限用物質(zhì)管理程序.doc

.1 目的:為確保生產(chǎn)之產(chǎn)品限用物質(zhì)含量符合國(guó)際/區(qū)域/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與各客戶(hù)要求,避免污染環(huán)境&危害人體健康,特制定此管理辦法.2 適用范圍a) 從供貨商提供給聯(lián)聲電子的所有零件/材料/半成品進(jìn)料至聯(lián)聲生產(chǎn)加工成成品出貨的整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)中所用到的耗材/輔材/化學(xué)藥品;及整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中所有的相關(guān)活動(dòng)。b) 適用本公司作為內(nèi)部稽核參考及對(duì)供貨商管理或第三方系統(tǒng)稽核時(shí)驗(yàn)證用。c) 可作為員工教育訓(xùn)練的教材。3 限用物質(zhì)管理對(duì)象:a) 限用物質(zhì):在本公司也叫有害物質(zhì)或環(huán)境管理物質(zhì),是指國(guó)際組織或國(guó)際公約的相關(guān)法律法規(guī)限制或禁止使用的物質(zhì)。b) 限用物質(zhì)管理對(duì)象： 以RoHS指令 2011/65/EU 及包裝廢物指令94/62/EC等法規(guī)和客戶(hù)所要求的限制或禁止物質(zhì)為主要管理對(duì)象。4 限用物質(zhì)管理方針與目標(biāo): 限用物質(zhì)管理方針本公司在制造產(chǎn)品、選購(gòu)原輔材料、工藝流程中遵守關(guān)于受限或禁止使用物質(zhì)的規(guī)定,遵守關(guān)于文件和審核的具體要求。本公司將進(jìn)一步定義防止和控制產(chǎn)品中的限用物質(zhì)的具體要求,并與供貨商一起持續(xù)遵守產(chǎn)品環(huán)境要求、法定要求和安全要求。限用物質(zhì)管理目標(biāo) 當(dāng)月進(jìn)料檢測(cè)合格批數(shù) 一. 每月進(jìn)料限用物質(zhì)符合性檢測(cè)合格率=-x100% (目標(biāo)值為: 100% ) 當(dāng)月進(jìn)料總批數(shù) 當(dāng)月成品檢測(cè)合格批數(shù) 二. 每月成品限用物質(zhì)符合性檢測(cè)合格率=-x100% (目標(biāo)值為: 100% ) 當(dāng)月成品生產(chǎn)總批數(shù) 以上方針、目標(biāo)自簽署之日起生效. 杭州聯(lián)聲電子有限公司 總經(jīng)理: _ 2010年04月15日*限用物質(zhì)管理者代表任命書(shū)* 茲任命 劉 展 先生, 為本公司限用物質(zhì)管理項(xiàng)目之負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行、稽核限用物質(zhì)管理系統(tǒng)之推行與維持,并代表總經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行下列工作. 1.對(duì)外代表公司連絡(luò)與協(xié)商限用物質(zhì)管理系統(tǒng)認(rèn)證及其相關(guān)事宜. 2.對(duì)內(nèi)監(jiān)督限用物質(zhì)管理之各項(xiàng)作業(yè)準(zhǔn)則. 3.代表總經(jīng)理實(shí)施內(nèi)部稽核、定期監(jiān)察及管理審查作業(yè),以確保限用物質(zhì)管理系統(tǒng)之適應(yīng)性. 4.當(dāng)公司內(nèi)發(fā)生含有限用物質(zhì)的不良品時(shí),向總經(jīng)理提報(bào)書(shū)面資料. 5.負(fù)責(zé)任命限用物質(zhì)管理委員會(huì)與組織架構(gòu)及所屬權(quán)限、責(zé)任. 以上任用自簽署日起生效, 如另有任用,當(dāng)以書(shū)面解任之. 杭州聯(lián)聲電子有限公司 總經(jīng)理: _ 2012年05月18日*內(nèi)/外部稽核負(fù)責(zé)人任命書(shū)* 茲任命 劉 展 為本公司限用物質(zhì)管理項(xiàng)目之內(nèi)/外部稽核負(fù)責(zé)人. 負(fù)責(zé)執(zhí)行、稽核公司內(nèi)部的限用物質(zhì)管理系統(tǒng)和供貨商的限用物質(zhì)管理系統(tǒng),并代表環(huán)境負(fù)責(zé)人執(zhí)行下列工作.1.執(zhí)行公司限用物質(zhì)管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核工作等相關(guān)事宜.2.執(zhí)行供貨商限用物質(zhì)管理系統(tǒng)外部稽核工作等相關(guān)事宜.3.對(duì)內(nèi)協(xié)助限用物質(zhì)管理負(fù)責(zé)人,監(jiān)督限用物質(zhì)管理程序與限用物質(zhì)之各項(xiàng)作業(yè)準(zhǔn)則.4.對(duì)外協(xié)助限用物質(zhì)管理負(fù)責(zé)人,監(jiān)督供貨商的限用物質(zhì)管理程序與限用物質(zhì)之各項(xiàng)作業(yè)準(zhǔn)則.5.內(nèi)/外部稽核作業(yè)缺失,負(fù)責(zé)督導(dǎo)與追蹤改善成效.6.內(nèi)/外部稽核作業(yè)數(shù)據(jù)整理,并向限用物質(zhì)管理負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告稽核執(zhí)行結(jié)果.以上任用自簽署之日起生效,如另有任用,當(dāng)以書(shū)面解任之. 