03糾正措施和預(yù)防措施程序(16-21)

山東泰和公路工程有限公司 糾正措施和預(yù)防措施 控制程序 16 糾正措施和預(yù)防措施控制程序 （ TH/CX03） 1 目的 針對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和安全管理中存在的實(shí)際不符合和潛在不符合，制定和實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施，防止已識(shí)別的不符合、事故或事件的再次發(fā)生并消除其根源。 2 適用范圍 適用于公司糾正措施和預(yù)防措施工作的控制。 3 職責(zé) 3.1 管理者代表負(fù)責(zé)糾正措施和預(yù)防措施工作的領(lǐng)導(dǎo)。 3.2 工程經(jīng)營(yíng)審計(jì)部 負(fù)責(zé)糾正措施和預(yù)防措施的歸口管理。 3.3 各部門和單位負(fù)責(zé)糾正措施和預(yù)防措施的制定與實(shí)施。 4 工作程序 4.1 糾正措施 糾正措施按以下流程圖執(zhí)行 4.1.1 公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在日常工作檢查、事故調(diào)查及工作考核中，對(duì)存在的管理問(wèn)題應(yīng)按不符合控制程序的規(guī)定予以處理。與此同時(shí)，應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行評(píng)審，分析其性質(zhì)、嚴(yán)重性。 4.1.2 對(duì)那些性質(zhì)嚴(yán)重、影響較大和頻繁發(fā)生的問(wèn)題，各部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)效果不明顯 效果明顯 制定糾正措施 部門和單位領(lǐng)導(dǎo)審 批 實(shí)施 跟蹤檢查 結(jié) 束 重新制定措施 評(píng)審 不合格 分析 原因 山東泰和公路工程有限公司 糾正措施和預(yù)防措施 控制程序 17 及時(shí)組織有關(guān)人員對(duì)其產(chǎn)生的原因進(jìn)行調(diào)查分析，并根據(jù)該問(wèn)題的嚴(yán)重程度及問(wèn)題的產(chǎn)生原因制定相應(yīng)的糾正措施。在出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的 糾正措施： a) 內(nèi)、外審發(fā)現(xiàn)的不符合； b) 各類檢查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合； c) 顧客及相關(guān)方投訴情況屬實(shí)； d) 重復(fù)發(fā)生的不符合； e) 發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境和安全事故和嚴(yán)重事件； f) 上級(jí)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)指示時(shí)。 4.1.3 糾正措施經(jīng)本部門或單位領(lǐng)導(dǎo)（必要時(shí)報(bào)上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)后，下達(dá)相關(guān)指令分別予以實(shí)施。 4.1.4部門或單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤、檢查，并于糾正措施完成后對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證和記錄，將有關(guān)情況填入糾正措施記錄表。 4.1.5 當(dāng)采取的糾正措施未達(dá)到預(yù)期效果時(shí)，應(yīng)重新制定糾正措施，直至達(dá)到預(yù)期的 效果。 4.1.6 內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合 所需的糾正措施， 按內(nèi)部審核控制程序的規(guī)定執(zhí)行。 4.2 預(yù)防措施 預(yù)防措施按以下流程圖執(zhí)行 效果明顯 效果不明顯 制定預(yù)防措施 部門和單位領(lǐng)導(dǎo)審批 實(shí)施 跟蹤 檢查 重新制定措施 結(jié) 束 分析原因 山東泰和公路工程有限公司 糾正措施和預(yù)防措施 控制程序 18 4.2.1 各部門和單位應(yīng)收集質(zhì)量、環(huán)境和安全管理的各類信息，對(duì)本部門和單位范圍內(nèi)各項(xiàng)工作情況進(jìn)行分析、總結(jié)，以發(fā)現(xiàn)是否存在潛在的問(wèn)題。 4.2.2 當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題時(shí)，部門和單位負(fù)責(zé)人應(yīng)責(zé)令有關(guān)人員對(duì)潛在問(wèn)題的原因進(jìn)行調(diào)查分析，并針對(duì)原因制定相應(yīng)的預(yù)防措施，以防止該潛在問(wèn)題成為實(shí)際問(wèn)題。 4.2.3預(yù)防措施經(jīng)過(guò)本部門或單位領(lǐng)導(dǎo)（必要時(shí)上報(bào)上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)）審核批準(zhǔn)后，下達(dá)相關(guān)人員實(shí)施。 4.2.4 主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織人員對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行督促、檢查，并對(duì)其是否達(dá)到預(yù)期的效果進(jìn)行驗(yàn)證和記錄，填寫預(yù)防措施記錄表。 4.2.5 當(dāng)新采取的預(yù)防措施未達(dá)到預(yù)期效果時(shí)，應(yīng)重新制定和實(shí)施預(yù)防措施，直到問(wèn)題解決。 4.3 各部門和單位擬采取的糾正措施和預(yù)防措施如果涉及其他部門和單位，或本部門和單位無(wú)法獨(dú)立完成糾正措施和預(yù)防措施計(jì)劃時(shí)，各部門和單位應(yīng)將信息報(bào) 工程經(jīng)營(yíng)審計(jì)部 ，由 工程經(jīng)營(yíng)審計(jì)部 負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施。 4.4 在實(shí)施擬定的糾正措施和預(yù)防措施前，應(yīng)先通過(guò)環(huán)境、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審，同時(shí)注意采取的措施與問(wèn)題的嚴(yán)重程度相適應(yīng)，以免造成新的不安全因素和不必要的浪費(fèi)。 4.5 當(dāng)采取的糾正措施和預(yù)防措施涉及到管理體系文件的更改時(shí)，按山東泰和公路工程有限公司 糾正措施和預(yù)防措施 控制程序 19 文件控制程序的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4.6工程經(jīng)營(yíng)審計(jì)部 結(jié)合內(nèi)部審核對(duì)各部門和單位的糾正和預(yù)防措施工作進(jìn)行督促、檢查。 4.7 有關(guān)糾正預(yù)防措施活動(dòng)的情況，各部門和單位應(yīng)建立和保存全過(guò)程 (事情的原由、原因分析、采取的措施、效果的驗(yàn)證和評(píng)價(jià) )的記錄。 5 相關(guān)文件 5.1內(nèi)部審核控制程序 （ TH/CX02） 5.2文件控制程序 （ TH/CX05） 5.3不符合控制程序 （ TH/CX36） 6 記錄 6.1糾正措施記錄表 (CX03-B01) 6.2預(yù)防措施記錄表 (CX03-B02) 山東泰和公路工程有限公司 糾正措施和預(yù)防措施 控制程序 20 糾正措施記錄表 (CX03-B01) 編號(hào)： 責(zé)任部門名稱 不合格事實(shí)描述： 產(chǎn)生原因分析： 簽字： 日期： 針對(duì)原因的糾 正措施： 簽字： 日期： 驗(yàn)證情況： 驗(yàn)證人： 日期： 說(shuō)明：糾正措施的實(shí)施情況記錄應(yīng)附于本表之后作為證據(jù)。 山東泰和公路工程有限公司 糾正措施和預(yù)防措施 控制程序 21 預(yù)防措施記錄表 (CX03-