人大考研法學(xué)試題.doc

4提供和造就穩(wěn)定的社會(huì)機(jī)制的功能。制度也是工具理性，它是將復(fù)雜的社會(huì)生活和社會(huì)關(guān)系加以程序化、格式化、非人格化，為社會(huì)處理復(fù)雜的事件和關(guān)系提供便利和標(biāo)準(zhǔn)。作為一套確定的規(guī)則和程序，制度一旦啟動(dòng)，就會(huì)在其組織或機(jī)構(gòu)的保證下按事先預(yù)期的軌跡和目標(biāo)去運(yùn)行和發(fā)展，即形成確定的機(jī)制。以至于不會(huì)因任何人為的力量或個(gè)別偶然的需要或偏好而有所改變或被阻止、被取消。比如我國(guó)的立法體制就在立法上造就監(jiān)督機(jī)制，它有效地制約著地方性立法，使其不得違憲；再如經(jīng)常被媒體披露的諸如某西方國(guó)家不得不提前舉行大選、某內(nèi)閣被迫解散、某國(guó)家首腦被迫辭職等類事件就是其民主制度形成的機(jī)制的結(jié)果或表現(xiàn)。相應(yīng)的制度總能提供和造就相應(yīng)的機(jī)制國(guó)家公務(wù)員考試制度形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，現(xiàn)代企業(yè)制度(股份制)、農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制形成風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，等等。制度的這一功能極大地滿足了社會(huì)主體對(duì)確定性的需要，排除和遏制了社會(huì)生活中的隨意性，保證了社會(huì)秩序的司預(yù)見(jiàn)性和連續(xù)性。同時(shí)，這功能也是無(wú)論品德多么高潔、人格多么高貴、多么具有凝聚力的“克里斯瑪型”個(gè)人所不能給予的。 制度的上述功能既是其之于整個(gè)社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)和社會(huì)生活之功效的表現(xiàn)，又是其相對(duì)于個(gè)人或個(gè)人人品優(yōu)越性的具體表現(xiàn)：自古迄今，人類在管理社會(huì)和處理自身矛盾方面的所憑所依只有兩個(gè)可能的選擇：一曰制度一曰個(gè)人，制度由于是集體理性、工具理性，同時(shí)，它也是實(shí)踐理性，它是適應(yīng)社會(huì)需要而非個(gè)別人的一時(shí)任性的產(chǎn)物，因此，制度較之以個(gè)別人的理性與智慧來(lái)更可靠、更優(yōu)越，“法治應(yīng)當(dāng)優(yōu)于一人之治”這個(gè)亞里士多德在兩千三百多年前所作的判斷是人類最早且為數(shù)不多的關(guān)于制度與人格(人品)的比較研究及其結(jié)論，經(jīng)過(guò)中外歷史的反復(fù)驗(yàn)證，它已成為了人們今天的普遍共識(shí)。 當(dāng)然我們承認(rèn)和強(qiáng)調(diào)制度的功能力量以及制度之于人類的不可或缺性，并不意味著全然否定人的作用。事實(shí)上即便是一個(gè)十分完善發(fā)達(dá)的法治社會(huì)也不可能是絕對(duì)的制度主義的，因?yàn)檎缍善諣査裕骸安粌H制度的結(jié)構(gòu)包含有重要的人格決定，而且即使是最好的制度也常常在很大程度上依賴于相關(guān)的人”埃爾曼則講得更為直接：“一種制度的功能如何須取決于操作者的素質(zhì)”。制度與人是無(wú)法截然分開(kāi)的。如果說(shuō)人性是有弱點(diǎn)的話，那么包括國(guó)家法在內(nèi)的制度也有其缺陷，比如制度穩(wěn)定性的屬性而導(dǎo)致其經(jīng)常滯后于飛速發(fā)展的社會(huì)生活實(shí)際，甚至可能阻礙社會(huì)進(jìn)步等等。因此，制度的不斷創(chuàng)新和改革與人的素質(zhì)的不斷提升與完善應(yīng)當(dāng)并行不悖。 三、社會(huì)制度的變遷與創(chuàng)新 (一)“制度的生命周期” 社會(huì)制度功能的發(fā)揮是相對(duì)的、有條件的，而不是絕對(duì)的、水恒的。自有人類歷史以來(lái)，一種亙古不變的制度尚不存在。惟“生活之村常青”，當(dāng)社會(huì)制度滯后或脫離于豐富多彩的社會(huì)生活實(shí)際。