（世界經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)論文）世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn).pdf

十h = 界經(jīng)濟(jì)分l ：與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 摘要 全球范圍內(nèi)的分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)可阻視為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脊梁和骨架，其演進(jìn) 過(guò)程是一幅恢宏、動(dòng)態(tài)的歷史畫(huà)面( 橫向) ，也是一次次多元、立體的磨合與蛻 變( 縱向) 。本文借助一個(gè)從微觀(guān)到宏觀(guān)、從歷史到現(xiàn)代、從理論到實(shí)踐、從 般到具體的綜合分析框架，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)做了一個(gè)多層次、 多角度的剖析，以期能夠達(dá)到對(duì)這一問(wèn)題的縱深理解。 在詳細(xì)介紹了現(xiàn)有國(guó)際分工與貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，本文從四個(gè)力面展丌具體 論述。第一部分為從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度看世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。在返 一部分中，人類(lèi)社會(huì)歷次的制度創(chuàng)新以及隨之而來(lái)的交易成本節(jié)約有力地揭示r 世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大演進(jìn)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。第二部分為從超邊際分析 的角度看世界分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。在這一部分中，分工的外生演進(jìn)、內(nèi)牛演 進(jìn)及網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將與國(guó)際分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)的具體實(shí)踐聯(lián)系在一起，對(duì)一些j 力史 性及前瞻性的問(wèn)題提供了頗具說(shuō)服力的解說(shuō)和預(yù)測(cè)。第三部分為世界分l ：與貿(mào)易 結(jié)構(gòu)演進(jìn)中的國(guó)家道路。從這一部分開(kāi)始，分析的視角與跨度將被縮小，辛要工 作是對(duì)兩大類(lèi)型國(guó)家分工戰(zhàn)略一適應(yīng)性分工與選擇性分工作利弊比較和經(jīng)驗(yàn)分 析。比較優(yōu)勢(shì)原理是主要的分析框架。第四部分將回到對(duì)中國(guó)的分析卜束。中國(guó) 貿(mào)易人國(guó)地位的確立及其對(duì)世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)的影響都會(huì)涉及，而這 一部分的重點(diǎn)將放在目前討論熱烈的中國(guó)國(guó)際分工方式上。 關(guān)鍵詞：世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn) 中圖分類(lèi)號(hào)：f 1 2 5 世界經(jīng)濟(jì)分1 ：與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) a b s t r a c t g l o b a ls t r u c t u r eo fd i v i s i o no fp r o d u c t i o na n dt r a d ec a nb es e e na st h eb a s i cs k e l e t o n o ft h ew h o l ew o r l de c o n o m y i t se v o l u t i o n a lp r o c e s si s l a t e r a l l yah u g ed y n a m i c a l h i s t o r ya n dv e r t i c a l l yac u b i c a lm u l t i - f i e l dt r a n s f o r m a t i o n t h i sp a p e rg i v e sad i v e r s c e x p l a n a t i o nt ot h i sp r o c e s sw i t hac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i sf r a m e w o r kw h i c hc o v e r s w i d e l yf r o mm a c r o v i e wt om i c r o v i e w ，h i s t o r i cs e t t i n g st om o d e mc o n t e x t ，t h e o r yt o p r a c t i c e o nt h eb a s i so f d e t a i l e di n t r o d u c t i o no f t h ec u r r e n tp o p u l a ra n di n f l u e n t i a lt h e o r i e si n t h i sf i e l d ，t h i sp a p e rc a r r i e so u th e ra n a l y s i sm a i n l yf r o mf o u rs i d e s t h ef i r s tp a r t d i s c u s s e st h ee v o l u t i o n a lp r o c e s sc h i e f l yi nt h ec o n t e x to fe c o n o m i ch i s t o r yi nt h i s p a r t ，t h ee v o l u t i o n a lh i s t o r yw i l lb ec l o s e l yr e l a t e dt ot h er e v i e wa b o u tt h eh i s t o r yo f i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n so fh u m a ns o c i e t ya n dt h ef o l l o w i n gt r a d ec o s tr e d u c t i o n t h es e c o n dp a r tm a k e su s eo f t h ep r e v a i l i n gi n f r a - m a r g i n a la n a l y s e st or e t r o s p e c tt h e e v o l u t i o n a l c h a n g e so fg l o b a l d i v i s i o no fp r o d u c t i o nm i dt r a d ew i t ham o r e t h e o r e t i c a la n ds t r i c t e rs t a n d a r d t h et h i r dp a r ti sc o n c e r n e dw i t ht h ec h o i c e sa n d d e v e l o p m e n tc h a n n e l so fi n d i v i d u a lc o u n t r yd u r i n gt h es h a r p l yc h a n g i n ge v o l u t i o n a t p r o c e s s h e r e ，p a s s i v ed i v i s i o n so fp r o d u c t i o na n ds e l e c t i v ed i v i s i o n sa r ec o m p a r e d f r o mm a n ys i d e s m a n ye x a m p l e sw i l lb eg i v e nt oh e l pc o n f i r mt h ee x p l a n a t i o n ，i n t h el a s tp a r t ，t h ef o c u sw i l lb ed r a w nb a c kt ot h ea n a l y s e sa b o u tt h ec u r r e n td i v i s i o n a n dt r a d es t a t u so f c h i n aa n dh e rf u t u r ec h a l l e n g e si nm a k i n gag r e a tb r e a k t h r o u g h k e yw o r d s ：w o r l de c o n o m y ，s t r u c t u r eo f d i v i s i o no f p r o d u c t i o n ， s t r u c t u r eo f t r a d e ，e v o l u t i o n a lp r o c e s s j e l ：f 1 2 5 世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 第一章導(dǎo)論 作為人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的“大框架”之一，世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易格局的發(fā)展?fàn)顟B(tài) 標(biāo)志著人類(lèi)社會(huì)的生產(chǎn)力水平和福利水平，它的演進(jìn)是一個(gè)不斷變化、1 i 斷提丹 的復(fù)雜過(guò)程。