杭州聯(lián)聲電子有限公司 總經(jīng)理: _ 2012年05月18日*限用物質(zhì)管理系統(tǒng)教育訓(xùn)練講師任職書(shū)* 茲任命 劉 展 為本公司限用物質(zhì)管理項(xiàng)目之講師.并代表限用物質(zhì)管理負(fù)責(zé)人執(zhí)行下列工作:1.負(fù)責(zé)有關(guān)限用物質(zhì)管理系統(tǒng)之教材編審.2.負(fù)責(zé)新進(jìn)人員有關(guān)限用物質(zhì)管理相關(guān)課程教育訓(xùn)練之講師.3.定期教育訓(xùn)練計(jì)劃之排定與執(zhí)行.4.相關(guān)限用物質(zhì)管理之外來(lái)文件增/ 修訂時(shí)之不定期教育訓(xùn)練計(jì)劃排定與執(zhí)行.5.將結(jié)果整理并書(shū)面匯報(bào)限用物質(zhì)管理負(fù)責(zé)人. 以上任用自簽署之日起生效,如另有任用,當(dāng)以書(shū)面解任之. 杭州聯(lián)聲電子有限公司 總經(jīng)理: _ 2012年5月18日5、 權(quán)責(zé)/及組織架構(gòu)5.1、限用物質(zhì)管理委員會(huì)組織架構(gòu)總經(jīng)理王李成管 代 劉展銷(xiāo)售部朱欽選物控部馮海琴品管部劉展行政部田國(guó)峰財(cái)務(wù)部胡琳雅制造部 尹緒照譚樂(lè)良工程部劉江紅MIC制造王軍輝馮海琴5.2、品管部權(quán)責(zé)5.2.1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品各項(xiàng)限用物質(zhì)含量之管制.5.2.2、收集相關(guān)法律法規(guī)及客戶(hù)要求.5.2.3、建立公司內(nèi)部控制規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn),保存和管理并向客戶(hù)提供各項(xiàng)測(cè)試報(bào)告記錄.5.2.4、負(fù)責(zé)本公司對(duì)限用物質(zhì)的執(zhí)行狀況的內(nèi)部稽核。5.3、IQC權(quán)責(zé)5.3.1、依據(jù)品管部制定之管制標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)選擇和評(píng)估供貨商.5.3.2、依據(jù)品管部制定之限用物質(zhì)管制程序?qū)嵤┻M(jìn)料檢驗(yàn).5.3.3、IQC應(yīng)了解供貨商管制標(biāo)準(zhǔn)及其管制措施,確保各階段制品質(zhì)量及限用物質(zhì)含量滿(mǎn)足規(guī)格要求. 收集在規(guī)定時(shí)間內(nèi)各供貨商之限用物質(zhì)含量測(cè)試報(bào)告.5.3.4、評(píng)估并落實(shí)對(duì)各供應(yīng)商提供之原料進(jìn)行不定期之限用物質(zhì)含量測(cè)試,以及相關(guān)變更的管理.5.3.5、督促供貨商建立限用物質(zhì)管理系統(tǒng)并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行不定期稽核及改善進(jìn)度追蹤.5.4、IPQC、OQC權(quán)責(zé)5.4.1、IPQC依據(jù)制令要求對(duì)生產(chǎn)中的材料包裝與料號(hào)稽核,作好相關(guān)檢驗(yàn)并記錄標(biāo)示。5.4.2、IPQC、OQC配合執(zhí)行內(nèi)部限用物質(zhì)稽核5.4.3、OQC依據(jù)訂單要求對(duì)成品進(jìn)行檢驗(yàn)作好相關(guān)檢驗(yàn)記錄和標(biāo)示.5.5、文控中心權(quán)責(zé)5.5.1、督導(dǎo)各部門(mén)對(duì)本單位人員進(jìn)行限用物質(zhì)教育訓(xùn)練,并保持相應(yīng)各級(jí)人員教育訓(xùn)練記錄.5.5.2、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部限用物質(zhì)管理信息或文件資料的管控及分發(fā),確保各部門(mén)及時(shí)獲取最新有效的關(guān)于法規(guī)或客戶(hù)的限用物質(zhì)要求信息,歸檔管理供貨商提供的各類(lèi)原輔材料限用物質(zhì)證明資料以及外來(lái)法規(guī)或客戶(hù)的限用物質(zhì)管理標(biāo)準(zhǔn).5.6、物控權(quán)責(zé)5.6.1、依據(jù)品管部制定之管制標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)選擇和評(píng)估供貨商.5.6.2、各供應(yīng)商討論相關(guān)材料的價(jià)格。5.6.3、督促供貨商提供相關(guān)檢驗(yàn)和測(cè)試報(bào)告.5.6.4、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行限用物質(zhì)符合性調(diào)查。5.6.5、對(duì)供貨商進(jìn)行限用物質(zhì)含量調(diào)查并與供貨商簽定限用物質(zhì)含量管制環(huán)保協(xié)議不使用限用物質(zhì)申明書(shū)。5.6.6、依倉(cāng)庫(kù)平面區(qū)域規(guī)劃限用物質(zhì)管制區(qū),確保物料標(biāo)示與實(shí)物相符.5.6.7、依據(jù)各項(xiàng)管制及需求配合倉(cāng)管作業(yè)并詳細(xì)記錄入、出庫(kù)狀況.5.6.8、不良品的報(bào)廢退料紀(jì)錄與管理。5.6.9、原物料領(lǐng)/發(fā)料的確認(rèn)（料號(hào)/標(biāo)識(shí)）。