當(dāng)人類的需要隨著社會(huì)文明的進(jìn)步與發(fā)展而變化和更新的時(shí)候，或當(dāng)社會(huì)制度原有的價(jià)值遭到動(dòng)搖、懷疑或模糊，或當(dāng)社會(huì)制度系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生變化致使整個(gè)制度結(jié)構(gòu)不均衡的時(shí)候，社會(huì)制度就會(huì)喪失其權(quán)威性、合理性出現(xiàn)功能失調(diào)和紊亂。涂爾干曾講：任何一種制度在實(shí)施了一段時(shí)期后都會(huì)發(fā)生蛻化變質(zhì)，以至于再也沒(méi)有能力勝任自己的職責(zé)，故而應(yīng)當(dāng)在根本上加以改造。社會(huì)學(xué)家認(rèn)為，一般而言，任何一個(gè)具體的社會(huì)制度都會(huì)有一個(gè)從產(chǎn)生、發(fā)展到消亡的過(guò)程即所謂“制度的生命周期”，這個(gè)周期通常表現(xiàn)為四個(gè)階段：第一階段為開(kāi)始階段，在此階段制度因初步形成而表現(xiàn)出種種不完備和不成熟。第二階段為效能階段，這時(shí)制度因充分地滿足和適應(yīng)社會(huì)實(shí)際需要而顯示出其較強(qiáng)的功能效應(yīng)是為制度發(fā)展的黃金階段。第三階段為形式主義階段此時(shí)制度的有效性開(kāi)始減弱，功能發(fā)揮受阻，逐步走向形式主義。第四階段為萎縮階段，此階段制度的規(guī)范系統(tǒng)不健全，組織系統(tǒng)不協(xié)調(diào)，價(jià)值取向模糊，制度本身已完全不能發(fā)揮其功能，它實(shí)質(zhì)預(yù)示著這項(xiàng)制度的終結(jié)。 當(dāng)社會(huì)制度出現(xiàn)功能失調(diào)，進(jìn)入萎縮階段的時(shí)候社會(huì)也就面臨著制度的變革與創(chuàng)新，惟其如此社會(huì)才能保持其生機(jī)和活力。所以說(shuō)，社會(huì)的發(fā)展，人類需要的發(fā)展變化以及制度自身具有的生命周期和內(nèi)在規(guī)律是社會(huì)制度變遷與創(chuàng)新的主要原因與動(dòng)力。 (二)“創(chuàng)新”及制度創(chuàng)新的含義 “創(chuàng)新”這個(gè)概念是由20世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特最先提出來(lái)的。在熊彼特看來(lái)，為達(dá)到經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)所采取的新的產(chǎn)品和新的生產(chǎn)過(guò)程、新的市場(chǎng)組織形式和新的推銷方法都是創(chuàng)新。創(chuàng)新就是“實(shí)施新的組合方式”。自此以后，“創(chuàng)新”這個(gè)概念逐漸為許多學(xué)科所吸納和接受。在社會(huì)學(xué)和法社會(huì)學(xué)中它已是一個(gè)被經(jīng)常使用的術(shù)語(yǔ)，意指“除舊立新”的行為、實(shí)和現(xiàn)象。比如默頓在其關(guān)于“越軌行為”的經(jīng)典分析中就將社會(huì)主體所采取的此類行為與態(tài)度稱為創(chuàng)新即：接受社會(huì)倡導(dǎo)的目標(biāo)但拒絕采用制度化的被社會(huì)認(rèn)可的手段，而是采用新的手段(主體自認(rèn)為是更有效的手段)達(dá)到這個(gè)目標(biāo)；當(dāng)代德國(guó)社會(huì)學(xué)家沃爾夫?qū)槠辗騽t明顯賦予了創(chuàng)新積極的內(nèi)涵，他指出：“社會(huì)創(chuàng)新是達(dá)到目標(biāo)的新的途徑，特別是那些改變社會(huì)變遷方向的新的組織形式、新的控制方法和新的生活方式，他們能比以往的實(shí)踐更好地解決問(wèn)題，因此值得模仿，值得制度化?！?承接“創(chuàng)新”的基本意蘊(yùn)，制度創(chuàng)新意味著舊制度被修正、被改革、被取代，新制度被采納或獲得確立，意味著制度的除舊立新。從這個(gè)意義上講制度創(chuàng)新與制度變遷是同義的。