中國與哈薩克斯坦礦產(chǎn)資源權(quán)屬制度比較研究.doc

中國與哈薩克斯坦礦產(chǎn)資源權(quán)屬制度比較研究王興堯摘 要：中哈兩國陸地相鄰，資源互補(bǔ)性強(qiáng)，政治互信程度較高，又同屬于上海合作組織成員國，因此雙方在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域進(jìn)行合作具有他國無法替代的優(yōu)勢。在兩國政府的高度關(guān)注下，石油、天然氣等能源領(lǐng)域的合作取得了豐碩的成果。中國政府迫切地希望本國企業(yè)能迅速在海外拓展市場，為國家輸送回經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需要的礦產(chǎn)資源。中國政府迫切地希望本國企業(yè)能迅速在海外拓展市場，為國家輸送回經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需要的礦產(chǎn)資源。但實(shí)踐中，大量的中國企業(yè)到哈國開發(fā)礦產(chǎn)資源，結(jié)果往往是無功而返，有的甚至是鎩羽而歸，究其原因，對(duì)哈國的礦產(chǎn)資源法律制度缺乏深入的了解是原因之一。本文就兩國礦產(chǎn)資源權(quán)屬制度進(jìn)行比較，以供國內(nèi)企業(yè)到哈國投資進(jìn)行決策參考。關(guān)鍵詞：哈薩克斯坦 礦產(chǎn)資源 權(quán)屬制度 一、權(quán)屬取得制度的比較（一）礦產(chǎn)資源的所有權(quán)制度1、中哈兩國的具體規(guī)定哈薩克斯坦共和國憲法（哈薩克斯坦共和國第十二屆最高蘇維埃第九次會(huì)議1993年1月28日通過）第46條規(guī)定：“土地、礦藏、水源、動(dòng)植物僅僅屬于國家所有。”哈薩克斯坦共和國憲法（1995年8月30日全民公決通過）第6條第三款規(guī)定：“土地及其地下資源、水源、植物、動(dòng)物及其他自然資源均屬于國家所有。土地可依據(jù)法律規(guī)定的原則、條件和范圍成為私有財(cái)產(chǎn)?！惫_克斯坦地下資源及地下資源利用法第五條第一款規(guī)定：“根據(jù)哈薩克斯坦共和國憲法，地下資源，包括礦產(chǎn)屬國家所有。”中華人民共和國憲法第六條第一款規(guī)定：“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有，即全民所有；”礦產(chǎn)資源法第三條第一款規(guī)定：“礦產(chǎn)資源屬于國家所有，由國務(wù)院行使國家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán)，不因其所依附的土地的所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變?！惫姆梢?guī)定，土地可以成為私有財(cái)產(chǎn)，但礦產(chǎn)資源不因其所依附的土地而私有化。我國的法律則規(guī)定，土地?zé)o論是國家所有還是集體所有，礦產(chǎn)資源均屬于國家所有，個(gè)人可以擁有土地使用權(quán)，但對(duì)該土地下的礦產(chǎn)資源沒有使用權(quán)和所有權(quán)。2、異同比較及評(píng)析礦產(chǎn)資源或埋藏于地下，或裸露于地表，是地殼的構(gòu)成部分。這一自然事實(shí)就決定了有關(guān)礦產(chǎn)資源的權(quán)利與有關(guān)土地的權(quán)利之間存在著緊密的聯(lián)系。對(duì)于礦產(chǎn)資源所有權(quán)與土地所有權(quán)的關(guān)系，各國立法大致可分為兩種：土地所有權(quán)制度和礦產(chǎn)資源所有權(quán)制度。這兩個(gè)制度的核心區(qū)別在于法律是否承認(rèn)礦產(chǎn)資源有獨(dú)立于土地所有權(quán)的法律地位。土地所有權(quán)制度堅(jiān)持礦產(chǎn)資源為土地之構(gòu)成部分，因此土地所有權(quán)人即為礦產(chǎn)資源所有權(quán)人。在土地所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，除非出讓人與受讓人就礦產(chǎn)資源的權(quán)屬另有約定，礦產(chǎn)資源的所有權(quán)也同時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移。美國是比較典型的實(shí)行這一制度的國家，基本上采用了這一制度。由于美國的土地分別為聯(lián)邦、州或個(gè)人所有，因此礦產(chǎn)資源也就分別為聯(lián)邦、各州和個(gè)人所有。美國聯(lián)邦政府所有的礦產(chǎn)資源主要在美國的西部;而在美國東部，大部分的自然資源都屬于私人所有。此外尚有少量礦產(chǎn)資源位于州政府所有的土地之下，屬各州政府所有。而礦產(chǎn)資源所有權(quán)制度認(rèn)為礦產(chǎn)資源不是法律上的土地的構(gòu)成部分，堅(jiān)持礦產(chǎn)資源的獨(dú)立性，分別設(shè)立土地和礦產(chǎn)資源所有權(quán)，土地所有權(quán)人并不當(dāng)然成為礦產(chǎn)資源所有權(quán)人。以法國、德國為代表的大陸法系國家采用這一制度。中哈兩國均采取了礦產(chǎn)資源所有權(quán)制度，并由中央政府行使國家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。（二）礦產(chǎn)資源的用益物權(quán)使用權(quán)（利用權(quán)）制度1、兩國的具體規(guī)定在哈國，礦產(chǎn)資源使用權(quán)也稱為礦產(chǎn)資源利用權(quán)，是指礦產(chǎn)資源的利用權(quán)人依法從國家取得的對(duì)礦產(chǎn)資源的地質(zhì)研究、勘探、開采的權(quán)利。