國際金融學(xué)科作業(yè)4.doc

四、中國利用外資的效應(yīng)、問題及對策要求：統(tǒng)計分析中國歷年的利用外資的情況、產(chǎn)生的效應(yīng)、存在的問題，并探討我國未來利用外資的對策。黑色數(shù)據(jù)記得更改關(guān)于我國利用外資存在問題的研究利用外資參與國際競爭，是我國執(zhí)行對外經(jīng)濟(jì)開放的重要內(nèi)容，也是加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。世界上有許多國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是合理地利用外資而獲得成功的，中國應(yīng)該善于學(xué)習(xí)別國成功的經(jīng)驗。一，我國利用外資的成效我國利用外資經(jīng)歷了一個曲折的過程,也在利用上取得一定的成效。2002年，中國超越美國成為世界第一引資大國，這證實了中國具有吸引外商的獨特魅力。外資的大量引入，暫緩了國內(nèi)就業(yè)矛盾，學(xué)到了國外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了一系列積極的效應(yīng)，帶給中國更多的發(fā)展機(jī)遇。其實，1979年前外資的流入是微不足道的。20世紀(jì)50年代初，我國曾向前蘇聯(lián)政府借款19億美元以引進(jìn)156項重點工程建設(shè)。60年代初我國還利用延期付款方式向日本和西歐引進(jìn)設(shè)備，又利用中國銀行吸收的存款建立了一支規(guī)模不小的遠(yuǎn)洋運輸船隊。在當(dāng)時特定的歷史條件下，我國曾提出過“既無內(nèi)債又無外債”的口號，認(rèn)為這是國家強(qiáng)盛的標(biāo)志，是獨立自主的要求，否定了利用外資的必要性、可能性和利用外資的積極作用。特別是在 “文革”期間，把利用外資當(dāng)作崇洋媚外、出賣主權(quán)來進(jìn)行批判，致使我國在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)與國際資本割斷了聯(lián)系，喪失了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)可能提供的一切條件，不僅影響了經(jīng)濟(jì)建設(shè)，而且拉大了原來已經(jīng)縮短的與世界先進(jìn)國家的差距。1979年以后，我國才開始積極地較大規(guī)模地利用外資，隨著投資環(huán)境的不斷改善，我國外資流人大增。在19792005年中，協(xié)議外資項 目554625個，金額1463406億美元，其中，對外借款138538億美元，占總額的947；外商直接投資1285674億美元，占總額的8785；其他投資39191億美元，占總額的268。在19792005年中，實際利用外資額809150億美元，其中對外借款147157億美元，占總額的1819，外商直接投資額622429億美元，占總額的7692；其他投資額39564億美元，占總額的489。從實際利用外資的數(shù)據(jù)看，顯示了我國市場對外國投資者的巨大吸引力，也是我國對外開放政策獲得成功的最好體現(xiàn)。吸收外商直接投資，是中國對外開放和加快市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要組成部分，也是中國順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢、主動參與國際分工的重要舉措。改革開放近30年來，隨著中國的投資環(huán)境和市場運行環(huán)境日益改善，吸引了越來越多的外商來華投資，我國利用外資的成效已經(jīng)十分顯著。2002 年超過美國成為世界上利用外資最多的國家，剛剛過去的2007年，中國實際使用外資金額高達(dá)826.58億美元，同比增長13.8%，外商投資已遍及第一、二、三產(chǎn)業(yè)的幾乎所有行業(yè)。二，我國利用外資所產(chǎn)生的負(fù)面影響取得成效固然很好，但在利用外資金額大幅上升的同時在利用外資政策、引資結(jié)構(gòu)和法律環(huán)境等方面存在不少問題。 (一)外商投資產(chǎn)業(yè)分布失衡，不利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 由于我國國家政策、勞動力及自然資源優(yōu)勢和市場容量等各方面的原因，外商投資主要集中在投資少、見效快、盈利高的第二產(chǎn)業(yè)，尤其是投機(jī)性較強(qiáng)的房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)，其次是第三產(chǎn)業(yè)，而需要巨額投資、回收周期長的農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資較少。截至2007 年，外商投資制造業(yè)的企業(yè)數(shù)和實際使用金額分別為19 193家和408.6億美元，占累計企業(yè)數(shù)和實際使用金額的50.6% 和54.6%，從一、二、三產(chǎn)業(yè)來劃分，實際利用外資金額分別占總額的1.19%、73.27%和25.54%。 (二)外商投資的區(qū)域布局還需要調(diào)整 目前外資主要集中在沿海地區(qū)，該地區(qū)占全國實際利用外商直接投資總額的85.81%，而中部和西部地區(qū)分別為10.12%和4.07%。這與交通便利程度和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有密切關(guān)系。外商投資的地區(qū)結(jié)構(gòu)不合理，加劇了地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“馬太效應(yīng)”，導(dǎo)致中國地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加不平衡，使東西部差距越來越大。 (三)外資引進(jìn)項目技術(shù)含量低且消化不足 當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家將本國的勞動密集型工業(yè)、特別是初加工和低附加值的產(chǎn)品向國外轉(zhuǎn)移，資本投向很大程度上放在周期短、投資額小的一般勞動密集型中小型企業(yè)和簡單加工業(yè)上。這些行業(yè)使我方企業(yè)難以形成完整的生產(chǎn)體系，更難以掌握先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)。即使由于中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，考慮中國市場的巨大,越來越多的大型跨國公司在中國建立其研發(fā)中心，但其核心技術(shù)仍然控制在母公司手中，表面上我國獲得了技術(shù)進(jìn)步，但實際上跨國公司技術(shù)壟斷不斷加強(qiáng)，技術(shù)擴(kuò)散放緩。同時，我國還存在只重技術(shù)引進(jìn)，不注重引進(jìn)技術(shù)的消化、創(chuàng)新問題。我國的汽車行業(yè)就是例證，當(dāng)時引入發(fā)達(dá)國家汽車品牌，就是想以市場換技術(shù)，20多年過去了，外國品牌已是我國汽車市場的主力，但我們卻未真正掌握核心技術(shù)。國際公認(rèn)的技術(shù)引進(jìn)費與消化費的比例是1：10,而我國僅為1：2.5。對引進(jìn)技術(shù)的消化不足直接導(dǎo)致了我國技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新的脫節(jié)，也導(dǎo)致我們不能有效利用外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升自身企業(yè)的競爭能力。 (四)我國市場經(jīng)濟(jì)投資法律、法規(guī)不完善 我國經(jīng)濟(jì)仍處于轉(zhuǎn)型時期，無論是總體的法律框架、政府對經(jīng)濟(jì)的管理方式,還是資本市場和銷售渠道的建立等等，都還存在很多問題,制約了外資的擴(kuò)大進(jìn)入和投資效益的提高。市場經(jīng)濟(jì)法律體系不健全，法律基礎(chǔ)、立法程序、運行機(jī)制等仍未轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)，有關(guān)法律法規(guī)中存在著許多與市場經(jīng)濟(jì)原則相悖的規(guī)定，執(zhí)行過程中也存在一些問題，對在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中運行的外商投資造成了最大阻礙。此外，國內(nèi)市場的地區(qū)分割和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，也降低了外商投資的吸引力。 （五）外資管理上存在很多漏洞 由于一直以來在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中存在的突出問題是資金缺口問題，為了達(dá)到快速爭取大量資金的目的，在我國的引資過程中逐步形成了“重引進(jìn)，輕管理”的局面，很大程度上影響了利用外資的質(zhì)量。引進(jìn)外資缺少全國統(tǒng)一的規(guī)劃，管理分散，政出多門，問題得不到及時解決；一些地方官員在引進(jìn)外資的過程中，行政意識超過市場意識，行政效益重于市場效益，結(jié)果把利用外資的市場競爭演變?yōu)樾姓偁?，造成引資的經(jīng)濟(jì)成本和社會成本巨大浪費。（六）外資對某些行業(yè)、產(chǎn)品的控制 以銷售收入計算，外資在電子及通信設(shè)備制造、皮毛制造、服裝、文體用品制造4個行業(yè)中所占比重均已超過50；占20%以上的行業(yè)有15個。以利潤指標(biāo)計算，在紡織業(yè)、煤氣生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、儀器制造業(yè)、電子通信設(shè)備制造 、服裝、交通運輸設(shè)備等行業(yè)中外資均占50以上。盡管外資的工業(yè)總產(chǎn)值并不是很高，但外資正在控制著一些重要領(lǐng)域和關(guān)鍵部門的市場，這卻是不爭的事實。表現(xiàn)為外資在新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)領(lǐng)域中的國內(nèi)市場占有率不斷提高，部分企業(yè)己占市場絕對優(yōu)勢；高利潤行業(yè)有被外商占據(jù)的傾向。如計算機(jī)產(chǎn)品的60%來自外資企業(yè)。外資對于某些行業(yè)及其主要產(chǎn)品的控制，一方面造成了中國市場競爭的加?。涣硪环矫?，由于外資在勞動生產(chǎn)率、稅收、產(chǎn)品價格、企業(yè)規(guī)模、效益及組織管理上具有一定優(yōu)勢，因此對國有企業(yè)和市場也帶來了強(qiáng)大的沖擊。 （七）外資收買、控制企業(yè)股權(quán) 近年來，國內(nèi)企業(yè)與外商合資過程中，一方面，由于中方國有企業(yè)資金嚴(yán)重不足，缺乏增資所需后續(xù)資金，因此造成我國企業(yè)股份比例不斷下降，甚至喪失控股權(quán)。另一方面，在利用外資的過程中，出現(xiàn)了獨資企業(yè)增多的現(xiàn)象。造成了某些行業(yè)中外商的股權(quán)控制增多。近年來外商直接投資的新熱點是在外商更多地對國有企業(yè)收購的同時，表現(xiàn)出6種傾向：（1）從一般性收購轉(zhuǎn)向重點收購效益好的中型企業(yè)；（2）從合資轉(zhuǎn)向控股收購；（3）從隨機(jī)性收購轉(zhuǎn)向有目的收購不同地區(qū)同一行業(yè)的骨干企業(yè)；（4）利用收購的國有企業(yè)在國外上市或轉(zhuǎn)賣；（5）采用分期付款方式，利用國內(nèi)資金杠桿收購；（6）向集團(tuán)化方向發(fā)展。外資通過收購中的上述做法，尤其是通過對國有企業(yè)的戰(zhàn)略性收購，達(dá)到其迅速占領(lǐng)國內(nèi)市場的目的，從而對國內(nèi)企業(yè)和市場形成較大沖擊。 （八）影響民族品牌發(fā)展 其主要表現(xiàn)是：（1）在合資企業(yè)中，一方面，外方憑借其資本和技術(shù)優(yōu)勢，要求產(chǎn)品使用外方品牌，造成中方品牌消失。在家電行業(yè)、洗滌劑行業(yè)等輕工業(yè)部門，國外品牌市場占有率不斷提高。另一方面，有些外方通過減少中方品牌宣傳費、減少和終止技術(shù)開發(fā)投入、降低產(chǎn)量等手段，使國有品牌逐漸落后、消失。（2）在合資過程中，很多企業(yè)并不是在原有企業(yè)基礎(chǔ)上合資，而是各自出資建立新的合資企業(yè)。這樣做的結(jié)果，不但使內(nèi)資企業(yè)原本就比較緊張的自我改造資金更加緊張，而且在國內(nèi)市場趨于飽和的情況下，進(jìn)一步加劇了市場競爭，使社會生產(chǎn)能力更加過剩，原有國產(chǎn)知名品牌在競爭中也遭受到巨大沖擊。（3）國外著名品牌的大量進(jìn)入，不僅造成國內(nèi)已有品牌失去自己原有的市場，同時也大大增強(qiáng)了發(fā)展自己知名品牌的難度。 （九）國內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)的不平等競爭 改革開放以后，我國政府在吸引外資的過程中，為了更好地發(fā)揮外資對促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長的作用，對外商制定了一系列優(yōu)惠政策。