當(dāng)然，若細(xì)加辨析，二者又有細(xì)微差異其不同主要在于制創(chuàng)新可以說(shuō)是一種于目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)更具積極性、合理性和有效性的制度變遷。通常情形下，制度變遷與制度創(chuàng)新是交替使用的。 (三)制度變遷與創(chuàng)新的基本形式 制度變遷與創(chuàng)新可以采取多種形式來(lái)實(shí)現(xiàn)，從歷史上看基本形式大致有： l強(qiáng)制式與誘致式。這種劃分方式是由中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫率先提出。所謂強(qiáng)制式是指這種制度變遷與創(chuàng)新是由政府命令和法律的引入來(lái)推行和實(shí)現(xiàn)的。表現(xiàn)為國(guó)家和政府動(dòng)用強(qiáng)制力或以強(qiáng)制力為后盾頑強(qiáng)推行新的制度。新中國(guó)建立之初在中國(guó)農(nóng)村實(shí)行的土地改革、20世紀(jì)50年代建市的“人民社制”以及至21世紀(jì)伊始推行的“全國(guó)司法統(tǒng)一考試制”等都屬于強(qiáng)制式制度變遷。林毅夫指出強(qiáng)制式制度變遷的動(dòng)力來(lái)源于統(tǒng)治者(國(guó)家政治者)的預(yù)期即統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強(qiáng)行推行制度變遷的預(yù)期費(fèi)用時(shí)，他就將采取行動(dòng)消除制度的不均衡進(jìn)行制度的變革與創(chuàng)新。相反，如果在政治統(tǒng)治者看，制度變遷會(huì)降低其可獲得的效用或會(huì)威脅到其生存，那么國(guó)家可能仍然會(huì)維持某種無(wú)效率的制度：誘致式制度變遷是指這種制度變遷與創(chuàng)新是由一個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的。表現(xiàn)為某個(gè)人或某群人為追求自身利益最大化而自發(fā)突破舊制度選擇新制度。誘致式變遷必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起。也就是說(shuō)，這種獲利機(jī)會(huì)與可能存在于一種新的制度安排之中。正因?yàn)樗嬖谟诹硪环N新的制度安排之中，所以特定主體才有動(dòng)力突破舊的制度而選擇新的制度。誘致式制度變遷最典型的事例便是20世紀(jì)80年代中國(guó)農(nóng)村“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”的建立安徽風(fēng)陽(yáng)縣的幾個(gè)農(nóng)民率先自發(fā)地悄悄地分田，搞起了家庭承包，這種新的規(guī)則和制度帶來(lái)了明顯的效益并受到了農(nóng)民們的普遍歡迎與紛紛仿效，其結(jié)果由點(diǎn)及面最終導(dǎo)致了整個(gè)中國(guó)農(nóng)村“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的確立。 強(qiáng)制式下政府強(qiáng)行推行的新制度大多為人之理性設(shè)計(jì)的結(jié)果，是一種自覺(jué)的理性的制度安排，這種制度變遷與創(chuàng)新的過(guò)程往往表現(xiàn)為快速、突變，因而其優(yōu)點(diǎn)是能以較短的時(shí)間支出快速地實(shí)現(xiàn)和完成制度變遷與創(chuàng)新，但弊端在于較容易引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩和社會(huì)沖突。誘致式下確立的新制度本身發(fā)源于社會(huì)內(nèi)部，基本上是人們經(jīng)驗(yàn)試錯(cuò)或反復(fù)博弈的結(jié)果，誘致式下新制度之所以得以確立，是因?yàn)檫@種新制度使遵循者獲得了比其他人更大的成功和效益。