礦產(chǎn)資源利用權(quán)的取得主體可以是自然人和法人，其中包括外國人，及外國國家、國際組織。國內(nèi)地下資源利用者為哈薩克斯坦共和國的公民及哈薩克斯坦的法人。外國地下資源利用者為外國公民，外國法人，外國國家，國際組織。礦產(chǎn)資源利用權(quán)的內(nèi)容包括：地下資源的國家地質(zhì)研究權(quán)、勘探權(quán)、開采權(quán)、建設(shè)和使用與開采無關(guān)的地下設(shè)施的權(quán)利。礦產(chǎn)資源利用權(quán)人的權(quán)利有，礦物原料所有權(quán)，合同另有約定除外；人類作用形成的含礦堆積物所有權(quán)，合同另有約定除外；依合同約定，可取得從歸國家所有的人類作用形成的含礦堆積物中回收的礦產(chǎn)的所有權(quán)。權(quán)利人有權(quán)支配礦物原料、人類作用形成的含礦堆積物或礦產(chǎn)，對(duì)其進(jìn)行法律允許的任何公民進(jìn)行法律交易。根據(jù)礦產(chǎn)資源利用權(quán)的取得是否有期限限制，可將礦產(chǎn)資源利用權(quán)分為長期的或臨時(shí)的；根據(jù)權(quán)利可否轉(zhuǎn)讓，可將其分為可轉(zhuǎn)讓的或不可轉(zhuǎn)讓的；根據(jù)取得權(quán)利時(shí)是否支付對(duì)價(jià)，可將其分為有償?shù)幕驘o償?shù)?。?duì)于在屬于地下資源利用者的土地地段根據(jù)私人所有權(quán)或長期土地利用權(quán)開采大宗礦產(chǎn)用于自身需求，以長期的和無償?shù)牡叵沦Y源利用權(quán)進(jìn)行，其他所有的地下資源利用工作種類都以臨時(shí)的和有償?shù)牡叵沦Y源利用權(quán)為基礎(chǔ)進(jìn)行。礦產(chǎn)資源利用權(quán)的產(chǎn)生方式有三種：提交地下資源利用權(quán)，指國家直接將地下資源利用權(quán)提供給個(gè)人；轉(zhuǎn)交地下資源利用權(quán)，指其他地下資源利用者將地下資源利用權(quán)提供給個(gè)人；按一般法定繼承辦法移交地下資源利用權(quán)，指在法人改組的情況下，法定繼承人手中產(chǎn)生了地下資源利用權(quán)。1999年8月11 日修訂的地下資源及地下資源利用法廢止了許可證制度，將原來的授予地下資源使用權(quán)許可證和簽定合同雙軌制改為與哈薩克斯坦能源與礦產(chǎn)資源部簽訂合同為主的單軌制。這一修訂規(guī)范了獲得地下資源使用權(quán)的程序，簡化了手續(xù)。當(dāng)然我們也應(yīng)注意到，盡管按合同規(guī)定可以得到地下資源使用權(quán)，但地下資源使用權(quán)的存在和使用地下資源的權(quán)利在一定程度上仍由行政決定。例如，能源與礦產(chǎn)資源部在扮演監(jiān)察和服從角色的同時(shí)，在某些情況下可暫中止合同規(guī)定的工作，在某些更嚴(yán)重的情況下可取消合同。因此不能把合同看成是純粹的私法文件。在我國，礦產(chǎn)資源使用權(quán)的主體主要是國有礦山企業(yè)，鼓勵(lì)集體礦山企業(yè)開采國家指定范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源，允許個(gè)人采挖零星分散資源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及為生活自用采挖少量礦產(chǎn)。國家允許外國的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織以及個(gè)人依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中華人民共和國領(lǐng)域及管轄的其他海域投資勘查、開采礦產(chǎn)資源。在中國，礦產(chǎn)資源使用權(quán)分為探礦權(quán)和采礦權(quán)。探礦權(quán)，是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。國家對(duì)礦產(chǎn)資源的勘查、開采實(shí)行許可證制度。勘查礦產(chǎn)資源，必須依法申請(qǐng)登記，領(lǐng)取勘查許可證，取得探礦權(quán)；開采礦產(chǎn)資源，必須依法申請(qǐng)登記，領(lǐng)取采礦許可證，取得采礦權(quán)。礦產(chǎn)資源使用權(quán)的取得方式為有償取得，有固定期限取得。我國礦業(yè)權(quán)市場的基本思路是：建立以國家礦產(chǎn)資源所有權(quán)為核心的國家出讓的一級(jí)市場和以供需關(guān)系為核心、靠經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)的二級(jí)市場。礦業(yè)權(quán)出讓的方式主要有申請(qǐng)授予、協(xié)議、招標(biāo)、拍賣等，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式主要有出售、交換、作價(jià)出資、贈(zèng)與和繼承幾種形式，目前我國以出讓方式為主，對(duì)探礦權(quán)和采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓有極為嚴(yán)格的限制。礦業(yè)權(quán)的出讓和轉(zhuǎn)讓都必須訂立合同，轉(zhuǎn)讓合同以出讓合同為前提，如果新的礦業(yè)權(quán)人要改變出讓合同的規(guī)定，則要向礦業(yè)權(quán)管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審批同意后，重新簽訂新的出讓合同。