（民商法學(xué)專業(yè)論文）論《物權(quán)法》中的意思自治.pdf

碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 內(nèi)容摘要 在私法中，意思自治原則是現(xiàn)代民法典的精神內(nèi)核。意思自治原則產(chǎn)生于西方 市民社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要中，建立在西方的社會(huì)觀念基礎(chǔ)之上，這些觀念包括經(jīng)濟(jì)自由 理念、理性主義和人文主義傳統(tǒng)、自然法思想等，而民法的一系列原則和具體制度建 立在意思自治理念之上。學(xué)術(shù)界對(duì)意思自治原則的研究頗多，學(xué)者們一般研究意思 自治原則的內(nèi)涵，意思自治原則在整個(gè)私法體系中的地位、功能、以及物權(quán)法定主 義的局限等。而在具體的民事領(lǐng)域中，關(guān)于意思自治原則的研究多局限于j 貞法或合 同法，在物權(quán)法中研究的甚少，不利于意思自治原則在物權(quán)法領(lǐng)域的貫徹，不 利于更好的體現(xiàn)當(dāng)事人在物權(quán)領(lǐng)域的意思自治。 基于以上思考，本文分三個(gè)部分展開相應(yīng)的論述。 第一部分是物權(quán)法中意思自治原則的理論基礎(chǔ)。在這一部分，筆者講述了 物權(quán)法中意思自治原則的歷史演進(jìn)，物權(quán)法中意思自治原則的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和 價(jià)值基礎(chǔ)。意思自治原則的起源可以追溯至古希臘、古羅馬，在古希臘孕育在私人 生活中的意思自由、自治逐漸顯現(xiàn)出萌芽狀態(tài)，承繼了古希臘文明的古羅馬，在對(duì) 公、私法的劃分中提出了物權(quán)法中的意思自治原則。法國民法典通過法典的形 式闡述了契約自由思想，確立了意思自治原則作為民法的一個(gè)基本原則。德國民 法典對(duì)意思自治作了高度的概括與抽象，達(dá)到了一種體系化、系統(tǒng)化的標(biāo)準(zhǔn)。 意思自治原則和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之間，具有必然的內(nèi)在聯(lián)系，意思自治原則的經(jīng)濟(jì)基 礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立，不論西方社會(huì)還是正處在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型期的中國，只要存在 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就必須承認(rèn)意思自治原則在物的歸屬與利用方面的指導(dǎo)作用。意思自治原 則的價(jià)值基礎(chǔ)是權(quán)利本位和自由價(jià)值。意思自治以權(quán)利為本位恰當(dāng)?shù)貪M足了意思自 治主體的本性要求，符合人類本性的需要，有利于充分發(fā)揮行為主體的自主性和能 動(dòng)性。意思自治原則是自由價(jià)值的體現(xiàn)是因?yàn)橐庵咀杂墒且馑甲灾卧瓌t內(nèi)在規(guī)定性 的追求，同時(shí)對(duì)自由的確認(rèn)和維護(hù)是意思自治本身應(yīng)有的屬性。 第二部分是物權(quán)法中意思自治原則的應(yīng)然體現(xiàn)。在這一部分，筆者分析了 意思自治和強(qiáng)行性規(guī)范、任意性規(guī)范的關(guān)系，并從物權(quán)客體、物權(quán)類型和物權(quán)變動(dòng) 等方面分析了它們?nèi)绾误w現(xiàn)物權(quán)法中的意思自治。在物權(quán)法中設(shè)立強(qiáng)制性規(guī)范 的目的不是限制行為主體的意志自由，與之相反，強(qiáng)制性規(guī)范的存在確立了私法自 治的外在界限，為人們正確的行使權(quán)利提供了準(zhǔn)則。意思自治原則在法律規(guī)范中可 以通過任意性規(guī)范予以較好體現(xiàn)，對(duì)行為主體之間利益關(guān)系進(jìn)行安排與協(xié)調(diào)的最重 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 要的法律規(guī)范類型應(yīng)當(dāng)是任意性規(guī)范。 物權(quán)客體范圍的擴(kuò)展與行為主體意思自治發(fā)揮的程度密切相關(guān)，物權(quán)法要順應(yīng) 當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，滿足行為主體的需求，就必須拓寬物權(quán)客體的范圍。在物權(quán) 法中，物權(quán)的類型主要表現(xiàn)在物權(quán)法定的幾種類型之上，人們創(chuàng)設(shè)權(quán)利的自由受到 物權(quán)法定主義的限制和約束，但是物權(quán)法定又是意思自治的保障，物權(quán)法定的根本 目的在于實(shí)現(xiàn)行為主體的意思自治。從物權(quán)變動(dòng)模式看，法定主義和意定主義是物 權(quán)變動(dòng)的兩種方式，但在一般情況下，物權(quán)變動(dòng)基于當(dāng)事人的意思表示實(shí)現(xiàn)，意定 主義是物權(quán)變動(dòng)的主要形式，在物權(quán)變動(dòng)中也充分體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治。 第三部分是我國物權(quán)法中意思自治原則之不足與完善。我國物權(quán)法在 所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)的制度設(shè)計(jì)方面明確了物之歸屬、促進(jìn)了物之利用， 但是在所有權(quán)的權(quán)能、土地所有權(quán)的征收，用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)的客體和內(nèi)容等方 面，未充分發(fā)揮當(dāng)事人的意思自治，筆者對(duì)此提出了完善對(duì)策。