（管理科學與工程專業(yè)論文）高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化研究.pdf

摘要 下2 形。彈 f 下砂7 j 高技術企業(yè)的快速成長現象引起經濟管理學界的重視，對高技術 企業(yè)成長內部要素的研究也相應成為國內外學者研究的重要課題之 一。本文順應這一研究趨勢，對高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的 動態(tài)轉化進行了研究，在研究過程中，本文進行了以下工作： 文章首先對企業(yè)成長理論進行了回顧與分析，構建了基于企業(yè)成 長理論的企業(yè)成長內部要素及其集合轉化的研究框架，這一框架包括 企業(yè)成長內部要素、企業(yè)成長內部要素間的相互作用以及企業(yè)成長內 部要素集合動態(tài)轉化三個維度； 其次，在這一研究框架下，運用規(guī)范研究與實證研究、定性研究 與定量研究相結合的方法，對高技術企業(yè)成長內部要素及其集合轉化 進行了深入研究，通過研究得出以下結論：( 1 ) 高技術企業(yè)成長內部 要素是能給高技術企業(yè)創(chuàng)造“熊比特租金”的動態(tài)能力，高技術企業(yè) 成長動力主要來源于高技術企業(yè)動態(tài)能力集合；( 2 ) 高技術企業(yè)成k 內部要素集合轉化是在高技術企業(yè)生存的基礎上，通過高技術企業(yè)成 長內部要素問的相互競爭和協(xié)同作用，實現的高技術企業(yè)成長內部要 素自組織演化運動；( 3 ) 高技術企業(yè)成長內部要素集合轉化過程是一 個由基于核心技術的能力集合基于核心產品的能力集合基 于戰(zhàn)略遠景的能力集合呈梯形遞進的上升轉化過程。 文章最后以長沙高新區(qū)5 9 2 家企業(yè)為樣本，對高技術企業(yè)成長與 內部要素的相關性進行了實證分析，分析結論證明高技術企業(yè)企業(yè)家 能力、技術能力、財務能力、市場開拓能力和外部關系能力對高技術 企業(yè)成長起著重要作用，并證明上述五類能力構成的要素集合在高技 術企業(yè)成長生命周期不同階段有著明顯的變化。 目前國外學者關于企業(yè)成長內部要素間的相互作用機理，以及這 些因素集合在食業(yè)成長過程中的轉化研究還相對薄弱。本文的上述工 作補充了這一環(huán)節(jié)，為把握高技術企業(yè)的成長規(guī)律，增強高技術企業(yè) 的競爭優(yōu)勢，以及降低高技術企業(yè)成長過程中失敗的可能性，提供了 積極的理淪指導。 關鍵詞：高技術企業(yè)成長，內部要素，要素集合，動態(tài)轉化 a b s t r a c t h i g ht e c l l i l o l o g ye n c e 叩r i s e sr 印i dg r o w t hh a sd r a w nw i d ea n e n t i o n o fe c o n o m i c m a n a g e m e n t a c a d e m i c c i r c l e ，c o r r e s p o n d i n g l y ， i 1 1 1 1 e r e l e m e n t so f h i g ht e c l l l l 0 1 0 9 ye n t e r p r i s e sg r o 、v t hi sb e c o m i n go n eo f h o t t o p i c st l l a tb o t l la b r o a da l l di n t e m a ls c h o l a r sf o c u so n t h ep 印e rf l ti n w i mt h e t e n d e n c y ，c a r r i e s o u tt h e f o l l o w i n g r e s e a r c h e sa b o u ti n n e r e l e m e n t sa n di t sc o m b i n a t i o n sd y n 鋤i c 缸鋤s i t i o no fh i 曲t e c l l i l o l o g y e n t e 印r i s e sg r o w t h i t f i r s t l ya n a l ) 哩e se n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r y ，d e s i g n sa 療a m e w o r k a b o u ti r u l e re l e m e m sa i l di t sc o m b i n “o n st r a n s i t i o no fe m e r p r i s e s 釅o w t h b a s e d0 n e m e r p r i s eg r o w t h如e o r y ， w h i c hi n c l u d e st h r e e d i m e n s i ( m s ，r e s p e c t i v e l y i 1 1 i l e re l e m e n t so f e n t e r p r i s e sg r o w c l l ， i n t e r a c t i o n s 砌o n gi n n e re l e m e n t sa n dc o m b i n a t i o n sd y n a m i ct m s i t i o n o fi n n e re l e m e n t s s e c o n d l y t h ep 印e rm a i ( e s 肌h e r s t u d i e so ni 衄e re l e m e n t sa n di t s c o m b i n a t i o n s 訛n s i t i o no f h i g ht e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sg m w t l lb ym e a n s o fb o mn