雖然在1996年以后，隨著各方面情況的變化，一些優(yōu)惠政策陸陸續(xù)續(xù)地被取消了，但有些優(yōu)惠政策仍然在繼續(xù)發(fā)揮著作用。然而另一方面，在許多領(lǐng)域內(nèi)，外國投資者在投資允許的范圍、獲得生產(chǎn)要素的條件、持股比例、增資擴(kuò)股條件等方面己基本與內(nèi)資企業(yè)處于同等地位。造成的結(jié)果是，相比較而言，內(nèi)資企業(yè)反而在許多方面受到現(xiàn)行體制的約束。比如，相當(dāng)一部分企業(yè)有很高的負(fù)債率，甚至高達(dá)7580%，自有資本嚴(yán)重不足，缺乏流動資金，缺少發(fā)展的后勁，冗員和退休人員負(fù)擔(dān)過重，機(jī)制不靈活等等。競爭力的嚴(yán)重缺乏，使企業(yè)處于十分不利的地位，根本不可能同比自己大幾十倍、上百倍、可以調(diào)動各種戰(zhàn)略資源、沒有任何包袱的跨國公司在同一起跑線上展開競爭。 （十）制約國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步 外資制約甚至控制著中國產(chǎn)品、技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新。雖然有些外資在中國是以設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行投資或合資的，但它們只是牢牢控制著技術(shù)，而不是對技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，以此達(dá)到拖延中國的國產(chǎn)化進(jìn)程，控制中國的技術(shù)發(fā)展，甚至瓦解中國的技術(shù)創(chuàng)新，占領(lǐng)中國市場，謀取長遠(yuǎn)利潤的目的?？鐕镜暮芏嗤顿Y，使用的是針對中國國內(nèi)市場的所謂“適用技術(shù)”的二、三流技術(shù)，通過利用中國產(chǎn)品、技術(shù)中的己經(jīng)成熟部分和中國市場分割初期的混亂，坐收漁翁之利。真正的高新技術(shù)、上游環(huán)節(jié)技術(shù)、產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)很少轉(zhuǎn)讓或投入?？鐕驹谥袊耐顿Y，多選擇有實力、效益好的企業(yè)，這些企業(yè)往往使用跨國公司母公司所開發(fā)的技術(shù)，只能依賴于國外，從而削弱了企業(yè)的自主技術(shù)開發(fā)能力。而大量港澳臺外資企業(yè)，由于項目規(guī)模較小、技術(shù)檔次低，存在著低水平分散重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象，對促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步也不可能發(fā)揮太大的作用。也就是說，外資給合資企業(yè)帶來的新技術(shù)并沒有對提高中國的國際競爭力做出多大貢獻(xiàn)，中國利用外資來獲得先進(jìn)技術(shù)和由先進(jìn)技術(shù)決定的競爭力提高的目的并沒有完全實現(xiàn)。一句話，跨國公司真正的戰(zhàn)略目的是中國的市場和利潤。 三，我國利用外資的相關(guān)建議 (一)對外商投資企業(yè)實行國民待遇和對民族工業(yè)的選擇性保護(hù) 首先，對現(xiàn)有外商投資政策的調(diào)整，我們應(yīng)該遵循WTO 基本的國民待遇原則和非歧視原則，改變過去對外商投資“鼓勵過度”的優(yōu)惠政策，對國內(nèi)不同所有制形式的企業(yè)實施“國民待遇”政策，使內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)在競爭方面處于平等地位。我們對待外資的態(tài)度，既不給予廣泛而全面的優(yōu)惠也不再歧視、制定各種外資限制。使內(nèi)外資企業(yè)在“公平、公正、公開”的環(huán)境中自由競爭。其次,對民族經(jīng)濟(jì)要有重點的選擇性保護(hù):(1)對本國已具有一定競爭力的部門以及技術(shù)密集性部門給予一定保護(hù)，利用關(guān)稅的調(diào)節(jié)作用，控制進(jìn)口商品的流入量，必要時，甚至對一些進(jìn)口商品課以反傾銷稅。