對(duì)于所有權(quán)的權(quán)能， 物權(quán)法不僅要規(guī)定所有權(quán)的積極權(quán)能，還要明確規(guī)定所有權(quán)的消極權(quán)能，這樣 才能保護(hù)行為主體依據(jù)自我意志行使所有權(quán)權(quán)利時(shí)不受他人侵犯。國家對(duì)集體土地 所有權(quán)的征收要符合征收目的，補(bǔ)償費(fèi)用要及時(shí)到位。為了維護(hù)被征地者的利益， 體現(xiàn)被征地者的愿望和要求，應(yīng)讓被征地者參與到征地過程中，增加征地過程中的 公開性和透明性。 用益物權(quán)客體的范圍在一定程度上決定著物權(quán)法上權(quán)利人自治的界限與范 圍，在本文中筆者分析了權(quán)利、無形物可以成為用益物權(quán)之客體。在用益物權(quán)的流 轉(zhuǎn)方面，筆者著重分析了應(yīng)取消對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的種種不合 理限制，賦予當(dāng)事人在土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)方面更大的空間和自 由。我國物權(quán)法對(duì)擔(dān)保物權(quán)的種類規(guī)定較少，只規(guī)定了三種具體的擔(dān)保物權(quán)，即 抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)和留置權(quán)，給當(dāng)事人選擇擔(dān)保方式的空間不大，不利于充分發(fā)揮擔(dān)保 物權(quán)的功能。物權(quán)法在未來修改時(shí)可以結(jié)合我國實(shí)際考慮將浮動(dòng)擔(dān)保、讓與擔(dān) 保等新型擔(dān)保形式吸收進(jìn)去。在擔(dān)保物權(quán)的內(nèi)容方面，筆者著重討論了抵押權(quán)的 轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押權(quán)的轉(zhuǎn)質(zhì)應(yīng)如何完善，從而更好的體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。 關(guān)鍵詞：物權(quán)法意思自治權(quán)利本位物權(quán)客體 i i a b s t r a c t i np r i v a t el a w , t h ea u t o n o m yp r i n c i p l ei st h ec o r es p i r i to ft h em o d e r nc i v i lc o d e p r i n c i p l eo fa u t o n o m yo fc i v i ls o c i e t yi nt h ew r e s t ，t h er e a l i t yo f t h en e e dt oc r e a t ei nt h e w 色s tb a s e do nt h ec o n c e p to fc o m m u n i t y , t h e s ec o n c e p t si n c l u d et h ec o n e 印to f e c o n o m i cf r e e d o m ，r a t i o n a l ，a n dh t u n a n i s tt r a d i t i o n s ，s u c ha sn a t u r a ll a wt h i n k i n g ，a n da s e r i e so fc i v i ll a wp r i n c i p l e sa n dt h es p e c i f i cs y s t e mb u i l to nt h ec o n c e p to fa u t o n o m y t h ep r i n c i p l eo fa c a d e m i ca u t o n o m yl o to fr e s e a r c h ，s c h o l a r sg e n e r a l l ys t u d yt h e m e a n i n go ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m y , t h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo fp r i v a t el a wi nt h e e n t i r es y s t e m ss t a t u s ，f u n c t i o n ，a n dl i m i t a t i o n so fp r o p e r t yr i g h t sa n do t h e rl e g a ld o c t r i n e i ns p e c i f i ca r e a so fc i v i l ，o nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h er e s e a r c hl i m i t e dt od e b to r c o n t r a c tl a w , p r o p e r t yl a wi nt h es m a l ls t u d yi sn o tc o n d u c i v et ot h ep r i n c i p l eo f a u t o n o m yi nt h e ”p r o p e r t yl a w ”t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ef i e l di sn o tc o n d u c i v e t ob e t t e r r e f l e c t i o no ft h ep a r t i e si nt h ep r o p e r t yf i e l do fa u t o n o m y b a s e do nt h ea b o v et h i n k i n g t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t so ft h ed i s c u s s i o n s t a r t e d t h ef i r s tp a r ti s