o m a t i v e s t u d y c o m b i n e dw i t h o b j e c t i v es t u d yw a ya n d q u a l i t a t i v es t u d y c o m b i n e dw i t h q u a n t i t a t i v es t u d yw a 弘a n dd r a w s c o n c l u s i o n sa sb e l l o w s ：( 1 ) h i g h t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n n e re l e m e n t sa r e d y n a m i cc a p a b i l 匆t h a t a f f o r de n t e l p r i s e “s c h 啪p e t e r i a nr e n t s ”；a n dt h e i m p u l s i o no fe n t e 印r i s eg r o w t hc o m e s 行o mt h ea g g r e g a t i o n o fh i 曲 e n t e 叩r i s e s d y n 蛐i ca b i l i t i e s ；( 2 ) i 皿e re l e m e n t sc o n l b i n a t i o n st r a n s i t i o n o f h i g ht e c l l i l o l o g ye n t e r p r i s e sg r o w t hi sap r o c e s so f i t si n n e re l e m e n t s s e l f o r g a n i z a t i o na n dr e v o l u t i o nk i n e t i cw a y b a s e do nt h ef o u n d a t i o no f s u r v i v a l ，d u r i n g t h e p r o c e s s ，i 1 1 i l e r e l e m e n t si m e r a c ta n dc o o r d i n a t e m u t u a l l y ；( 3 ) i 衄e re l e m e n t sc o m b i n a t i o n st r a n s i t i o no fh i g ht e c 1 1 1 0 l o g y e m e r p r i s e s 伊o w t hi s ap r o c e s si nw h i c hc o r et e c h n o l o g y _ b a s e da b i l i t y c o m b i n a t i o n ， c o r e p r o d u c t _ b a s e da b i l i 夠 c o m b i n a t i o na n d s t r a t e g y p e r s p e c t i v e b a s e da b i l i t yc o m b i n a t i o n a d v a n c ef o r w a r d s t a g eb ys t a g e i nt h ee n d ，m e p 印e r m a k e so b j e c t i v ea n a l y s i so nc o r r e l a t i o nb e 帆e e n h i 曲t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s g m 叭h a n di t si m e r e l e m e n t s ， t h e c o n c l u s i o n p r o v e s t h a t e n t r e p r e n e u r i a la b i l i t y ，t e c h n o l o g ya b i l i t y ， f i n a n c i a la b i i 吼m a r k e te x p l o r ea b m t ) ，a n do u t e rr e l a t i o n a la b i l i t y 王) a v e i m p o r t a n t i n n u e n c eo nh i 曲t e c h n o l o g ye m e 叩r i s e s g r o w t h ，a n dt h e e l e m e n tc o m b i n a t i o nc o n s t i t u t e db yt l o s ea b i l i t i e sh a v eo b v i o u sc h a n g e s i nd i f 龜r e n ts t a g e so f e n t e 印r i s e s g r o w t h l i f ec y c l e a t p r e s e m ， r e s e a r c h e so ni 皿e re l e m e n t sm l e si n p r o c e s s o f e n t e r p r i s e s g r o w t ha n di n n e re l e m e n t sc o m b i n a t i o n s 廿，m s i t i o nc a r r i e d o u tb yo v e r s e as c h o l a r sa r er e l a t i v e l yw e a k ，t h ep a p e r sw o r ks u p p l ya g a po nr e l a t i o n a lf i e l d ，a sw e l lm a k e sa c a d e m i cg u i d e s 尚ra b i d i n gb y e n t e 巾r i s e sg m w t hm l e ，s t r e n 酵h e n i n gh i