這一過(guò)程既包含著生產(chǎn)力的進(jìn)步、運(yùn)輸條件的發(fā)展，也包含著制度 上的創(chuàng)新進(jìn)取、國(guó)家問(wèn)的縱橫捭闔，蔚為大觀(guān)。 在世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過(guò)程中，不同的國(guó)家和地區(qū)以生產(chǎn)和市場(chǎng) 為紐帶，實(shí)現(xiàn)著相互間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；同時(shí)，各個(gè)經(jīng)濟(jì)體又通過(guò)實(shí)施不同的分工戰(zhàn) 略，不斷衍生出新的比較和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成新的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)格局和更高水平的分工 合作體系，從而帶動(dòng)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。 從上述意義上講，對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律的認(rèn)知可以幫助我 們更加深入地從宏觀(guān)上把握世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈搏，這也_ f 是本文的主旨所在。 1 1 理論文獻(xiàn)綜述 自1 7 世紀(jì)重商主義遭到批判和1 8 世紀(jì)亞當(dāng)斯密提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理至今， 世界經(jīng)濟(jì)已然經(jīng)歷了兩百多年的發(fā)展歷程，而國(guó)際分工與貿(mào)拐理論的內(nèi)容也不斷 豐富，由靜態(tài)分析向動(dòng)態(tài)分析不斷發(fā)展，以求更加貼近和適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際市場(chǎng)環(huán) 境。 亞當(dāng)斯密的“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理”認(rèn)為，先天有利的自然稟賦或后天有利的生 產(chǎn)條件是國(guó)際分工的基礎(chǔ)，各國(guó)按照各自的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工和交換，最 終可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。但是這一理論難以回答，當(dāng)一個(gè)國(guó)家在任何商品的 生產(chǎn)上都缺乏絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)，它還能不能或者怎么樣參與國(guó)際分工和貿(mào)易? 在此基 礎(chǔ)之上，大衛(wèi)李嘉圖提出了“比較優(yōu)勢(shì)原理”：只要貿(mào)易品的勞動(dòng)成本對(duì)于各 個(gè)貿(mào)易伙伴而言并不完全一樣，那么一國(guó)就能通過(guò)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)成本相對(duì)較低的產(chǎn) 品，而從貿(mào)易中獲益。在提倡自由貿(mào)易、反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義的斗爭(zhēng)中，絕對(duì)優(yōu)勢(shì) 原理和比較優(yōu)勢(shì)原理為國(guó)際分工和貿(mào)易的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的一步。 2 0 世紀(jì)二三十年代，通過(guò)放松李嘉圖模型過(guò)于苛刻的靜態(tài)假設(shè)，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué) 家赫克歇爾和他的學(xué)生俄林?jǐn)U展了古典國(guó)際分工理論，認(rèn)為在同種商品牛產(chǎn)函 數(shù)相同的情況下，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的根源在于各個(gè)國(guó)家和地區(qū)要素稟賦的差異，以 及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集度上的差別( h o 理論) 。因此，各國(guó)的分工 結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)豐裕要素的商品。 亞當(dāng)斯密、大衛(wèi)李嘉圖和赫克歇爾一俄林的理論和模型都屬于古典的分 工和貿(mào)易理論，其共同的假定是：當(dāng)各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè) 部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)時(shí)，機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化，且生產(chǎn)要素在各國(guó)之問(wèn)不流動(dòng)。 正是基于這兩個(gè)假定，各國(guó)的分工結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專(zhuān)業(yè)化的國(guó)際分j ：。每個(gè)國(guó)家 世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)需要進(jìn)行貿(mào)易。 但在現(xiàn)實(shí)中，由于資源的稀缺性，生產(chǎn)要素在部門(mén)間的轉(zhuǎn)移會(huì)引起其機(jī)會(huì)成 本的遞增，而機(jī)會(huì)成本的遞增意味著在優(yōu)勢(shì)行業(yè)還未能實(shí)現(xiàn)完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)之 前，邊際成本就會(huì)上升到等于邊際收益的水平，從而令本國(guó)的生產(chǎn)無(wú)法達(dá)劍完全 的專(zhuān)業(yè)化分工。由此可見(jiàn)，當(dāng)機(jī)會(huì)成本不變的假定不再成立時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān) 于完全專(zhuān)業(yè)化分：t = 和貿(mào)易的結(jié)論就需要做出調(diào)整。 除此以外，古典分工和貿(mào)易理論的其它前提假設(shè)也都具有極其明顯的靜態(tài)特 征，建立在靜態(tài)分析的方法( s t a t i ca n a l y s i s ) 之上，在現(xiàn)實(shí)中有很大的局限 性。2 0 世紀(jì)后半期，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始嘗試放松原來(lái)在分析中很多處于不變狀態(tài) 的假定，引入了對(duì)于貿(mào)易和分工結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)分析。 動(dòng)態(tài)分析方法( d y n a m i ca n a l y s i s ) 是在考慮了時(shí)間變化軌跡和調(diào)整過(guò)程本 身后建立起來(lái)的。諸多國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家都承認(rèn)國(guó)際分工的動(dòng)態(tài)變化，并對(duì)其內(nèi)在機(jī) 制提出過(guò)自己的見(jiàn)解。1 9 6 1 年p o s n e r 的技術(shù)差距模型( t e c h n o l o g i c a lg a pm o d e l ) 理論認(rèn)為，新產(chǎn)品和新技術(shù)的引進(jìn)是國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分，麗技術(shù)創(chuàng)新國(guó)家 可以通過(guò)火量出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上獲得壟斷地位。同時(shí)，動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng) 濟(jì)的存在可以幫助鞏固技術(shù)創(chuàng)新國(guó)家的這一優(yōu)勢(shì)地位。1 9 6 2 年阿羅“干中學(xué)” 模型( 1 e a r n i n g b y d o i n g ) 認(rèn)為積累的技術(shù)可以產(chǎn)生遞增的生產(chǎn)力，即學(xué)習(xí)與 經(jīng)驗(yàn)這些技術(shù)進(jìn)步的無(wú)形要素可以以有形要素投入的形式表現(xiàn)出來(lái)，促進(jìn)生產(chǎn)力 發(fā)展。1 9 6 6 年弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期模型( p r o d u c tc y c l em o d e l ) 認(rèn)為瓶產(chǎn)品的生 產(chǎn)存在四個(gè)階段一從創(chuàng)新階段到衰退階段。