p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h et h e o r e t i c a lb a s i s i n t h i ss e c t i o n ，id e s c r i b et h e ”p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h eh i s t o r i c a l e v o l u t i o n ”p r o p e r t yl a w i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m ya n dt h ev a l u eo ft h eb a s i so f e c o n o m i cf u n d a m e n t a l s t h eo r i g i no ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yc a nb et r a c e db a c kt o a n c i e n tg r e e c e ，a n c i e n tr o m e ，i na n c i e n tg r e e c ew e r eb o r ni nt h ep r i v a t el i f eo ft h e m e a n i n go ff r e e d o m ，a u t o n o m yg r a d u a l l ys h o w i n gt h eb u d ，i n h e r i t e dt h ea n c i e n tg r e e k c i v i l i z a t i o n ，a n c i e n tr o m e ，i nt h ep u b l i ca n dp r i v a t el a wd i v i s i o np r o p e r t yl a wp u t f o r w a r di nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m y f r a n c e ，”c i v i lc o d e ”t h r o u g ht h ec o d eo nt h ef o r m o fc o n t r a c t u a lf r e e d o m o ft h o u g h t ，e s t a b l i s h e dt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m ya sa f u n d a m e n t a lp r i n c i p l eo fc i v i l l a w g e r m a n y s ”c i v i lc o d e w a sm a d eo fah i g hd e g r e eo f a u t o n o m yo fag e n e r a la n da b s t r a c t ，t oas y s t e m ，a n ds y s t e m a t i cs t a n d a r d s a u t o n o m yb e t w e e nt h ep r i n c i p l e sa n dt h em a r k e te c o n o m y , w i t ht h ei n e v i t a b l e i n t e m a lr e l a t i o n so ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo ft h ee c o n o m i cb a s eo ft h ee s t a b l i s h m e n t o fam a r k e te c o n o m y , w h e t h e ri ti si nw | e s t e r ns o c i e t yi nt r a n s i t i o ne c o n o m yo fc h i n a , a s l o n ga st h ee x i s t e n c eo f am a r k e te c o n o m ym u s tr e c o g n i z et h ea u t o n o m yt h ep r i n c i p l eo f a t t r i b u t i o no fm a t e r i a la n du s eo ft h eg u i d i n gr o l e t h ev a l u eo fa u t o n o m yi sb a s e do nt h e p r i n c i p l eo fr i g h t sa n df r e e d o m so ft h ev a l u e - b a s e d a u t o n o m y - b a s e dr i g h t sa p p r o p r i a t e t om e e tt h ea u t o n o m yo ft h en a t u r eo ft h em a i nr e q u i r e m e n t s ，i ni i n ew i t ht h en e e d so f h u m a nn a t u r ei sc o n d u c i v et og i v ef u np l a yt ot h ea c t o r st h ea u t o n o m ya n di n i t i a t i v e 1 1 l e p r i n c i p l eo fa u t o n o m yi sar e f l e c t i o no ft h ev a l u eo ff r e e d o mb e c a u s ef r e e d o mi st h ew i l l i l l 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s o ft h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yi n h e r e n ti nt h ep r o v i s i o n so ft h ep u r s u i to ff r e e d o ma tt h e s a m et i m et oi d e n t i f ya n ds a f e g u a r dt h ea u t