我國法律對(duì)使用權(quán)的期限有很嚴(yán)格的限定，礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法規(guī)定，勘查許可證有效期最長為3年；但是，石油、天然氣勘查許可證有效期最長為7年。需要延長勘查工作時(shí)間的，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)?shù)降怯浌芾頇C(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)，每次延續(xù)時(shí)間不得超過2年。石油、天然氣滾動(dòng)勘探開發(fā)的采礦許可證有效期最長為15年；礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法規(guī)定，采礦許可證有效期，按照礦山建設(shè)規(guī)模確定：大型以上的，采礦許可證有效期最長為30年；中型的，采礦許可證有效期最長為20年；小型的，采礦許可證有效期最長為10年。采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)采礦的，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)?shù)降怯浌芾頇C(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)。礦產(chǎn)資源使用權(quán)人的權(quán)利中探礦權(quán)人有：勘查權(quán)；優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)礦種的探礦權(quán)；優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)；自行銷售勘查中按照批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工回收的礦產(chǎn)品權(quán)。采礦權(quán)人有：開采權(quán)；自行銷售礦產(chǎn)品權(quán)；)依法取得土地使用權(quán)；2、異同比較及評(píng)析如前所述，礦產(chǎn)資源屬于國家所有。同時(shí)礦產(chǎn)資源又被認(rèn)為是一種依附于土地的不動(dòng)產(chǎn)，因此礦產(chǎn)資源所有權(quán)又是民事財(cái)產(chǎn)權(quán)，受到民法的調(diào)整。礦產(chǎn)資源國家所有權(quán)具有國家主權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的兩重屬性，由此又演繹出自物權(quán)與他物權(quán)的兩重屬性。自物權(quán)是所有權(quán)的直接反映，是所有權(quán)的國家主權(quán)的意志體現(xiàn)。作為埋在地下未知的、抽象概念的、僅具有抽象價(jià)值的“礦產(chǎn)資源”轉(zhuǎn)化為具體的、具有使用價(jià)值和交換價(jià)值的礦產(chǎn)品，必須是國家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)與使用權(quán)進(jìn)行分離才能得以實(shí)現(xiàn)。建立礦業(yè)權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)這種分離的最好途徑。目前學(xué)界對(duì)礦產(chǎn)資源使用權(quán)的性質(zhì)的學(xué)說主要有以下幾種：準(zhǔn)物權(quán)說、用益物權(quán)說、他物權(quán)說、自然資源使用權(quán)、債權(quán)說。按照大陸法系國家實(shí)行物權(quán)制度的慣例，由礦產(chǎn)資源所有權(quán)派生出來的礦業(yè)權(quán)被視同為物權(quán)，或稱之為他物權(quán)，這種他物權(quán)有如下幾個(gè)特征：首先，他物權(quán)是在他人物上設(shè)定的物權(quán)，與自物權(quán)有著本質(zhì)的區(qū)別；其次，他物權(quán)從所有權(quán)派生而又與所有權(quán)相分離，具有相對(duì)獨(dú)立性；再次，他物權(quán)要受到所有權(quán)（自物權(quán)）的制約；最后，他物權(quán)依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定而發(fā)生。具有準(zhǔn)物權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性的礦產(chǎn)資源使用權(quán)，在市場機(jī)制的調(diào)節(jié)下，通過一級(jí)出讓市場和二級(jí)轉(zhuǎn)讓市場有利于取得最佳的資源配置效應(yīng)，從而使國家所有權(quán)益得到最完整的實(shí)現(xiàn)。一級(jí)出讓市場屬于國家壟斷性的，國家從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，運(yùn)用宏觀調(diào)控手段管理礦業(yè)權(quán)市場的運(yùn)行，體現(xiàn)了自物權(quán)的特征。而二級(jí)轉(zhuǎn)讓市場是一級(jí)市場的延伸和擴(kuò)大，是經(jīng)營者之間的交易行為，起繁榮市場和促進(jìn)市場發(fā)育的作用，更多地體現(xiàn)出他物權(quán)的用益物權(quán)能性質(zhì)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，物權(quán)觀念從以所有為中心向以利用為中心轉(zhuǎn)變，所有權(quán)被弱化，他物權(quán)優(yōu)位于所有權(quán)是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。