誘致式制度變遷表現(xiàn)為自然演變、不斷試錯(cuò)的漸進(jìn)過(guò)程，其最大優(yōu)點(diǎn)是能于較少社會(huì)沖突的情況下穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)和完成制度變遷和創(chuàng)新，當(dāng)然其弊端不可避免地表現(xiàn)為變遷與創(chuàng)新過(guò)程緩慢，時(shí)間支付較多。 2整體式與局部式。所謂整體式制度變遷又稱為制度革命，是指徹底否定、廢除舊制度，從根本上建立一套新制度的制度變遷與創(chuàng)新方式。當(dāng)一個(gè)社會(huì)的制度上層建筑完全不適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展需要。成為該社會(huì)發(fā)展的桎梏以至于不建立一種新制度社會(huì)就不能發(fā)展的時(shí)候，那么社會(huì)就需要進(jìn)行制度革命，進(jìn)行根本性的制度創(chuàng)新。歷史上資本主義制度取代封建制度，社會(huì)主義制度取代資本主義制度就是整體式的制度變遷與創(chuàng)新。所謂局部式制度變遷又稱為制度改良，是指在根本制度框架內(nèi)對(duì)制度的要素或結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整與改革，使其功能更新的制度變遷與創(chuàng)新方式。肇始于中國(guó)20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)體制改革就是一種局部式制度創(chuàng)新其結(jié)果是帶來(lái)了中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力的極大提高，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展。 整體式制度創(chuàng)新由于是對(duì)舊制度的一種根本性取代，因而它往往會(huì)遭到舊制度的代表及受益者的頑強(qiáng)抵抗，故整體式制度創(chuàng)新常常伴隨著激烈的社會(huì)沖突。人類歷史上這樣的制度變遷僅有屈指可數(shù)的那么幾次，絕大多數(shù)都還是局部式的。局部式制度創(chuàng)新相對(duì)而言引致的社會(huì)沖突就要小得多。當(dāng)然盡管如此，經(jīng)驗(yàn)仍一再表明幾乎任何一種制度變遷都會(huì)程度不同地使社會(huì)中某些人的既得利益受到損害進(jìn)而引發(fā)其不滿并導(dǎo)致程度不同的社會(huì)沖突因此企圖全無(wú)沖突與風(fēng)波地實(shí)現(xiàn)制度變遷與創(chuàng)新是不現(xiàn)實(shí)的。同理，考察一項(xiàng)制度變遷的意義和效益僅以是否存在社會(huì)沖突為標(biāo)準(zhǔn)就是不得要領(lǐng)的。 第二節(jié) 國(guó)家法與社會(huì)制度 一、國(guó)家法的地位與績(jī)效 (一)國(guó)家法在社會(huì)制度中的地位 在社會(huì)制度結(jié)構(gòu)中，國(guó)家法是最具基本性、權(quán)威性和普遍性的正式社會(huì)制度，是整個(gè)社會(huì)制度的主導(dǎo)部分。就國(guó)家法自身而言，它是一個(gè)以根本法憲法為綱領(lǐng)和最高技級(jí)的規(guī)范等級(jí)體系，憲法和國(guó)家基本法律構(gòu)成了這個(gè)體系的基礎(chǔ)性規(guī)則和一個(gè)國(guó)家的基本制度規(guī)定，成為一個(gè)社會(huì)構(gòu)建政治、經(jīng)濟(jì)和文化生活秩序的基礎(chǔ)性規(guī)則。同時(shí)，它也構(gòu)成了人們通常所說(shuō)的一個(gè)社會(huì)的制度環(huán)境。 無(wú)論是理論還是實(shí)踐中，如果要了解和考察一定社會(huì)的社會(huì)制度，分析其制度環(huán)境其重心或首要的就在于考察和分析其憲法及國(guó)家基本法律，以收綱舉目張之效。同樣要營(yíng)造優(yōu)良的制度環(huán)境，就必須在健全完善國(guó)家立法上下足功夫。在現(xiàn)代社會(huì)，這不僅要求一國(guó)憲法堅(jiān)決貫徹民主、法治、自由、人權(quán)的基本精神，并在準(zhǔn)確反映本民族根本理念、價(jià)值、情感的基礎(chǔ)上縣有綱領(lǐng)性、前瞻性和特別強(qiáng)烈的穩(wěn)定性而且要求國(guó)家基本法律科學(xué)、齊備、協(xié)調(diào)乃至與時(shí)俱進(jìn)，足以應(yīng)對(duì)社會(huì)的實(shí)際生活需要。 