（國(guó)際法學(xué)專業(yè)論文）保障措施法律制度研究.pdf

中文摘要 加入w t o 以后我國(guó)進(jìn)一步降低關(guān)稅，消除諸如進(jìn)口許可證等數(shù)量限制措施，外 國(guó)商品和服務(wù)的大量流入將不可避免。由于我國(guó)許多產(chǎn)業(yè)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，援用為 w t o 所允許的貿(mào)易保護(hù)方法即被稱為“安全閥”的保障措施就成為必然和必須選擇。 保障措施是w t o 法律規(guī)則中至關(guān)重要的一項(xiàng)例外制度，指當(dāng)進(jìn)口急劇增長(zhǎng)并對(duì)進(jìn)口 國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，進(jìn)口國(guó)政府采取的一種進(jìn)口限制 措施，在w t o 多邊貿(mào)易體制中，保障措施機(jī)制被視為具有“安全閥”作用其功能在 于劃定成員承擔(dān)減讓義務(wù)的界限，用以協(xié)調(diào)各成員共同和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與某些成員目前 利益的矛盾與沖突，平衡各成員的利益，維持多邊貿(mào)易體制的穩(wěn)定，保障措施作為 救濟(jì)產(chǎn)業(yè)損害，平衡貿(mào)易利益的重要貿(mào)易，政策手段其作用日益受n w t o 成員的重 視。針對(duì)此種情況筆者對(duì)保障措施的歷史沿革，特點(diǎn)及w t o 協(xié)議中各類保障措施規(guī) 則進(jìn)行了分析，剖析我國(guó)保障措施的有關(guān)層面，提出了完善我國(guó)保障制度的建議。 希望本文能為我國(guó)保障措施制度的完善盡綿薄之力。 關(guān)鍵詞：保障措施法律制度世界貿(mào)易組織 a b s t r a c t e n t r a n c ei n t ow t o ，c h i n af u r t h e rf a l l st a d f f sa n de l i m i n a t eq u a n t i t a t i v er e s t r i c t i o n m e a s u r e ss u c ha si m p o r tl i c e n s e ，s oi ti su n a v o i d a b l ef o rf o r e i g nc o m m o d i t i e sa n ds e r v i c e t os w a r mi n t oo u rm a r k e t s b e c a u s ei no u rc o u n t r ym a n yi n d u s t r i e sa r es h o r ti n i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n i no r d e rt os a f e g u a r dn a t i o n a le c o n o m i cs e c u r i t y , i ti s n e c e s s a r ya n do b l i g a t o r yt oq u o t eam e a n so ft r a d ep r o t e c t i o na st h e “s e c u r i t y v a l v e - - s a f e g u a r dm e a s u r e sw h i c hi sp e r m u t a b l ei nw t o t h et e r m “s a f e g u a r d sr e g i m e p l a y sak e yr o l ei ns t a b i l i z i n gm u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m ，t h e r e f o r ei sr e p u t e da s s a f e v a n e ”c o n s e q u e n t l y , s a f e g u a r dm e a s u r e sa r ea t t a c h e dm o r ea n dm o r ei m p o r t a n c eb y w t om e m b e r sa sak i n do fp o w e r f u lt r a d ei n s t r u m e n t ，w h i c hc o n t r i b u t et or e l i e v e i n d u s t r i a li nj u r i e sa n de q u i p o i s et r a d ei n t e r e s t s h e n c e ，t h ea u t h o rc a r r i e so u tas y s t e m a r t i c l es t u d yo nl e g a ls y s t e mo fs a f e g u a r dm e a s u r e sb ye m p l o y i n gs o m ec o m p a r a t i v e m e t h o d s ，a n a l y s i st h eb a s i so fl e g a ls y s t e mo fs a f e g u a r dm e a s u r e s ，i n t r o d u c et h eh i s t o r y o fi t ，t h el e g a lr u l e so fs a f e g u a r dm e a s u r e si nw t oa g r e e m e n t a n a l y s i st h ed e f e c t si n c h i n a sr e l e v a n tl a w st h e nd e a l sw i t l lt os u g g e s t i o n so nh o wt op r e f e c tc h i n a s s a f e g u a r d m e a s u r e s a u t h o rw i s h e st od e v o t eh e re n e r g i e sf o rt h ep r o m o t i o no fo a rc o u n t r y s l e g i s l a t i o n o ns a f e g u a r dm e a s u r e st o an e w s t a g e k e yw o r d s ：s a f e g u a r dm e a s u r e s ；l a ws y s t e m s ；t h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n i i 西北大學(xué)學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明書(shū) 本人完全了解學(xué)校有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，即：研究生在校攻 讀學(xué)位期間論文工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位屬于西北大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并 向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版。本人允許論文被 查閱和借閱。學(xué)?？梢詫⒈緦W(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù) 庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué) 位論文。同時(shí)，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫(xiě)的文 章一律注明作者單位為西北大學(xué)。 萎差篡妻囂簍薹霎i 盟指導(dǎo)教師簽名：迎學(xué)位論文作者簽名：瞳堂塑指導(dǎo)教師簽名：二螳 渤6 年6 月占日岬名年多月多日 西北大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工 作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地 方外，本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果，也不包含 為獲得西北大學(xué)或其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書(shū)而使用過(guò)的材料。