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)引起他國(guó)模仿，技術(shù)優(yōu) 勢(shì)不可能是永久的，產(chǎn)品生命周期的不同階段會(huì)要求不同的比較優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致 各國(guó)的分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)隨著產(chǎn)品生命周期的變化而變化，但國(guó)際分工的領(lǐng)導(dǎo)者 永遠(yuǎn)是那些可以啟動(dòng)產(chǎn)品新生命的國(guó)家?？唆敻衤? k r u g m a n ) 于1 9 8 7 年提出了技 術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的模型。他認(rèn)為盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播，但本困內(nèi) 的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程，該國(guó)原先的領(lǐng) 先行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng)，因此，各國(guó)的分工結(jié)構(gòu)有 不斷被強(qiáng)化的可能性。 除了這些著名的理論之外，在動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的框架內(nèi)，還有其他很多比較有 影響力的學(xué)說(shuō)，比如“創(chuàng)造性毀滅”的新熊比特主義模型，g r o s s m a n 與h e l p m a n 的產(chǎn)品質(zhì)量階梯內(nèi)生增長(zhǎng)模型、b r e z i s k r u g m a n t s i d d o n 的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)蛙跳模式、 進(jìn)化博弈論等等，就不再一一贅述。 除此以外，還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)分析徹底跳出了比較優(yōu)勢(shì)的框架，試圖從別的方 面找到影響分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的因素。例如，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)共 同體內(nèi)部，僅按比較優(yōu)勢(shì)原理進(jìn)行分工可能導(dǎo)致企業(yè)的壟斷和集中，這不但會(huì)媯 世界經(jīng)濟(jì)分上與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 礙規(guī)模經(jīng)濟(jì)的展開(kāi)，而且會(huì)給經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)部分工與貿(mào)易的和諧發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影 響。因此，只有實(shí)行與比較優(yōu)勢(shì)不同的國(guó)際分工原理，即協(xié)議性國(guó)際分工原理， 才能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和和諧的分工貿(mào)易環(huán)境。 邁克爾波特( m i c h a e le p o t e r ，1 9 9 0 ) 的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論也創(chuàng)造性地 給出了另外一種分析框架。他認(rèn)為，當(dāng)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)更多地依賴(lài)于知識(shí)的創(chuàng)造和 吸收，因此一國(guó)的分工與貿(mào)易優(yōu)勢(shì)并不簡(jiǎn)單地取決于自然資源、勞動(dòng)力和生產(chǎn)成 本的比較優(yōu)勢(shì)，而是在很大程度上取決于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即一國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級(jí) 的能力。他還強(qiáng)調(diào)，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)絕不局限于單個(gè)企業(yè)或行業(yè)的范圍，而是一個(gè) 經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各種因素，包括生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)組織、戰(zhàn)略與 競(jìng)爭(zhēng)度、機(jī)遇與政府，綜合作用的結(jié)果( 鉆石體系) ；同時(shí)，一國(guó)的價(jià)值觀(guān)、文 化和歷史也都是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的源泉。i 圖1 ：邁克爾波特的“鉆石體系” 2 0 世紀(jì)8 0 年代后期，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起發(fā)展了數(shù)學(xué)分析的工具，提出 了“超邊際分析”框架。以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)角點(diǎn)解和一般 均衡將專(zhuān)業(yè)化與分工問(wèn)題通過(guò)數(shù)學(xué)方法加以形式化和規(guī)范化?！皬拇耍?jīng)濟(jì)學(xué)不 僅可以解決資源配置問(wèn)題，也能描述分工組織結(jié)構(gòu)問(wèn)題。”i i i 雖然新興古典經(jīng) 濟(jì)學(xué)家們更注重于對(duì)分工本身演進(jìn)機(jī)制的描述，但他們的理論和結(jié)論為分析現(xiàn)實(shí) 的國(guó)際分工與貿(mào)易格局也提供了很多極其有益的幫助。 1 2 評(píng)析及本文的框架 關(guān)于國(guó)際分工與貿(mào)易的理論文獻(xiàn)不可謂不多，也從各個(gè)方面充分討論了國(guó)際 分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的動(dòng)力機(jī)制和狀態(tài)。但我們注意到，涉及世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié) 構(gòu)的理論除了比較優(yōu)勢(shì)這一基本理念之外，并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)的框架。有的是從企 業(yè)行為角度，有的是從消費(fèi)者心理角度，有的是從學(xué)習(xí)過(guò)程熟能生巧的角度，有 的則是從技術(shù)外溢的角度不一而足。同時(shí)，單個(gè)國(guó)際分工和貿(mào)易的純理論也 寸廿：界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 往往不足以充分說(shuō)明在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中世界分工與貿(mào)易演進(jìn)中發(fā)生的種種。 作為一篇碩士論文，本文雖然不能夠在理論上做出什么創(chuàng)新，但本文試圖建 立一個(gè)從微觀(guān)到宏觀(guān)、從歷史到現(xiàn)代，從理論到實(shí)踐，從一般到具體的分析框架， 對(duì)世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)做了一個(gè)多層次、多角度的闡釋。本文在具體 分析過(guò)程中共分為四部分： 第部分為從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度看世界分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。在這一部分 中，分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演迸史將與交易成本節(jié)約的歷史捆綁在一起。 第二部分為從超邊際分析的角度看世界分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。在這一豁分 中，分工外生演進(jìn)與內(nèi)生演進(jìn)的機(jī)制將與國(guó)際分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的實(shí)踐聯(lián)系在一 起，并加以討論。同時(shí)，對(duì)于最優(yōu)角點(diǎn)解的分析給出了對(duì)國(guó)際分工利益的樂(lè)規(guī)預(yù) 期，最后還將討論到極具現(xiàn)實(shí)意義的世界分工網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。交易成本在這一 部分中仍是主要的分析工具。 第三部分為世界分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)中的國(guó)家道路。這一部分中對(duì)作為兩 大類(lèi)型國(guó)家分工戰(zhàn)略的適應(yīng)性分工與選擇性分工作t n 弊比較。比較優(yōu)勢(shì)原理是 主要的分析框架。 第四部分將回到對(duì)中國(guó)的分析上來(lái)。中國(guó)貿(mào)易大國(guó)地位的確立及其對(duì)世界分 工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)的影響都會(huì)涉及。這一部分的重點(diǎn)將放在目前討論熱烈的中幽 分工方式上。 