不同的國(guó)家或社會(huì)，其制度環(huán)境是不同的，有時(shí)甚至是極為不同的，從而其國(guó)家存在和發(fā)展的狀況、水平也是迥然相異的。國(guó)內(nèi)外制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究認(rèn)為：世界上發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差異主要是一種制度上的差異，前者相對(duì)落后的主要原因在于其制度或制度環(huán)境的落后、欠優(yōu)，發(fā)達(dá)國(guó)家較為優(yōu)化的制度環(huán)境使得其各種要素能夠通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到有效配置。中國(guó)近三十年來(lái)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐也很好地證明了這，結(jié)論。改革開(kāi)放之初，一些國(guó)外投資者被中國(guó)這個(gè)巨大市場(chǎng)所吸引而紛紛前來(lái)洽談、考察，尋找投資機(jī)會(huì)，然而其中一些人最后卻采取了觀望甚至撤資的態(tài)度，個(gè)中緣由最根本的就是當(dāng)時(shí)中國(guó)的法制不健全，制度環(huán)境非優(yōu)化，因而投資風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大。所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家米勒告誡說(shuō)：中國(guó)需要的不是更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是更多的法律。隨著改革開(kāi)放的推進(jìn)，聰明智慧的中國(guó)人始終堅(jiān)定地保持了使社會(huì)法制化進(jìn)程與現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程的大致同步，各項(xiàng)基本制度不斷建立健全，制度環(huán)境不斷優(yōu)化，如今不僅“三資企業(yè)”早已成為國(guó)內(nèi)重要的經(jīng)濟(jì)形式和創(chuàng)匯者而且中國(guó)經(jīng)濟(jì)更連續(xù)多年以甚至超過(guò)8的速度增長(zhǎng)，創(chuàng)下了令世人矚目的經(jīng)濟(jì)奇跡。 制度的力量豈只在于經(jīng)濟(jì)!在我們看來(lái)，國(guó)家或社會(huì)的基本制度規(guī)定或制度環(huán)境不僅是影啊和決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素，也是影響和決定其政治、文化發(fā)展的主要因素。以憲法和國(guó)家基本法律為主導(dǎo)的制度是決定一個(gè)國(guó)家繁榮、興衰的關(guān)鍵因素!高度發(fā)達(dá)的制度文明才是通向和諧社會(huì)的必由之路。 (二)國(guó)家法的績(jī)效 國(guó)家法取得績(jī)效取決于多種因素。比如立法之前的立法預(yù)測(cè)、立法調(diào)研、立法論證，法反映客觀要求、客觀規(guī)律及民族情感的程度，立法與執(zhí)法者自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德品質(zhì)等等。除這些常規(guī)性的因素之外，結(jié)合中國(guó)改革開(kāi)放近三十年的制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐，我們認(rèn)為以下兩個(gè)方面是國(guó)家法取得績(jī)效不可忽視的重要因索： 1制度配套。制度必須相互配套才能發(fā)揮作用、取得績(jī)效，功能主義方法論的根本立場(chǎng)就是要求從功能和系統(tǒng)的視角出發(fā)考察和研究各種社會(huì)現(xiàn)象乃至整個(gè)社會(huì)，認(rèn)為社會(huì)各部分是在與其他部分相互影響相互制約中存在并發(fā)揮各自的作用或功能的。