5.7、銷(xiāo)售部權(quán)責(zé)5.7.1、收集有關(guān)客戶(hù)要求的信息并傳遞給工廠相關(guān)單位.5.7.2、當(dāng)生產(chǎn)計(jì)劃/生產(chǎn)工藝需要發(fā)生變更時(shí),負(fù)責(zé)與客戶(hù)溝通.5.8、生產(chǎn)制造5.8.1、生產(chǎn)部各生產(chǎn)車(chē)間須使用不含限用物質(zhì)中所規(guī)定之限用物質(zhì)5.8.2、依據(jù)訂單要求進(jìn)行生產(chǎn)并作好標(biāo)識(shí).5.8.3、制程中不良品處理.5.8.4、治工具加工材料選用需遵照不含限用物質(zhì)，對(duì)生產(chǎn)所有化學(xué)藥品耗材的使用和管理5.9、工程部權(quán)責(zé)5.9.1、對(duì)限用物質(zhì)管制材料之承認(rèn)及物料料號(hào)之編制.5.9.2、限用物質(zhì)含量管制材料的技術(shù)資料發(fā)行.5.9.3、試作階段樣品須使用不含本程序所規(guī)定之限用物質(zhì)。并確認(rèn)環(huán)保材料的功能及特性質(zhì)量。5.9.4、負(fù)責(zé)有關(guān)產(chǎn)品規(guī)格書(shū)的編制5.9.5、限用物質(zhì)含量合格供貨商之評(píng)估.5.10、總經(jīng)理權(quán)責(zé)5.10.1、總經(jīng)理對(duì)內(nèi)為本公司最高經(jīng)營(yíng)與管理負(fù)責(zé)人5.10.2總經(jīng)理室負(fù)責(zé)限用物質(zhì)含量管理的總策劃和相關(guān)事件的裁決5.10.3、法規(guī)限制或顧客要求限用物質(zhì)政策審核,內(nèi)/外部稽核人員的任命。5.11、行政部、財(cái)務(wù)部權(quán)責(zé)5.11.1負(fù)責(zé)本部關(guān)于環(huán)境物質(zhì)管理，包含公司的水電氣使用情況及目標(biāo)管理5.11.2對(duì)有害物質(zhì)的廢棄物的管理，尋找及建立有資質(zhì)的供應(yīng)商，以確保有害肺棄物質(zhì)100%回收。5.11.3.監(jiān)督落實(shí)各個(gè)部門(mén)的紙張及空調(diào)的使用情況，杜絕浪費(fèi)的情況發(fā)生。5.12、內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)容5.12.1.質(zhì)量環(huán)境管理體系認(rèn)識(shí)。5.12.2.ISO9001:2008和ISO14001：2004內(nèi)審資格證。5.12.3.質(zhì)量環(huán)境法律法規(guī)。6、作業(yè)內(nèi)容6.1、 限用物質(zhì)含量標(biāo)準(zhǔn)要求有害物質(zhì)ROHS標(biāo)準(zhǔn)三星標(biāo)準(zhǔn)公司標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)無(wú)機(jī)包裝電鍍板材有機(jī)無(wú)機(jī)鎘（Cd）100ppm50ppm70ppm160ppm70ppm50ppm50ppm70ppm鉛（pb）1000ppm200ppm700ppm700ppm200ppm200ppm700ppm汞（Hg）1000ppm700ppm700ppm700ppm700ppm700ppm700ppm鉻（Cr+6）1000ppm700ppm700ppmSPOT-TEST700ppm700ppm700ppm多溴聯(lián)苯（PBB）1000ppm/900ppm900ppm多溴聯(lián)苯醚（PBDE）1000ppm/900ppm900ppm溴（Br）900ppm不得含有900ppm900ppm900ppm900ppm900ppm氯（Cl）900ppm不得含有900ppm不得含有900ppm900ppm900ppm鈷（Co）不得含有不得含有不得含有不得含有不得含有不得含有不得含有銻（Sb）不得含有700ppm700ppm700ppm不得含有不得含有不得含有不得含有錫（Sn）不得含有不得含有不得含有不得含有不得含有不得含有不得含有不得含有6.2、 限用物質(zhì)含量檢測(cè)方法鎘含量測(cè)試方法參照 EN 1122 (適用塑料類(lèi))6.2.1、鉛含量測(cè)試方法參照 EPA 3050B(適用塑料類(lèi))EPA 3052(適用混合物)6.2.2、汞含量測(cè)試方法參照 EPA 3052:1996.6.2.3、六價(jià)鉻含量測(cè)試方法參照 EPA 3060A: 1996 或 EPA7196A: 19926.2.4、PBB, PBDE 依照GE/MC或依專(zhuān)業(yè)ROHS檢測(cè)機(jī)構(gòu)(如SGS 實(shí)驗(yàn)室)的方法進(jìn)行6.2.5、以上沒(méi)有定義完全的,如果客戶(hù)有增加要求將依客戶(hù)最新要求為準(zhǔn);6.3、 本公司要求必須測(cè)試的項(xiàng)目(附件三)如客戶(hù)另有特別要求依客戶(hù)要求。6.4、 限用物質(zhì)含量的檢測(cè)要求6.4.1、各類(lèi)材料之限用物質(zhì)含量檢測(cè)必須在認(rèn)可的ROHS專(zhuān)業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)(如SGS/ITS/CTI試驗(yàn)室)檢測(cè).6.4.2、SGS、CTI、HCT限用物質(zhì)含量測(cè)試報(bào)告與物料MSDS報(bào)告有效期限為半年,保存期限為2年. 如客戶(hù)另有要求依客戶(hù)要求.6.4.3、各供貨商每年定期將交聯(lián)聲電子之原輔料送至SGS、CTI、HCT實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行限用物質(zhì)含量的檢測(cè),并將檢測(cè)報(bào)告呈聯(lián)聲文控中心保存; 或委托聯(lián)聲電子代送SGS、CTI、HCT實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行測(cè)試,測(cè)試報(bào)告由聯(lián)聲電子文控中心保存。