g he n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e a d v a n t a g ea n d l o w e rt h ef a i l u r ep m b a b i l i t yd u r i n ge n t e i p r i s eg r o 似h k e yw o r d s ： h i g ht e c h n o l o g y e n t e r p r i s e sg r o w t l l ， i n n e r e l e m e n t s ，e l e m e n t sc o m b i n a t i o n ，d y n a m i c 仃a n s i t i o n 原創(chuàng)性聲明 本人聲明，所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究 工作及取得的研究成果。盡我所知，除了論文中特別加以標注和致 謝的地方外，論文中不包含其他人已經發(fā)表或撰寫過的研究成果， 也不包含為獲得中南大學或其他單位的學位或證書而使用過的材 料。與我共同工作的同志對本研究所作的貢獻均已在論文中作了明 確的說明。 作者簽名：趕日期：塑圭年旦月絲日 關于學位論文使用授權說明 本人了解中南大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校 有權保留學位論文，允許學位論文被查閱和借閱；學?？梢怨紝W 位論文的全部或部分內容，町以采用復印、縮印或其它手段保存學 位論文：學校可根據國家或湖南省有關部門規(guī)定送交學位論文。 作者簽名：孥導師 年月些日 碩士學位論文 第一章導論 1 1 問題的提出 第一章導論 波特( 1 9 9 0 ) 指出，一國經濟的國際競爭力取決于該國企業(yè)的國際競爭力， 而企業(yè)競爭力的關鍵是企業(yè)成長問題“ 。 2 0 世紀8 0 年代以來，全球步入新經濟時代，這一時代與傳統(tǒng)的工業(yè)經濟 時代相比，具有許多不同的本質特征( 周三多，2 0 0 2 ) ：信息網絡化、經濟全球 化、資源知識化、管理人本化。在這一時代背景下，一批高技術公司應運而生。 1 9 9 3 年，美國高技術產業(yè)產值占全國工業(yè)產值2 6 6 ，日本是3 0 ，歐共體國 家平均是2 1 6 。統(tǒng)計資料顯示，在過去的幾十年增長最快的企業(yè)中，高技術 企業(yè)已成為國家經濟增長的重要力量。 在我國，高技術企業(yè)自8 0 年代初誕生之日起就表現了勃勃生機和強大的生 命力。據2 0 0 2 中國火炬計劃年度報告統(tǒng)計，到2 0 0 2 年，我國已建立5 3 個 國家級高新技術開發(fā)區(qū)和6 1 個各類省級高新技術開發(fā)區(qū)，許多高新區(qū)已成為電 子信息、光電一體化、生物工程、新材料、新能源等行業(yè)的高新技術企業(yè)群體。 2 0 0 2 年，5 3 個高新區(qū)的總收入接近1 5 3 2 6 4 億元人民幣，出口刨匯3 2 9 2 億美 元，吸收3 4 8 余萬人就業(yè)。1 ?？偨Y起來，高技術企業(yè)對我國的經濟增長的促進 作用主要從以下三個方面體現： 第一，高技術企業(yè)是實現技術創(chuàng)新、推動社會生產力發(fā)展的重要力量。 第二，高技術企業(yè)的發(fā)展帶動了我國經濟結構調整和國有企業(yè)改革。 第三，高技術企業(yè)已成為我國經濟新的增長點。 似乎可以明言，隨著社會技術的不斷進步，未來的全球經濟，將是高技術 企業(yè)的時代。因此，針對高技術企業(yè)成長的理論研究也必定成為把握一國經濟 發(fā)展趨勢，指導高技術企業(yè)采取正確行為和制定有效戰(zhàn)略的重要課題之一。 縱觀各國高技術企業(yè)的成長軌跡，由于對企業(yè)成長的核心和關鍵問題認識 不足導致企業(yè)失敗的例子比比皆是，創(chuàng)業(yè)一擴張一失敗或調整，是許多高技術 企業(yè)走過的軌跡，為擺脫這種軌跡，針對高技術企業(yè)成長現象進行深入的理論 研究，對高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化作全面具體的把握，以 指導高技術企業(yè)的成長實踐，也就成為推進一國經濟高速發(fā)展的核心內容。 碩 學位論文 第一章導論 本文針對高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化研究也就是以高技 術企業(yè)演變和發(fā)展這一成長過程作為研究內容，來剖析高技術企業(yè)成長的內部 要素組成、各組成部分構成的集合及其演變發(fā)展，對高技術企業(yè)內部成長這一個 動態(tài)變化的過程進行理論分析。目的在于通過對高技術企業(yè)成長內部要素及其 集合的動念轉化的描述深入到對高技術企業(yè)成氏本質的說明，為把握高技術企 業(yè)的成長規(guī)律，增強高技術企業(yè)的競爭優(yōu)勢，減少高技術企業(yè)成長過程中失敗 的可能性，提供積極的理論指導。所以，本文以高技術企業(yè)成長內部要素及其 集合的動態(tài)轉化為研究內容，具有一定的時代性和前沿性。 1 2 國內外研究現狀 企業(yè)成長現象一直是西方經濟理論研究的重要內容。法國經濟學家吉布萊 特( g i b r a t ，1 9 3 1 ) 在其代表作非均衡經濟學中對企業(yè)規(guī)模與產業(yè)結構之l i 自j 的關系問題進行了開創(chuàng)性的研究，其研究成果被人們稱作吉布萊特定律”1 。吉 斫i 萊特認為，企業(yè)成長是一個隨機過程，影響企業(yè)成長的因素過于復雜，無法 對其進行準確預測和把握，不同規(guī)模的企業(yè)成長率不會因為規(guī)模不同而有所差 異。由于影響企業(yè)成k 的因素十分復雜，此后的關于企業(yè)成長的影響因素的研 究就形成了多樣性的研究結論。