證監(jiān)機構(gòu)改革迫近[精品資料]

證監(jiān)機構(gòu)改革迫近 -精品資料 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 最新最全的 學術(shù)論文 期刊文獻 年終總結(jié) 年終報告 工作總結(jié) 個人總結(jié) 述職報告 實習報告 單位總結(jié) 接任七個月后，中國證監(jiān)會主席肖鋼試圖推進一場旨在改變證監(jiān)會職能的機構(gòu)改革。 中秋節(jié)前，證監(jiān)會舉行了一次由黨委成員參加的辦公會，討論證監(jiān)會內(nèi)設職能部門的改革。 一位知情人士透露，證監(jiān)會在監(jiān)管思路上出現(xiàn)了三大重要變化，一是 “ 混業(yè)監(jiān)管 ” ；二是從以往的 “ 重審批、輕監(jiān)管 ” 逐 漸轉(zhuǎn)化為 “ 輕審批、重監(jiān)管 ” ；三是如何做到有效監(jiān)管，強化監(jiān)管執(zhí)法。 這意味著，證監(jiān)會在人員配置和人事調(diào)整上會逐漸向中后臺部門產(chǎn)生傾斜： “ 前臺 ” 以發(fā)行部為代表的權(quán)力部門將精簡；證監(jiān)會逐漸將監(jiān)管工作重點轉(zhuǎn)移到稽查執(zhí)法等 “ 中后端 ”部門中去。 在過去幾年，證監(jiān)會也曾對職能部門進行大面積的人事調(diào)整，彼時提出的理念是 “ 簡政放權(quán) ” ，此次肖鋼推動的機構(gòu)改革進一步明確轉(zhuǎn)變證監(jiān)會監(jiān)管職能的意圖。 今年 3 月李克強總理對政府職能轉(zhuǎn)變提出 “ 財政供養(yǎng)的人員只減不增 ” 的原則，使得今年證監(jiān)會的機構(gòu)改革所牽涉到 的人員調(diào)整顯得愈發(fā)敏感。 “ 之前坊間流傳證監(jiān)會機構(gòu)改革的 增四減四 ，即增加債券辦、私募辦、創(chuàng)新辦以及再融資辦，創(chuàng)業(yè)板、上市公司監(jiān)管二部、基金部、期貨二部將會并入不同部門的說法，可能是一種初步意向。 ” 一位接近監(jiān)管層人士向財經(jīng)記者透露。 該人士表示，目前改革方案仍處于起步討論階段，且阻力不小。 “ 一旦合并部門后，意味著 位子 減少，用誰不用誰又將有一番博弈。 ” 凡是涉及機構(gòu)、人事的改革都需要明確決策和有效執(zhí)行，更何況證監(jiān)會要做的是放棄自身事前審批權(quán)力，轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，正如證監(jiān) 會前副主席高西慶所言， “ 這需要經(jīng)歷一場從靈魂深處爆發(fā)的革命。 ” 證監(jiān)會此次改革將從合并現(xiàn)有的 “ 前臺 ” 部門入手。 自 2011 年證監(jiān)會機構(gòu)部主任黃紅元調(diào)任上海交易所后，機構(gòu)部主任一職一直空缺。目前，機構(gòu)部主任由證監(jiān)會主席助理張育軍兼任，日常事務由副主任歐陽昌瓊負責。 張育軍同時分管基金部和期貨二部，這兩個部門直接負責基金公司和期貨公司的監(jiān)管。這一安排為成立統(tǒng)一的大機構(gòu)部做好了準備。 創(chuàng)業(yè)板部是原先的發(fā)行二部，自原發(fā)行部分離出來，2009 年更名后負責創(chuàng)業(yè)板上市公司的發(fā)行； 2012 年 10 月，證監(jiān)會設立的上市公司監(jiān)管二部，亦是從原上市公司監(jiān)管部分離出來，專門負責創(chuàng)業(yè)板的監(jiān)管工作，原上市公司監(jiān)管部更名為上市公司監(jiān)管一部，主要負責主板和中小板監(jiān)管。 從監(jiān)管范圍的相似性看，創(chuàng)業(yè)板部和上市公司二部重新并入發(fā)行部和上市公司監(jiān)管部中也在情理之中。 由于今年中編辦在部委機構(gòu)設置上明確規(guī)定，內(nèi)設職能部門不能增加，只能減少。證監(jiān)會想要增設一些 “ 中后臺 ” 的監(jiān)管部門首先要合并現(xiàn)有機構(gòu)，以便留出位置。 機構(gòu)合并不可避免地導致原先幾個部門的人員需要調(diào)整崗位。因擔心證監(jiān)會未來 機構(gòu)改革形成 “ 僧多粥少 ” 的局面，證監(jiān)會內(nèi)部準備伺機而動的官員不在少數(shù)。 