o n o m yo ft h ep r o p e r t yi t s e l fs h o u l db e t h es e c o n dp a r ti st h e ”p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yo u g h tt ob e r e f l e c t e d i nt h i ss e c t i o n ，t h ea u t h o ra n a l y z e da n dt h ef o r c i b l es e x u a la u t o n o m yn o r m s ， a r b i t r a r i n e s so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn o r m sa n dt h eo b j e c tf r o mt h ep r o p e r t y , p r o p e r t y t y p ea n dp r o p e r t ya n a l y s i so fc h a n g e si nh o wt h e yr e g a r dt h ep r i n c i p l eo f ”p r o p e r t yl a w i nt h ea u t o n o m y p r o p e r t yl a wi nt h ee s t a b l i s h m e n to fap e r e m p t o r yn o r mo fa c t o r sd o e s n o ti n t e n dt or e s t r i c tt h ef r e e d o mo ft h ew i l l ，i nc o n t r a s t ，t h ee x i s t e n c eo fap e r e m p t o r y n o r mo fs e l f - g o v e r n m e n te s t a b l i s h e dt h ee x t e r n a lb o u n d a r i e so fp r i v a t el a w , t h er i g h tf o r p e o p l et oe x e r c i s et h e i rr i g h t sp r o v i d e db yt h eg u i d e l i n e s t h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m yi n t h el e g a ln o r m si nt h en o r mc a nb ea r b i t r a r i l yb e t t e rr e f l e c t i o no ft h ei n t e r e s t so fa c t o r si n t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eo r g a n i z a t i o na n dc o o r d i n a t i o no ft h em o s ti m p o r t a n tt y p e so f l e g a ln o r m ss h o u l db ea r b i t r a r yn o r n l s t h ee x p a n s i o no ft h es c o p eo b j e c tp r o p e r t yw i t ht h ea c t o r st op l a yt h ed e g r e eo f a u t o n o m yi sc l o s e l yr e l a t e dt op r o p e r t yl a wt ok e 印p a c ew i mt o d a y st r e n d so fs o c i a l d e v e l o p m e n tt om e e tt h en e e d so fa c t o r s ，i ti sn e c e s s a r yt ob r o a d e nt h es c o p eo ft h e o b je c tp r o p e r t y i np r o p e r t yl a w , m a i n l yt h et y p eo fp r o p e r t yi ns e v e r a lt y p e so fp r o p e r t y r i g h t so ns t a t u t o r y , i ti st h ef r e e d o mo ft h ec r e a t i o no fp r o p e r t yf i g h t sa n dt h es t a t u t o r y l i m i t a t i o n sa n dr e s t r i c t i o n s ，b u tt h ep r o p e r t yi sas t a t u t o r yp r o t e c t i o no fa u t o n o m y , p h y 7 s i c a lt h ef u n d a m e n t a lp u r p o s eo ft h es t a t u t o r yr i g h ti st oa c h i e v ea u t o n o m ya c t o r s c h a n g e si np a t t e m sf r o mt h ep r o p e r t y , t h es t a t u t o r ya n di si n t e n d e dt os e tt w ot y p e so f p r o p e r t yc h a n g e s ，b u tu n d e rn o r m a lc i r c u m s t a n c e s ，t h ep r o p e r t yc h a n g et h a tb a s e do nt h e r e a l i z a t i o no ft h em e a n i n go ft h ep a r t i e s ，i si n t e n d e dt os e tt h em a i nf o r mo fp r o p e r t y r i g h t sc h a n g e si nt h ec h a n g e si np r o p e r t