與我 一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的 說(shuō)明并表示謝意。 學(xué)位論文作者簽名：礪嘗韌 汩6 年月6e j j 刖舌 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，經(jīng)歷了1 5 年漫長(zhǎng)談判中國(guó)終于正式成為世界貿(mào)易組織( w t o ) 的成員。w t o 的目標(biāo)之一是推動(dòng)貿(mào)易自由化。但目前w t o 各成員之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不 平衡，存在強(qiáng)與弱，發(fā)達(dá)與欠發(fā)達(dá)之分，使得完全的貿(mào)易自由化會(huì)帶來(lái)事實(shí)上的不 平衡。因此，w t o 允許有一定的例外條款來(lái)調(diào)整這種不平衡。保障措施即屬于這種 例外，w t o 各成員可以援用保障措施作為救濟(jì)方式，協(xié)調(diào)其國(guó)內(nèi)公共政策目標(biāo)與多 邊貿(mào)易自由化之間的沖突。 保障措施與反傾銷和反補(bǔ)貼措施相類似，同屬于w t o 允許的貿(mào)易救濟(jì)方式。由 于各w t o 成員方在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，一直偏重于使用反傾銷措施，而使保障措 施這一救濟(jì)方式并不太為一般人所知。其實(shí)保障措施、反傾銷和反補(bǔ)貼均為w t o 協(xié) 定中規(guī)定的締約方可以采取的貿(mào)易救濟(jì)措施。與反傾銷和反補(bǔ)貼相比，保障措施可 以采取提高關(guān)稅、數(shù)量配額和關(guān)稅配額等多種救濟(jì)方式，對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)更 為充分，而且由于無(wú)須證明被調(diào)查方存在“不公正的貿(mào)易行為”，( 保障措施與反傾 銷措施和反補(bǔ)貼措施性質(zhì)不同，保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易條件下的進(jìn)口，而反傾 銷反補(bǔ)貼措施針對(duì)的是不公平貿(mào)易) 保障措施調(diào)查的發(fā)起較之反傾銷和反補(bǔ)貼更為 容易。根據(jù)w t o 的統(tǒng)計(jì)，1 9 9 5 2 0 0 5 年，僅w t o 受理的各成員關(guān)于保障措施的申訴 就近4 0 起，占同期w t o 受理爭(zhēng)端總量的一成以上。2 0 0 2 年美國(guó)根據(jù)2 0 1 鋼鐵保障措 施調(diào)查案件嚴(yán)重震蕩了世界鋼鐵產(chǎn)業(yè)1 ，也引起了各界對(duì)保障措施的廣泛關(guān)注。 我國(guó)在加入世貿(mào)組織的談判中獲得了重要利益，但同時(shí)也做出了巨大的讓步， 突出表現(xiàn)的一點(diǎn)就是規(guī)定在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)第1 6 條的所謂特保條 款”。由于這一條款的不利影響，使得我國(guó)自2 0 0 1 年入世后，尚未走出反傾銷的陰 影，又面臨著不斷遭受保障措施調(diào)查的嚴(yán)峻形勢(shì)，商務(wù)部統(tǒng)計(jì)資料顯示，入世至今， 1 由于全球鋼鐵市場(chǎng)低迷2 0 0 2 年美國(guó)鋼鐵集團(tuán)公司和全國(guó)鋼鐵公司等美國(guó)鋼鐵業(yè)巨頭總計(jì)將把鋼鐵產(chǎn)量減少 兩成左右，美國(guó)的鋼鐵業(yè)處于危機(jī)的影響臣太，約3 1 家鋼鐵產(chǎn)業(yè)破產(chǎn)，7 萬(wàn)余人失業(yè)，驅(qū)使布什政府不得不有 所作為來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)鋼鐵業(yè)2 0 0 1 年6 月2 2 日美國(guó)貿(mào)易談判代表佐力克正式代表美國(guó)政府請(qǐng)求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員 會(huì)u s j t c 根據(jù)美國(guó)貿(mào)易法2 0 1 條款對(duì)大范圍的鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)行保障措施調(diào)查，以確定大量增加的鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)口是 否對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性損害或損害威脅，最后對(duì)鋼鐵產(chǎn)品采取保障措施手段為提高關(guān)稅。這使歇盟、日 本、甚至包括中國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家遭受?chē)?yán)重?fù)p失，僅歐盟每年因美國(guó)提高鋼鐵進(jìn)口關(guān)稅帶來(lái)的損失達(dá)2 0 億美元。 已有美國(guó)、歐盟、印度、秘魯?shù)葒?guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行了1 1 起特殊保障措施調(diào)查。其中， 美國(guó)和秘魯?shù)冗€實(shí)施了最終保障措施。而我國(guó)目前絕大多數(shù)企業(yè)對(duì)保障措施認(rèn)識(shí)不 足，更不用說(shuō)我國(guó)所接受的過(guò)渡性保障措施，有關(guān)企業(yè)一旦遭受保障措施調(diào)查2 ，就 會(huì)處在非常被動(dòng)的局面。因此，如何更好地認(rèn)識(shí)、利用w t o 這一規(guī)則，應(yīng)對(duì)入世后 的挑戰(zhàn)就具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。 本文將以g a t t 第1 9 條、w t o 保障措施協(xié)議及中國(guó)入世議定書(shū)第1 6 條為基 礎(chǔ)，就保障措施的淵源，保障措施的發(fā)展歷程進(jìn)行歸總，其中重點(diǎn)對(duì)比分析w t 0 一 般保障措施與我國(guó)入世議定書(shū)第1 6 條的特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障機(jī)制間的關(guān)系，結(jié)合 w t o 實(shí)際案例及我國(guó)針對(duì)保障措施所采取的對(duì)策及法律上的完善加以論述，以期對(duì) 我國(guó)保障措施的理論基礎(chǔ)和實(shí)務(wù)運(yùn)作有所裨益。 2 中國(guó)入世文件中的三個(gè)急議條款載于南方周末2 0 0 4 年1 1 月2 0 日。 第一章有關(guān)保障措施基本理論研究 第一節(jié)保障措施產(chǎn)生的歷史背景 如同關(guān)貿(mào)總協(xié)定其他許多條款一樣，保障措施被列入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，直接受到美 國(guó)的影響。政治因素對(duì)保障措施的產(chǎn)生起到了相當(dāng)大的作用。二戰(zhàn)后，美國(guó)奉行貿(mào) 易自由化政策，這是一把“雙刃劍”，美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界因此面臨很大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。 眾所周知，美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界對(duì)國(guó)內(nèi)政治往往有強(qiáng)大的影響，常常制約著國(guó)內(nèi)當(dāng)局的 決策。為了安撫國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界，美國(guó)在1 9 3 4 年貿(mào)易協(xié)定法最早提出保障措施問(wèn)題， 而1 9 4 3 年生效的美墨互惠貿(mào)易協(xié)定首次規(guī)定了保障條款。