縱觀西方學者有關高技術企業(yè)成長的研究，主 要集中于對高技術企業(yè)成長影響因素的探討，眾多學者運用實證分析，對高技 術企業(yè)成長影響因素進行了大量深入的研究，綜合起來可以歸納為以下四個方 面： ( 1 ) 不確定性和高技術企業(yè)成長。r o b e n l 和p 砌vs ( 2 0 0 0 ) 運用荷 蘭1 0 9 7 家企業(yè)的相關數據考察了高技術企業(yè)成長與不確定性之間的關系。研究 發(fā)現，銷售不確定性與高技術企業(yè)成長概率之間存在正相關性。h y i l l l h s 等 人( 2 0 0 0 ) 用托賓值q 柬表示商技術企業(yè)市場價值和帳面價值的比率。研究結 果顯示系統(tǒng)風險變動與q 值變化之間存在正相關關系，非系統(tǒng)風險與q 值之問 存在負相關關系，他們導致總體風險變化與q 值變化之間存在負相關關系，但 由于大型高技術企業(yè)比中小高技術企業(yè)更容易進入資本市場和獲取風險管理的 規(guī)模經濟性，上述結果對大型高技術企業(yè)并不成立。 ( 2 ) 信息披露、資本結構與高技術企業(yè)成長。j a s o n g 和m a t t h e wd ( 1 9 9 8 ) 認為，資本的異質性在以往的投資行為研究過程中完全被遺忘了。為了彌補新 碩士學位論文第一章導論 古典經濟模型解釋力不強的缺陷，他建立了一個不同類型資本與高技術企業(yè)產 品生產、技術變動成本相關的動態(tài)結構模型，研究結果顯示在技術方面的充足 投資會促進高技術企業(yè)成長。a r i h 和m i k a ( 2 0 0 2 ) 在前人研究的基礎上考察 了高技術企業(yè)成長過程中的外部融資需求問題，指出了高技術企業(yè)的過度成長 必然會增加外部融資需求，并認為企業(yè)成長與其資本結構和企業(yè)運行信息披露 程度密切相關。 ( 3 ) 組織創(chuàng)新與高技術企業(yè)成長。巴拉密( b a h r 鋤i ，1 9 8 9 ) 基于對美國 加州硅谷的3 7 家高技術公司的研究，對當時正在出現的高技術企業(yè)組織的特征 進行了闡述，指出高技術企業(yè)應向適應新穎、創(chuàng)新和變革的柔性而敏捷的組織 形式轉變。巴德拉克( b a d a r a c c o ，1 9 9 1 ) 通過對g m 和i b m 戰(zhàn)略的案例分析，對 高技術企業(yè)中的知識聯盟現象進行了深入的研究，并發(fā)現，高技術企業(yè)知識聯 盟作為代替?zhèn)鹘y(tǒng)的產業(yè)聯盟的高技術企業(yè)組織創(chuàng)瓤戰(zhàn)略趨勢，對高技術企業(yè)成 長具有極大的促進作用。e u g e i l e s s 等人( 2 0 0 1 ) 認為，組織學習是通過經營 管理知識資產來提高技術企業(yè)競爭力的有效途徑，并經研究發(fā)現在組織學習和 企業(yè)績效之間呈一定的正相關關系。 ( 4 ) 技術、知識與高技術企業(yè)成長。時代特征在國外企業(yè)成長的研究方面 體現得淋漓盡致。隨著知識經濟時代的來臨，知識成為企業(yè)成長的主導要素。 主要研究成果有a 1 l e n ( 1 9 8 4 ) 關于管理高技術企業(yè)技術轉移和技術信息的傳 播的研究。泊希克( p u c i k ) 關于高技術企業(yè)人力資源管理及培訓的研究“”。 k e l d l 等人( 1 9 9 9 ) 從人力資本、企業(yè)及其部門層面對知識結構和知識流進行 了考察分析，并將知識結構納入高技術企業(yè)成長模型。安斯格林和科普蘭 ( a n s l i n g e ra n dc o p e l a - n d ，1 9 9 6 ) 通過對包括t h e r m o 電子公司在內的一系 列公司所做是為期一年的研究，探討發(fā)現基于核心能力的高技術企業(yè)成長與該 企業(yè)績效之間呈正相關關系。k a r l l 和b a s e ( 1 9 9 9 ) 通過對不同產業(yè)中企 業(yè)技術改進與企業(yè)年齡、成長關系的研究認為，企業(yè)的技術效率與企業(yè)的規(guī)模 之間呈高度正相關關系。m i d l a e l h 等人( 2 0 0 0 ) 的研究認為高技術企業(yè)技術 學習能力在高技術企業(yè)取得競爭勝利方面起著關鍵作用。 與研究高技術企業(yè)成長內部要素的大量文獻形成反差的是，在研究高技術 企業(yè)成長內部要素集合方面的文獻幾近于無。據筆者收集的資料看，有關學者 如羅曼爾特( 1 9 8 4 ) 、巴尼( 1 9 8 6 ) 、普拉啥拉德與哈默( 1 9 9 0 ) 都提出企業(yè)的 競爭優(yōu)勢應是企業(yè)資源與能力的集合，但未對這一集合中各要素相互作用及集 碩上學位論文 第一擎導論 合本身的動態(tài)轉化作進一步的說明。 從上述研究可以看到，國外關于高技術企業(yè)的研究的對象一般是已有很大 發(fā)展的處于成熟期的高技術公司，研究的問題主要針對處于成熟期的高技術企 業(yè)的成長影響因素。這些研究更多的是辨認和描述成長影響因素，而對這些成 長影響廚素之間的相互作用和在相互作用條件下企業(yè)內部要素集合的動態(tài)轉化 避而不談或談之不深，即未能揭示高技術企業(yè)成長的核心。因此，總的來說， 西方學者關于高技術企業(yè)成長的研究具有一定的局限性。 在我國，有關高技術企業(yè)的研究雖然逐漸增多，但與國外相比，還處于起 步階段。為了對我國有關高技術企業(yè)的研究有個基本的了解，本文以“高技術” 和“高新技術”為關鍵詞，對國內4 2 份經濟管理類核心期刊上自2 0 0 1 至2 0 0 3 年的所有論文進行檢索，共計得到1 3 6 份有關高技術產業(yè)或企業(yè)的文章，同時， 綜合作者已有資料發(fā)現，我國關于高技術企業(yè)的研究多集中于宏觀政策或產業(yè) 層次，對高技術企業(yè)個體的研究較少。 