yr i g h t sa r ea l s of u l l yr e f l e c t st h ea u t o n o m yo ft h e p a r t i e s t h et h i r dp a r ti so u rc o u n t r y , p r o p e r t yl a w ”i nt h ep r i n c i p l eo fa u t o n o m ya n dl e s s t h a np e r f e c t c h i n a s p r o p e r t y ”i nt h eo w n e r s h i p ，u s u f r u c t u a r yp r o p e r t y , as e c u r i t y i n t e r e s ti nt h ed e s i g no ft h es y s t e m ，ac l e a ra t t r i b u t i o no ft h em a t e r i a lt op r o m o t et h eu s e o ft h em a t e r i a l ，b u ti nt h ep o w e ro fo w n e r s h i p ，t h ec o l l e c t i o no fl a n do w n e r s h i p ， u s u f r u c t u a r yp r o p e r t ya n ds e c u r i t yi n t e r e s t st h eo b j e c ta n dt h ec o n t e n td i dn o tg i v ef u l l p l a yt ot h ep a r t ya u t o n o m y , t h ea u t h o rh a sp u tf o r w a r dap e r f e c tr e s p o n s e e m p o w e r m e n t f o rt h et i t l e ，”p r o p e r t yl a w p r o v i d e st h a to w n e r s h i po fn o to n l yt h ea c t i v ep o w e r , b u t a l s oc l e a rt h a tt h en e g a t i v ep o w e ro fo w n e r s h i pi no r d e rt op r o t e c tt h ew i l lo fa c t o r sb a s e d o nt h ee x e r c i s eo fs e l f - o w n e r s h i pr i g h t sv i o l a t i o n sf r o mo t h e r s s t a t eo fc o l l e c t i v el a n d o w n e r s h i pi nl i n ew i mt h ec o l l e c t i o no ft h el e v yt ot h ep u r p o s eo fc o m p e n s a t i o ni np l a c e at i m e l ym a n n e r i no r d e rt os a f e g u a r dt h ei n t e r e s t so ft h o s ew h oa r el a n d ，l a n de m b o d i e d b yt h ea s p i r a t i o n sa n dd e m a n d so ft h o s ew h os h o u l db ea l l o w e dt ob ei n v o l v e di nl a n d r e q u i s i t i o nl a n dr e q u i s i t i o np r o c e s s ，t h ei n c r e a s ei nl a n di nt h ep r o c e s so fo p e n n e s sa n d i v 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s t r a n s p a r e n c y o b j e c tp r o p e r t yw i t ht h es c o p eo fb e n e f i t st os o m ee x t e n t , d e t e r m i n et h e ”p r o p e r t y l a w ”o nt h el i m i t so ft h er i g h tt oa u t o n o m ya n dt h es c o p eo fa n a l y s i si nt h i sp a p e rt h e a u t h o rf i g h t s ，i n t a n g i b l e sc a i lb et h eo b j e c to ft h eu s u f r u c tp r o p e r t y u s u f r u c t u a r y p r o p e r t yi nt h ec i r c u l a t i o na r e a , t h ea u t h o rs h o u l df o c u so na l la n a l y s i so ft h er e m o v a lo f l a n dc o n t r a c ta n dm a n a g e m e n tr i g h t so ft h eh o m e s t e a dr i g h tt ou s ea l lk i n d so f u n r e a s o n a b l er e s t r i c t i o n so nt h ec i r c u l a t i o n ，g i v i n gt h ep a r t i e st h e f i g h t t ol a n d c o n t r a c t u a lm a n a g e m e n ta n dh o u s es i t e st h ef i g h tt ou s et h eg r e a t e rc i r c u l a t i o ns p a c ea n d l i b e r t y c h i n a s ”p r o p e r t yl a w ”o nt h et y p e