世界經(jīng)濟(jì)分t 與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 第二章從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史看分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 2 1 從自然分工到市場(chǎng)有組織的分工 自然條件，包括地理位置、氣候、資源和土地狀況，是影響分工的重要因素。 在長(zhǎng)時(shí)期的人類(lèi)歷史發(fā)展過(guò)程中，分工表現(xiàn)出對(duì)自然條件的嚴(yán)重依賴(lài)?！皬淖匀?分工到市場(chǎng)有組織的分工”可視為分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程中一個(gè)相當(dāng)重要的 基本層面一一分工與貿(mào)易逐步擺脫自然條件帶來(lái)的濃重烙印，由低級(jí)、簡(jiǎn)單、低 效的自然分工方式逐漸步入高級(jí)、復(fù)雜、高效的市場(chǎng)分工方式。自然條件在分工 和貿(mào)易結(jié)構(gòu)中扮演的角色也有了本質(zhì)的變化，從早期社會(huì)普遍意義上分工和貿(mào)易 結(jié)構(gòu)的決定者，淪為近現(xiàn)代分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的配角，雖然在一些案例中自然條 件仍然是重要的決定因素之一( 如中東石油) ，但在考察近現(xiàn)代分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu) 的時(shí)候，政策決策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平，社會(huì)受教育水平等因素總是受劍更多 的關(guān)注。 對(duì)“從自然分工到市場(chǎng)有組織的分工”這一演進(jìn)過(guò)程可以有兩個(gè)層面的理解： 第一，市場(chǎng)的出現(xiàn)，使市場(chǎng)成為分工的組織者，替代原始社會(huì)中自然對(duì)人類(lèi) 生產(chǎn)活動(dòng)的分工。 自然分工是分工的起源，是分工發(fā)展的第一步，多出現(xiàn)在原始社會(huì)和封建社 會(huì)早期。在原始社會(huì)氏族部落內(nèi)部，氏族成員之間往往按性別、體力和年齡實(shí)行 自然分工，例如成年男子從事狩獵、捕魚(yú)、建筑房屋、制造工具等，而婦女、老 人和孩子們則制造工具或料理家務(wù)。氏族部落之間也會(huì)因地域資源的差異和自然 產(chǎn)品的差異進(jìn)行自然地域分工。自然對(duì)人類(lèi)生產(chǎn)活動(dòng)中的分工行為掌握絕對(duì)的卡 動(dòng)權(quán)，分工根據(jù)具有偶然性的自然條件而發(fā)生，隨之而來(lái)的分工也是具有偶然性 的。 自然分工這種簡(jiǎn)單分工形式的出現(xiàn)，使勞動(dòng)生產(chǎn)率獲得一定程度的提高，但 自然分工是由初級(jí)階段人類(lèi)社會(huì)低下的生產(chǎn)力水平所決定的，還不能在更大的范 圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)廣泛的、多樣化的分工，因此當(dāng)生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的時(shí)候，分工形式必 然也會(huì)發(fā)生改變。 “分工存在著專(zhuān)業(yè)化利益和交易費(fèi)用的兩難沖突”，這雖然是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的 術(shù)語(yǔ)，但一樣適用于幾千年前的社會(huì)。由于交易費(fèi)用的存在，分工是有成本的， 換句話(huà)說(shuō)，交易費(fèi)用對(duì)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)利益的消減使分工水平受到制約。因此，分工 的發(fā)展必然要求更低的交易費(fèi)用和更高的交易效率。當(dāng)生產(chǎn)力和自然分工發(fā)展到 部份人可以長(zhǎng)時(shí)間從事專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的時(shí)候，降低交易費(fèi)用、提高交易效率的要 求促使交易活動(dòng)變得專(zhuān)業(yè)化和組織化。商人和商業(yè)從生產(chǎn)活動(dòng)中脫離出來(lái)，并發(fā) 展成有組織、有固定場(chǎng)所的市場(chǎng)，正是這一歷史選擇的結(jié)果。 世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 市場(chǎng)意味著商業(yè)的集中交易，市場(chǎng)的出現(xiàn)可以減少交易次數(shù)，縮短交易距離， 降低交易風(fēng)險(xiǎn)，這些都有助于減少生產(chǎn)者預(yù)期的或現(xiàn)實(shí)的交易費(fèi)用，推動(dòng)了分工 的發(fā)展。生產(chǎn)者在選擇專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)時(shí)對(duì)繁重的交易任務(wù)的顧慮大大減少，或者說(shuō)， 市場(chǎng)交易增加了生產(chǎn)者對(duì)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)有利可圖的預(yù)期，這使得原來(lái)潛在的因交易 費(fèi)用限制而不可行的分工，現(xiàn)在變得可行，使分工活動(dòng)變得更加活躍和普遍。 市場(chǎng)不但推動(dòng)分工行為的增多，而且還用“一支看不見(jiàn)的手”使分工活動(dòng)變 得更為理性，提高了分工的效率，挖掘了分工的潛能，打破了自然條件決定下的 分工格局。分工的擴(kuò)展帶來(lái)市場(chǎng)的擴(kuò)展，而市場(chǎng)的擴(kuò)展又推動(dòng)分工進(jìn)一步擴(kuò)展。 每出現(xiàn)一種新的市場(chǎng)需求，就會(huì)導(dǎo)致一種新的分工和一種更有效率的勞動(dòng)方式的 產(chǎn)生。 對(duì)“從自然分工到市場(chǎng)有組織的分工”第一個(gè)層面的理解，是自然分工在單 一社會(huì)、單一區(qū)域或國(guó)家內(nèi)部被市場(chǎng)組織的分工所逐漸替代的過(guò)程，這是一種最 簡(jiǎn)單、最初始而且緩慢的萌芽狀態(tài)，卻也是整個(gè)世界分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)的第一 幕。 第二，國(guó)際貿(mào)易是一種更為發(fā)達(dá)的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，可以提高一國(guó)的分一 和專(zhuān)業(yè)化 水平，從而提高該國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。但是在國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的初 期，國(guó)際分工和貿(mào)易格局不但簡(jiǎn)單，而且具有濃重的自然主義色彩。隨著人類(lèi)7 卜 產(chǎn)力和技術(shù)的發(fā)展，國(guó)際分工也逐步突破自然條件的約束，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“看不見(jiàn)的 手”漸漸地可以在整個(gè)世界揮舞。由國(guó)際貿(mào)易這一全球市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)組織起來(lái)的國(guó)際 分工提高了全球的生產(chǎn)效率和資源利用率，同時(shí)也使分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)變得錯(cuò)綜復(fù) 雜。 遠(yuǎn)距離的國(guó)際貿(mào)易最初產(chǎn)生的時(shí)候，國(guó)家問(wèn)還談不上分工，僅僅是貿(mào)易，或 者說(shuō)互通有無(wú)而已一那時(shí)的國(guó)際貿(mào)易還沒(méi)有發(fā)達(dá)到能夠?qū)σ粐?guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu) 層面產(chǎn)生影響。當(dāng)國(guó)際貿(mào)易與生產(chǎn)層面聯(lián)系不太緊密的時(shí)候，世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)就會(huì) 表現(xiàn)出自然選擇的偶然性來(lái)。以漢朝時(shí)期的中西方貿(mào)易來(lái)說(shuō)，中國(guó)出口的商品 9 0 為絲織品，剩下的1 0 包括肉桂、大黃和優(yōu)質(zhì)鐵；進(jìn)口的商品有來(lái)自中亞 的皮毛和毛織品、玉石。在1 6 、1 7 世紀(jì)以前，世界上主要的貿(mào)易產(chǎn)品都是各罔 的“土特產(chǎn)”。這實(shí)際上也說(shuō)明了那時(shí)的國(guó)際“分工”( 嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，那時(shí)還不可 稱(chēng)之謂“國(guó)際分工”，因?yàn)榉止ぐ藚⑴c者的主動(dòng)性在其中，而那個(gè)時(shí)期更多 的是自然選擇的結(jié)果，參與者只是被動(dòng)地發(fā)揮了它天然的比較優(yōu)勢(shì)而已) 有著濃 厚的自然色彩，是互補(bǔ)型的國(guó)際分工。 市場(chǎng)因素起作用的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易萌芽于1 6 一1 8 世紀(jì)。