6.4.4、各供貨商提交的SGS與MSDS報(bào)告在有效期前1個(gè)月品質(zhì)部要進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)快到有效期的SGS與MSDS報(bào)告識(shí)別出來(lái)知會(huì)采購(gòu)與供方，要求供方在有效期內(nèi)提供下一份SGS與MSDS有效報(bào)告，報(bào)告提供后交文控存檔管理。6.4.5、聯(lián)聲品管部每年不定期抽取高風(fēng)險(xiǎn)材料如五金類(lèi)/塑膠類(lèi)/錫線/線路板/管芯/背極/腔體/外殼/墊片/膜片/防塵網(wǎng)送至SGS、CTI、HCT 實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行限用物質(zhì)含量測(cè)試.6.4.6、新供應(yīng)商/新材料之限用物質(zhì)管理依材料承認(rèn)和新供應(yīng)商管理要求執(zhí)行.在工程部承認(rèn)材料時(shí)必須附SGS、CTI、HCT 實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的限用物質(zhì)含量測(cè)試報(bào)告。6.4.7、供應(yīng)商SGS、CTI、HCT檢測(cè)報(bào)告必須注明詳細(xì)送檢時(shí)樣品的抽樣方式,以及使用原料之進(jìn)料批號(hào)及送檢測(cè)項(xiàng)目,送檢項(xiàng)目和要求必須為聯(lián)聲所需之材料項(xiàng)目;6.4.8、聯(lián)聲送檢之SGS、CTI、HCT報(bào)告必須注明送檢材料之生產(chǎn)供應(yīng)商和材料進(jìn)料檢驗(yàn)批號(hào)和料號(hào),及送樣時(shí)的抽樣方式.6.4.9. 所有各供應(yīng)交聯(lián)聲的SGS、CTI、HCT檢測(cè)報(bào)告和聯(lián)聲送檢之SGS、CTI、HCT檢測(cè)報(bào)告均要經(jīng)品管部經(jīng)理以上人員確認(rèn)檢測(cè)報(bào)告是否有效;確認(rèn)內(nèi)容為送檢之抽樣方式,檢測(cè)方法,檢測(cè)項(xiàng)目,檢測(cè)結(jié)果及限用物質(zhì)含量是否合乎本公司管制要求并簽名確認(rèn), 確認(rèn)OK的再進(jìn)行登錄管理, 如經(jīng)確認(rèn)不合乎要求,需發(fā)出工程變更通知單跟進(jìn)處理.6.5、對(duì)供貨商之管控要求.6.5.1、現(xiàn)有供貨商的管理6.5.2、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行限用物質(zhì)的符合性調(diào)查針對(duì)調(diào)查符合要求的供應(yīng)商要求提供部品的SGS檢測(cè)報(bào)告，物質(zhì)安全資料表(MSDS)給聯(lián)聲并要求供應(yīng)商簽定環(huán)保協(xié)議;對(duì)化學(xué)品限用管理依照化學(xué)品管理辦法操作.6.5.3、 針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)材料如五金類(lèi)/塑膠類(lèi)/錫線/揚(yáng)聲器/外殼/管芯/線路板/膜片/背極/墊片/腔體,進(jìn)料前進(jìn)行全分析報(bào)告。6.5.4、供貨商每年送SGS檢測(cè)一次以監(jiān)視原料供應(yīng)商使用材料的符合性,并將部品的SGS檢測(cè)報(bào)告副本提交給聯(lián)聲品管部。6.5.5、所有供貨商均要建立本公司的限用物質(zhì)管理系統(tǒng)并督促和要求其下屬供貨商建立自已的限用物質(zhì)管理系統(tǒng)以確保每批交貨質(zhì)量的符合性。6.5.6、品管部需依外部稽核之查檢表對(duì)各供應(yīng)商進(jìn)行限用物質(zhì)含量管制稽核及改善進(jìn)度追蹤6.5.7、新供貨商的管理6.5.8、生產(chǎn)主管、技術(shù)人員、采購(gòu)協(xié)同品管對(duì)新供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地和書(shū)面之的評(píng)鑒,依采購(gòu)控制程序和限用物質(zhì)管理外部稽核的查檢表挑選合格供貨商.6.5.9、經(jīng)供貨商評(píng)鑒小組確認(rèn)合格后,由采購(gòu)要求供貨商簽定了環(huán)保協(xié)議和提供交聯(lián)聲之原輔料的SGS、CTI、HCT限用物質(zhì)測(cè)試報(bào)告與MSDS報(bào)告后方可列入合格供應(yīng)商名錄中。6.5.10、如供貨商列為合格供應(yīng)商后,后續(xù)管理方式依6.5.1現(xiàn)有供貨商管理持續(xù)進(jìn)行。6.5.11、所有供應(yīng)商提供成分表中含有被本公司列為管制對(duì)象的成分時(shí),需同時(shí)提供該成分對(duì)應(yīng)的SGS、CTI、HCT的檢查報(bào)告。6.5.12、各產(chǎn)品成分表必須如實(shí)填寫(xiě),有不實(shí)內(nèi)容時(shí),一切責(zé)任由虛假方承擔(dān)。6.5.13、物料編碼和物料清單的產(chǎn)生6.5.14、由技術(shù)部制訂不含限用物質(zhì)的物料編碼原則,以示區(qū)分含有限用物質(zhì)的材料。6.5.15、銷(xiāo)售根據(jù)客戶(hù)需求傳遞信息給相關(guān)單位,工程部人員依銷(xiāo)售要求進(jìn)行產(chǎn)品所需材料清單確定.6.6、材料的承認(rèn)6.6.1、對(duì)經(jīng)評(píng)鑒合格之供貨商,采購(gòu)依據(jù)技術(shù)規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)安排供貨商送樣,工程部根據(jù)實(shí)際需求承認(rèn)樣品分發(fā)各單位。