so fs e c u r i t yi n t e r e s t sp r o v i d e df o rl e s s ，o n l y t h r e es p e c i f i cp r o v i s i o n so fas e c u r i t yi n t e r e s ti nt h a tm o r t g a g e ，q u a l i t ya n dl i e n s ，t ot h e p a r t i e st h eo p t i o no fag u a r a n t e e dw a yo fs p a c e ，i sn o tc o n d u c i v et ot h ef u l las e c u r i t y i n t e r e s ti nt h ef u n c t i o n so fp l a y ”p r o p e r t yl a w ”c a l lb em o d i f i e di nt h ef u t u r ec o m b i n e d w i t ht h er e a l i t yo fo u rc o u n t r yt oc o n s i d e raf l o a t i n gg u a r a n t e e ，s e c u r i t y , e t e s ot h a tt h e f o r mo fa b s o r p t i o ni n t ot h en e ws e c u r i t y as e c u r i t yi n t e r e s ti nt h ec o n t e n t ，t h ea u t h o r f o c u s e so nt h et r a n s f e ro fm o r t g a g e ，p l e d g et ot h er i g h to nh o wt oi m p r o v eq u a l i t yi n o r d e rt ob e t t e rr e f l e c tt h ea u t o n o m yo ft h ep a r t i e s k e yw o r d s ：p r o p e r t yl a wa u t o n o m yo fp r i v a t el a wr i g h t s b a s e dp r o p e r t y o b j e c t v 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 華中師范大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說明 原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究工作 所取得的研究成果。除文中已經(jīng)標(biāo)明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其它個(gè)人或 集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對(duì)本文的研究做出貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在 文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 作者簽名： 多l(xiāng) 久 日期：哆z 7 年鄉(xiāng)月中日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán) 保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借 閱。本人授權(quán)華中師范大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn) 行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。同意華中 師范大學(xué)可以用不同方式在不同媒體上發(fā)表、傳播學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容。 作者簽名：孟2 久 日期：壚7 年多月鱸日 導(dǎo)師簽名： 日期：年月 日 本人已經(jīng)認(rèn)真閱讀“c a l i s 高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫發(fā)布章程 ，同意將本人的 學(xué)位論文提交“c a l i s 高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 中全文發(fā)布，并可按“章程 中的 規(guī)定享受相關(guān)權(quán)益?；赝局狭孔冐匆珧?；旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者簽名：互杖 日期：伊7 年鄉(xiāng)月甲日 j 導(dǎo)師簽名： 日期：年月 日 一、物權(quán)法中意思自治原則的理論基礎(chǔ) ( 一) 物權(quán)法中意思自治原則的歷史演進(jìn) 1 、意思自治原則的起源 意思自治原則的起源可以追溯至古希臘，在古希臘城邦國家，就已存在私人生 活領(lǐng)域與公共領(lǐng)域、家族領(lǐng)域與政治領(lǐng)域的區(qū)別，但是，由于人們既被看作“社會(huì) 動(dòng)物”又被視為“政治動(dòng)物 ，因而其國家和社會(huì)是復(fù)合的，公民政治生活和社會(huì) 生活是相融的，甚至“輪番為治”。人們每天必須超越私有的狹隘家庭領(lǐng)域而升入 政治領(lǐng)域，其阻止城邦侵犯公民的私人生活并使每份財(cái)產(chǎn)的界限保持其神圣性的指 向，也并非是處于對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的尊重，相反卻是參與公共事務(wù)的需要。因此，在 古希臘城邦國家個(gè)人在物權(quán)法領(lǐng)域中的自由與意思自治受到政治生活、公共事務(wù)的 諸多限制。但是，我們應(yīng)當(dāng)看到，在古希臘已經(jīng)奠定了財(cái)產(chǎn)私有制的基礎(chǔ)，私人生 活構(gòu)筑了國家生活的前提和基礎(chǔ)，而孕育在私人生活中的意思自由、自治也逐漸顯 現(xiàn)出萌芽狀態(tài)，故在古希臘城邦國家盡管沒有出現(xiàn)抽象的意思自治原則，但卻出現(xiàn) 了意思自治的萌芽并伴隨于市民生活。 