它規(guī)定“如果，作 為未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展和本協(xié)議附件減讓表所列舉的對(duì)任何產(chǎn)品授予的減讓的結(jié)果，該產(chǎn) 品正以急劇增長(zhǎng)的數(shù)量進(jìn)口，并會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)同類或者相似產(chǎn)品的生產(chǎn)商造成或者威脅 造成嚴(yán)重?fù)p害，則任何國(guó)家的政府都有權(quán)全部或部分地撤回減讓，或在防止損害所 需的期限和限度內(nèi)修改減讓”。1 9 4 7 年在美國(guó)與2 1 個(gè)國(guó)家就關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判時(shí)，美 國(guó)總統(tǒng)杜魯門(mén)簽署了一項(xiàng)行政命令，要求在美國(guó)以后簽訂的所有貿(mào)易協(xié)定里均應(yīng)包 括保障條款。經(jīng)過(guò)對(duì)美國(guó)提出的草案建議進(jìn)行了若干修改后，國(guó)際貿(mào)易組織( i t o ) 日內(nèi)瓦會(huì)議上正式將該免責(zé)條款納入了g a t t 中。正是在此基礎(chǔ)上，以后又經(jīng)過(guò)多次 回合的談判，終于形成了現(xiàn)在的w t o 保障措施法律制度。因此，雖然美國(guó)提出的草案 最后經(jīng)其他國(guó)家修改，但關(guān)于保障條款的目的及適用范圍，仍在一定程度上反映了 美國(guó)的保障條款的本意。 第二節(jié)保障措施的基本概念 一、保障措施的法律概念和范疇 保障措旌( s a f e g u a r dm e a s u r e s ) 稱緊急措施( e m e r g e n c ya c t i o n ) ，是指一經(jīng)濟(jì)體 在某種產(chǎn)品的進(jìn)口大量增長(zhǎng)以致其生產(chǎn)同類或與之直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)遭受損害 3 美墨互怒貿(mào)易協(xié)定第1 i 條，見(jiàn)美國(guó)法規(guī)匯編( s t a t u t e ) 時(shí)，為補(bǔ)救損害或便利產(chǎn)業(yè)調(diào)整而針對(duì)引起損害的進(jìn)口產(chǎn)品采取的臨時(shí)進(jìn)口限制措 施。保障措施的主要手段通常為提高關(guān)稅，實(shí)施數(shù)量限制，或是采取關(guān)稅與數(shù)量限 制相結(jié)合的手段，如關(guān)稅配額4 。 含有保障措施的條款即保障條款是國(guó)際貿(mào)易協(xié)議中最常用的條款之一，廣義而 言，包括g a t t 第6 條( 關(guān)于反補(bǔ)貼和反傾銷措施) ；第2 2 條( 為保障國(guó)際收支平衡而實(shí) 施的數(shù)量限制) ；第1 8 條( 保護(hù)發(fā)展中國(guó)家新興工業(yè)) ；第1 9 條( 關(guān)于對(duì)某些產(chǎn)品進(jìn)口 的緊急措施) ；第2 0 條( 一般例外) ；第2 l 條( 國(guó)家安全例外) ：第2 3 條( 關(guān)于利益的喪 失或損害的補(bǔ)救) ；第2 8 條( 關(guān)于關(guān)稅減讓的修改) ；第3 5 條( 關(guān)于在特定成員方之間 不適用總協(xié)定的規(guī)定) 及其他反映了保障性質(zhì)的條款。 在g a t t 保障機(jī)制中，第1 9 條這個(gè)條款占有牽動(dòng)全局的重要地位，是保障措施內(nèi) 涵的最集中、最主要體現(xiàn)者。1 9 條題為“對(duì)某些產(chǎn)品的進(jìn)口的緊急措施”，亦即我 們通常所說(shuō)的保障措施條款。該條規(guī)定5 ：“如因不能預(yù)見(jiàn)的情況和一締約方在本協(xié) 定下負(fù)擔(dān)包括關(guān)稅減讓在內(nèi)義務(wù)的影響，進(jìn)口至該締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品數(shù)量增加如此 之大且情況如此嚴(yán)重，以致對(duì)該領(lǐng)土內(nèi)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成 嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，則該締約方有權(quán)在防止或補(bǔ)救此種損害所必需的限度和 時(shí)間內(nèi)，對(duì)該產(chǎn)品全部或部分中止義務(wù)或撤銷或修改減讓?！?由于保障措施的實(shí)施主要是依賴進(jìn)口國(guó)的調(diào)查和判斷，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)代經(jīng)常 被濫用，使得保障措簏成為烏拉圭回合談判的議題。談判的結(jié)果是達(dá)成了保障措 施協(xié)議。而中國(guó)在加入世貿(mào)組織談判過(guò)程中做出了一些讓步，最終在入世議定書(shū)中 規(guī)定了所謂的“特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障機(jī)制”，本文所論及的保障措施，即是以g a t t 第1 9 條、w t o 保障措施協(xié)議及中華人民共和國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)( 以下簡(jiǎn) 稱中國(guó)入世議定書(shū)) 第1 6 條為基礎(chǔ)的狹義上的“保障措施”。 另外，在w t o 下還有一些與g a t t 第1 9 條保障措旄密切相關(guān)的條款，主要包括以下 幾個(gè)： 4 相關(guān)概念可參見(jiàn)王傳麗：國(guó)際貿(mào)易法，第6 3 5 頁(yè)，法律出版社出版。 5 參見(jiàn)島拉圭回臺(tái)多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本：漢英對(duì)照，第4 5 4 頁(yè)，法律出版社第1 版。 4 第一，農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議第5 條“特別保障條款”6 。 第二，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第1 0 條的“緊急保障措施”7 。 第三，多種纖維協(xié)定( b l f a ) 與w t 0 紡織品與服裝協(xié)議第6 條的“過(guò)渡性保 障措施條款”。 以上幾個(gè)協(xié)議中的保障措施條款雖涉及的內(nèi)容均屬保障措施范疇，但是其與本 文所討論的w t o 一般保障措施及我國(guó)入世議定書(shū)中的特別保障措施實(shí)施的要件、性質(zhì) 等都有較大的差別，且這三神情況長(zhǎng)期游離于g a t t 規(guī)則之外，均實(shí)行特殊的保障措 施機(jī)制。兼本文篇幅有限，在此將不再做進(jìn)一步詳細(xì)的說(shuō)明。 二、保障措施的性質(zhì)及存在的理論基礎(chǔ) 保障措施從性質(zhì)上來(lái)說(shuō)，屬于w t 0 的例外條款( e x c e p t i o n s ) ，也稱“逃避條款” 或“免責(zé)條款”。所謂例外條款，是指在w t 0 協(xié)議的若干規(guī)定，這些規(guī)定允許各成員 政府在條約的正常實(shí)施中，當(dāng)出現(xiàn)規(guī)定的特定情形，可以暫時(shí)停止實(shí)施其根據(jù)w t 0 協(xié)議所承擔(dān)的條約義務(wù)。在暫停施行期間，各成員政府履行w t 0 協(xié)議的特定義務(wù)被暫 時(shí)解除，但w t o 協(xié)議義務(wù)并非就失效，而只是暫時(shí)處于所謂的“冬眠狀態(tài)”，一旦特 定情形消失或施行期滿，w t 0 協(xié)議自動(dòng)恢復(fù)施行，各成員政府仍需繼續(xù)履行其在w t 0 下承擔(dān)的義務(wù)。 保障措施與反傾銷、反補(bǔ)貼都屬于w t 0 協(xié)定里的保障條款，而且都是被w t 0 成員 國(guó)適用較多的措施，二者在某些構(gòu)成要素方面相似。