中哈兩國的礦產(chǎn)資源使用權(quán)立法有很多的共同點(diǎn)，均將礦產(chǎn)資源使用權(quán)做為用益物權(quán)來對(duì)待。但兩國的規(guī)定中也有許多不同之處，哈國礦產(chǎn)資源使用權(quán)的取得方式、取得主體、權(quán)利分類、權(quán)利內(nèi)容、期限等制度方面較之我國規(guī)定得更為細(xì)致。我國目前的礦產(chǎn)資源使用權(quán)從立法體系上看，內(nèi)容分散，具體規(guī)定立法層級(jí)較低，在立法內(nèi)容上也顯粗糙，而且限制性的規(guī)定較多。其中礦產(chǎn)資源使用權(quán)取得許可的問題，兩國的作法有較大區(qū)別。我國仍采用許可證制度。根據(jù)行政許可法第十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定，有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可。對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用設(shè)置許可證制度是符合我國國情的。但在我國，長期以來形成了世界上獨(dú)特的地勘產(chǎn)業(yè)和各個(gè)采掘行業(yè)（包括后續(xù)加工業(yè)），二者在體制上人為區(qū)分到畫地為牢的地步，割斷了其固有的經(jīng)濟(jì)上和法律（權(quán)能）上的聯(lián)系。礦業(yè)的概念在我國一直沒有被正式認(rèn)可，被認(rèn)可的只是人為分工形成的地勘工作和采掘工作，人為地將礦業(yè)權(quán)分割為探礦權(quán)和采礦權(quán)，并且規(guī)定勘探企業(yè)在取得探礦權(quán)后，找到可供開采的礦產(chǎn)，并不能當(dāng)然取得采礦權(quán)，僅僅是給予探礦權(quán)人以優(yōu)先采礦權(quán)。在實(shí)踐中，探礦權(quán)人要取得采礦權(quán)還需設(shè)立礦山企業(yè)并且要達(dá)到一定的資質(zhì)條件。而從哈國目前的作法來看，投資人只要與能源與礦產(chǎn)資源部簽定礦業(yè)權(quán)開發(fā)合同即取得探礦權(quán)，也就自然取得采礦權(quán)，采礦權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓有較多的限制，后文中對(duì)轉(zhuǎn)讓條件有詳細(xì)介紹。（三）礦產(chǎn)資源擔(dān)保物權(quán)制度1、兩國的具體規(guī)定1996年的哈國地下資源及地下資源利用法對(duì)礦產(chǎn)資源的抵押設(shè)定了嚴(yán)格的審批條件，必須經(jīng)過能源與礦產(chǎn)資源部事前認(rèn)可方可進(jìn)行抵押。1999年修訂后，抵押地下資源使用權(quán)不需能源與礦產(chǎn)資源部事前認(rèn)可，但抵押協(xié)議必須到能源與礦產(chǎn)資源部登記，只有登記后才生效，除非抵押協(xié)議中有特殊規(guī)定。能源與礦產(chǎn)資源部只有在下列情況下可以拒絕抵押登記：地下資源使用權(quán)持有者按哈薩克斯坦破產(chǎn)法規(guī)定已經(jīng)破產(chǎn)；抵押價(jià)不符合現(xiàn)有的市場價(jià)；欲抵押的地下資源使用權(quán)已經(jīng)被抵押。在地下資源使用權(quán)被沒收的情況下，后者一般轉(zhuǎn)讓給抵押持有人（債權(quán)人）。這些修改放寬了抵押條件，有助于企業(yè)融資，包括外國合資經(jīng)營伙伴為進(jìn)一步確保其地位進(jìn)行融資。哈國對(duì)于礦業(yè)權(quán)抵押物權(quán)的實(shí)現(xiàn)的規(guī)定較為嚴(yán)格，不僅在地下資源與地下資源利用法中對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有一定的限制，在稅法也規(guī)定抵押人向抵押權(quán)人轉(zhuǎn)讓被抵押的商品視為銷售，依法應(yīng)納稅。我國礦產(chǎn)資源法及礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則對(duì)礦產(chǎn)資源的抵押權(quán)均未做明確的規(guī)定。2000年11月1日國土資源部頒布礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定對(duì)礦產(chǎn)資源使用人以其所有的礦產(chǎn)資源使用權(quán)的抵押做出了規(guī)定。該規(guī)定規(guī)定，礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，可以礦業(yè)權(quán)向債權(quán)人提供抵押擔(dān)保。礦業(yè)權(quán)的抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押時(shí)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后20日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機(jī)關(guān)。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當(dāng)事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。