6.6.2、供應(yīng)商送樣承認(rèn)時(shí)必須附此部品的SGS、CTI、HCT檢測(cè)報(bào)告并在承認(rèn)書(shū)上注明此材料是不含限用物質(zhì)和不含破壞臭氧層物質(zhì)的材料.6.6.3、針對(duì)使用同一種材質(zhì)同一生產(chǎn)地點(diǎn)同一生產(chǎn)制程工藝的部品供貨商可提供環(huán)保協(xié)議書(shū)MSDS報(bào)告和SGS、CTI、HCT報(bào)告采用系列承認(rèn)。6.6.4、工程部在承認(rèn)時(shí)要求供貨商提供讓聯(lián)聲可識(shí)別限制物質(zhì)的標(biāo)識(shí)。6.6.5、材料承認(rèn)書(shū)上還須注明限用物質(zhì)管理之項(xiàng)目和管理要求.6.7、變更管理6.7.1、如供貨商有變更(如:原料/生產(chǎn)工藝/制程等)需求時(shí),需即時(shí)提交相應(yīng)的數(shù)據(jù)給聯(lián)聲電子如需重新承認(rèn),依材料承認(rèn)要求執(zhí)行.6.7.2、當(dāng)變更內(nèi)容有需要時(shí), 需SGS、CTI、HCT檢測(cè)機(jī)構(gòu)中心或國(guó)家認(rèn)定機(jī)構(gòu)檢測(cè),并取得SGS、CTI、HCT正式報(bào)告,結(jié)果合格后才可執(zhí)行變更.如客戶(hù)要求重新送樣確認(rèn),則依客戶(hù)要求執(zhí)行.6.7.3、新產(chǎn)品技術(shù)管理6.7.4、工程部在進(jìn)行要求符合限用物質(zhì)要求的新產(chǎn)品驗(yàn)證時(shí)除依樣品制做管理辦法執(zhí)行另還要注意以下事項(xiàng)：6.7.5、相關(guān)技術(shù)數(shù)據(jù)上要注明是符合本程序管理要求6.7.6、在新產(chǎn)品試投產(chǎn)時(shí)要使用符合本程序所要求的材料。6.8、限用物質(zhì)過(guò)程管理流程圖(詳見(jiàn)附件一)6.9、 進(jìn)料控制6.9.1、按IQC進(jìn)料管理規(guī)定辦理。6.9.2、各材料在進(jìn)料檢驗(yàn)進(jìn)除依進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范中規(guī)定檢驗(yàn)外，還需增加以下檢驗(yàn)項(xiàng)目：6.9.3、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)檢查SGS、CTI、HCT檢測(cè)報(bào)告其限用物質(zhì)成份不能超出標(biāo)準(zhǔn)。6.9.4、核對(duì)SGS、CTI、HCT是否符合該原材料名稱(chēng).6.9.5、供應(yīng)商物料包裝必需貼注ROHS標(biāo)簽。對(duì)鹵素有要求的供方必須加貼HF標(biāo)簽。6.9.7、IQC確認(rèn)其所附檢測(cè)報(bào)告及相關(guān)記錄,以確認(rèn)其是否滿(mǎn)足既定規(guī)格.如果不合要求則當(dāng)作不良品判定,并將此報(bào)告附在進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告后。6.9.8、供貨商提供之SGS、CTI、HCT報(bào)告或成份表（MSDS）等數(shù)據(jù)，皆須保存半年以上檢測(cè)數(shù)據(jù)作為“產(chǎn)品追溯”與“客訴不合格品追溯”之依據(jù)。6.10、 制程管制6.10.1、制程中所有環(huán)境物料管理/標(biāo)示依生產(chǎn)過(guò)程控制程序產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序辦理。6.10.2、IPQC 依制程檢驗(yàn)控制程序及相關(guān)巡檢規(guī)范執(zhí)行核對(duì)實(shí)際使用的物料批號(hào)與物料清單上記錄之進(jìn)料批號(hào)是否一致.6.10.3、制程中所用到的輔助材料或化學(xué)物質(zhì)供應(yīng)商管理同本公司一般材料供應(yīng)商管理并由本公司采購(gòu)要求所有物料供貨商提供限用物質(zhì) SGS、CTI、HCT檢測(cè)報(bào)告書(shū)與MSDS報(bào)告。同時(shí)SGS、CTI、HCT 檢測(cè)報(bào)告之“測(cè)定標(biāo)準(zhǔn)”與“測(cè)定方法”須按照本程序規(guī)定之方式測(cè)定.6.10.4、生產(chǎn)設(shè)備、工模治具、檢測(cè)設(shè)備類(lèi)：制程所用的打膠機(jī)、繞線機(jī)、電烙鐵、充磁機(jī)等設(shè)備及各類(lèi)生產(chǎn)治具、檢測(cè)設(shè)備，均不可受到限用物質(zhì)的污染,需分開(kāi)管理放置.IPQC 負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。6.10.5、如有環(huán)境管理所規(guī)定之限用物質(zhì)混入與污染，生產(chǎn)/相關(guān)單位須即刻向總經(jīng)理提報(bào)。6.10.6、當(dāng)不良品發(fā)生時(shí)，須由生產(chǎn)單位拉長(zhǎng)之干部，將不良品發(fā)生地點(diǎn)/數(shù)量/日期等狀態(tài)進(jìn)行記錄；并將不良品連同記錄提交至倉(cāng)庫(kù)“不良品存放區(qū)”，會(huì)同倉(cāng)庫(kù)人員點(diǎn)收。