產生這種現象的原因是：第一，我國學者受傳統(tǒng)經濟管理理論的影響，把 企業(yè)僅僅當作個單純的生產單位，忽略了企業(yè)“成長”的存在；第二，國外 的市場經濟發(fā)達，技術整體水平高，其高技術企業(yè)規(guī)模和企業(yè)競爭力都遠遠超 過我國的高技術企業(yè)，相比之下，我國高技術企業(yè)發(fā)展歷史短暫，大部分企業(yè) 還未成功的度過成長期，這是我國高技術企業(yè)的特點，也是研究我國高技術企 業(yè)應該認清的現實；第三，還由于我國的特殊國情，在1 9 7 8 年以前，中國只允 許公有制企業(yè)存在，企業(yè)所有制形態(tài)只有國有企業(yè)和集體企業(yè)兩種，其中國營 企業(yè)占絕對優(yōu)勢。因而為數不多的涉及企業(yè)成長的研究也是圍繞國有企業(yè)面臨 的成長問題而展開的，至于針對高技術企業(yè)成長的研究幾乎是空白。 1 3 研究思路及研究方法 綜合企業(yè)成長理論的研究成果，本文提出了高技術企業(yè)成長內部要素及其 集合的動態(tài)轉化研究的研究思路和具體研究框架，在研究思路的指導下本文基 本結構作如下安排： 在緒論中提出所要研究的問題及國內外研究狀況，說明該項工作在國民經 濟中的突出價值和理論意義、理論依據和理論范圍等。 第二章在綜合企業(yè)成長理論的基礎上提出企業(yè)成長內部要素及其集合的 碩士學位論文第一章導論 動態(tài)轉化分析框架，即企業(yè)內部要素一企業(yè)內部要素相互作用一企業(yè)內部要素 集合的動態(tài)轉化三個維度。 第三章對高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化研究進行分析，首 先分析高技術企業(yè)有別于傳統(tǒng)企業(yè)的特點，在此基礎上對高技術企業(yè)成長的內 部動力要素進行分析，提出高技術企業(yè)成長內部要素是能為高技術企業(yè)創(chuàng)造“熊 比特租金”的動態(tài)能力的觀點：其次，分析高技術企業(yè)成長內部要素集合的動態(tài) 轉化過程，指出高技術企業(yè)成長內部要素集合的轉化具有生命周期性特點。 第四章以我國高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化為例，對我國 高技術企業(yè)成長內部要素的組成及其集合的動態(tài)轉化特點進行分析，作為對第 三章中高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化分析的理論驗證和補充分 析。 第五章為實證分析。本章的目的在于：( 1 ) 驗證本文中問卷調查提出的我 國高技術企業(yè)成長內部要素與企業(yè)成長性之間的關系；( 2 ) 分析高技術企業(yè)成 長內部要素集合在我國高技術企業(yè)成長生命周期各階段動態(tài)轉化過程，從中揭 示高技術企業(yè)成長的一般規(guī)律。本實證首先以問卷調查的方式得出我國高技術 企業(yè)成長內部要素構成，然后通過實證分析證實問卷調查得到的結果的合理性 和可靠性。同時，通過實證分析方法得出我國高技術企業(yè)成長內部要素集合在 生命周期不同階段具有顯著差異的結論。 本文的研究方法主要包括： ( 1 ) 規(guī)范分析和實證分析相結合。首先對企業(yè)成長內部要素及其集合的 動態(tài)轉化進行規(guī)范分析，提出研究框架，探討內部要素、內部要素相互作用與 內部要素集合的動態(tài)轉化；然后，據此對高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的 動態(tài)轉化研究進行分析，得到高技術企業(yè)成長的一般規(guī)律，再對高技術企業(yè)成 長的特點進行實證分析。 ( 2 ) 理論分析與政策探討相結合。理論分析是本文的基礎，在研究過程 中結合理論分析的成果對高技術企業(yè)成長中的問題進行探討，給出建議性的指 導意見。 ( 3 ) 一般分析與典型分析相結合。無論是高技術企業(yè)成長內部要素及其 集合的動態(tài)轉化研究還是我國高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化研 究的特例分析，都強調一般分析與典型分析相結合。針對高技術企業(yè)成長內部 要素及其集合的動態(tài)轉化一般分析可以辯明差別，針對我國高技術企業(yè)成長內 頒 學位論文 第一章導論 部要素及其集合的動態(tài)轉化的典型分析則可以突出重點。 6 碩士學位論文 第二章企業(yè)成長內部要素及其集合轉化的分析框架 第二章企業(yè)成長內部要素及其集合轉化的分析框架 企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化研究的理論基礎主要是企業(yè)成長理 論。本章將對企業(yè)成長理論的發(fā)展和研究成果進行整理和歸納，并在此理論基 礎上提出企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化分析思路。從企業(yè)內部要素一 企業(yè)內音f 要素相互作用一企業(yè)內部要素集合的動態(tài)轉化三個維度建立企業(yè)成長 內部要素及其集合的動態(tài)轉化分析框架，力求清晰的回答企業(yè)成長內部要素及 其集合的動態(tài)轉化“是什么”、“為什么”、“怎么樣”等系列本質問題，為下 文進一步深入的研究高技術企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化，更好的理 解和揭示高技術企業(yè)內部的成長規(guī)律提供一定的理論基礎。 2 1 企業(yè)成長理論 企業(yè)成長理論方面的研究文獻主要是解決和探索“企業(yè)成長的動力和原因” 等根本性問題。從企業(yè)成長理論的發(fā)展過程來看，企業(yè)成長理論已由企業(yè)成長 外生理論過渡到企業(yè)成長內生理論，下文將對這兩個階段的企業(yè)成長理論分別 介紹，勾勒一個清晰的企業(yè)成長理論發(fā)展趨勢圖。 第一階段，企業(yè)成長外生理論。 新古典經濟學俸為現實經濟理論的基礎，其理論核心為一般均衡理論“”。 為了有利于證明一般均衡理論的存在，新古典經濟學作出了許多菲現實的假設。 為此，新古典經濟學認為，企業(yè)僅是一般均衡理論的一個基本生產函數。這一 “代表性企業(yè)”概念排除了實際企業(yè)之間存在的各種差別，企業(yè)內部的復雜安 排被抽象掉，企業(yè)本身被當作黑箱處理。