什么是經(jīng)濟學(xué)意義上的有效率.doc

什么是經(jīng)濟學(xué)意義上的有效率？在2010.5“天則雙周論壇”上對莫志宏演講的評論（劉業(yè)進 首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)城市學(xué)院 北京 100070）關(guān)于這個問題，我和莫老師在郵件里討論已經(jīng)非常多了，但是今天聽了仍然很有啟發(fā)。對于莫老師的觀點，我同意的居多，雖然理論和依據(jù)可能不一樣，但是結(jié)論是一樣的。關(guān)于效率在局部的可觀察性和客觀性。局部條件下，交易雙方可能會共同同意，這就是有效率。效率有兩種可能性，一種是局部可觀察可驗證的效率，還有一種是我們個體無法用眼睛耳朵這種直接的感知所能把握的。以水泥廠污染周圍居民為例，一種方法是裝除塵罩，一種方法是每個居民戶裝烘干機，假如水泥廠裝除塵罩是10萬元，全部居民戶的烘干機合計是8萬元，究竟采用哪種方法？科斯定理告訴我們，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚了，交易成本很低，有效率的那一種方案一定被選擇。在這種層面上，科斯定理是對的。但有更多的效率是我們的眼睛耳朵無法把握的。社會中的大量“有效率”來源于迂回的生產(chǎn)鏈條，以及支撐迂回生產(chǎn)鏈條的一些條件。這種效率是在一個個體無法感知的更大范圍內(nèi)迂回生產(chǎn)方式中實現(xiàn)的。如果我們把科斯定理不恰當?shù)胤诺礁蟮目蚣苤腥ィ筒荒苷嬲斫馄渌枷?。以上是說效率有可觀察的維度和不可觀察的維度?？扑苟ɡ淼倪m用僅限于交易當事人可以感知的范圍，此時，如果產(chǎn)權(quán)界定清晰，交易成本很低，那么，我們一定會達到最優(yōu)（基于局部可感知的主體間客觀性）的結(jié)果。第二，我講一下語言的濫用問題。科斯的文章里也出現(xiàn)了語言的濫用，我們看到大量的“社會最優(yōu)”、“社會利益”，個體進行判斷時，從來都只能在可以感知的范圍內(nèi)來講“最優(yōu)效率”等。而作為一種可操作的政策概念，“社會的”運用于經(jīng)濟學(xué)很普遍。哈耶克有本書叫科學(xué)的反革命，里面非常清晰地區(qū)分了兩個事實，一個叫社會科學(xué)的事實，一個叫自然科學(xué)的事實。效率從來都只是社會科學(xué)的事實，它不是喜馬拉雅山頂?shù)氖^，可以讓不同的科學(xué)家反復(fù)地驗證。一種問題解決方案，可能一國人認為是有效率的，另一個國家做實驗，會得出不同的效率結(jié)論。對社會科學(xué)的事實和自然科學(xué)的事實我們要加以區(qū)分。除了我剛才講的局部可觀測性，社會里很多事情如果被客觀化為可反復(fù)驗證的效率概念，或者由某個超級理性所掌握，于是強制人交易或者不交易，都會導(dǎo)致干預(yù)的后果。哈耶克的理論沒有被有些科斯在內(nèi)的經(jīng)濟學(xué)家認可，就是因為他們沒有注意到對社會科學(xué)的事實是一種主觀的約定，不是自然科學(xué)家可以反復(fù)驗證的事實，或者說，不接受主觀主義的方法論。第三，合作中有沖突的時候，如何化解？這是一個根本的社會問題。從經(jīng)濟的角度講，要分享分工勞動的成果，我們就要化解沖突?；鉀_突有很多方法，有本能的方法，有交易的方法，還有一種方法叫共享的心智模式，即我們不經(jīng)思考地知道如何處理沖突。共享的心智模式極大簡化了相關(guān)當事人的思考和計算，它表現(xiàn)為慣例、習(xí)俗，它節(jié)約了思考的能量，大大節(jié)省了人們解決沖突的思維努力。