(chǎn)業(yè)類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，可以在交易中心平臺上從事與綜合類會員進(jìn)行貴金屬現(xiàn)貨的交割、銷售和回購業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。產(chǎn)業(yè)類會員可與結(jié)算類會員進(jìn)行套期保值交易，并可在交易中心平臺上從事貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（五）服務(wù)類會員，是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會員資格，在交易中心平臺上為會員或客戶提供專業(yè)服務(wù)的企業(yè)法人或其他組織。服務(wù)類型包括但不限于投資咨詢服務(wù)、事務(wù)代理服務(wù)、融資擔(dān)保服務(wù)、質(zhì)量品牌服務(wù)、信息化服務(wù)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、市場服務(wù)、法律服務(wù)、審計服務(wù)等。第六條 擁有會員資格是在交易中心平臺上按規(guī)定開展業(yè)務(wù)的前提條件和必要基礎(chǔ)。 交易中心對會員開展業(yè)務(wù)的條件和要求另有規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合該等規(guī)定。第七條 申請成為會員應(yīng)具備以下條件：（1） 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；（2） 具有滿足交易中心規(guī)定的注冊資本或業(yè)務(wù)資金； （3） 投資者、控股股東及其實際控制人、法定代表人近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為；（4） 承認(rèn)并遵守交易中心的各項規(guī)則制度；（5） 具有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；（6） 擁有符合業(yè)務(wù)需求的計算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路；（7） 有符合交易中心規(guī)定的管理團(tuán)隊和從業(yè)人員； （8） 有健全的組織機(jī)構(gòu)、財務(wù)管理制度、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險控制制度等；（9） 認(rèn)繳交易中心收取的各項費用；（10） 交易中心規(guī)定的其他條件。第八條 相應(yīng)類型的會員還應(yīng)具備以下條件：（一）注冊資本或業(yè)務(wù)資金：綜合類會員不低于2000萬元人民幣；經(jīng)紀(jì)類會員不低于50萬元人民幣；結(jié)算類會員不低于5000萬元人民幣；產(chǎn)業(yè)類會員不低于500萬元人民幣；服務(wù)類會員無最低注冊資本或業(yè)務(wù)資金要求。（二）管理團(tuán)隊：綜合類會員、結(jié)算類會員及產(chǎn)業(yè)類會員至少有5人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗；經(jīng)紀(jì)類會員至少有3人（含）以上具備2年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗；服務(wù)類會員至少有2人（含）以上在其專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗。第九條 鼓勵金融機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行、信托公司、保險公司、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）、大型礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）申請成為交易中心綜合類會員。鼓勵大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于5億元人民幣）申請成為交易中心產(chǎn)業(yè)類會員。第十條 申請會員資格的單位的可以向交易中心提出入會意向申請，在交易中心的指導(dǎo)下開展相關(guān)籌備工作；申請會員資格時，應(yīng)當(dāng)按照交易中心相關(guān)規(guī)定提交申請資料，并對資料的合法性、合規(guī)性、真實性和有效性向交易中心承擔(dān)責(zé)任。第十一條 交易中心收到入會申請材料后，經(jīng)審查合格的，與申請單位簽署入會意向合作協(xié)議。申請單位在簽署入會意向合作協(xié)議之日起30個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與交易中心簽署會員協(xié)議，繳納入會費用；入會收費標(biāo)準(zhǔn)由交易中心根據(jù)實際情況制定，具體以申請單位申請入會時交易中心公布的收費標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。申請單位還應(yīng)完成交易中心規(guī)定的其他工作。申請單位逾期未完成上述事項的，視為自動放棄入會資格。第十二條 交易中心確認(rèn)申請單位完成入會相關(guān)工作的，向其頒發(fā)會員證書并在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示。申請單位自取得會員證書之日起，取得交易中心會員資格。第十三條 取得會員資格后，參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的會員，應(yīng)按交易中心的相關(guān)規(guī)定申請入市交易資格。會員未取得入市交易資格的，不能參與交易中心平臺上的任何交易業(yè)務(wù)。第十四條 為方便操作，會員資格、入市交易資格可同步申請。第三章 會員的權(quán)利和義務(wù)第十五條 會員享有以下權(quán)利：（一）依據(jù)交易中心各項規(guī)則制度的有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)；（二）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)(需要付費的服務(wù)范圍及收費標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布)；（三）對交易中心平臺上的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；（四）獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（五）根據(jù)交易中心規(guī)則制度收取相關(guān)費用；（六）對交易中心的工作提出建議；（七）依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會員資格；（八）交易中心規(guī)則制度所規(guī)定的其他權(quán)利。第十六條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；（二）遵守交易中心各項規(guī)則制度的規(guī)定；（三）接受交易中心的監(jiān)督及管理，參加交易中心組織的各項活動；（四）維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；（五）履行保密責(zé)任；（六）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定繳納相關(guān)費用；（七）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定妥善辦理會員退市的相關(guān)后續(xù)工作；（八）交易中心規(guī)則制度規(guī)定的其他義務(wù)。