這一時(shí)期的兩個(gè) 重要特征是地理大發(fā)現(xiàn)和手工業(yè)過(guò)渡到工場(chǎng)手工業(yè)。工場(chǎng)手工業(yè)和資產(chǎn)階級(jí)的興 起使國(guó)家作為一個(gè)整體有了通過(guò)商品生產(chǎn)和銷(xiāo)售獲利的欲望。而地理大發(fā)現(xiàn)和嫡 世界經(jīng)濟(jì)分t 與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 民地在全球范圍內(nèi)的建立，使宗主國(guó)有了原料供應(yīng)地和商品銷(xiāo)售地。如此一來(lái)， 真正意義上的國(guó)際分工格局也就出現(xiàn)了一宗主國(guó)與殖民地之間在商品和市場(chǎng)的 作用下分別扮演起商品供應(yīng)者和原料供應(yīng)者的角色。這是市場(chǎng)閼素第一次主動(dòng)卅 擊，影響了國(guó)際分工和貿(mào)易格局。 1 8 世紀(jì)6 0 年代到1 9 世紀(jì)6 0 年代是市場(chǎng)組織下的國(guó)際分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)形成 的階段。在這一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，發(fā)生了生產(chǎn)層面的巨變：英國(guó)完成工業(yè)革命； 機(jī)器大工業(yè)代替工場(chǎng)手工業(yè)；現(xiàn)代企業(yè)制度建立；資本主義的經(jīng)濟(jì)體系也得到確 立。大機(jī)器生產(chǎn)使商品生產(chǎn)能力不斷增強(qiáng)，運(yùn)輸方式也突飛猛進(jìn)。由于1 t 界其他 國(guó)家實(shí)力相差極為懸殊，“日不落帝國(guó)”英國(guó)成為國(guó)際分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的主導(dǎo)者 和中心。這一時(shí)期，世界市場(chǎng)上貿(mào)易產(chǎn)品的種類(lèi)也發(fā)生了變化，不再由各困的“土 特產(chǎn)”所壟斷，工業(yè)制成品的比重逐漸增加，成為國(guó)際貿(mào)易的重頭戲。貿(mào)易產(chǎn)品 種類(lèi)逐漸擺脫長(zhǎng)期以來(lái)的“自然特征”，完成了“從自然分工到市場(chǎng)有組織的分 工”演進(jìn)過(guò)程中的重要一環(huán)。 從此以后，隨著第二次、第三次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生，壟斷寡頭的出現(xiàn)，跨國(guó)企 業(yè)的發(fā)展，航運(yùn)手段的進(jìn)步，世界市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)逐漸完善、發(fā)達(dá)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“看不見(jiàn) 的手”終于徹底突破國(guó)家界限，在整個(gè)世界揮舞起來(lái)。國(guó)際分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)也完 成了“從自然分工到市場(chǎng)有組織的分工”這一重要的演進(jìn)過(guò)程，進(jìn)入更為復(fù)雜多 變的新階段。 2 2 分工的演進(jìn)與交易成本的節(jié)約 降低交易成本是促進(jìn)分工發(fā)展的最主要途徑。世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易體系能夠 發(fā)展到今天這個(gè)空前繁榮的局面，必然伴隨著交易成本的巨大節(jié)約。分工演進(jìn)的 歷史，從另一個(gè)側(cè)面來(lái)看，就是交易成本節(jié)約方式演進(jìn)的歷史。人類(lèi)社會(huì)在漫長(zhǎng) 的發(fā)展過(guò)程中，在交易規(guī)模擴(kuò)大和生產(chǎn)力水平提高的推動(dòng)下，不斷地進(jìn)行著交易 制度上的革新和嘗試，直接或問(wèn)接地降低了整個(gè)社會(huì)的交易成本，促進(jìn)了分工與 貿(mào)易的發(fā)展。 圖2 。歷次分工演進(jìn)及節(jié)約交易成本的相應(yīng)制度安排 部落生產(chǎn) - 個(gè)體手工業(yè)傳統(tǒng)企業(yè)- 現(xiàn)代企業(yè) jll 自然分工；區(qū)分工( 早期市場(chǎng)) 國(guó)內(nèi)分工( 近代市場(chǎng)) 國(guó)際分工現(xiàn)代市場(chǎng) ljl 專(zhuān)業(yè)商人+ 集市和城市+ 貨幣= 企業(yè)制度+ 契約法律+ 信用= 自由化政策+ 信息服務(wù)+ 世界經(jīng)濟(jì)分i ：與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 在上圖中，我總結(jié)了人類(lèi)社會(huì)分工發(fā)展的每個(gè)階段罩，提高交易效率的經(jīng)典 制度安排，并在下文中仔細(xì)分析這些制度安排是如何與分工發(fā)展相互促進(jìn)的。 2 2 1 集市與城市 城市最早是由集市發(fā)展而來(lái)。周易系辭下曾有記載：“神農(nóng)氏作，列 廛于國(guó)，日中為市，致天下之民，聚天下之貨，交易而退，各得其所”與早 期偶爾為之的零散交易相比，集市的出現(xiàn)第一次發(fā)揮了交易的地理集聚效應(yīng)，大 大削減了交通運(yùn)輸成本和供求信息的搜尋成本。對(duì)此，楊小凱教授曾給出過(guò)一個(gè) 很有說(shuō)服力的模型。 么寄 弋念7 ( a ) 分散交易( b ) 集市交易( c ) 城市交易 假設(shè)6 個(gè)人分別處在邊長(zhǎng)為1 米的等六邊形的六個(gè)角上，交通費(fèi)用為1 分 人米。如果他們彼此之間進(jìn)行分散的兩兩交易，如a 所示，則平均每人的運(yùn)輸成 本為( 2 + 2 4 3 + 2 ) 2 2 7 4 6 ( 分) 。如果他們進(jìn)行集市交易，都到六邊形的中問(wèn)去交 易( 如b 所示) ，則所需走的路程僅為2 米( 從頂點(diǎn)到中心的往返路程) ，平均 每人的運(yùn)輸成本僅為2 分，大大節(jié)約了交易成本。同時(shí)，在中心這個(gè)點(diǎn)上，“買(mǎi) 賣(mài)雙方集中的人數(shù)比其他任何地方都多”i v ，搜尋交易信息的成本大大降低，提 高了交易成功的可能性。隨著交易量的上升和貨幣的出現(xiàn)，集市還有可能會(huì)提供 一般化、非人格的價(jià)格信息，那么就進(jìn)一步降低了搜尋信息的成本。集市通過(guò)降 低運(yùn)輸成本和搜尋信息成本，降低了交易費(fèi)用，成為分工和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的源泉。 城市v 是集市交易規(guī)模和生產(chǎn)力水平發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，也是人類(lèi)社會(huì) 降低交易成本的又一種制度安排。古羅馬的色諾芬( 6 0 r d o n ，1 9 7 5 ，p 4 1 ) 、l7 世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉佩第( w i l l i a mp e t t y ，1 6 8 3 ，p 9 4 7 ) 、亞當(dāng)斯密以及 馬歇爾都認(rèn)識(shí)到分工與城市之間存在著某種內(nèi)在的聯(lián)系，城市能夠降低交易成 本，提高分工水平。2 0 世紀(jì)末，楊小凱教授( g a n g ，1 9 9 1 ) 和?；? f u j it a ，1 9 9 5 ) 也各自從內(nèi)生市場(chǎng)一體化程度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度給出了分工與城市相互關(guān)系的 一般均衡模型。 城市克服了集市不夠穩(wěn)定的缺點(diǎn)，將“六邊形的中心”固化為地理上永久性、 常設(shè)性、連續(xù)性的交易場(chǎng)所( 如c 所示) ，聚攏眾多的人口和行業(yè)生產(chǎn)，提供比 集市更多的功能，實(shí)現(xiàn)交易成本更大幅度的降低。由于城市居民之間的交易距離 世界經(jīng)濟(jì)分j 二與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 比農(nóng)村居民要短得多，交易效率也就更高，城市居民的專(zhuān)業(yè)化水平和分工程度也 比農(nóng)村居民更高一這也就是交易在地理上的集聚帶來(lái)分工擴(kuò)散效應(yīng)。城市化通 過(guò)將一個(gè)大的交易網(wǎng)絡(luò)集中在城市里，從而降低交易費(fèi)用，促進(jìn)分工；而且，城 市的規(guī)模、均衡的交易效率和分工的發(fā)達(dá)水平之間還存在著相互依賴(lài)性，這也可 以解釋為什么隨著分工水平的發(fā)展，超級(jí)大都市會(huì)越來(lái)越多。 2 2 2 商業(yè)與貨幣 隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人們用于交換的剩余產(chǎn)品顯著增多。專(zhuān)業(yè)商人與商業(yè)也 逐漸從一般生產(chǎn)中分離出來(lái)，專(zhuān)門(mén)從事交易的組織和協(xié)調(diào)，成為人類(lèi)社會(huì)降低交 易成本的又一制度安排。 商業(yè)可以減少交易主體分散所導(dǎo)致的交易成本。這種分散不僅是指地理位崔! 上的分散性，也是指消費(fèi)者在消費(fèi)能力、消費(fèi)偏好、討價(jià)還價(jià)能力和購(gòu)買(mǎi)時(shí)間等 方面的分散性。