如“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”、“相同產(chǎn)品” 等。盡管g a t t 第1 9 條和保障措施協(xié)議對(duì)何為“相同產(chǎn)品”都沒(méi)有作出解釋，但 從相關(guān)的案例實(shí)踐及許多國(guó)家的立法來(lái)看，措詞相同的二者應(yīng)該是有同一內(nèi)涵的。 如波蘭1 9 9 7 年1 2 月1 1 日公布實(shí)施的保障措施法對(duì)同類產(chǎn)品的解釋幾乎是照搬了 反傾銷協(xié)定中的相關(guān)解釋8 。 關(guān)于保障措施存在是否合理，存在著不同的觀點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為，例外條款是多 6 由于農(nóng)業(yè)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中的特殊地位，烏拉圭回合之前農(nóng)產(chǎn)品一直游離于g a t t 法紀(jì)之外。直到烏拉圭回合 作為列入討論服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要交換條件，美歐才同意將農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易列入談判議程，并最終達(dá)成作為 w t o 協(xié)定附件】a 的農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議k 在該協(xié)議中，在對(duì)農(nóng)產(chǎn)品同意進(jìn)一步自由化的同時(shí)，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的堅(jiān) 持引入了保障措施機(jī)制成為農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議下的“特別保障條款”。 7 參見(jiàn)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本；漢英對(duì)照，第2 9 4 頁(yè)，法律出版社，2 0 0 0 年l o 月弟1 版。 8 陳立虎任萬(wàn)新：制定中國(guó)保障措施法芻議，載于法學(xué)，2 0 0 0 0 9 ，第4 6 - 4 9 頁(yè)。 邊貿(mào)易體制的法律漏洞，影響甚至破壞了多邊貿(mào)易體制的可預(yù)見(jiàn)性和安全性9 ；而有 的學(xué)者認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，行政干預(yù)不宜過(guò)多，單純的保障措施構(gòu)成了貿(mào)易管 制，這樣會(huì)使國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)有持無(wú)恐，惰于適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而使進(jìn)口國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)激烈， 各國(guó)國(guó)力對(duì)比情況不斷變化的世界經(jīng)濟(jì)中喪失改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或提升比較優(yōu)勢(shì)的良機(jī) ”。但是，我們應(yīng)該看到的是，保障條款對(duì)貿(mào)易自由化協(xié)議的存在和運(yùn)作具有至關(guān)重 要的作用，它為各成員政府提供了在必要時(shí)違背特定貿(mào)易自由化承諾的途徑，但同 時(shí)又規(guī)定了一定條件的限制。條約習(xí)慣法研究中，有一個(gè)著名的“隋勢(shì)變遷”原則， 往往把因“情勢(shì)根本變更”而暫停施行條約稱為“安全閥”“。w t o 調(diào)整的是紛繁復(fù) 雜而又十分敏感的國(guó)際貿(mào)易法律關(guān)系，只有規(guī)定必要的例外，才能使各國(guó)政府在接 受自由貿(mào)易政策的同時(shí)，無(wú)后顧之憂地最大限度地做出關(guān)稅減讓及市場(chǎng)準(zhǔn)入。 保障措施恰恰起到了這種“安全閥”的作用，它總是代表著兩個(gè)相互沖突目標(biāo) 之間的聯(lián)系：其一是政府對(duì)它們有關(guān)貿(mào)易自由化承諾的尊重：其二是政府保持自由 裁量的范圍以使它們能夠通過(guò)在必要時(shí)采取限制性措施來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這兩個(gè)目 標(biāo)沖突的結(jié)果，使保障措施得以在貿(mào)易自由化的協(xié)議中存在并保有相應(yīng)的彈性。因 此，我們可以把“情勢(shì)變遷”原則作為保障措施存在的理論基礎(chǔ)。 第三節(jié)與反傾銷、反補(bǔ)貼制度的區(qū)別 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心是公平競(jìng)爭(zhēng)，反傾銷、反補(bǔ)貼措施是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的重要手段， 而保障措施則是w t o 所極力推進(jìn)的自由貿(mào)易在特別情況下的“安全閥”。反傾銷、 反補(bǔ)貼和保障措施三者在w t o 體制中占有十分重要的位置。 反傾銷，即用來(lái)對(duì)付傾銷的措施。傾銷是指出口產(chǎn)品定價(jià)低于產(chǎn)品的正常價(jià)值， 將產(chǎn)品出口到另一國(guó)市場(chǎng)的行為。反補(bǔ)貼，即用來(lái)應(yīng)對(duì)補(bǔ)貼的措旅。補(bǔ)貼是指一國(guó) 政府或公共機(jī)構(gòu)直接或間接向本國(guó)生產(chǎn)商或出口商提供現(xiàn)金貼補(bǔ)或財(cái)政上的優(yōu)惠。 一、保障措施與反傾銷、反補(bǔ)貼措施的相同點(diǎn) ( 一) 措施的采取都要求對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或損害的威脅。 ( 二) 進(jìn)口數(shù)量的增長(zhǎng)為起因。 9a n n e 0 k m e g 哪c d ) ，t h e w t o i n t t x n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n ，t h e u n i v e r s i t y o f c h i c a g o p r e s s ，1 9 9 8 ，p2 1 4 2 1 5 ”見(jiàn)保障措施制度研究，陳立虎，王萬(wàn)新，國(guó)際商法論叢，第四卷。 6 ( 三) 措施的實(shí)施都要求損害和進(jìn)口之間的因果關(guān)系。 ( 四) 保障措施和反補(bǔ)貼、反傾銷措施都是w t o 體制下所允許的保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn) 業(yè)的行政措施。 ( 五) 解決爭(zhēng)端的辦法相同。w t o 關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解都適用 于反傾銷協(xié)議、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議、保障措施協(xié)定項(xiàng)下的爭(zhēng)端解決。 二、保障措施與反傾銷、反補(bǔ)貼措施的不同點(diǎn) ( 一) 前提條件不同 作為適用反傾銷、反補(bǔ)貼措施的理由所規(guī)定的前提條件之一是存在對(duì)一國(guó)內(nèi)產(chǎn) 業(yè)的“實(shí)質(zhì)損害( m a t e r i a li n j u r y ) 、實(shí)質(zhì)損害威脅”或?qū)Υ祟惍a(chǎn)業(yè)建立的“實(shí)質(zhì)阻礙”， 而對(duì)于保障措施來(lái)說(shuō)，適用的前提條件之一是對(duì)一國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p 害威脅”。實(shí)施保障措施的前提條件較反傾銷、反補(bǔ)貼措施的前提條件較高。 ( 二) 最惠國(guó)原則例外 反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅的征收不受最惠國(guó)待遇原則的約束，都是對(duì)特定國(guó)家的產(chǎn) 品征收的，而保障措施原則上必須是非歧視性的，不允許針對(duì)某一特定國(guó)家的進(jìn)口 產(chǎn)品實(shí)施。 ( 三) 針對(duì)的行為不同 反傾銷和反補(bǔ)貼針對(duì)的是不公平的競(jìng)爭(zhēng)行為，因此w t o 反傾銷協(xié)議和補(bǔ) 貼與反補(bǔ)貼協(xié)議并未要求進(jìn)口方對(duì)出口方進(jìn)行補(bǔ)償。而保障措施針對(duì)的主要是公 平競(jìng)爭(zhēng)行為，是w t o 框架下允許在公平貿(mào)易條件下保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的唯一合法手段。 ( 四) 審查制度不同 反傾銷協(xié)議( 1 3 條) 和反補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議( 第2 3 條) 均規(guī)定了司法 審查制度，而保障措施協(xié)議沒(méi)規(guī)定此制度。 ( 五) 針對(duì)主體不同 反傾銷針對(duì)的是生產(chǎn)者對(duì)出口產(chǎn)品的低價(jià)傾銷行為，反補(bǔ)貼針對(duì)的是政府對(duì)某 一行業(yè)、企業(yè)或地區(qū)提供補(bǔ)貼的行為。 保障措施針對(duì)的是一成員企業(yè)或產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口成員方國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害 李浩培：條約法概論，第5 4 7 頁(yè)，法律出版社，1 9 8 7 年版。 的行為，這與反傾銷、反補(bǔ)貼都不同。 ( 六) 實(shí)施手段不同 反傾銷國(guó)對(duì)被反傾銷國(guó)、反補(bǔ)貼國(guó)對(duì)被反補(bǔ)貼國(guó)是不給與補(bǔ)償?shù)?，也不允許報(bào) 復(fù)，保障措施對(duì)某些對(duì)象國(guó)可以給與補(bǔ)償，甚至允許報(bào)復(fù)。 反傾銷、反傾銷稅的主要實(shí)施手段是抵銷性特別關(guān)稅，而保障措施的實(shí)施手段 較多，如增加關(guān)稅、實(shí)旌數(shù)量限制等。 ( 七) 實(shí)施期限不同 反傾銷和反補(bǔ)貼采取臨時(shí)措施的期限為4 個(gè)月，而保障措施采取臨時(shí)措施的期 限為2 0 0 天。 征收反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅的實(shí)施期限通常不能超過(guò)5 年，保障措施的實(shí)施期限 通常不得超過(guò)4 年。 綜合上述，保障措施有利于協(xié)調(diào)和公平保護(hù)成員的利益，但援用時(shí)成本較高， 相反反補(bǔ)貼、反傾銷措施實(shí)施較為方便，由于其濃厚的單邊性，極易導(dǎo)致濫用繼而 產(chǎn)生爭(zhēng)端。因此，世貿(mào)組織體系下，因大力倡導(dǎo)保障措施的援用，并遏制反傾銷、 反補(bǔ)貼的濫用。 第二章現(xiàn)行保障措施制度之研討 現(xiàn)行的保障措施法律條文主要規(guī)定在g a t t l 9 9 4 第1 9 條以及烏拉圭回合所達(dá)成的 保障措施協(xié)議( 包括1 4 個(gè)條款和1 個(gè)附件) 。w t o 保障措施協(xié)議對(duì)g a t t 第1 9 條 的規(guī)定做了進(jìn)一步的細(xì)化，澄清和加強(qiáng)了第1 9 條的紀(jì)律”，主要內(nèi)容包括：實(shí)施保障 措施的條件、保障措施調(diào)查、嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定、保障措施的實(shí)施、 l 缶時(shí)保障措施、保障措施的期限和審議、補(bǔ)償談判與報(bào)復(fù)、對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員的特 殊待遇、通知與磋商、多邊監(jiān)督以及爭(zhēng)端解決等。而規(guī)定于中國(guó)入世議定書(shū)第 1 6 條的特別保障措施從字面和內(nèi)容上來(lái)看，與我們現(xiàn)在通常所說(shuō)的保障措施存在密 切的關(guān)系，可以說(shuō)正是從w t 0 的一般保障措施演變而來(lái)。因此，本部分的著重點(diǎn)在于 介紹從g a t t 第1 9 條到w t o 保障措施協(xié)議的發(fā)展歷程及中國(guó)入世議定書(shū)中的特 別保障措施的演進(jìn)。 第一節(jié)v v t 0 保障措施協(xié)議 1 9 8 6 年9 月2 0 日，第八輪多邊貿(mào)易談判即“烏拉圭回合”正式啟動(dòng)”。1 9 8 6 年的 埃斯特角部長(zhǎng)會(huì)議宣言指出，“就保障問(wèn)題達(dá)成一個(gè)綜合性協(xié)定，對(duì)增強(qiáng)g a t t 機(jī)制 和多邊貿(mào)易談判進(jìn)程，都特別重要。按g a t t 的基本原則，起碼包括以下題目：透明 度，覆蓋面，包括嚴(yán)重?fù)p傷及其威脅概念在內(nèi)等的客觀標(biāo)準(zhǔn)，暫時(shí)性，遞減性和結(jié) 構(gòu)調(diào)整，補(bǔ)償與報(bào)復(fù)，通知，協(xié)商，多邊監(jiān)督與爭(zhēng)端解決等?！庇捎诟鲊?guó)在許多議 題上存在分歧，烏拉圭回合關(guān)于多邊保障機(jī)制的談判進(jìn)行的非常緩慢。1 9 9 1 年1 2 月， 最終由關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事鄧克爾提出“烏拉圭回合談判最終一攬子建議案文”，其 中包含了該年6 月保障措施談判小組主席提出的協(xié)議草案，至此，烏拉圭回合關(guān)于保 障措旌協(xié)議的談判基本結(jié)束。1 9 9 4 年4 月1 5 日，在摩洛哥的馬拉喀什召開(kāi)的關(guān)貿(mào)總 協(xié)定部長(zhǎng)會(huì)議上，烏拉圭回合談判的各項(xiàng)議題，包括保障措施協(xié)議，均獲通過(guò)， w t o 保障措施協(xié)議正式產(chǎn)生。保障措施協(xié)議由1 4 個(gè)條款和1 個(gè)附件組成。主要 ”詳細(xì)內(nèi)容可參見(jiàn)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本：漢英對(duì)照，第2 7 5 頁(yè)法律出版社，2 0 0 0 年l o 月出版。 ”烏拉圭回合談判于1 9 8 6 年9 月1 9 9 4 年4 月在烏拉圭的埃斯特角城和日內(nèi)瓦舉行，參加國(guó)家和地區(qū)在1 9 9 3 9 內(nèi)容包括適用保障措施應(yīng)遵循的原則，實(shí)施保障措施的條件、程序，保障措施的期 限和審議，補(bǔ)償談判與報(bào)復(fù)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇，禁止“灰色區(qū)域措施”， 多邊監(jiān)督及爭(zhēng)端解決等內(nèi)容“。 一、保障措施協(xié)議的改進(jìn) 與1 9 4 7 年g a t t 第1 9 條相比，保障措施協(xié)議增強(qiáng)或嚴(yán)格了第1 9 條的法紀(jì)，使得 保障機(jī)制更加完善，更合理，更具操作性。具體來(lái)說(shuō)，保障措施協(xié)議作出了以下 改進(jìn)和澄清：( 1 ) 協(xié)議對(duì)“進(jìn)口增加”，“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”，“嚴(yán)重?fù)p害”，“嚴(yán)重?fù)p 害的威脅”等重要概念作出了比較具體的規(guī)定；( 2 ) 明確了援用保障措施的程序規(guī) 則。根據(jù)協(xié)議第3 條和第1 2 條的規(guī)定，一成員援用保障措施必須遵守的主要程序包括 公開(kāi)調(diào)查，向w t o 保障措施委員會(huì)發(fā)出通知，與產(chǎn)品出口方即有實(shí)質(zhì)性利害關(guān)系的w t o 成員協(xié)商。