承繼了古希臘文明的古羅馬，在對(duì)公、私法的劃分中提出了物權(quán)法中的意 思自治原則。伴隨著古羅馬社會(huì)簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展，羅馬人不再象希臘人 那樣僅將個(gè)人生活完全融于城邦政治生活之中，更沒有出現(xiàn)“輪番為治 ，在市民 生活中，他們開始為自己的取得合法權(quán)利而不懈斗爭(zhēng)，并因此而影響到社會(huì)秩序和 政府之創(chuàng)建，而羅馬共和國的形成被視為人民不懈努力之成果，被稱為人民基于法 律的一致和共同的利益的維護(hù)而創(chuàng)建的國家集合體。個(gè)人權(quán)利的追求和思維的轉(zhuǎn)變 促使羅馬時(shí)期的市民社會(huì)在一定程度上獲得極大的的發(fā)展，國家與市民社會(huì)的關(guān)系 不再完全融為一體，更多地呈現(xiàn)出一種“保護(hù) 狀態(tài)，這反映在法律觀念上，就是 把個(gè)人與國家相分離，國家被視為法律的產(chǎn)物，并以尊重個(gè)人權(quán)利作為自身存在的 依據(jù)，甚至把建立在意思自治基礎(chǔ)上的私人權(quán)利看做國家權(quán)利行使的最高準(zhǔn)則。 在國家與市民社會(huì)相對(duì)分離這一社會(huì)背景下，羅馬帝政前期的五大法學(xué)家之一 烏爾比安( d o m i t i u su l p j a n u s ，約公元1 7 0 年 - - 2 2 8 年) 首創(chuàng)了公法和私法的劃分。 按照烏爾比安的觀點(diǎn)，法或市民法被劃分為公法與私法?！肮ㄕ{(diào)整的政治關(guān)系以 。馬長(zhǎng)山： 國家、市民社會(huì)與法治，商務(wù)印書館2 0 0 2 年版，第1 3 4 1 3 5 頁。 i 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 及國家應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的目的，私法調(diào)整的公民個(gè)人之間的關(guān)系，為個(gè)人利益確定條件和 限度，涉及個(gè)人福利。按照烏爾比安關(guān)于公法與私法區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定國家公務(wù) 行為的法律為公法，規(guī)定個(gè)人利益及社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律為私法，如調(diào)整婚姻、家 庭、物權(quán)、債權(quán)、債務(wù)和繼承關(guān)系等的法律法規(guī)。公法在性質(zhì)上是強(qiáng)制性的，當(dāng)事 人必須無條件地遵守，不得逆爾行事。正如優(yōu)帝學(xué)說匯編所言：“公法的規(guī)范 不得由個(gè)人之間的協(xié)議而變更?！倍椒ㄒ?guī)范則是任意性的，可以由當(dāng)事人的意志 而改變之，它的遵循的原則是對(duì)當(dāng)事人來說協(xié)議就是法律，它設(shè)定了當(dāng)事人之間的 權(quán)利與義務(wù)，協(xié)議或日契約約束并規(guī)范著當(dāng)事人間的民事行為。烏爾比安關(guān)于公法 與私法的劃分被查士丁尼法典所直接引用，從而使這一區(qū)分隨同羅馬法世代傳襲下 來，并日益成為大陸法系的一個(gè)重要特征。意思自治作為私法的一個(gè)基本精神，正 如德國法學(xué)家肯德根所言：“私法主體的動(dòng)機(jī)是一種禁忌，對(duì)于其行為的后果，主 體充其量是對(duì)自己承擔(dān)責(zé)任 。換言之私主體可以在法律允許的范圍的自由的處分 自己作為或者不作為的權(quán)利，這種處分命令的淵源只能來自權(quán)利主體的自由意志， 他人無權(quán)非法干涉。這是私人自治自由也即意思自治原則在羅馬法中的體現(xiàn)。 2 、意思自治原則的確立 1 6 世紀(jì)法國法學(xué)家查理杜摩林提出了“當(dāng)事人意思自治說( t h e o r yo f a u t o n o m yo ft h ep a r t i e s ) ，被認(rèn)為是有關(guān)意思自治理論的最早論述。其核心是意 思自治取決于當(dāng)事人的意志，即意志決定論。換言之當(dāng)事人有權(quán)按照自己的意志在 權(quán)利與義務(wù)享有與負(fù)擔(dān)事項(xiàng)上作出自我選擇，當(dāng)事人的自由意志可以而且應(yīng)該成為 達(dá)成與限制契約關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)責(zé)任的負(fù)擔(dān)而言，根據(jù)私法中權(quán)利義務(wù)對(duì)等原則， 當(dāng)事人可以而且應(yīng)當(dāng)對(duì)依其自我意志作出的權(quán)義抉擇承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！爱?dāng)事人意思 自治說 有利于當(dāng)事人在權(quán)利義務(wù)方面有效率的按照自我意志達(dá)成期望的契約并積 極主動(dòng)之將其付諸于實(shí)踐，在履行契約中實(shí)現(xiàn)自我利益。如果履行契約受阻或有其他 違約行為，當(dāng)事人可根據(jù)自己選擇的準(zhǔn)據(jù)法啟動(dòng)相應(yīng)的法律救濟(jì)措施，以此來維護(hù) 自身合法權(quán)益，從而維護(hù)社會(huì)交易的穩(wěn)定?！爱?dāng)事人意思自治說”也有利于契約爭(zhēng) 議的迅速解決，節(jié)約交易成本，提高法律效益。 到1 7 、1 8 世紀(jì)，英國、美國、法國相繼爆發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)革命，促使意思自治 原則逐步走向成熟。“資產(chǎn)階級(jí)把它在封建主義統(tǒng)治下發(fā)展起來的生產(chǎn)力掌握起來。 