如果產(chǎn)品生產(chǎn)者需要自己去克服這種分散性來(lái)銷(xiāo)售產(chǎn)品的話(huà)，那 么它在分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)中獲得的好處和利潤(rùn)將會(huì)被消耗殆盡，那么分 ：就不會(huì) 出現(xiàn)。獨(dú)立出來(lái)的商業(yè)系統(tǒng)則可以通過(guò)商業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)克服這種需求的分散性， 并且能夠在經(jīng)營(yíng)中以較低的成本搜集相當(dāng)豐富的市場(chǎng)信息，反饋給生產(chǎn)者。由于 商業(yè)的存在，生產(chǎn)者可以專(zhuān)注于生產(chǎn)領(lǐng)域。 在貨幣出現(xiàn)之前，交易是通過(guò)物物交換的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。隨著生產(chǎn)力的提高、 分工的發(fā)展和交易規(guī)模的擴(kuò)大，局限多多的物物交換逐漸退出歷史舞臺(tái)。貨幣的 出現(xiàn)作為人類(lèi)社會(huì)最重要的用于降低交易成本的手段之一，在分工的演進(jìn)史上扮 演了舉足輕重的角色。 侈夥q 弋念 ( a ) 物物交換( b ) 貨幣交換 對(duì)于分工至關(guān)重要的交易其實(shí)是一種需求供給的雙向吻合，而為達(dá)成這種吻 合，就需要對(duì)交換雙方產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行度量，使其一致。物物交換與貨幣交換的 區(qū)別就在于度量成本的高低。為達(dá)成一樁交易，物物交換需要多次反復(fù)的度量， 且非常不準(zhǔn)確( 如a 所示) 。貨幣出現(xiàn)后，“成為商業(yè)的尺度，成為一切東西價(jià) 值的尺度”v i ，每種商品的價(jià)值都可以通過(guò)貨幣表現(xiàn)為價(jià)格( 如b 所示) ，帶給 生產(chǎn)者最快捷準(zhǔn)確的信息，使分工和交換中的度量成本大大減少，這一切使得原 世界經(jīng)濟(jì)分= 與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 來(lái)藍(lán)折、費(fèi)力的交易過(guò)程變得直接、高效，從而也促成了分工活動(dòng)的活躍。隨著 交易效率的提高以及分工在一個(gè)越來(lái)越長(zhǎng)的迂回生產(chǎn)鏈中的演進(jìn)，貨幣流通量和 價(jià)值將會(huì)提高，經(jīng)濟(jì)的貨幣化程度也會(huì)提高。 貨幣本身形態(tài)的演進(jìn)和職能的發(fā)展，也見(jiàn)證了世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演 進(jìn)。從實(shí)物貨幣到金屬貨幣，再到紙幣，再到電子貨幣；從困際貨幣體系的建立， 到匯率制度安排，再到貨幣體化一切關(guān)于貨幣的制度創(chuàng)新和潛力的挖掘， 都極大地推動(dòng)了國(guó)內(nèi)國(guó)際分工和貿(mào)易水平的演進(jìn)發(fā)展；貨幣體系安排的好壞或是 波動(dòng)，都能迅速地影響到分工和貿(mào)易活動(dòng)的展開(kāi)。 2 2 4 企業(yè)制度 中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品之間的生產(chǎn)分工是企業(yè)產(chǎn)生的條件之一。從工場(chǎng)手工 業(yè)，到傳統(tǒng)企業(yè)，再到現(xiàn)代企業(yè)，企業(yè)的演變進(jìn)程正是由迂回生產(chǎn)鏈越來(lái)越長(zhǎng)、 中間產(chǎn)品的分工環(huán)節(jié)越來(lái)越多這一趨勢(shì)所推動(dòng)的。 科斯認(rèn)為，企業(yè)制度的出現(xiàn)還可以節(jié)省交易費(fèi)用，可以把一些交易效率極低 的生產(chǎn)活動(dòng)納入分工系統(tǒng)中，避免對(duì)這些活動(dòng)的直接定價(jià)和買(mǎi)賣(mài)，從而減輕了社 會(huì)整體的交易成本負(fù)擔(dān)。 企業(yè)的一些行為還可以幫助減少消費(fèi)者和廠(chǎng)家自身在甄別和傳遞優(yōu)質(zhì)商品 信息時(shí)花費(fèi)的交易成本。比如一些有實(shí)力的企業(yè)會(huì)通過(guò)比較高昂的宣傳、廣告、 承諾等活動(dòng)，向消費(fèi)者傳遞自己是優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品提供者的信息。雖然這樣做也會(huì)花費(fèi) 很多交易成本，但是比起“劣質(zhì)商品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品”所帶來(lái)的無(wú)限交易成本來(lái)說(shuō)。 是值得并有效的。企業(yè)的此類(lèi)活動(dòng)是一種以低交易成本替代高交易成本的選擇。 2 2 5 產(chǎn)權(quán)與契約 產(chǎn)權(quán)、契約等制度安排都是為了避免或減少分工中由于道德風(fēng)險(xiǎn)或信息不對(duì) 稱(chēng)產(chǎn)生的內(nèi)生交易成本。產(chǎn)權(quán)得到較好的設(shè)定和法律保護(hù)，就會(huì)減少信息傳遞方 面的扭曲，提高分工水平和每次交易的可靠性。對(duì)契約和產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是專(zhuān)業(yè)化生 產(chǎn)和非人格交換的前提條件。 英國(guó)在1 7 6 0 1 8 3 0 年間順利完成工業(yè)革命的重要條件之一就是強(qiáng)調(diào)了對(duì)財(cái) 產(chǎn)的私人擁有權(quán)和分配權(quán)，并確立了法律上的保護(hù)。墨克( i o k y r ，1 9 9 3 ，p 5 65 8 ) 指出：“英國(guó)出現(xiàn)的新型的政府為英國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展快于其他地方創(chuàng)造了環(huán)境，更 重要的是，擁有和管理財(cái)產(chǎn)是神圣不可侵犯的，這與歐洲大陸在法【蛩革命和拿破 侖時(shí)代沒(méi)收和征集私人財(cái)產(chǎn)形成了鮮明的對(duì)比”一個(gè)反面的例子是，中國(guó)明、 清政府對(duì)私人企業(yè)產(chǎn)權(quán)的漠視和踐踏應(yīng)對(duì)資本主義萌芽在中國(guó)的失敗負(fù)起責(zé)任。 2 2 6 自由化政策與信息服務(wù) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)對(duì)自由化政策的推崇以及科技進(jìn)步帶來(lái)的空前的信息傳播，使當(dāng)代 世界經(jīng)濟(jì)分工體系面臨的交易費(fèi)用變得更低了。 世界經(jīng)濟(jì)分丁與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 科技進(jìn)步帶來(lái)的運(yùn)輸成本的下降、知識(shí)爆炸、產(chǎn)品創(chuàng)新和空前的信息傳播速 度大大加快了分工的細(xì)分速度。信息的充分使非人格決策成為常態(tài)，分1 二決策更 容易做出。 自由化政策使世界上絕大部分國(guó)家都打開(kāi)國(guó)門(mén)，溶入到世界分工與貿(mào)易體系 中來(lái)，國(guó)際分工的痕跡無(wú)所不在。廣闊的世界市場(chǎng)、多樣化的資源選擇這 切使更高級(jí)、更復(fù)雜的分工方式有了無(wú)限的可能性。 2 3 當(dāng)代分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)的主要趨勢(shì) 2 0 世紀(jì)末以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和通訊信息技術(shù)的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)分工與 貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn)表現(xiàn)出與以往完全不同的趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)： 2 3 1 分工基礎(chǔ)的演變 越來(lái)越多的事實(shí)證明，經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易主流形態(tài)的變化正深刻 地影響著當(dāng)代國(guó)際分工結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。外生的比較優(yōu)勢(shì)和資源的自然稟賦已不 再是國(guó)際分工的必要條件。 全球化從根本上放松了傳統(tǒng)分工與貿(mào)易理論關(guān)于生產(chǎn)要素不能在國(guó)際間自 由流動(dòng)的假定；現(xiàn)有的自然資源也可以通過(guò)技術(shù)進(jìn)步加以改良和升級(jí)；勞動(dòng)力不 足可以通過(guò)在人力資本上的投資加以彌補(bǔ)；而作為當(dāng)代國(guó)際分工主要載體的跨固 公司，更可以在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資源整合，使一國(guó)在自然資源稟賦上的比較優(yōu)勢(shì) 成為各國(guó)企業(yè)皆可利用的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。