如此的假設，使得企業(yè)成長這樣的現 實問題既不可能成為新古典經濟學的主導問題，也不可b b 在其中找到任何有現 實意義的解釋。 由于純而又純的一般均衡理論無法對企業(yè)成長的討論有太多的益處，因 此，長期以來，很少有人從一般均衡的角度出發(fā)來討論企業(yè)成長。影響人們對 企業(yè)成長認識更多的是新古典經濟學的“最優(yōu)規(guī)模理論”。新古典理論認為，企 業(yè)成長就是企業(yè)調整產量達到最優(yōu)規(guī)模水平的過程。而且這個過程是在利潤最 大化目標即定，所有約束條件已知的情況下，根據最優(yōu)化規(guī)則進行的被動選擇， 沒有任何企業(yè)主動選擇的余地( 納爾遜和溫特，1 9 8 2 ) ，既企業(yè)成長的基本因素 碩士學位論文 第二章企業(yè)成k 內部要素及其集合轉化的分析框架 是外生的。 在現實經濟活動，尤其是自4 0 年代后，企業(yè)的經營環(huán)境的發(fā)生了劇烈變 化，競爭壓力使企業(yè)自身創(chuàng)新活動的得到不斷韻加強和多樣化，企業(yè)結構經歷 了從完全由小規(guī)模的個體私營企業(yè)所占據到現代公司的流行與成長的快速變 化，一批大型企業(yè)以及跨國公司紛紛涌現。到1 9 7 4 年，全球前l(fā) o o 強企業(yè)中， 有5 1 個為跨國公司( 艾倫特拉登堡，1 9 8 2 ) 。 這些變化產生了用傳統(tǒng)的最優(yōu)規(guī)模理論無法解釋的現象，如：企業(yè)多角化 經營的現象、多品種少批量的現象、許多企業(yè)中長期存在著過小規(guī)模生產的現 象、規(guī)模與效率的差異現象等。這些現象引起了經濟學界的廣泛關注，并對之 進行了大量研究。奈特( 1 9 2 1 ) 從事件的結果是否可預見的角度區(qū)分了風險和 不確定性，并通過引入不確定因素來解釋利潤存在的合理性，從根本上否定了 新古典經濟學的完全理性假設，為企業(yè)理論的發(fā)展作出了丌創(chuàng)性的貢獻。新制 度經濟學的創(chuàng)始人科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 修正了新古典模型關于市場交易可以順 利進行的假設，認為企業(yè)可以是價格機制的替代。因此，從新制度經濟學來看， 企業(yè)成長就是企業(yè)邊界擴大的過程，分析企業(yè)成長因素也就是探討決定企業(yè)邊 界的因素，企業(yè)成長的動困在于節(jié)約市場交易費用。 在科斯之后，威廉姆森( w i l l 棚s o n ，1 9 6 4 ，1 9 8 0 ) 等人進一步發(fā)展了科斯 的理論，指出所謂形成壟斷的企業(yè)規(guī)模是由企業(yè)的效率性決定的，企業(yè)的效率 差異決定了企業(yè)規(guī)模上的差異，而不是相反。并認為，企業(yè)的效率差異是企業(yè) 競爭優(yōu)勢的源泉。但新制度經濟學中的這些理論分析只是從企業(yè)效率差異的角 度理解企業(yè)，對企業(yè)異質性假定缺乏全面的創(chuàng)新，也就無法回答企業(yè)之間競爭 關系的本質或基本規(guī)定性是什么。 第二階段，企業(yè)成長內生理論。 企業(yè)成長內生理論思想的萌芽最早可以追溯到亞當斯密在國富論 ( 17 7 6 ) 中的有關論述。盡管斯密沒有區(qū)分社會分工( 一般分工) 和企業(yè)分工 ( 特殊分工) ，但從他的分工理論中仍可以同時解釋國民經濟中企業(yè)數量的增加 和單個企業(yè)規(guī)模的擴大這兩個范圍的企業(yè)成長。在亞當斯密之后，查理斯巴 比吉( c h a r l e s b a b b a g e ，1 8 3 3 ) 、馬歇爾( 1 8 9 0 ) 等入都對勞動分工與企業(yè)成長 之問的關系作了更加詳細而精確的描述。由于上述分析僅是對企業(yè)成長一種理 論探討，沒有成為獨立的思想體系，因而只能稱之為“企業(yè)成長思想”。盡管如 此，這些分析為后來的企業(yè)成長內生理論考察知識積累與企業(yè)內生成長之間的 碩士學位論文 第二章企業(yè)成長內部要素及其集合轉化的分析框架 內在聯系提供有益的借鑒。 1 9 5 9 年，潘羅斯( e p e n r o s e ) 在t h e1 1 1 e o f yo f l l l eg r o w mo f t h ef i r n l 一書中認為，企業(yè)是生產性資源的集合體，并依據企業(yè)自身的能力狀況來確定 其發(fā)展，特別是企業(yè)多元化經營的深度和廣度。由此，將對企業(yè)本質的研究引 向企業(yè)的內部資源和能力方面。 。 1 9 8 2 年，尼爾森( r n e l s o n ) 和溫特( s w i n t e r ) 在a ne v o l u t i o i l a r yt h c o r y o f e c o n o i i l i cc h 拍薩一書中明確肯定了企業(yè)與企業(yè)經營資源之間的重要關系。 書中不再依據規(guī)模對企業(yè)進行分類，而是賦予擁有不同智力資本的企業(yè)不同的 類別名稱。這一著述得到了里普曼( s l i p p i i l a n ) 和羅曼爾特( r r u m e l t ) 的 支持和發(fā)展。通過1 9 8 2 年在u n c e r t a i ni m i t a b i l i t y ：a na n a l y s i so f i n t e r f i r md i f f e r e n c e si ne f f i c i e n c yu n d e rc o m p e t i t i o n 一文中的分析研 究，里普曼和羅曼爾特認為，如果企業(yè)無法有效仿制或復制出優(yōu)勢企業(yè)產生特 殊能力的資源，各企業(yè)之間具有的效率差異狀態(tài)將永遠持續(xù)下去。這些論述開 創(chuàng)了把企業(yè)資源能力作為由于企業(yè)內在的固有效率差異而積累和保持的、用以 產生“理查德租金”的源泉來進行精確的經濟學分析的先河。 