以機構(gòu)部為例，現(xiàn)在機構(gòu)部的監(jiān)管對象主要是證券公司和中介服務機構(gòu)，下設八個處，分別是主要以監(jiān)管華東、華北、華南片區(qū)機構(gòu)的三個監(jiān)管處，一個監(jiān)管投資機構(gòu)、中介咨詢的檢查四處，此外還包括創(chuàng)新處、資管處、審核處以及綜合處。 一旦機構(gòu)部與基金部、期貨二部合并，處室肯定會壓縮，不少人員需要調(diào)離。今年以來，機構(gòu)部原定提干的計劃被暫時擱置，每年借調(diào)一名地方證監(jiān)局局長履職機構(gòu)部副主任的慣例亦沒有實施。諸多跡象表明，證監(jiān)會內(nèi)部機構(gòu)合并的計 劃已是箭在弦上。 在前任證監(jiān)會主席郭樹清履職山東后，證監(jiān)會不少官員調(diào)任山東任職，空出一些領導崗位。 9 月份，證監(jiān)會發(fā)行部綜合處處長張望軍履職山東省濰坊市副市長，稽查局綜合處處長王新寧調(diào)任山東省棗莊市副市長。 創(chuàng)業(yè)板部主任馮鶴年也即將赴山東證監(jiān)局任局長。此外，證監(jiān)會機關黨委常務副書記李量將任職投資者保護局，上市公司監(jiān)管二部巡視員兼副主任趙立新和國際部副主任謝世坤也可能調(diào)職。 一位接近證監(jiān)會的人士說，主任級人員的調(diào)離為未來機構(gòu)整合開了一個好頭，一些人員赴任地方參與地方金融改革，客觀上 減輕了證監(jiān)會內(nèi)部人員調(diào)整的壓力。 前述幾個部門整合后，證監(jiān)會將減少四個部門，為新增債券辦、私募辦、創(chuàng)新辦和再融資辦留出了編制。不過，由于此次機構(gòu)改革的初衷是轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能，是否有必要成立如私募辦、再融資辦的爭議不小。 債券辦公室籌備小組成立于 2011 年，由原市場部副主任霍達領導。該辦公室成立的初衷是為債券市場的統(tǒng)一標準和互聯(lián)互通做準備。最近兩年，該部門主要負責私募債的推出與監(jiān)管。 新基金法實施后，中編辦于今年 6 月印發(fā)關于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知明確指出，證監(jiān)會負責 私募股權(quán)基金的監(jiān)督管理，實行適度監(jiān)管；發(fā)改委負責組織擬訂促進私募股權(quán)基金發(fā)展的政策措施，會同有關部門研究制定政府對私募股權(quán)基金出資的標準和規(guī)范；兩部門要建立協(xié)調(diào)配合機制，實現(xiàn)信息共享。 2013 年 6 月，發(fā)改委原先負責私募股權(quán)基金監(jiān)管工作的處長劉健鈞調(diào)任證監(jiān)會基金部，此舉被視為是私募股權(quán)基金的監(jiān)管職責劃歸證監(jiān)會的一大信號。 業(yè)內(nèi)人士指出，證監(jiān)會曾經(jīng)一再強調(diào)對私募股權(quán)基金采取 “ 適度監(jiān)管措施 ” ，以更加公開透明化的方式監(jiān)管；并一度希望將對私募股權(quán)基金的日常監(jiān)管權(quán)下放給證券業(yè)協(xié)會。新增私募辦顯然與 機構(gòu)改革的初衷相悖。 與之類似的還有再融資辦公室。此次證監(jiān)會討論計劃新設再融資辦公室，而非此前討論的將再融資審核權(quán)下放至滬深交易所，此舉亦引起業(yè)界關注。 一位資深的投行人士稱，假如新設再融資辦，流程上不簡化不合理，那么機構(gòu)改革的意義何在？ 他認為，在成熟發(fā)達資本市場，類似上市公司的再融資項目并不要求過發(fā)審會以及復雜的審批流程。因為作為接受公眾監(jiān)督的上市公司的股東應享有 “ 股東自覺權(quán) ” ，即只要再融資方案通過股東大會，程序合理合法就不在需要過多的監(jiān)管干預。 證監(jiān)會計劃成立創(chuàng)新辦 ，負責推動資本市場相關的創(chuàng)新及其監(jiān)管。目前，證監(jiān)會在機構(gòu)部下設置了一個創(chuàng)新處，會同中國證券業(yè)協(xié)會推動證券公司等機構(gòu)的創(chuàng)新與監(jiān)管。未來這個處是否合并進新成立的創(chuàng)新辦仍存變數(shù)。 目前，中國證監(jiān)會的組織結(jié)構(gòu)屬于典型的政府機構(gòu)模式，與香港、美國等成熟市場的監(jiān)管組織框架完全不同。 