因此，在全球化條件下，傳統(tǒng)國(guó)際分工體系 中的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)并不一定會(huì)帶來(lái)動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，甚至還可能轉(zhuǎn)換為別國(guó)的競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力水平的發(fā)展，產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝同益復(fù)雜，中問(wèn) 環(huán)節(jié)越來(lái)越多，因此投入要素的種類(lèi)也多種多樣。在眾多的投入要素當(dāng)中，科學(xué) 技術(shù)、資本、信息、智能已經(jīng)成為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)最核心競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源，其地位已經(jīng) 遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越作為自然資源的生產(chǎn)要素。并且，這種核心競(jìng)爭(zhēng)力與自然要素稟賦等先 天的比較優(yōu)勢(shì)不同，它是后天培養(yǎng)起來(lái)的，是與國(guó)在分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)上的選 擇及努力密切相關(guān)的，是一國(guó)綜合實(shí)力的體現(xiàn)。隨著國(guó)際分工水平的提高和分工 競(jìng)爭(zhēng)的加劇，可以預(yù)見(jiàn)，只有當(dāng)擁有了后天的、動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，一國(guó)才可能 在國(guó)際分工格局中獲得主動(dòng)權(quán)。 綜上所述，決定國(guó)際分工格局的基礎(chǔ)已經(jīng)不再局限于先天的資源比較優(yōu)勢(shì)或 單一產(chǎn)品、單一產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，而是由技術(shù)吸收與創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng) 容量、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)等多種重要因素綜合而成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在這其中，一目對(duì)分 工和專(zhuān)業(yè)化的選擇會(huì)深刻地影響到其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。 2 3 2 國(guó)際分工格局的立體化 全球化進(jìn)程的加快、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的爆炸式發(fā)展和大量科技成果的加速積累與轉(zhuǎn) 世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 化，直接或間接地推動(dòng)了國(guó)際間產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移。隨著新興產(chǎn)業(yè)的不斷涌現(xiàn)和傳 統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的向外轉(zhuǎn)移，知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)逐漸成為發(fā)達(dá)國(guó)家的支柱產(chǎn)業(yè)，而傳統(tǒng) 的資源、勞動(dòng)、資本密集型產(chǎn)業(yè)正逐步轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。在這個(gè)過(guò)程中，必然 會(huì)有一些戰(zhàn)略進(jìn)取的發(fā)展中國(guó)家能夠成功地融入先進(jìn)領(lǐng)域的國(guó)際分工體系。 除了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的垂直分工之外，從產(chǎn)業(yè)層次上看，眾多成熟或 新興產(chǎn)業(yè)往往都處在相似的競(jìng)爭(zhēng)水平上，不具顯著的比較優(yōu)勢(shì)。同一水平上的產(chǎn) 業(yè)內(nèi)分工是當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)分工格局的重要組成部分，這意味著差異型產(chǎn)品分上已 取代基于價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)型產(chǎn)品占據(jù)主導(dǎo)地位。 從產(chǎn)品層次看，一方面，無(wú)形商品也加入分工的行列，拓寬了國(guó)際分工的內(nèi) 涵：另一方面，隨著價(jià)值鏈的拉長(zhǎng)，商品生產(chǎn)已經(jīng)細(xì)分到不同要素、不同工序、 不同增值環(huán)節(jié)之問(wèn)的分工。 綜上所述，當(dāng)今國(guó)際分工格局是包含著不同產(chǎn)業(yè)之間、相同產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)品之 間和相同產(chǎn)品價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)之間的多層次、立體化分工。 2 3 3 分工主體的多元化 在經(jīng)濟(jì)全球化背景下的國(guó)際分工格局中，傳統(tǒng)分工的國(guó)別邊界已經(jīng)弱化，跨 國(guó)公司和區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟成為國(guó)際分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的重要角色。 作為全球化的主要載體，大型跨國(guó)公司通過(guò)龐大的內(nèi)部分工體系將產(chǎn)品的不 同生產(chǎn)環(huán)節(jié)安置在不同國(guó)家的予公司中，從而有效整合了全球范圍的各種資源優(yōu) 勢(shì)，滿(mǎn)足了價(jià)值鏈上不同環(huán)節(jié)對(duì)于要素密集度的要求。 區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟使區(qū)域性分工體系在相對(duì)封閉的地區(qū)性國(guó)家集團(tuán)內(nèi)部重新確 立，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域集團(tuán)內(nèi)部更高水平的專(zhuān)業(yè)化分工，而區(qū)域集團(tuán)作為一個(gè)整體，在 更大空間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的完整性和互補(bǔ)性，這必然會(huì)給國(guó)際分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu) 的演進(jìn)帶來(lái)新的沖擊。 2 3 4 分工協(xié)調(diào)機(jī)制的發(fā)展 隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際分工的發(fā)展，各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互滲透、相互作用的程度h 益加深，彼此間的摩擦、矛盾及問(wèn)題也會(huì)越來(lái)越多。因此，通過(guò)國(guó)際協(xié)調(diào)仲裁機(jī) 構(gòu)、國(guó)際條約及協(xié)定等一系列分工協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)和約束世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)行為、 減少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的壟斷性和破壞性、協(xié)商和安排分工貿(mào)易格局以及市場(chǎng)丌放進(jìn)程 的做法越來(lái)越普遍，影響力也越來(lái)越大。 可以肯定的是，在國(guó)際分工格局的未來(lái)演進(jìn)中，無(wú)論分工的具體形式有怎樣 的巨變，公正、高效的分工協(xié)調(diào)機(jī)制都是在預(yù)期范圍內(nèi)。 世界經(jīng)濟(jì)分j 二與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 第三章世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)演進(jìn)的超邊際分析 超邊際分析簡(jiǎn)介： 在過(guò)去的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，最常用的、最主流的分析思想是邊際分析。邊際分 析是只允許內(nèi)點(diǎn)解的古典線(xiàn)形數(shù)學(xué)規(guī)劃，是在特定的模式下進(jìn)行最佳資源配置的 分析。所有決策變量都取內(nèi)點(diǎn)值，它是決策變量可能的最大與最小值中陽(yáng)j 的一個(gè) 值。 超邊際分析的概念最早由b u c h a n a n 與s t u b b l e b i n e 于1 9 6 2 年提出，由楊 小凱等學(xué)者深入研究并提出完整框架。其分析方法就是從2 0 世紀(jì)5 0 年代發(fā)展起 來(lái)的非線(xiàn)性規(guī)劃及其它非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃。超邊際分析允許決策變量取其最大或最 小可能值一也就是角點(diǎn)解。超邊際分析先利用“文定理”排除那些不可能為最 優(yōu)的角點(diǎn)解，再對(duì)每一角點(diǎn)解用邊際分析法求解，然后再進(jìn)行總的成本收益比 較分析，以選擇全局最優(yōu)解。對(duì)于一個(gè)給定的模式，存在著一個(gè)內(nèi)點(diǎn)或角點(diǎn)均衡， 而總的一般均衡則一定是角點(diǎn)均衡中的一個(gè)。 3 1 分工網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)的超邊際分析 分工的超邊際分析可以這樣用文字表述：每個(gè)決策者都是個(gè)消費(fèi)者兼生產(chǎn) 者，他們對(duì)每個(gè)分工和貿(mào)易模式都用邊際分析的方法計(jì)算資源配置和最后得益， 然后再用總成本一收益分析法來(lái)從眾多角點(diǎn)解中選擇最優(yōu)的貿(mào)易模式和專(zhuān)業(yè)化 水平。 在這些消費(fèi)者一生產(chǎn)者在每一種產(chǎn)品的生產(chǎn)中都具有專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)( 規(guī)模報(bào)酬 遞增) 的條件下，最優(yōu)決策總是一個(gè)角點(diǎn)解，這也就是說(shuō)完全的分工可以最大程 度地實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，從而使人均所得收入達(dá)到最大，并推進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。如 果這些消費(fèi)者一生產(chǎn)者事前不同，存在著外生比較優(yōu)勢(shì)，那么即使沒(méi)有專(zhuān)業(yè)化經(jīng) 濟(jì)，分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)也可以促進(jìn)生產(chǎn)力提高和人均收入的增加。 同時(shí)需要指出的是，只有當(dāng)消費(fèi)者一生產(chǎn)者進(jìn)行分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的個(gè)人收 益大于分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)帶來(lái)的交易成本時(shí)，分工才可能產(chǎn)生和發(fā)展。 3 1 1 分工的外生演進(jìn) 下面通過(guò)具有固定學(xué)習(xí)費(fèi)用的斯密模型( y a n g ，1 9 9 6 ) 看交易效率的變動(dòng)如 何影響分工的演進(jìn)： 假設(shè)消費(fèi)者一生產(chǎn)者是一個(gè)測(cè)度為m 的連續(xù)統(tǒng)，消費(fèi)品集合是一個(gè)測(cè)度為m 的連續(xù)統(tǒng)。商品i 的自給量為，商品i 的售賣(mài)量為x j ，市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)量為卜 。 ，d 購(gòu)買(mǎi)一個(gè)單位商品的交易成本系數(shù)是1 - k ，k x ，就是一個(gè)人在希望購(gòu)買(mǎi)1 ，時(shí) 世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 實(shí)際得到的數(shù)量。商品i 的消費(fèi)量就是f = x i + 解? 。 消費(fèi)者一生產(chǎn)者的效用函數(shù)為“= 兀：， 生產(chǎn)函數(shù)系統(tǒng)為： x f = 五+ 掣= m a x l ，a ，0 ) i ：l ，m x ；= x j + x ： f 為商品f 的產(chǎn)出水平，是個(gè)人生產(chǎn)商品f 的專(zhuān)業(yè)化水平，a 是固定學(xué)習(xí) 費(fèi)用。每個(gè)人在所有商品生產(chǎn)上都具有專(zhuān)業(yè)化水平。 假定售賣(mài)產(chǎn)品i 和r 的個(gè)人數(shù)量分別為m 、鳩。產(chǎn)品f 的市場(chǎng)總供給為 m f 。售賣(mài)產(chǎn)品，的個(gè)人對(duì)產(chǎn)品f 的需求為m 霹。因此，對(duì)產(chǎn)品f 的總市場(chǎng)需求 為。m ，f ，i = 1 州2 。一。 這是一個(gè)由n 個(gè)方程組成的方程組。根據(jù)瓦爾拉斯定律，它們當(dāng)中只有”一1 個(gè)方程是獨(dú)立的。人口方程的加入可以幫助這個(gè)方程組確定售賣(mài)n 種貿(mào)易品的個(gè) 人人數(shù)。利用市場(chǎng)出清條件( m f = 。鴆掣，i = 1 ，2 ，門(mén)) 和效用相等條件 ( “2 “：一一u n ) ，可得下列關(guān)于n 種貿(mào)易品的一般均衡解： l i = a + a 1 - m ( 1 n k ) 。1 1 一m 一一( 爿棚) 一o n k ) 。 一= a i m o a ) 一( m l l n k ) l ( 一i n k ) m = m + 1 - ( 1 a ) 一( m l n k ) ( 1 ) 下面考察交易效率i 和固定學(xué)習(xí)費(fèi)用a 的變化如何影響分工水平胛的變化。 對(duì)( 1 ) 式n 的均衡值求導(dǎo)，可得： d n + d k o d n + d a 0 這意味著均衡的分工水平”將會(huì)隨著交易效率的改進(jìn)或固定學(xué)習(xí)費(fèi)用的增 加而增加。交易效率作為外生的變量，可以與便利的通訊、發(fā)達(dá)的金融制度，健 全的法律環(huán)境相聯(lián)系。增加固定學(xué)習(xí)費(fèi)用也可以提高分工水平，但它是以執(zhí)照費(fèi) 用、許可證、等級(jí)要求等進(jìn)入壁壘的形式出現(xiàn)的。交易效率提高帶來(lái)分工水平提 世界經(jīng)濟(jì)分上與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 高的同時(shí)，還會(huì)增加人均收入，而固定學(xué)習(xí)費(fèi)用提高雖然也可以提高分工水平， 但是會(huì)造成人均收入的下降。 楊小凱給出了一般均衡超邊際比較靜態(tài)分析的命題：“般均衡由兩個(gè)國(guó)家 的相對(duì)生產(chǎn)力、相對(duì)偏好、相對(duì)人口規(guī)模以及交易效率水平?jīng)Q定。在其他參數(shù)給 定時(shí)，交易效率的提高將使一般均衡從自給自足調(diào)到局部分工，然后調(diào)到完全分 工”v i i 。從一般均衡的超邊際比較靜態(tài)分析來(lái)看，一般均衡下的角點(diǎn)解是 不斷跳躍變動(dòng)的。在決定一般均衡的參數(shù)里，最重要的就是市場(chǎng)的交易效率和生 產(chǎn)條件。市場(chǎng)的交易效率可以理解為發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)設(shè)施、完善的金融體系、健全的 法律系統(tǒng)等。交易效率過(guò)低或者交易成本過(guò)于高昂就會(huì)阻礙分工的發(fā)生。高的交 易效率可以使生產(chǎn)從自給自足演進(jìn)為分工，并使分工水平隨著交易效率的提高而 逐漸深化。隨著交易效率和生產(chǎn)條件的參數(shù)值在不同參數(shù)區(qū)間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，一般均 衡就會(huì)在這些結(jié)構(gòu)之間非連續(xù)地跳躍，從而導(dǎo)致分工水平的演進(jìn)( 見(jiàn)下圖) 。如果 交易效率足夠高，發(fā)達(dá)的分工使多個(gè)國(guó)家成為一個(gè)市場(chǎng)的時(shí)候，國(guó)際貿(mào)易就會(huì)出 現(xiàn)。 1 陌 4 蚓3 1 悶2 4 洶4 自給自足部分分工完全分工 圖5 ：分工的外生演進(jìn) 2 2 隨著交易效率由0 到1 ，分工形式從自給自足，到部分分工，最后達(dá)到完全分工。 3 1 2 分工的動(dòng)態(tài)內(nèi)生演進(jìn) 在沒(méi)有外生參數(shù)介入的情況下，分工的動(dòng)態(tài)內(nèi)生演進(jìn)試圖證明分工內(nèi)部會(huì)產(chǎn) 生自發(fā)演進(jìn)的動(dòng)力。在具備熟能生巧效應(yīng)的情況下，分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)可以在將 來(lái)一個(gè)時(shí)點(diǎn)帶來(lái)更高的生產(chǎn)率和人均產(chǎn)出。但是，當(dāng)選擇專(zhuān)業(yè)化分工的時(shí)候，個(gè) 人必須犧牲當(dāng)前的多樣化消費(fèi)，同時(shí)，即便將來(lái)獲得很大的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，人們還 必須面對(duì)由此帶來(lái)的交易成本提高的難題。在這種情況下，如果人們進(jìn)行分工的 成本超出了將來(lái)可能得到的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，分工是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。因此，如果在毫u 始 時(shí)期，熟能生巧效應(yīng)收益的貼現(xiàn)值大于當(dāng)前犧牲多樣化消費(fèi)的損失，以及交易成 本提高的損失，才可以引發(fā)分工。 世界經(jīng)濟(jì)分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 另外，假設(shè)參與者事前相同，他們初始的分工決