1 9 8 4 年，沃納菲爾特( b w e r n e r f e l t ) 在潘羅斯和羅曼爾特的論文基礎 上，發(fā)表了n er e s o u r c c _ b 懿e d e wo f t h ef i m 一文，成為8 0 年代最具有 影響的有關企業(yè)資源的學術論文。該文研究認為，企業(yè)優(yōu)勢的來源在于企業(yè)所 擁有的資源數量、質量和使用效率，而不在于企業(yè)外部的環(huán)境因素方面。 1 9 9 0 年，哈默爾( g h a l e l ) 和普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 提出了企 業(yè)核心能力理論，指出企業(yè)優(yōu)勢的形成和拓展與企業(yè)核心能力的形成和保有密 切相關。企業(yè)核心能力是組織內部一系列互 的技能和知識的結合。 1 9 9 7 年，提斯( t e e c e ) 、皮沙羅( p i s a n o ) 和舒恩( s h u e n ) 發(fā)表了d y n 鋤i c c a p a b i l i t i e sa n ds t r a t e g i cm a i l a g e m e n t 一文，標志著企業(yè)動態(tài)能力理論的興起。 在文中，作者把演化經濟學的企業(yè)模型和資源觀結合起來，提出了一個動態(tài)能 力戰(zhàn)略觀的框架。研究認為創(chuàng)新特別是企業(yè)能力的創(chuàng)新才是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢 的真正源泉。 上述一系列理論雖然尚未形成一個完整的理論形態(tài)，但都是對新古典經濟 學及之前的正統(tǒng)經濟學中有關企業(yè)成長外生理論的突破。因為這些理論以難利 潤假設或盈利可能性假設取代正統(tǒng)經濟學中企業(yè)利潤最大化假設，把企業(yè)看作 具有生產能力的單位或具有異質性的經濟當事人組成的團隊，它可以通過能力 碩士學位論文 第一章企業(yè)成長內部要素駛其集臺轉化的分析框架 的培養(yǎng)和提升來求得生存和發(fā)展，而不僅僅是受市場支配的被動接受者。企業(yè) 成長理論的分析范式就此發(fā)生重大變化，由原來認為企業(yè)規(guī)模選擇和利潤獲取 是市場供求關系韻結果轉變?yōu)槠髽I(yè)自身可以改變異質性程度或能力水平來自主 的實現規(guī)模調整等，既企業(yè)成長內生論。 。 自2 0 世紀7 0 年代以來，隨著企業(yè)成長內生理論的不斷發(fā)展，比較令人信 服的解釋了企業(yè)成長的實際問題，特別是解答了在相同的外部要素條件下，企 業(yè)之間競爭優(yōu)勢的差異。這使得研究者們進一步將注意力轉移到企業(yè)內部探求 企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢乃至企業(yè)成長的源泉。 2 2 企業(yè)或長內部葵豢教其集合轉化分析的一般框架 本文在上節(jié)中介紹了經典豹企業(yè)成長內、外生理論。出上文綜述可見，隨 著知識經濟時代的到來和人力資本理論的興起，人們對企業(yè)成長的認識逐漸由 外生理論轉移到在企業(yè)內部尋求企業(yè)的競爭優(yōu)勢源泉。因此，企業(yè)成長內生理 論就成為企業(yè)成躍理論未來發(fā)展主流理論之一。 企業(yè)成長內生理論可以通稱為企業(yè)資源能力理論。“。這種理論認為，每個 企業(yè)都是獨特資源與能力韻集合體，不同企業(yè)不可能擁有完全相同的戰(zhàn)略相關 資源和能力，而且企業(yè)資源也未必可以自由流動，隨著時間的推移，任何企業(yè) 都可以獲得不同資源和開發(fā)獨特能力。由其它企業(yè)不能獲得或不易復制的資源 構成的資源差異和企業(yè)利用資源的獨特方式，是比外部環(huán)境更重要的因素，是 企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎，是企業(yè)獲得成長的最終源泉。 因此，在對企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化進行研究時，應以企業(yè) 內部資源能力為研究視角，建立企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化的分析 框架。這一框架的具體核心思想是： 第一，企業(yè)的建立是企業(yè)內部資源能力集聚的結果，企業(yè)內部資源能力要 素的性質決定企業(yè)成長的方向； 第二，企業(yè)內部能力要素的相互作用導致企業(yè)內部要素集合的動態(tài)轉化， 也由此導致了企業(yè)成長運動。 第三，從系統(tǒng)論的觀點來看，企業(yè)內部能力要素集合的動態(tài)轉化是一種自 組織演化運動，這一演變過程體現了企業(yè)成長的規(guī)律。 內部要素、內部要素相互作用和內部要素集合轉化作為分析企業(yè)成長內部 o 碩士學位論文 第二章企業(yè)成長內部要素及其集合轉化的分析框架 要素及其集合的動態(tài)轉化的三個維度是非常重要的。這三者之間的作用關系反 映企業(yè)成長的動態(tài)變化方向和規(guī)律，企業(yè)就是通過企業(yè)成長內部要素及其集合 的動態(tài)轉化實現與外部環(huán)境的交流，使企業(yè)能夠適應環(huán)境、改造環(huán)境，并由此 獲得企業(yè)成長。 如果用向量u 代表企業(yè)成長內部要素集合，并定義u = ( u 。u 。，u 。) ；m 代 表企業(yè)成長內部要素作用集合，并定義m = ( m 。，m 。，m 。) ：e 代表外部環(huán)境，并 定義e = ( e 1 ，e 2 ，e t ) ，其中，n 、1 、k 可以相等也可以不相等。企業(yè)成長內部要 素及其集合的動態(tài)轉化的三個維度企業(yè)成長內部要素集合u 、企業(yè)成長內 部要素相互作用集合m 和企業(yè)成長內部要素集合轉化構成的企業(yè)成長內部要 素及其集合的動態(tài)轉化分析框架可用下圖2 一l 中虛線框中的圖形表示，圖中， i ，j = 1 ，n ；h = 1 ，1 ；p = l ，k 。 