違反有關(guān)法律和該規(guī)定所設(shè)定的礦業(yè)權(quán)抵押無效。我國物權(quán)法規(guī)定，依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)受法律保護(hù)，該法還規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。在我國，根據(jù)物權(quán)法規(guī)定，抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)議以抵押財(cái)產(chǎn)折價(jià)，或者以拍賣、變賣該抵押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償；如果未就抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)方式達(dá)成協(xié)議的，抵押權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院拍賣、變賣抵押財(cái)產(chǎn)。對(duì)于采礦權(quán)抵押而言，適用哪種方式或程序，還要考慮采礦權(quán)受讓人的資質(zhì)條件。探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法第七條規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法或者礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法規(guī)定的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的條件，這個(gè)條件中包括了礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人資質(zhì)條件的證明以及依法設(shè)立礦山企業(yè)的批準(zhǔn)文件等要求。即礦業(yè)權(quán)設(shè)置抵押權(quán)后實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)會(huì)面臨一個(gè)比較特殊的問題，那就是礦業(yè)權(quán)受讓人應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件。如果抵押權(quán)人不具備采礦權(quán)受讓人的資質(zhì)條件，實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)抵押權(quán)則不能適用折價(jià)的方式。只能申請(qǐng)法院或委托拍賣單位對(duì)采礦權(quán)進(jìn)行處置，轉(zhuǎn)讓給有資質(zhì)的主體后，從處置的采礦權(quán)所得中依法受償。2、異同比較及評(píng)析礦產(chǎn)資源使用權(quán)人依法享有對(duì)礦產(chǎn)資源占有、使用、收益的權(quán)利。權(quán)利人為了融資的目的，可以該用益物權(quán)設(shè)立擔(dān)保物權(quán)。根據(jù)物權(quán)依法律行為而產(chǎn)生變動(dòng)的方式不同，各國民法物權(quán)制度分為兩類：一為意思主義，依此主義，物權(quán)依當(dāng)事人的意思而發(fā)生變更，無須以特定的方式進(jìn)行公示，便可以發(fā)生權(quán)利變動(dòng)之結(jié)果；二為形式主義，依此主義，物權(quán)變動(dòng)除當(dāng)事人意思表示外，尚須采取一定的公示方式對(duì)物權(quán)變動(dòng)的狀態(tài)進(jìn)行登記，未采法定公示方法，則不發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的效力。而形式主義又分為登記生效主義和登記對(duì)抗主義。中哈兩國礦產(chǎn)資源使用權(quán)的抵押制度均采用了登記生效主義，要求當(dāng)事人在設(shè)立礦業(yè)權(quán)的抵押權(quán)時(shí)應(yīng)辦理抵押登記。哈國礦產(chǎn)資源立法中不僅明確規(guī)定了礦業(yè)權(quán)的抵押權(quán)的設(shè)立，還明確限定了審批機(jī)關(guān)的拒絕權(quán)限，保證了當(dāng)事人意思的順利實(shí)現(xiàn)。而我國至今尚無法律層面上關(guān)于礦業(yè)權(quán)抵押的明確規(guī)定，物權(quán)法仍沿用了探礦權(quán)和采礦權(quán)的概念，而世界大多數(shù)分別礦權(quán)制國家都規(guī)定，探礦權(quán)是不得設(shè)定抵押的，只有采礦權(quán)可以設(shè)定抵押。礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定雖然規(guī)定了礦業(yè)權(quán)的概念，但其立法層級(jí)太低，不能突破上位法。而且其規(guī)定在礦業(yè)權(quán)抵押登記采用了備案制，與當(dāng)前世界各國通用的登記生效和登記對(duì)抗均有所不同，造成了認(rèn)識(shí)的混亂。通過對(duì)比，哈國礦業(yè)權(quán)抵押的規(guī)定較之于我國有其先進(jìn)性，可資借鑒。物權(quán)法生效后，礦產(chǎn)資源法的修訂工作正在進(jìn)行，其中采礦權(quán)抵押制度應(yīng)成為修訂重點(diǎn)之一?？梢钥紤]針對(duì)不同的情形設(shè)置不同的采礦權(quán)抵押制度。