( 3 ) 明確了適用保障措施的若干標(biāo)準(zhǔn)。首先，協(xié)議重申了非歧視性地適 用保障措施的原則，要求采取保障措施應(yīng)對(duì)出口該產(chǎn)品的所有成員一視同仁，不能 有選擇地只針對(duì)其中一兩個(gè)成員。其次，協(xié)議規(guī)定了保障措施的限制水平不應(yīng)超過(guò) 阻止或糾正損害并有助于結(jié)構(gòu)調(diào)整所必要的程度，并具體規(guī)定了體現(xiàn)限制程度的實(shí) 施細(xì)則。第三，協(xié)議要求保障措施的實(shí)施期限不得超過(guò)防止或糾正損害并促進(jìn)結(jié)構(gòu) 調(diào)整所必要的期限，一般不超過(guò)4 年，在需要延期時(shí)，最長(zhǎng)不得超過(guò)8 年。第四，協(xié) 議要求，一項(xiàng)保障措施實(shí)施一年后，實(shí)施限制的成員應(yīng)逐步放松限制，實(shí)施3 年后， 限制方應(yīng)對(duì)有關(guān)形勢(shì)審查，如情況允許，應(yīng)撤銷限制或加快自由化的步伐”。( 4 ) 明 確規(guī)定取消“灰色區(qū)域措施”。協(xié)議要求各成員方在w t o 協(xié)定生效后的1 8 0 天內(nèi)向保 障委員會(huì)呈交一份消除灰色區(qū)措施的時(shí)間表。( 5 ) 規(guī)定了對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益的傾斜 性。如協(xié)議第9 條規(guī)定，如果所有進(jìn)口份額不超過(guò)3 0 0 0 的發(fā)展中國(guó)家成員的總額不超 過(guò)該相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口的9 ，不能對(duì)這些發(fā)展中國(guó)家成員使用保障措施，而發(fā)展中國(guó)家 成員可以在保障措施實(shí)施最長(zhǎng)期限( 8 年) 基礎(chǔ)上再延長(zhǎng)2 年使用期。( 6 ) 限制了被 援用保障措施方的報(bào)復(fù)權(quán)。( 7 ) 明確了與w t o 爭(zhēng)端解決機(jī)制的關(guān)系。協(xié)議第1 4 條規(guī)定， w t o 的爭(zhēng)端解決程序適用于該協(xié)議下產(chǎn)生的爭(zhēng)端。( 8 ) 加強(qiáng)了組織建設(shè)。w t o 專門(mén)成 年底為1 1 7 個(gè)。 “詳細(xì)內(nèi)容參見(jiàn)w r o 保障措施協(xié)議。 ”參見(jiàn)w t o 保障措施協(xié)議第5 條、第7 條。 立了一個(gè)隸屬于貨物貿(mào)易理事會(huì)的保障措施委員會(huì)，負(fù)責(zé)總體監(jiān)督協(xié)議實(shí)施，對(duì)報(bào) 復(fù)的水平進(jìn)行審查。 二、w t o 時(shí)期各成員實(shí)施保障措施狀況 自世貿(mào)組織成立以來(lái)，世貿(mào)組織各成員援用保障措施的特征與g a t t 時(shí)期相比發(fā) 生了很大的變化，具體來(lái)說(shuō)，可以體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面： ( 1 ) 實(shí)施保障措施的數(shù)量。在g a t t 時(shí)期幾十年的時(shí)間里，各締約方援用了1 5 1 次保障措施，平均每年的保障措施調(diào)查數(shù)量為3 起左右，而與之相對(duì)照，至2 0 0 2 年， 各成員已發(fā)動(dòng)了5 9 起保障措施，平均每年近1 0 起。在2 0 0 1 年保障措施爭(zhēng)端數(shù)量超過(guò) 同年反傾銷措施爭(zhēng)端數(shù)量，成為當(dāng)年最重要的貿(mào)易問(wèn)題之一，并成為當(dāng)前貿(mào)易爭(zhēng)端 的主要焦點(diǎn)問(wèn)題”。 ( 2 ) 保障措施針對(duì)的進(jìn)口產(chǎn)品類別。從目前發(fā)起的保障措施調(diào)查來(lái)看，保障措 施主要集中在五礦化工產(chǎn)品、農(nóng)畜產(chǎn)品、輕工制品、機(jī)電產(chǎn)品、紡織品五大類。其 中，五礦化工、農(nóng)畜及輕工三大類產(chǎn)品是保障措旌重點(diǎn)針對(duì)的對(duì)象，機(jī)電產(chǎn)品和紡 織品的“待遇”則相對(duì)好一些?？梢哉f(shuō)，這些部門(mén)往往是烏拉圭回合前國(guó)內(nèi)貿(mào)易保 護(hù)程度較高，而烏拉圭回合后多邊貿(mào)易自由化程度提高從而對(duì)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)沖擊較大 的部門(mén)。 ( 3 ) 援用保障措施的國(guó)家。在g a t t 時(shí)期，援用保障措施的國(guó)家主要是歐美、澳 大利亞這些發(fā)達(dá)國(guó)家，但在w t o 時(shí)期這一現(xiàn)象發(fā)生了很大的改變。在w t o 時(shí)期，發(fā)展 中成員提起的保障措施數(shù)量超過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家。如美國(guó)只援用了9 起保障措施，澳大利 亞援用了1 起，而歐共體和加拿大都沒(méi)有援用過(guò)保障措施。這一現(xiàn)象說(shuō)明，目前發(fā)展 中國(guó)家比發(fā)達(dá)國(guó)家更習(xí)慣且更善于借助保障措施保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。其中，印度以援用 1 1 次成為援用保障措施最多的國(guó)家”。 ( 4 ) 被援用保障措施的國(guó)家。在保障措施爭(zhēng)端中，被援用保障措施成員少而且 集中，造成這種現(xiàn)象的主要原因是保障措施爭(zhēng)端具有較強(qiáng)的連鎖反應(yīng)，某一成員的 某種產(chǎn)品受到保障措施爭(zhēng)端申訴時(shí)，其他成員也會(huì)隨后對(duì)該成員的同一產(chǎn)品提請(qǐng)申 6 數(shù)據(jù)根據(jù)保障措施委員會(huì)年度報(bào)告資料整理得出。 7 資料來(lái)源于2 0 0 2 年w t o o v e r v i e wo f t h es t a t e - o f - p l a yo f w t od i s p u t e s , 。 訴。 第二節(jié)g a t t 第1 9 條與保障措施協(xié)議 之間的關(guān)系 g a t t l 9 4 7 產(chǎn)生于1 9 4 7 年，由2 3 個(gè)締約方簽署。而1 9 9 4 年烏拉圭回合多邊談判結(jié) 束時(shí)，制定了g a t t l 9 9 4 作為世貿(mào)組織管理貨物貿(mào)易的協(xié)定。g a t t l 9 9 4 實(shí)際上囊括了 g a t t l 9 4 7 、“諒解”以及一些解釋性說(shuō)明，而且在烏拉圭回合談判過(guò)程中，并沒(méi)有 對(duì)g a t t l 9 4 7 的第1 9 條進(jìn)行修改，所以在條文規(guī)定上說(shuō)，g a t t l 9 9 4 第1 9 條與g a t t l 9 4 7 第1 9 條實(shí)際上并無(wú)任何差別。簡(jiǎn)而言之，g a t t l 9 9 4 第1 9 條實(shí)際上就是其所附的 g a t t l 9 4 7 第1 9 條。 對(duì)于g a t t 第1 9 條和保障措旌協(xié)議的關(guān)系，存在幾種不同的觀點(diǎn)：( 1 ) g a t t 第1 9 條與保障措施協(xié)議存在著沖突，保障措施協(xié)議是唯一適用的規(guī)則。這主 要是因?yàn)間 a t t 第1 9 條與保障措施協(xié)議的規(guī)定之間有不一致的地方。g a t t 第1 9 條 只有在進(jìn)口增加是“不可預(yù)見(jiàn)的情況”時(shí)才可以適用，但是保障措施協(xié)議并沒(méi) 有規(guī)定這一條件”。( 2 ) 對(duì)于w t o 成員方來(lái)說(shuō)，只要符合了保障措施協(xié)議，也就滿 足了g a t t 第1 9 條。