香港證監(jiān)會完全是 “ 公司制 ” 的組織結(jié)構(gòu)，由董事局任命行政總裁管理執(zhí)行委員會，內(nèi)部只有七大職能部門，包括企業(yè)融資部、法規(guī)執(zhí)行部、法律服務部、機構(gòu)事務部、投資產(chǎn)品部、市場監(jiān)察部、中介機構(gòu)部。顯然，中國證監(jiān)會的機構(gòu)設置要復雜的多 。 “ 證監(jiān)會的機構(gòu)改革，不能僅停留在考慮監(jiān)管部門內(nèi)部數(shù)量的增加和減少的層面上，而且應該更多地關注申報審批流程的簡化。 ” 前述投行人士向財經(jīng)記者表示。 一位接近監(jiān)管層人士表示，證監(jiān)會的機構(gòu)改革不會一蹴而就，未來較好的設置將是逐步形成機構(gòu)監(jiān)管、市場監(jiān)管、產(chǎn)品監(jiān)管以及稽查執(zhí)法四大核心部門。 在考慮機構(gòu)內(nèi)部改革時，歷屆證監(jiān)會主席想法都有所不同，但討論中的證監(jiān)會機構(gòu)改革，是順應市場環(huán)境變化而為之。 目前，證監(jiān)會的主要監(jiān)管對象證券公司、期貨公司、基金公司等金融機構(gòu)的 “ 大混業(yè) ” “ 大資管 ” 方向勢不可擋。證監(jiān)會從去年底加速放開了資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募業(yè)務、基金公司設立子公司等。隨著相關法規(guī)的日漸完善，為了避免交叉監(jiān)管、重復監(jiān)管，機構(gòu)監(jiān)管隨著業(yè)務條線改變而調(diào)整在所難免。 隨著新股發(fā)行改革逐步深入和完善，以及部分行政審批權(quán)力下放到證券業(yè)協(xié)會和交易所，證監(jiān)會內(nèi)部職能部門的審批權(quán)限亦需要相應地取消和調(diào)整。 8 月 1 日，證監(jiān)會主席肖鋼在求是雜志發(fā)文稱，證監(jiān)會應強調(diào) “ 寬進嚴管 ” 、加強監(jiān)管執(zhí)法是當前中國資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的 “ 著力點 ” ，并首次提到證監(jiān)會 “ 大監(jiān)管、大執(zhí)法 ” 的格局形成， 勢必需要在事后監(jiān)管方面布局更多的人力。 資本市場日益嚴峻的執(zhí)法形勢亦要求證監(jiān)會需要將工作重點向事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。其中，以執(zhí)法人員配置與執(zhí)法任務的矛盾最為突出。 肖鋼在今年 8 月的稽查執(zhí)法會議上明確表示，全系統(tǒng)稽查人員近年來雖然有所增長，但總數(shù)不足 600 人，占比不到20%，必須下決心加強執(zhí)法機構(gòu)，充實執(zhí)法力量。證監(jiān)會決定新增 600 名稽查執(zhí)法人員，實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎上翻一番。 除了增加人員配備，在監(jiān)管權(quán)力方面，證監(jiān)會也已做出調(diào)整。 自 2013 年 10 月 1 日起，證監(jiān)會 36 家派出機構(gòu)即各省證監(jiān)局將享有行政處罰權(quán)力，而且未來新增的 600 名稽查執(zhí)法人員將全面進入六個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關執(zhí)法部門，根據(jù)工作需要接受證監(jiān)會的統(tǒng)一指導和調(diào)配。 “ 此次證監(jiān)會機構(gòu)改革是有通盤考慮，絕不僅僅停留在內(nèi)部職能部門的改革上。 ” 一位接近監(jiān)管層人士透露。 他表示，證監(jiān)會除了 4 個直屬事業(yè)單位， 36 家地方證監(jiān)局，滬深兩大交易所等諸多證監(jiān)會直接管理的機構(gòu)，都將納入證監(jiān)會未來機構(gòu)改革的范圍。 閱讀相關文檔 :走進這樣一支公訴隊伍 銀行理財標準化改造 被私有化 的傳家寶 債市調(diào)查風暴再起 從城鎮(zhèn)化進程看房地產(chǎn)發(fā)展 通過人口流動平衡區(qū)域發(fā)展 巧奪天工 金銀繁華 我倆的故事 (下 ) 歐元區(qū)暴風雨前的平靜 大氣治理須破除 “ 囚徒困境 ” “ 宅 ” 是怎樣煉成的 畫歷史 歷史畫 漫游挪威古城斯塔萬格 上海電影博物記憶 “ 紅與黑 ” 之殤 兩起發(fā)生在上世紀 90 年代初的涉黑大案 人為先 治有道 “ 失足 ” 是個坑 ,讓愛傷