第一種情形：取得采礦權(quán)但未從事采礦活動(dòng)的，可以將采礦權(quán)作為融資抵押標(biāo)的，但有權(quán)屬爭議的不得抵押。第二種情形：是建立礦山企業(yè)集合財(cái)產(chǎn)抵押制度或礦山財(cái)團(tuán)抵押制度。即對(duì)于已經(jīng)從事了采礦活動(dòng)，購買或安裝了設(shè)施的礦山企業(yè)，可以將采礦權(quán)、固定采礦設(shè)備、選礦冶煉設(shè)備、礦業(yè)經(jīng)營所需的建筑物以及其他權(quán)益等結(jié)合在一起，視為一個(gè)不動(dòng)產(chǎn)，作為集合財(cái)產(chǎn)整體抵押?？紤]到采礦權(quán)是一種遞減物權(quán)和有期限物權(quán)，為了保護(hù)抵押權(quán)人的合法利益，防止倒賣采礦權(quán)非法牟利，相關(guān)法規(guī)應(yīng)在契約自由原則的基礎(chǔ)上，對(duì)采礦權(quán)抵押存續(xù)期間作出一些限制，規(guī)定采礦權(quán)抵押期不得超過采礦權(quán)的剩余有效期。此外，還要考慮抵押權(quán)人在抵押合同到期后剩余礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的獲利情況，這就涉及采礦權(quán)抵押擔(dān)保金額的問題。因此確立采礦權(quán)抵押期限應(yīng)以實(shí)際剩余可開采時(shí)間和礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量兩方面為依據(jù)。二、權(quán)屬變更和權(quán)利終止制度礦產(chǎn)資源使用權(quán)做為用益物權(quán)的一種，權(quán)利人依法享有占有、使用、收益的權(quán)利。同時(shí)，國家做為所有權(quán)人對(duì)使用權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利及使用權(quán)的變更、終止均會(huì)做出一些限制性的規(guī)定。中哈兩國的具體規(guī)定存在較大差異。（一）礦產(chǎn)資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓1、兩國的具體規(guī)定哈國地下資源及地下資源利用法規(guī)定，企業(yè)在準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)開發(fā)權(quán)、直接收購或出賣哈薩克斯坦石油公司股份時(shí)，需要到哈國能源和礦產(chǎn)資源部審批。如有下列情形，可拒絕發(fā)放轉(zhuǎn)讓地下資源利用權(quán)許可：“如果被建議轉(zhuǎn)讓地下資源利用權(quán)的人員不能夠完成地下資源利用者承擔(dān)的合同義務(wù)或部分義務(wù)（在部分轉(zhuǎn)讓地下資源利用權(quán)情況下）；地下資源利用者向主管機(jī)關(guān)提交明顯不實(shí)信息；如果地下資源利用權(quán)的轉(zhuǎn)讓會(huì)導(dǎo)致不遵守保障國家安全的要求，包括在合同范圍內(nèi)權(quán)力集中和（或）在地下資源利用方面進(jìn)行工作的權(quán)力集中?！?1其中“國家優(yōu)先權(quán)”和“集權(quán)”是我國立法中所沒有的。對(duì)“國家優(yōu)先權(quán)”的規(guī)定：“為保持和加強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)的原料能源基礎(chǔ)，在新簽及已簽的合同中，國家相對(duì)于合同的其它方或擁有地下資源利用權(quán)的法人的股東、相對(duì)于購買所轉(zhuǎn)讓的地下資源利用權(quán)和/或擁有地下資源利用權(quán)的法人的股份的其它方，在不低于其它購買者提出的購買條件的情況下，擁有優(yōu)先購買權(quán)?！币簿褪钦f，這項(xiàng)法律不僅涉及地下資源利用權(quán)的轉(zhuǎn)讓（即合同的權(quán)力和義務(wù)），而且涉及已簽訂地下資源利用合同的法人的股份的轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，國家相對(duì)于合同的其它方、法人的創(chuàng)立者和其它收購方及投資人均擁有優(yōu)先權(quán)。國家擁有收購非國民在礦藏開采項(xiàng)目中所占股份的優(yōu)先權(quán)。這樣，國家不僅有權(quán)優(yōu)先購買法人所轉(zhuǎn)讓的地下資源利用權(quán)和股權(quán)，而且有權(quán)優(yōu)先購買可以直接或間接做出決定和（或）可以對(duì)地下資源利用者所做的決定施加影響的法人所轉(zhuǎn)讓的地下資源利用權(quán)和股權(quán)。如果地下資源利用者違反上述國家優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，國家有權(quán)單方面撕毀合同。對(duì)“集權(quán)”的規(guī)定包括：“合同范圍內(nèi)的權(quán)力集中在同哈薩克斯坦共和國簽訂的合同中財(cái)團(tuán)參加者之一的份額的數(shù)量使得該參加者可根據(jù)合同獨(dú)立做出地下資源利用的決定”；“地下資源利用方面進(jìn)行作業(yè)的權(quán)力集中在哈境內(nèi)進(jìn)行地下資源利用作業(yè)合同中一個(gè)國家擁有一個(gè)或一組對(duì)哈薩克斯坦共和國的經(jīng)濟(jì)利益能夠造成或正在造成威脅的份額，或在哈薩克斯坦共和國的地下資源利用單位的法定資本中擁有這樣的份額”哈國地下資源及地下資源利用法的這一規(guī)定，擴(kuò)大了政府對(duì)資源收購和轉(zhuǎn)讓的主導(dǎo)權(quán)。