持此種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，保障措施協(xié)議的目的在于闡明并強(qiáng)調(diào) g a t t 第1 9 條的原則，是在g a t t 基本原則的基礎(chǔ)上對(duì)g a t t 第1 9 條規(guī)定的權(quán)利義務(wù)的定 義和修訂，使之更具操作性。因此，在世貿(mào)組織成立后，保障措施的調(diào)查和實(shí)施的 保障措施只要符合了保障措施協(xié)議的規(guī)定，也就滿足了g a t t 第1 9 條的要求”。( 3 ) g a t t 第1 9 條是主法，而保障措施協(xié)議是條例。由于關(guān)貿(mào)總協(xié)定在貨物貿(mào)易 規(guī)則中居于總攬全局的地位，其中的條款也應(yīng)是相關(guān)領(lǐng)域中的中心條款。烏拉圭回 合制定的一些協(xié)議只是對(duì)g a t t 條款的補(bǔ)充、豐富和闡釋。因此，從地位上說(shuō)，第1 9 條的法律地位更正統(tǒng)一些，一旦出現(xiàn)二者的沖突，首先應(yīng)滿足第1 9 條的規(guī)定。 g a t t 第1 9 條與保障措施協(xié)議之間的關(guān)系到底如何呢? 保障措施協(xié)議重 申了g a t t 第1 9 條的后三個(gè)條件，但是沒(méi)有提及“不能預(yù)見(jiàn)的情況”。由于二者在規(guī) 定上有不一致的地方，各成員在實(shí)施保障措施時(shí)是否應(yīng)滿足“不能預(yù)見(jiàn)的情況”就 “歐共體與韓國(guó)奶制品保障措施案中，韓國(guó)持此種觀點(diǎn)。 會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)端，典型的就是阿根廷鞋類進(jìn)口保障措施案和歐共體與韓國(guó)關(guān)于韓國(guó)對(duì)某 些奶類產(chǎn)品實(shí)施最終保障措施案”，而我們恰好可以通過(guò)這兩個(gè)爭(zhēng)端案例來(lái)說(shuō)明g a t t 第1 9 條和保障措施協(xié)議的關(guān)系。 阿根廷在1 9 9 6 年對(duì)進(jìn)口鞋類產(chǎn)品進(jìn)行保障措施調(diào)查，同時(shí)采取臨時(shí)保障措施。 1 9 9 7 年9 月1 日，阿根廷實(shí)旌最終保障措施。1 9 9 8 年4 月3 日，歐盟根據(jù)爭(zhēng)端解決諒解 第4 條，1 9 9 4 年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第2 2 條第1 款和保障措施協(xié)議第1 4 條，要求與阿根廷 就后者對(duì)從歐盟進(jìn)口的鞋類產(chǎn)品實(shí)施臨時(shí)及最終保障措施進(jìn)行磋商。1 9 9 8 年4 月2 4 日，雙方進(jìn)行磋商，但未能達(dá)成解決方案。1 9 9 8 年6 月1 0 日，歐盟要求世界貿(mào)易組織 成立專家組，專家組于1 9 9 8 年7 月2 3 日成立。歐盟聲稱阿根廷沒(méi)有調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口趨 勢(shì)是否因“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”及因承擔(dān)了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的義務(wù)( 包括關(guān)稅減讓) 而導(dǎo) 致，從而違反了關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條第1 款第1 項(xiàng)“。對(duì)于歐盟的指控，負(fù)責(zé)審理該案的 專家組指出，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條第1 款第1 項(xiàng)和保障措施協(xié)議第2 條的內(nèi)容基本上 相同，但前者較后者多了“如因不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展或因一成員承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)( 包括 關(guān)稅減讓) 而產(chǎn)生的影響”。那么，專家組需要解決的問(wèn)題是，阿根廷在實(shí)施保障 措施時(shí)，是只需符合保障措施協(xié)議第2 條的規(guī)定，還是應(yīng)同時(shí)符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定第 1 9 條第l 款第1 項(xiàng)“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”的條件。專家組在1 9 9 9 年6 月2 5 日公開(kāi)專家組報(bào) 告”，專家組認(rèn)為所有符合保障措施協(xié)議的措施必定符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條第1 款第1 項(xiàng)，因?yàn)楸Ｕ洗胧﹨f(xié)議代表了世界貿(mào)易組織成員關(guān)于保障措施的最新觀點(diǎn)。 1 9 9 9 年9 月1 5 日，阿根廷就專家組的法律觀點(diǎn)提出上訴。上訴庭的報(bào)告于1 9 9 9 年1 2 月1 4 日完成”。阿根廷鞋類產(chǎn)品進(jìn)口案的上訴庭不同意專家組的意見(jiàn)，認(rèn)為所有保障 措施必須同時(shí)遵守關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條第l 款和保障措施協(xié)議的規(guī)定。上訴庭指出， 關(guān)貿(mào)總協(xié)定與保障措施協(xié)議都是建立世界貿(mào)易組織協(xié)定附件l a 多邊貨物貿(mào)易 協(xié)定的組成部分。兩個(gè)協(xié)定同時(shí)起草，同時(shí)生效，故對(duì)世界貿(mào)易組織成員有同等 的約束力。此外，保障措施協(xié)議第1 條規(guī)定：“本協(xié)定為實(shí)施保障措施制定規(guī)則， ”l 可根廷鞋類產(chǎn)品進(jìn)口保障措施案中專家小組持此種觀點(diǎn)。 2 。參見(jiàn)韓立余：美國(guó)貿(mào)易法，法律出版杜，1 9 9 9 年第1 版。 ”參見(jiàn)韓立余：世界貿(mào)易組織( w t o ) 案例分析，第8 頁(yè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2 0 0 2 年出版。 2 2 見(jiàn)阿根廷鞋類進(jìn)品保障措施一專家組報(bào)告( a r g e n t i n a s a f e g u a r dm e a s u r e so l li m p o r t so f f o o t w e a r - r c p o r to f t h e p a n e l ) ，世界貿(mào)易組織文件w 1 m s l 2 l ，r 號(hào)。 2 3 見(jiàn)阿根廷鞋類進(jìn)口保障措施一上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告( a t g t m t i n a - s a f e g u a r d m e a s u r e s o n i m p o r t s o f f o o t w c a r - r e l ) o r t o f 此類措施應(yīng)理解為1 9 9 4 年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條所規(guī)定的措施。”第1 l 條第l 款第l 項(xiàng)規(guī) 定：“一成員不得對(duì)某一特定產(chǎn)品的進(jìn)口采取或?qū)で? 9 9 4 年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條中所 述的緊急行動(dòng)，除非這類行動(dòng)符合根據(jù)本協(xié)定所實(shí)施的該條的規(guī)定?！睆纳鲜鰞蓷l 可以看出，烏拉圭回合的談判者并無(wú)意將關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條的規(guī)定納入保障措施 協(xié)議之內(nèi)，從而使第1 9 條的規(guī)定不再適用。因此，所有保障措施都必須既符合關(guān) 貿(mào)總協(xié)定第1 9 條第1 款又須符合保障措施協(xié)議第2 條。