一切舊的經(jīng)濟(jì)形式、一切與之相適應(yīng)的市民關(guān)系以及作為舊日市民社會(huì)的正式表現(xiàn) 彼德羅彭梵得：羅馬法教科書，黃風(fēng)譯，中國政法大學(xué)出版社1 9 9 2 年版，第9 頁。 2 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 的政治制度都被粉碎了。”資產(chǎn)階級(jí)革命的勝利消滅了特權(quán)階級(jí)，使得廣大市民社 會(huì)在政治和經(jīng)濟(jì)上擺脫了封建等級(jí)制的束縛，以往掌握在貴族手中的封建特權(quán)被轉(zhuǎn) 化為市民天賦所有的權(quán)利。原來僅為少數(shù)人所享有的并被法律所保護(hù)的平等、自由 被市民化、普遍化，成為法律所保護(hù)的、人人都可以享受的權(quán)利。在此時(shí)期法國自 然法學(xué)家對(duì)封建社會(huì)的不平等關(guān)系進(jìn)行了猛烈的批判，盧梭提出“人是生而自由與 平等的”思想，這一時(shí)期的哲學(xué)思想歸納為個(gè)人追求平等、權(quán)利與自由與國家專制、 強(qiáng)制的抗衡。 此種思想追求集中表現(xiàn)在法國1 7 8 9 年頒布的人權(quán)宣言之中。在此宣言中 系統(tǒng)闡述了資產(chǎn)階級(jí)的人權(quán)學(xué)說、法治原則及主權(quán)在民、三權(quán)分立等國家的本質(zhì)與 創(chuàng)立學(xué)說，嚴(yán)厲抨擊了封建貴族集權(quán)專制的腐朽沒落制度。人權(quán)宣言體現(xiàn)了啟 蒙思想家的理論和思想，在這部宣言書中，個(gè)人平等、個(gè)性自由、私人利益、權(quán)利 觀念被作為天賦之權(quán)利被加以宣揚(yáng)，市民社會(huì)的權(quán)利要求被充分而徹底地表達(dá)了出 來。如其第一條就宣布“人民生來就是而且始終是自由的，在權(quán)利方面是平等的?！?這實(shí)際上明確了人的權(quán)利是天賦的、自然的。接著，其第二條宣布靠任何政治結(jié) 合的目的都在于保存自然的和不可讓于的人權(quán)。這些權(quán)利就是自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、 安全權(quán)和反抗壓迫權(quán)。 該宣言第五條明確宣布：“人們有權(quán)實(shí)施法律所不禁止的一 切行為。 第七條規(guī)定：“除非在法律所規(guī)定的情況下并按照法律所規(guī)定的手續(xù)，任 何人都不受控告、逮捕或拘留。”第十一條規(guī)定：“自由交流思想和意見是最寶貴的 人權(quán)之一，因此，每個(gè)公民都有言論、著作和出版的自由。 第十七條規(guī)定：“財(cái)產(chǎn) 權(quán)神圣不可侵犯，除非是合法認(rèn)定的公共需要所顯然必需，并以公平而預(yù)先賠償為 條件，任何人的財(cái)產(chǎn)權(quán)都不得被剝奪?！睆娜藱?quán)宣言規(guī)定可以看出，平等權(quán)、 自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等都被極大地加以肯定，而這些正是國家與社會(huì)分離之前的市民階 層所竭力追求而不得的。而人權(quán)宣言所要表達(dá)的根本思想，是社會(huì)應(yīng)當(dāng)最大限 度的承認(rèn)個(gè)人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)人所具有的自由是與生俱來的。而意思自治原則不 過是平等自由思想在民商事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種特殊表現(xiàn)。故從法哲學(xué)上講，意思自 治是建立在人“生而自由、生而平等的信念基礎(chǔ)之上的。 1 8 世紀(jì)在法國出現(xiàn)了法典化運(yùn)動(dòng)，典型代表就是1 8 0 4 年法國民法典的頒布， 通過法典的形式闡述了契約自由思想，鮮明的提出并確立了意思自治原則作為民法 的一個(gè)基本原則，成為人們?cè)诿裆淌陆煌凶袷氐姆衫砟畈⑷找娓畹俟?。?國民法典在有關(guān)合同( 或曰契約) 問題上，在合同的成立、解釋、效力，解除等 o 馬克思恩格斯全集( 第4 卷) ，人民出版社1 9 7 2 年版，第1 5 4 頁 3 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 方面都主張以當(dāng)事人的合意為準(zhǔn)，遵循私法自治原則，而意思自治原則在物權(quán)法 方面的體現(xiàn)，通過1 8 0 4 年法國民法典中可以看出人們對(duì)財(cái)產(chǎn)、物及權(quán)利關(guān)系 的認(rèn)識(shí)體現(xiàn)了意思自治原則，物權(quán)分為主物權(quán)和從物權(quán)，前者包括所有權(quán)及其派生 的其他主物權(quán)，如用益權(quán)、使用權(quán)和居住權(quán)、地上權(quán)、地役權(quán)、長(zhǎng)期租賃權(quán)，后者 主要指擔(dān)保物權(quán)。民法典雖然限定了物權(quán)的范圍，但在民商事交往中出現(xiàn)的許多權(quán) 利并不屬于物權(quán)范圍的情形下也賦予其物權(quán)效力來解決實(shí)際糾紛，換言之，在權(quán)利 性質(zhì)不明的情形下獲得了物權(quán)效力的補(bǔ)償，這在一定程度上貫徹與繼承了羅馬法的 私法自治?？傊?，法國以法典的形式明確了意思自治在民法中的主導(dǎo)地位，意思自 治原則也就成了私法的一項(xiàng)基本原則。 3 、意思自治原則的發(fā)展 德國大多數(shù)學(xué)者將意思自治稱為私法自治，關(guān)于私法自治的闡述主要有以下觀 點(diǎn)：德國學(xué)者弗盧梅認(rèn)為，所謂私法自治是指“各個(gè)主體根據(jù)他的意志自主形成法 律關(guān)系的原則”；比德林斯基將私法自治定義為“對(duì)通過表達(dá)意思產(chǎn)生或消滅法律 后果這種可能性的法律承認(rèn)”； 卡爾拉倫茨則將私法自治界定為：法律制度賦予 并且確保每一個(gè)人都具有在一定的范圍內(nèi)，通過法律行為特別是合同來調(diào)整相互之 間的可能性，這種可能性稱作“私法自治”。 而卡倫斯( c a n