政府有凍結(jié)將哈境內(nèi)礦藏利用權(quán)以及直接或間接擁有這些權(quán)利的公司的股份轉(zhuǎn)讓給第三方的權(quán)力；有權(quán)拒絕向承包人簽發(fā)轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)的許可，并可根據(jù)哈薩克斯坦法律禁止承包人轉(zhuǎn)讓其在公司注冊資本中所占的股份，如果這種轉(zhuǎn)讓會(huì)導(dǎo)致一個(gè)國家的一個(gè)公司或幾個(gè)公司從事石油業(yè)務(wù)權(quán)力的過度集中。此規(guī)定同樣適用于地下資源利用者與其關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行的交易。在限制轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，該法也限制了能源與礦產(chǎn)資源部拒絕批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的權(quán)力，特別規(guī)定它只能在以下兩種情況下拒絕批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓：根據(jù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書提供的材料，能源與礦產(chǎn)資源部認(rèn)定承讓人不能履行合同規(guī)定的義務(wù)；轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書向能源與礦產(chǎn)資源部提供的信息是有意造假。應(yīng)當(dāng)指出，承讓人愿意能源與礦產(chǎn)資源部對(duì)合同進(jìn)行修改和重新登記，以反映他作為合同持有人的地位。地下資源及地下資源利用法規(guī)定，如果地下資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓沒有重大“交易”，能源與礦產(chǎn)資源部可以拒絕對(duì)合同進(jìn)行修改和重新登記。此外如果子公司能夠個(gè)別并連帶負(fù)責(zé)履行母公司承擔(dān)的合同規(guī)定的全部義務(wù)，能源與礦產(chǎn)資源部不能拒絕母公司向子公司轉(zhuǎn)讓。我國法律對(duì)于探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓也有嚴(yán)格限制，礦產(chǎn)資源法規(guī)定：禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。除按下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。國務(wù)院探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法對(duì)探礦權(quán)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓主體和條件做出了較為嚴(yán)格規(guī)定。轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)和采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的，自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源，完成規(guī)定的最低勘查投入；轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；權(quán)屬無爭議；按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款、采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人也應(yīng)當(dāng)符合礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法或者礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請(qǐng)人或者采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件。2、異同比較及評(píng)析在用益物權(quán)中，用益物權(quán)人除對(duì)用益物享有占有、使用、收益的權(quán)能外，是否還包括處分權(quán)能呢？對(duì)此，理論上有不同的認(rèn)識(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，用益物權(quán)的權(quán)利內(nèi)容不包括處分權(quán)，其內(nèi)容為對(duì)于標(biāo)的物的占有、使用、收益，不包括法律上的處分；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，就法律處分而言，用益物權(quán)人對(duì)用益物沒有移轉(zhuǎn)所有權(quán)的處分權(quán)，但權(quán)利人有權(quán)利處分用益物權(quán)，即移轉(zhuǎn)權(quán)利和設(shè)定負(fù)擔(dān)的權(quán)利，如轉(zhuǎn)讓、設(shè)定抵押等；就事實(shí)處分而言，用益物權(quán)中是應(yīng)當(dāng)包含對(duì)物的事實(shí)上處分的內(nèi)容的。