6.10.7、所有遭受環(huán)境管理所規(guī)定之限用物質(zhì)污染與混入的不良品皆須集中至倉(cāng)庫(kù)“不良品存放區(qū)”內(nèi)，并需明確清楚標(biāo)示相關(guān)的環(huán)保標(biāo)示。當(dāng)發(fā)生不良品時(shí)，不管是否會(huì)造成生產(chǎn)中停線，都不能進(jìn)行特采或篩選。6.10.8、生產(chǎn)活動(dòng)中所產(chǎn)生的不良物料,需分類(lèi)收集依不合格品管制程序辦理。6.11、 出貨管制6.11.1、成品類(lèi)檢驗(yàn)需根據(jù)生產(chǎn)訂單和技術(shù)規(guī)格要求依成品檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn); 成品經(jīng)OQC檢驗(yàn)合格后，蓋“合格”印章外還要加貼ROHS標(biāo)簽。6.11.2、出貨前,OQC須依出貨計(jì)劃確認(rèn)生產(chǎn)訂單和數(shù)量以及產(chǎn)品標(biāo)示,并將相關(guān)信息記錄在出貨報(bào)告中;同時(shí)須確保成品出貨不含規(guī)定的限用物質(zhì),其它按成品檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行作業(yè).相關(guān)出貨記錄均需保存1年以上。6.11.3、如產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中可能發(fā)生影響到特性和狀態(tài)時(shí),則IPQC或OQC需將樣品送至試驗(yàn)室進(jìn)行測(cè)試,合格后方能辦理正常入庫(kù)。6.11.4、當(dāng)出貨檢驗(yàn)發(fā)生不良品時(shí),須由OQC檢驗(yàn)員立即向單位主管報(bào)告,經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后,由專(zhuān)人負(fù)責(zé)將成品之不良品與庫(kù)存中之同批號(hào)不良品集中于倉(cāng)庫(kù)不良品存放區(qū),并由OQC人員填寫(xiě)8D報(bào)告.當(dāng)產(chǎn)品檢驗(yàn)出貨后發(fā)現(xiàn)有不合格時(shí),需即時(shí)通知客戶(hù)進(jìn)行產(chǎn)品召回.6.12、 倉(cāng)庫(kù)管理6.12.1、產(chǎn)品/物料經(jīng)檢驗(yàn)合格,加蓋“合格”章,按產(chǎn)品標(biāo)示和可追溯性控制程序入庫(kù)，并擺放于規(guī)定區(qū)域內(nèi)。6.12.2、倉(cāng)庫(kù)發(fā)料時(shí)根據(jù)訂單將IQC的檢驗(yàn)批號(hào)與所對(duì)應(yīng)的數(shù)量記錄至物料卡上和領(lǐng)料單上,并登錄至相應(yīng)帳目中.6.12.3、倉(cāng)庫(kù)區(qū)須明訂：進(jìn)料不良品退料區(qū)、半成品/成品不良品退料區(qū)；6.12.4、進(jìn)料不適合良退料區(qū)：由倉(cāng)庫(kù)區(qū)域負(fù)責(zé)人，專(zhuān)人負(fù)責(zé)。當(dāng)發(fā)生不良品時(shí)，不管是否引起停線，都不能進(jìn)行特采作業(yè)。6.12.5、半成品/成品不良品退料區(qū)：由倉(cāng)庫(kù)區(qū)域負(fù)責(zé)人，專(zhuān)人負(fù)責(zé)記錄與管理。倉(cāng)庫(kù)區(qū)域負(fù)責(zé)人需將“不良品禁止出貨”告示牌放置于物料上方明顯處。6.12.6、為預(yù)防因任何不符合事件而發(fā)生供貨中斷現(xiàn)象,針對(duì)大客戶(hù)的產(chǎn)品用料須保證一定數(shù)量的調(diào)節(jié)性庫(kù)存儲(chǔ)備.6.13、 異常處理.6.13.1、進(jìn)料不合格品處理流程圖：流 程項(xiàng) 目客戶(hù) 銷(xiāo)售品管品管主管倉(cāng)庫(kù)采購(gòu)供貨商總經(jīng)理追溯表單1. 進(jìn)料檢驗(yàn)OK2. 不良品判定（合格入庫(kù)）NG3. 不良品處理（匯報(bào)總經(jīng)理）開(kāi)立8D報(bào)告4. 倉(cāng)庫(kù)作業(yè)退料單5.異常通知改善與對(duì)策追蹤8D報(bào)告6.退料作業(yè)7.通知客戶(hù)6.13.2、進(jìn)料方面不良品處理6.13.3、IQC進(jìn)料檢驗(yàn)需確認(rèn)供貨商是否有“不含限用物質(zhì)管理辦法所規(guī)定之限用物質(zhì)”之檢驗(yàn)項(xiàng)目和SGS、CTI、HCT報(bào)告編號(hào)。6.13.4、產(chǎn)品外箱是否貼有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯性程序所規(guī)定之及ROHS 及 需要貼HF標(biāo)示。6.13.5、IQC發(fā)現(xiàn)不良品時(shí)，立即蓋上紅色印章并開(kāi)立8D報(bào)告由品管主管判定后。由IQC人員告知倉(cāng)庫(kù)，由IQC人員將不良品放置“不良品存放區(qū)”同時(shí)品管主管須知會(huì)總經(jīng)理室。6.13.6、IQC須同時(shí)追查在庫(kù)品進(jìn)料批號(hào)及數(shù)量是否有同批號(hào)之不良品與供貨商在庫(kù)不良品數(shù)量。6.13.7、倉(cāng)庫(kù)人員填寫(xiě)退料單，經(jīng)由采購(gòu)人員告知供貨商進(jìn)行退料作業(yè)。6.13.8、制程方面不良品處理流程流 程項(xiàng) 目客戶(hù)/銷(xiāo)售品管生產(chǎn)總經(jīng)理倉(cāng)庫(kù)采購(gòu)供貨商追溯表單1.