圖2 一l企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化分析框架 注：本圖參考文獻 2 3 及其它有關資料繪制 2 3 企業(yè)成長內部要素內涵及其集合轉化 分析企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化前提是對企業(yè)成長內部要素 及其集合的動態(tài)轉化分析框架的組成有個清晰的認識。在上一節(jié)分析過，企業(yè) 成長內部要索及其集合的動態(tài)轉化的組成包括內部要素、內部要素相互作用和 內部要素集合的動態(tài)轉化，這三者構成企業(yè)成長內部要素及其集合的動態(tài)轉化 的研究框架。本節(jié)的分析從對這三個構件的內涵的解析開始。 堡! 蘭堡望苧 蘭三童壘些垡堡塑苧蔓鲞絲! ! 叁壘莖些墮坌塹堡墨 2 3 1 企業(yè)內部要素的內涵 內部要素指企業(yè)自身擁有的內部資源和能力，這是企業(yè)獲得成長的基礎， 其異質性是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的源泉。在不同的產業(yè)中的企業(yè)以及同一產業(yè)中 的不同的企業(yè)中內部要素的組成和結構各不相同的。 綜合迄今為止有關企業(yè)成長內部關鍵要素的研究，企業(yè)成長內部要素具體 包括表2 一l 中的內容。 表2 1 企業(yè)能力理論中企業(yè)成長內部要素舉倒 提出者主要概念描述或輔助概念 沃納菲爾特( 1 9 8 4 )資源資源位障礙 伊丹敬之( 1 9 8 7 )無形資產以信息為基礎動態(tài)的資源組合 戴理科斯和庫爾( 1 9 8 8 )戰(zhàn)略資產通過投資( 流量資源) 累積的存量資源 艾克( a k e r ，1 9 8 9 )資產和技能資產：一個企業(yè)所擁有的在競爭中占優(yōu)勢的 東蔭 技能：一個企業(yè)比競爭者做得好的事情 艾科伯格( a k e r b e 唱，1 9 8 8 ) 競爭能力組縱的競爭能力依賴于個人的競爭力 醬拉哈拉德與哈默( 1 9 9 0 )核心競爭能戰(zhàn)略結構 力集體學習：生產技能和技術 科雷恩( k n ) 等( 1 9 9 1 )基礎能力基礎技能：產生核心技能 巴尼( 1 9 9 1 )企業(yè)資源企業(yè)控制的所有資產、能力、過程、特征、 信息、知識 格蘭特( 1 9 9 1 )資源資源：生產過程的投入要素 能力：完成某些任務的資源潛力 豪爾( h a i l ，1 9 9 l ，1 9 9 2 )無形資源技能或競爭能力：如員1 ：的技能 資產：所擁有的東西 無形資源會與功能、文化、地位、規(guī)則的能 力相聯系 斯陶克( s f a i k ，】9 9 2 )能力能力：比核心競爭能力的基礎更廠 關鍵業(yè)務流程 碩七學位論義第二章企業(yè)成長內部要素及其集合轉化的分析框架 艾米特和舒梅克( 1 9 9 3 )資源企業(yè)所擁有和控制的可獲要素的儲存 能力企業(yè)運用組織過程配置資源和達到預期目的 的才能 戰(zhàn)略資產難于交易和模仿的、稀缺的、專用資源和能 力的組合 注：此表取自參考文獻 2 4 ，第5 8 頁 綜合上表2 一l 中文獻所述得出，內部要素是企業(yè)可以控制或擁有的要素的 存量，主要包括有有形和無形兩大類。其中前者包括財務能力( 如企業(yè)的借債 能力、產生內部資金的能力) 、實體資源( 如企業(yè)的工廠與設備的位置與狀態(tài)、 原材料的獲取) 、人力資源( 企業(yè)單個經理與員工的培訓、經驗、判斷、智能、 洞察力、適應性、忠誠度) 、組織能力( 企業(yè)正式的報告結構和正式的計劃、控 制與協(xié)調系統(tǒng)) ；后者包括技術能力( 如企業(yè)的專利、商標、版權和商業(yè)秘密等 技術存量、成功的應用上述技術所需的知識、供應商和分銷商的技術訣竅) 、創(chuàng) 新能力( 如高技能的員工、專業(yè)咨詢師、個人與組織網絡、研究設施、組織文 化) 、聲譽( 如顧客中的聲譽、品牌名稱、對產品質量、耐用性和可靠性的感知、 在供應商中的聲譽及有效、高效、支持性的互利互動等) 。其中關鍵能力則包括 組織及其成員擁有的慣例、知識基礎和其它技能，但具有獨特性或難以模仿性， 因而常常稱做獨特的或產生租金的資產，它們是真正給企業(yè)帶來潛在的相對競 爭對手的巨大競爭優(yōu)勢，并使企業(yè)獲得健康成長的關鍵因素( w e m 曲1 t ，1 9 8 4 ； b a m e y ，1 9 8 6 ) 。 2 。3 2 企業(yè)內部要素的相互作用 系統(tǒng)論認為系統(tǒng)內部各要素之間即存在整體統(tǒng)一性又存在個體差異性。整 體統(tǒng)一性表現為協(xié)同因素，個體差異性表現為競爭因素，系統(tǒng)內部各要素之間 “即競爭又協(xié)同的關系是系統(tǒng)發(fā)展演化的真正動力源”。由此可見，作為一 個微型系統(tǒng)的企業(yè)，就是在企業(yè)內部各要素相互間的競爭與協(xié)同的過程中成長 的，即企業(yè)成長的動力來源是企業(yè)內部要素間的競爭與協(xié)同作用。 2 3 3 企業(yè)內部要素集臺的轉化 在具有一定內部資源要素后，企業(yè)可以通過能力的特定相互作用方式，把 碩士學位論義 第一章企業(yè)成長內部鐾紊及其集臺轉化的分折框架 企業(yè)專有資源和企業(yè)可尋址資源1 與資產組合起來，形成一定的產品和服務，滿 足顧客的需求。因此，內部能力相互作用實際是企業(yè)把資源配置、整合在一起 來實現理想狀態(tài)的過程，是把組織粘和在一起的關鍵環(huán)節(jié)。 可以用數學上布爾代數的概念和方法，建立企業(yè)內部各要素相互作用的矩 陣模型。經過運算進一步發(fā)現；這個矩陣具有自組織演化的特征，即可以自主 的演化出原矩陣所沒有的復雜性。這些結果表明，企業(yè)內部要素