而歐盟與韓國(guó)關(guān)于韓國(guó)對(duì) 某些奶類產(chǎn)品實(shí)施最終保障措施案中，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條和保障措施協(xié)議的關(guān) 系也是雙方爭(zhēng)論的問(wèn)題之一。由于韓國(guó)奶類產(chǎn)品案的上訴庭報(bào)告“和阿根廷鞋類進(jìn)口 案的上訴庭報(bào)告于同一天公布，因此在此問(wèn)題上兩個(gè)報(bào)告的結(jié)論相同。 從上述兩個(gè)典型案例的裁定來(lái)看，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條和保障措施協(xié)議的保 障機(jī)制并行不悖。任何保障措施都必須同時(shí)符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條和保障措施協(xié) 議的規(guī)定。而在這兩個(gè)案例的裁定作出之后，我們應(yīng)該認(rèn)清關(guān)貿(mào)總協(xié)定第1 9 條和 保障措施協(xié)議的關(guān)系，以免在以后可能出現(xiàn)的爭(zhēng)端中處于被動(dòng)局面。 第三節(jié)鬣中國(guó)入世議定書(shū)第1 6 條 “特別保障措施”的演進(jìn) 中國(guó)入世議定書(shū)第1 6 條全稱為“特定產(chǎn)品的過(guò)渡性保障機(jī)制”。該條規(guī)定， “在中國(guó)加入w t 0 的1 2 年內(nèi)，如原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品在進(jìn)口至任何w t o 成員國(guó)時(shí)，其增 長(zhǎng)的數(shù)量和所依據(jù)的條件對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成或威脅 造成市場(chǎng)擾亂，則受此影響的w t o 成員可以在磋商未果的情況下，在防止或補(bǔ)救此種 市場(chǎng)擾亂所必需的限度內(nèi)，對(duì)此類產(chǎn)品撤銷減讓或限制進(jìn)口；或者，如果某一成員 方認(rèn)為其他w t 0 成員方對(duì)中國(guó)采取的措施( 或者是中國(guó)主動(dòng)采取的措施) 造成或威脅 造成進(jìn)入其市場(chǎng)的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，則該成員可請(qǐng)求與中國(guó)或有關(guān)成員方進(jìn)行磋商， 并有權(quán)在未能達(dá)成協(xié)議的情況下，在防止或補(bǔ)救此類貿(mào)易轉(zhuǎn)移所必需的限度內(nèi)，對(duì) t h e a p p e l l a t e b o d y ) ，世界貿(mào)易組織文件w t d s l 2 1 a b r 號(hào)。 2 4 見(jiàn)韓國(guó)對(duì)某些奶類產(chǎn)品實(shí)旌最終保障措施案一上訴機(jī)扮報(bào)告( x o r 曲一d # f m i 蛀輯s a f e g u a r d m e a s u r e s o n i m p o r t 8 0 f c _ , e r t a i nd a i r yp r o d u c t s - r e p o r t s o f t h e a p p e l l a t e b o d y ) ，世界貿(mào)易組織文件第w t d s 9 8 a b r 號(hào)。 1 4 該產(chǎn)品撤銷減讓或限制進(jìn)口?！啊?該機(jī)制規(guī)定，如果原產(chǎn)于我國(guó)的出口產(chǎn)品激增，對(duì)有關(guān)的w t o 成員的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造 成擾亂，該w t o 成員可請(qǐng)求與我國(guó)進(jìn)行磋商，尋求雙方滿意的解決辦法。若雙方磋商 后均認(rèn)可上述情況，則我國(guó)必須采取行動(dòng)以防止或補(bǔ)救此種市場(chǎng)擾亂；如果磋商在 6 0 天內(nèi)沒(méi)有達(dá)成協(xié)議，則該成員方可以在補(bǔ)救沖擊所必需的限度內(nèi)，對(duì)此類產(chǎn)品撤 消減讓或限制進(jìn)口，但成員方必須確保實(shí)施該措施應(yīng)當(dāng)滿足一系列的條件和標(biāo)準(zhǔn)， 并進(jìn)行公告，聽(tīng)取多方意見(jiàn)。 w t o 成員對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品采取撤消減讓或限制進(jìn)口的措施，如果是基于進(jìn)口水 平的相對(duì)增長(zhǎng)，則該措施持續(xù)有效的實(shí)施期限為2 年；如果是基于進(jìn)口水平的絕對(duì)增 長(zhǎng)，則該措施持續(xù)有效的實(shí)施期限為3 年。否則，我國(guó)可以采取一定的報(bào)復(fù)措施。在 緊急情況下，w t o 成員可以在與我國(guó)磋商前采取為期2 0 0 天的臨時(shí)性保障措施。如果 其他的w t o 成員認(rèn)為我們雙方之間采取的行動(dòng)有可能對(duì)其市場(chǎng)造成重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，亦 可以適用該機(jī)制來(lái)防止或補(bǔ)救此類貿(mào)易轉(zhuǎn)移。如上文所論述的，w t o 保障措施協(xié)議 在對(duì)援用保障措施的國(guó)家重施控制并加強(qiáng)g a t t 第1 9 條的法紀(jì)，消除脫離多邊貿(mào)易體 制規(guī)則的措施方面取得了重大的進(jìn)展。但是在非w t o 成員國(guó)尋求加入w t o 的談判過(guò)程 中”，談判各方在許多問(wèn)題上存在不同的觀點(diǎn)，在求實(shí)主義的指導(dǎo)下，各方需要尋求 能實(shí)際解決問(wèn)題的妥協(xié)。特別保障機(jī)制即為在這種思想指導(dǎo)下的一種保障措施的變 異，其與一般保障措施條款最大的區(qū)別就在于一般保障措施非歧視性地適用于所有 相關(guān)產(chǎn)品的出口國(guó)，而特別保障措施可以只針對(duì)某一特定國(guó)家的產(chǎn)品實(shí)旌限制措施。 特別保障機(jī)制起源于g a t t 時(shí)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家加入g a t t 時(shí)的“選擇性保障措施”。2 0 世紀(jì)6 0 年代末、7 0 年代初，波蘭、羅馬尼亞、匈牙利相繼加入g a t t 。由于其計(jì)劃經(jīng) 濟(jì)和國(guó)營(yíng)貿(mào)易的性質(zhì)，西方國(guó)家認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的外貿(mào)體制與以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基 礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制不相吻合，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家參加g a t t 將會(huì)使其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家遭受 市場(chǎng)擾亂。借助于選擇性保障措施，受影響的國(guó)家可以縮小打擊面，將矛頭直指特 2 5 相關(guān)內(nèi)容可詳見(jiàn)中國(guó)入世議定書(shū)第1 6 條第1 、2 、8 款。 2 6 趙維田教授在其世貿(mào)組織的法律制度一書(shū)中指出，不論從總協(xié)定擬訂過(guò)程，還是從其后的實(shí)踐中，都有 一條與制定嚴(yán)格法律義務(wù)并行的不成文的指導(dǎo)思想：求實(shí)主義。凡遇到難于達(dá)成協(xié)議或?qū)嶋H運(yùn)轉(zhuǎn)失靈時(shí)，締約 各方之間總要尋求能實(shí)際解決問(wèn)題的妥協(xié)，只要能達(dá)成權(quán)利義務(wù)平衡，即使背離既定原則，亦在所不惜。對(duì)于 一套處理利益沖突根多，貿(mào)易發(fā)展千變?nèi)f化