制程發(fā)現(xiàn)不良品（呈報(bào)總經(jīng)理室）8D報(bào)告2.標(biāo)示并存放管制3.不良品繳交庫(kù)房 8D報(bào)告4.倉(cāng)庫(kù)紀(jì)錄/標(biāo)示/管理/開(kāi)立退料單標(biāo)示“禁止使用”開(kāi)立退料單5.原物料品追溯IQC來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告6.退料作業(yè)7.通知客戶(hù)6.13.9、制程方面不良品處理6.13.10、制程發(fā)現(xiàn)不良品時(shí)，立即貼上不合格標(biāo)簽并開(kāi)立8D報(bào)告,呈報(bào)總經(jīng)理室后;并分發(fā)給IPQC及倉(cāng)庫(kù),由IPQC連同不良品提交至倉(cāng)庫(kù)“不良品存放區(qū)” 并由倉(cāng)庫(kù)人員記錄于不良品存放記錄表。6.13.11、發(fā)生不良品時(shí)，不管是否停線，都不能進(jìn)行特采作業(yè)與挑選作業(yè)。6.13.12、由倉(cāng)庫(kù)人員填寫(xiě)退料單，由采購(gòu)人員告知供貨商進(jìn)行退料作業(yè)。6.13.13、制程檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不良品時(shí)，品管人員需至IQC追溯進(jìn)料檢驗(yàn)記錄并確認(rèn)，供應(yīng)商出貨檢驗(yàn)報(bào)告是否有(不含限用物質(zhì)管理程序規(guī)定之限用物質(zhì))之檢驗(yàn)項(xiàng)目?；蚬┴浬虒?shí)施變更未依程序規(guī)定變更。產(chǎn)品外箱是否有貨品標(biāo)示單標(biāo)示。6.13.14、客訴方面不適合格品處理流程 流 程項(xiàng) 目客戶(hù)/銷(xiāo)售 總經(jīng)理限用物質(zhì)委員會(huì) 總經(jīng)理追溯表單 品管 銷(xiāo)售 倉(cāng)庫(kù) 采購(gòu) 工程客訴不良品8D匯報(bào)總經(jīng)理 追溯查生產(chǎn)批/日期/訂單查詢(xún)出貨明細(xì)表倉(cāng)庫(kù)記錄/管理 查詢(xún)進(jìn)料檢驗(yàn)記錄IQC來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告召開(kāi)環(huán)境管理委員會(huì)會(huì)議記錄在線與相似產(chǎn)品展開(kāi)調(diào)查客訴回復(fù) 分析對(duì)策報(bào)告6.13.15、客訴方面不良品處理 6.13.16、當(dāng)銷(xiāo)售/品管接獲客訴不良品時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告總經(jīng)理室。6.13.17、客訴不良品依顧客投訴處理管理規(guī)定追查原因與追溯產(chǎn)品批次及數(shù)量等6.13.18、品管人員隨即針對(duì)客訴產(chǎn)品進(jìn)行查詢(xún)進(jìn)料檢驗(yàn)記錄/制造批次/生產(chǎn)日期/生產(chǎn)訂單/出貨檢驗(yàn)單等不合格品追溯作業(yè)。6.13.19、倉(cāng)庫(kù)記錄管理立即將出貨同批號(hào)成品進(jìn)行區(qū)隔管理。6.13.20、由總經(jīng)理召開(kāi)限用物質(zhì)管理委員會(huì)，并召集相關(guān)人員檢討改善對(duì)策與如何防止再發(fā)生。向總經(jīng)理匯報(bào)后續(xù)相關(guān)責(zé)任歸屬問(wèn)題6.13.21、倉(cāng)庫(kù)人員需進(jìn)行庫(kù)存品調(diào)查與配合品管人員追溯在庫(kù)品。并將在庫(kù)品嚴(yán)格區(qū)隔與管制。同時(shí)相似產(chǎn)品亦須作橫向展開(kāi)調(diào)查。6.13.22、當(dāng)廠內(nèi)發(fā)現(xiàn)到不良品，同時(shí)已經(jīng)出貨在途中，或客戶(hù)發(fā)現(xiàn)不良品時(shí)，銷(xiāo)售須在24小時(shí)內(nèi)聯(lián)系客戶(hù)并立即制定初步糾正措施計(jì)劃和提交所有交貨至客戶(hù)相關(guān)單位之交貨明細(xì),同時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)。最終的糾正措施報(bào)告應(yīng)在檢測(cè)到不合格后的7天內(nèi)由銷(xiāo)售部/品管部提交給客戶(hù)。6.13.23、對(duì)客戶(hù)已證明為不合格品之所有產(chǎn)品，由銷(xiāo)售部聯(lián)系后全數(shù)回收?qǐng)?bào)廢。6.14、 信息溝通與管理6.14.1、客戶(hù)任何時(shí)間有需要本公司提交限用物質(zhì)管理的相關(guān)記錄時(shí),可通過(guò)銷(xiāo)售或直接與品管人員聯(lián)絡(luò),相關(guān)記錄必須經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)主管確認(rèn)無(wú)誤后由銷(xiāo)售/品管人員為窗口提交客戶(hù),整個(gè)提交過(guò)程不得超過(guò)10個(gè)工作日。6.14.2、客戶(hù)要求提供的限用物質(zhì)的相關(guān)記錄的方式和頻率以及記錄格式依客戶(hù)規(guī)定辦理。 6.14.3、與供貨商的信息溝通主要以采購(gòu)/技術(shù)/品管為窗口。6.14.4、當(dāng)銷(xiāo)貨部收到客戶(hù)限用物質(zhì)管理要求事項(xiàng)或?qū)?yīng)法規(guī)限制時(shí),以工作聯(lián)系單或E-mail方式向總經(jīng)理提報(bào)。