(2)鼓勵外資與民族資本興建合資企業(yè)，以便利用外資在資本和技術(shù)上的優(yōu)勢，帶動民族企業(yè)的升級。 (二)要在區(qū)域和結(jié)構(gòu)上選商引資 目前我國利用外資主要集中于東部，東部地區(qū)所占比例高達(dá)85.81%，中、西部總和才只有14.19%。外資分布區(qū)域上的差異，造成我國東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步失衡。外資政策應(yīng)以有效調(diào)整東、中、西部區(qū)域間差別為目標(biāo)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。 1.我國利用外資將從東部向西部輻射，形成全方位開放的態(tài)勢，地區(qū)優(yōu)惠政策應(yīng)加以考慮。中西部地區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)弱于東部地區(qū)，區(qū)位條件也不如東部地區(qū)。政府應(yīng)采取較沿海更為優(yōu)惠的政策措施,鼓勵外商到西部投資, 并通過國家層面地開發(fā)帶動和吸引外資進(jìn)入中西部地區(qū)；通過引進(jìn)外資促進(jìn)該區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，可縮小與新型工業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)的差別，從而逐步解決中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的問題。中西部地區(qū)的外資引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)重點應(yīng)集中在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，如國家重要的交通干線建設(shè)、改造，郵電通訊建設(shè)等。 2.利用外商直接投資將從傳統(tǒng)低層次的產(chǎn)業(yè)向較高檔次的產(chǎn)業(yè)類型轉(zhuǎn)化；由偏重制造業(yè)轉(zhuǎn)向擴(kuò)大服務(wù)行業(yè)的發(fā)展。要扭轉(zhuǎn)過去國內(nèi)企業(yè)利用廉價勞動力成為低層次的加工生產(chǎn)基地的不利局面，通過與世界著名的跨國公司的合作，使其轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)高科技含量、高環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、高國際競爭力的“三高”型國際產(chǎn)品開發(fā)基地。著力引進(jìn)國外服務(wù)業(yè)的現(xiàn)代理念、先進(jìn)的經(jīng)營管理經(jīng)驗、技術(shù)手段和規(guī)范的現(xiàn)代市場運作方式，大力改造傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，培育和發(fā)展新興服務(wù)業(yè)，推動我國服務(wù)業(yè)的發(fā)展。 (三)優(yōu)化外資來源結(jié)構(gòu) 從投資主體上選擇以吸引歐美跨國公司投資為重點，國際優(yōu)良資本為目標(biāo)，從而實現(xiàn)外資來源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。歐美跨國公司在中國具有極大的投資潛力，在全球FDI流出總量中，歐美一直占70%以上。且世界500強(qiáng)跨國公司中，絕大多數(shù)聚集在歐美地區(qū)。近年來歐美等發(fā)達(dá)國家對我國的投資雖大幅增長，但與這些國家的FDI流出總量相比，我國仍占很小份額，這些地區(qū)在我國還有巨大投資潛力。進(jìn)一步改善投資環(huán)境，促使歐美跨國公司加快對我國投資，是提高外資質(zhì)量，改善我國外資結(jié)構(gòu)的主要途徑。吸引歐美跨國公司向我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、金融、零售業(yè)等服務(wù)業(yè)的投資，同時促進(jìn)跨國公司在我國設(shè)立更多研發(fā)中心和采購中心。 （四）健全法制、優(yōu)化法制環(huán)境，從營造良好法制環(huán)境上選擇外資、管理外資 在全球化的背景下，外國投資者更