第四章 會員變更及資格終止第十七條 經(jīng)交易中心批準(zhǔn)，會員可以轉(zhuǎn)讓會員資格。禁止私下轉(zhuǎn)讓或以發(fā)包、出租、質(zhì)押、抵押等方式變相轉(zhuǎn)讓會員資格。第十八條 會員轉(zhuǎn)讓會員資格的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易中心提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)當(dāng)向交易中心提交會員資格申請書，并按照會員申請入會的規(guī)定向交易中心提交相應(yīng)的申請資料。第十九條 會員轉(zhuǎn)讓會員資格時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項： （一）與各方終止交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的協(xié)議； （二）結(jié)清與交易中心、會員或客戶相關(guān)的全部債權(quán)與債務(wù)； （三）退還交易中心頒發(fā)的各種證件； （四）按交易中心規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。轉(zhuǎn)讓方已取得入市交易資格的，還應(yīng)按照交易中心的會員退市管理實施細(xì)則及相關(guān)的規(guī)則制度辦理會員退市相關(guān)手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方按以上規(guī)定辦理完相關(guān)事宜后，報交易中心審核。第二十條 轉(zhuǎn)讓方及受讓方提交的資料經(jīng)交易中心審核通過后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易中心辦理會員資格變更手續(xù)，雙方簽訂會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書生效后，轉(zhuǎn)讓方會員資格及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給受讓方。第二十一條 會員接到交易中心批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第二十二條 與會員合并后新設(shè)立的法人或會員分立后的法人承繼會員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易中心提出申請，經(jīng)交易中心審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。第二十三條 會員存在下列情況之一的，交易中心可以取消其會員資格：（一）私下轉(zhuǎn)讓會員資格，或?qū)T資格委托給他人管理、承包給他人經(jīng)營、設(shè)置抵押、質(zhì)押等變相轉(zhuǎn)讓會員資格的；（二）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)交易中心發(fā)出整改建議而無有效改善的；（三）拒不執(zhí)行交易中心決定的；（四）利用會員資格進(jìn)行非法經(jīng)營活動的；（五）未通過會員年檢，經(jīng)交易中心限期整改仍未通過的；（六）會員向交易中心主動申請退市或被交易中心強(qiáng)制退市的；（七）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或嚴(yán)重違反交易中心有關(guān)規(guī)定的。第二十四條 會員可以根據(jù)自身經(jīng)營情況，主動向交易中心申請終止會員資格。會員主動向交易中心申請終止會員資格或被交易中心取消會員資格的，應(yīng)按照交易中心的會員退市管理實施細(xì)則及相關(guān)的規(guī)則制度辦理相關(guān)后續(xù)工作。第二十五條 會員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向交易中心進(jìn)行備案并提交書面報告：（一）變更法定代表人；（二）變更注冊資本、投資者、股東或股權(quán)比例；（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（六）變更關(guān)鍵崗位從業(yè)人員；（七）對外提供擔(dān)保，或者經(jīng)營狀況、履約能力或承擔(dān)風(fēng)險的能力發(fā)生重大不利變化；（八）發(fā)生50萬元以上訴訟案件、經(jīng)濟(jì)糾紛，或者3人以上（含3人）群體維權(quán)活動的；（九）取得其他交易機(jī)構(gòu)會員資格；（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易機(jī)構(gòu)處罰；（十一）交易中心要求報告的其他情況。會員未按規(guī)定向交易中心備案，或者交易中心認(rèn)為會員備案事項對其在交易中心平臺上開展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響的，有權(quán)要求會員限期整改或停止實施相關(guān)行為，并依據(jù)違規(guī)違約處理辦法對其采取限制或干預(yù)交易的管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會員資格。第五章 會員監(jiān)督管理第二十六條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心規(guī)則制度規(guī)定，接受交易中心管理和監(jiān)督。第二十七條 會員從業(yè)人員管理辦法另行制定。第二十八條 會員資格實行年檢制度，年檢時間為每年的7月1日至8月31日進(jìn)行。會員應(yīng)在交易中心規(guī)定時間內(nèi)申請辦理年檢手續(xù)；逾期辦理年檢或者年檢未通過的，交易中心有權(quán)依據(jù)違規(guī)違約處理辦法進(jìn)行處理；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會員資格。第二十九條 會員有下列情況之一的，交易中心有權(quán)要求其限期整改：（一）財務(wù)管理不善、長期虧損、經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降的；（二）年檢中發(fā)現(xiàn)重大問題且因此未能通過年檢的；（三）中高層管理人員嚴(yán)重缺失的；（四）經(jīng)常受到客戶投訴的；（五）違反交易中心規(guī)則制度的；（六）交易中心認(rèn)為的其它情況。第三十條 會員未能在限期內(nèi)有效整改的，交易中心有權(quán)依據(jù)違規(guī)違約處理辦法對其采取限制或干預(yù)交易的管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會員資格。第三十一條 會員應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶投訴處理制度，建立客服中心?？蛻敉对V原則上由會員自行處理，超過3人（含3人）及以上投訴事項、糾紛金額超過50萬元或涉及訴訟的必須書面向交易中心報備。會員未能妥善處理客戶投訴的，交易中心有權(quán)直接處理客戶投訴。第三十二條 會員應(yīng)維護(hù)交易中心的聲譽(yù)，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關(guān)工作