這些共享的心智模式被所有人或絕大多數(shù)人接受，成為制度，這些制度被無意識或者依循慣例得到遵循，在這樣做的時候人們放棄當期的成本收益的計算。當然也可以把共享心智模式理解為反復(fù)經(jīng)驗后的跨期成本收益計算后的問題解決方案。第四，羅賓斯以來的配置范式和布坎南倡導(dǎo)的交易范式之間，我認為，科斯是一腳站在新古典里面，一腳邁進了交易范式?？扑购軓娬{(diào)交易。而哈耶克則從交易范式走向了演化范式，他把經(jīng)濟系統(tǒng)當成眾多系統(tǒng)中的一個系統(tǒng)，而且，經(jīng)濟系統(tǒng)的規(guī)律廣泛存在于其他系統(tǒng)中，經(jīng)濟系統(tǒng)只是一個特例?？扑乖?982年的一篇文章中就說，他發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)是極為復(fù)雜的，而哈耶克早在1937年就發(fā)現(xiàn)這個問題了。我覺得，在最大化范式，布坎南的交易范式以及哈耶克的演化范式之間，科斯處在從新古典的最大化范式走向交易范式的中間。從方法論和分析范式來說，是這么一個情況。第五，科斯講效率的時候，他的前提是有價格信號體系。而價格信號是有成本的，價格信號不是自動出現(xiàn)的，而是在交易中出現(xiàn)的。科斯強調(diào)價格信號對交易成本的重要性。當時的一個問題是，允許交易有效率，但是如果沒有價格信號，也無從交易。給定資源交易，就會有價格信號，這才能通向有效率的配置。但是，我認為有沒有效率還是要看個人的理解。我懷疑基于徹底的方法論個人主義的理論的解釋力。剛才說了，效率有兩個層面，一個是我們有限的感覺范圍內(nèi)的，解決方法一個10萬，一個8萬，我們知道8萬更有效率，這是局部范圍的結(jié)果。還有一種效率是基于斯密和楊格的分工和迂回生產(chǎn)鏈條所產(chǎn)生的巨大的系統(tǒng)涌現(xiàn)性（emergent property）后果，比如我們講的產(chǎn)業(yè)集聚，產(chǎn)業(yè)鏈條，這個后果通過回報系統(tǒng)讓生產(chǎn)者得到巨大的利益回報。這種效率不是方法論個人主義可以理解的。哈耶克在1988年的書就從方法論個人主義走向了集體選擇。集體選擇方法看到了人類的結(jié)構(gòu)現(xiàn)象，把個人結(jié)構(gòu)起來形成企業(yè)（通過契約）、把企業(yè)結(jié)構(gòu)起來形成產(chǎn)業(yè)（通過契約），形成一定結(jié)構(gòu)后，結(jié)構(gòu)顯現(xiàn)出了個體難以把握的新性質(zhì)，我們把它叫做系統(tǒng)的涌現(xiàn)性。通過把人組織到一個分工鏈條里面，回報可以達到幾千倍、幾萬倍乃至更高（比不這樣做）。人在企業(yè)結(jié)構(gòu)鏈條里分工，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)里分工，回報的效率非常高，這種現(xiàn)象不是個體所能把握的。個體只能根據(jù)局部的感知進行成本收益的計算，但不能感知分工和迂回鏈條上的系統(tǒng)回報的涌限性?；谶@樣的理解，西蒙和哈耶克的研究都從方法論個人主義走向了兼顧個人主義和集體選擇。新古典對人與人的結(jié)構(gòu)現(xiàn)象，所引發(fā)的交易成本降低和結(jié)構(gòu)的巨大回報，比如對企業(yè)合作剩余的研究，是非常匱乏的?？扑巩斈赀~出了一步，是新古典中第一個吃螃蟹的人。其實，奧地利學(xué)派的人早就邁出來了。我認為，奧地利學(xué)派現(xiàn)在面臨的是如何對方法