后一觀點(diǎn)為通說，但各國的具體做法大不相同，主要體現(xiàn)在國家對(duì)權(quán)利人處分用益物權(quán)的態(tài)度。有的國家對(duì)轉(zhuǎn)讓用益物權(quán)規(guī)定了較為嚴(yán)格的審批程序，有的國家則無此規(guī)定。從產(chǎn)業(yè)安全的角度考慮，世界各國的投資壁壘均設(shè)置在關(guān)系國計(jì)民生與國家命脈的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，即礦產(chǎn)資源開發(fā)、電力、交通郵電通訊基礎(chǔ)設(shè)施、金融、傳媒等關(guān)鍵服務(wù)業(yè)，各國往往把禁止獨(dú)資與絕對(duì)控股作為關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)吸引外資的先決條件。這些條件主要體現(xiàn)在二個(gè)方面：一是在關(guān)鍵性領(lǐng)域必須保持東道國企業(yè)的絕對(duì)控股地位；二是保持必要數(shù)量的國有股。哈國做為能源供給大國，中國做為能源需求大國，對(duì)礦產(chǎn)資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓都有嚴(yán)格的限制性規(guī)定，在條文表述上均采用列舉式，但兩國在具體的規(guī)定上有較大的差異。我國礦產(chǎn)資源法采用了肯定式列舉法，僅規(guī)定了可以轉(zhuǎn)讓的許可性條件，除此之外均為無效。這種做法無論從立法技術(shù)上，還是實(shí)際效果上都存在缺陷，無助于礦產(chǎn)資源的有效配置，使得整個(gè)礦業(yè)權(quán)市場一直處于“有場無市”的境地。不僅把外資拒之于國門之外，同時(shí)也限制了國內(nèi)礦產(chǎn)資源的有效開發(fā)利用。在國際上，許多勘探者正是以轉(zhuǎn)賣采礦權(quán)作為動(dòng)力，并且利用采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓帶來的預(yù)期經(jīng)濟(jì)利益在資本市場上進(jìn)行融資，一方面降低礦產(chǎn)勘探的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面有利于礦產(chǎn)資源的深度勘探。雖然之后，國務(wù)院發(fā)布了探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法、國土資源部發(fā)布了礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定，對(duì)礦產(chǎn)資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓做出了可操作性的規(guī)定，但其立法層面較低，無法突破上位法的規(guī)定，操作性差強(qiáng)人意。在實(shí)踐中，許多礦業(yè)權(quán)人通過長期租賃和承包來間接實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的盈利的目的。因此我國立法中的這些規(guī)定既不利于資源的有效分配，人為地把勘探者的利益和采礦者的利益對(duì)立起來，也不利于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的深化改革。哈國則采用了否定式列舉法，規(guī)定了轉(zhuǎn)讓的禁止性條件。通過對(duì)合同轉(zhuǎn)讓的許可審批來控制礦產(chǎn)資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，主要是控制向外資轉(zhuǎn)讓，明松暗緊，表面上看起來，轉(zhuǎn)讓的條件較為寬松，但是拒絕發(fā)放轉(zhuǎn)讓地下資源利用權(quán)許可的條件規(guī)定的比較模糊，使得主管機(jī)關(guān)的審批權(quán)有了較大的彈性，尤其是引入了“集權(quán)”的概念，把集權(quán)做為可以拒絕許可的條件之一，可以更好地保護(hù)本國礦產(chǎn)資源權(quán)益。在我國礦產(chǎn)資源法修訂過程中可以借鑒該國的這一作法。（二）用益物權(quán)變更、中止和消滅1、兩國的具體規(guī)定哈國的礦產(chǎn)資源立法中明確規(guī)定了主管機(jī)關(guān)可以在哈薩克斯坦共和國的法令和合同有約定的情況下變更、中止，甚至終止礦產(chǎn)資源利用權(quán)人的權(quán)利。首先規(guī)定了如果地下資源使用者在具有戰(zhàn)略意義的地下資源（礦床）地塊上進(jìn)行資源利用的行為，可能導(dǎo)致哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變以及可能對(duì)國家安全構(gòu)成威脅的，為了恢復(fù)哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)利益，主管機(jī)關(guān)有權(quán)要求修改和（或）補(bǔ)充合同的條件。主管機(jī)關(guān)在做出（變更）中止利用權(quán)人權(quán)利，廢除合同采取相應(yīng)決策前，向承包商發(fā)放通知書，要求立即中止（變更）進(jìn)行的地下資源利用業(yè)務(wù)。而承包商必須立即執(zhí)行此項(xiàng)要求。其次規(guī)定了主管機(jī)關(guān)有權(quán)單方解除合同的九種情形，包括：承包商無正當(dāng)理由拒絕已通過的中止決議、地下資源使用者不采納其應(yīng)遵守合同的監(jiān)督條款規(guī)定措施、承包商有破壞合同或工作計(jì)劃中規(guī)定的義務(wù)的情況、承