經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后,送文控按外來(lái)文件進(jìn)行編號(hào)/發(fā)行/存查(依文件及記錄控制程序)作業(yè)。 6.14.5、文控將書(shū)面數(shù)據(jù)分發(fā)至限用物質(zhì)管理委員會(huì)所屬單位。文件發(fā)行依據(jù)ISO外來(lái)文件作業(yè)規(guī)定發(fā)行與簽收。6.14.6、各單位收到相關(guān)規(guī)定時(shí)，依各單位需求執(zhí)行，同時(shí)需以公告或教育訓(xùn)練方式倡導(dǎo)。6.15、人員教育訓(xùn)練 6.15.1、 限用物質(zhì)管理教育訓(xùn)練講師由總經(jīng)理直接任命有相關(guān)資歷的專(zhuān)門(mén)人才擔(dān)當(dāng),必要時(shí)請(qǐng)權(quán)威培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任. 6.15.2、教育訓(xùn)練計(jì)劃由行政部一安排,并由總經(jīng)理核準(zhǔn)后執(zhí)行. 6.15.3、 教育訓(xùn)練的實(shí)施與考核依人力資源控制程序. 6.16、 法規(guī)限制和顧客要求事項(xiàng) 6.16.1、法規(guī): 國(guó)家的法令、地方的條例等. 6.16.2、顧客要求事項(xiàng): 地區(qū)協(xié)議、業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求及其它本公司同意之要求事項(xiàng).6.16.3、銷(xiāo)售部與限用物質(zhì)管理委員會(huì)經(jīng)由各種方法的確認(rèn)，取得環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)相關(guān)的法規(guī)及顧客要求等事項(xiàng)的最新信息(包含制定、修編及廢除)。當(dāng)其它部門(mén)取得這些數(shù)據(jù)時(shí),需轉(zhuǎn)交限用物質(zhì)管理委員送文控保存并發(fā)行。6.16.4、限用物質(zhì)管理委員不僅需隨時(shí)修正有關(guān)公司內(nèi)的規(guī)定、規(guī)格、限用物質(zhì)一覽表，并應(yīng)明確本公司應(yīng)該對(duì)應(yīng)的內(nèi)容。相關(guān)部門(mén)須執(zhí)行由限用物質(zhì)管理委員指示的對(duì)應(yīng)政策并詳細(xì)告知屬本部門(mén)內(nèi)的法規(guī)內(nèi)容。 6.16.5、法規(guī)限制依規(guī)定每年定期修訂一次,由總經(jīng)理裁決.另客戶(hù)要求依客戶(hù)另做不定期增/修訂.6.17、內(nèi)部稽核6.17.1、限用物質(zhì)內(nèi)部稽核作業(yè)，由內(nèi)審員排定內(nèi)部稽核計(jì)劃，依照內(nèi)部稽核查檢表定期展開(kāi)限用物質(zhì)內(nèi)部稽核。當(dāng)客戶(hù)要求執(zhí)行時(shí)，將依客戶(hù)要求做不定期內(nèi)部稽核,并向客戶(hù)提供審核報(bào)告。6.17.2、內(nèi)部稽核人員由總經(jīng)理直接任命有資歷之合格人員擔(dān)任,依據(jù)本公司實(shí)際情況,限用物質(zhì)內(nèi)部稽核將與其它ISO內(nèi)部稽核同步實(shí)施,內(nèi)部稽核查檢表在原有的基礎(chǔ)上增加限用物質(zhì)管理方面的內(nèi)容。6.17.3、限用物質(zhì)內(nèi)部稽核的實(shí)施流程及相關(guān)記錄,依內(nèi)部審核程序執(zhí)行。6.17.4、稽核缺失需于1周內(nèi)改善,并將稽核缺失列為下次稽核之重點(diǎn),同時(shí)提交管理評(píng)審會(huì)議。6.18、管理評(píng)審 6.18.1、管理評(píng)審的執(zhí)行流程及相關(guān)記錄,依管理評(píng)審程序流程 6.19、限用物質(zhì)管理計(jì)劃 6.19.1、有關(guān)限用物質(zhì)全廢計(jì)劃: 6.19.2、限用物質(zhì)全廢計(jì)劃，由限用物質(zhì)管理委員會(huì)部門(mén)級(jí)主管執(zhí)行，由限用物質(zhì)管理委員負(fù)責(zé)追縱其是否按照計(jì)劃表時(shí)程日內(nèi)完成、并由總經(jīng)理作最終確認(rèn)。 6.20、 材料與成品限用物質(zhì)含量的驗(yàn)證 6.20.1、針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)材料(例如:塑膠類(lèi)/五金類(lèi)/錫線/揚(yáng)聲器/外殼/管芯/線路板/膜片/背極/墊片/腔體),須對(duì)每批進(jìn)料利用ROHS檢測(cè)儀進(jìn)行驗(yàn)證.非高風(fēng)險(xiǎn)材料是否需要驗(yàn)證和驗(yàn)證的需求程度取決于在下級(jí)供貨商生產(chǎn)流程中實(shí)施的控制措施的數(shù)量和性質(zhì)以及遵守規(guī)定的證據(jù)。6.20.2、成品的驗(yàn)證: 針對(duì)每一種產(chǎn)品每年至少要驗(yàn)證一次,如客戶(hù)有要求驗(yàn)證時(shí),則依客戶(hù)要求執(zhí)行。 6.20.3、驗(yàn)證所用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備依監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序進(jìn)行管理。 6.20.4、驗(yàn)證人員必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并考核合格取得相關(guān)資格