在制度結(jié)構(gòu)中，各個(gè)制度是彼此關(guān)聯(lián)和相互依存的某項(xiàng)制度或制度安排足甭合適、恰當(dāng)和有效率除取決于藝自身內(nèi)容、結(jié)構(gòu)的完善、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)而外-還取決于該制度與其他制度彼此之間的相互融洽和臥調(diào)，甚至還與這重制度的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、功能密田相關(guān)。國(guó)家法作為社會(huì)制度結(jié)構(gòu)中的重要部分，要充分實(shí)現(xiàn)其功能，取得績(jī)效，一個(gè)不可忽視的條件就是國(guó)家法要與其他社會(huì)制度(止式制度與非正式制度)相互配套與協(xié)調(diào)，取得其他制度的支持與配合。國(guó)家法若一味高傲地企圖單憑自身的技術(shù)砥冊(cè)和內(nèi)容完善而取得預(yù)期的績(jī)效，則往往會(huì)事與愿違。 制度配套運(yùn)用才能取得績(jī)技這一點(diǎn)，西方的某些實(shí)踐為我們提供了具有說(shuō)服力的典型經(jīng)驗(yàn)。比如“司法獨(dú)立”制度。在西方法治國(guó)家，“司法獨(dú)立”原則和制度一向被強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持，而這項(xiàng)制度在那里從來(lái)就不是單打獨(dú)斗，它得到一系列與它配套的原則和制度的l支持與配合如：法官終身制或連任制、法官高薪制、法官專職制、法官豁免(權(quán))制等，正足有了這系列的與之配套的原則和制度，才最終使得司法獨(dú)立原則與制度達(dá)到其設(shè)計(jì)者的預(yù)期，取得令人滿意的績(jī)效。與之形成對(duì)照，在中國(guó)施行的“司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使職權(quán)”原則與制度，盡管設(shè)計(jì)者、立法者懷著良好的愿望及立法預(yù)期，而且從理論上講，這項(xiàng)制度安排也是完全合乎法治精神與原則的，然而它卻至今在績(jī)效上顯得欠缺，其重要原因就在于中國(guó)尚缺乏相關(guān)制度與之配套。 2制度移植。制度移植是改善制度績(jī)效的可能選擇。國(guó)家法作為一種正式制度和公共品，當(dāng)一國(guó)因其經(jīng)濟(jì)、政治、文化快速發(fā)展致使這種公共品出現(xiàn)短缺或因這種短缺而累及一些現(xiàn)行國(guó)家法不能產(chǎn)生績(jī)效時(shí)，那么，國(guó)家進(jìn)行法律移植就是項(xiàng)可行且經(jīng)濟(jì)的選擇，通過(guò)法律移植使現(xiàn)行國(guó)家法體系得到健全和完備使相關(guān)國(guó)家法獲得制度配套進(jìn)而使現(xiàn)行國(guó)家法的績(jī)效得到改善；同時(shí)，移植現(xiàn)存的制度還可以減少或降低制度創(chuàng)新的成本。能夠且適宜”拿來(lái)”的東兩較之白手起家的創(chuàng)新總是要經(jīng)濟(jì)些。 “實(shí)際上法律制度自一種文化向另一種文化的移植是常有的情況?！薄Ｒ灾袊?guó)為例中國(guó)在改革開(kāi)放后為適應(yīng)市場(chǎng)化和回應(yīng)全球化發(fā)展需要，在不少領(lǐng)域就恰當(dāng)?shù)夭扇×朔梢浦?。移植一些通行的、?guó)際慣例性質(zhì)的規(guī)則和制度(如計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化方面的規(guī)則和制度)移植一些反映市場(chǎng)規(guī)律的規(guī)則和制度等，甚至始于2002年的國(guó)家統(tǒng)一司法考試制度也具有某種制度移植的性質(zhì)。 不過(guò)，需要提出的是：盡管制度移植是各國(guó)都可能采取的一種改善制度績(jī)效或健全其制度的做法在當(dāng)今時(shí)代它甚至是發(fā)展中國(guó)家一種十分普遍的做法，但制度移植是有條件的被移植的制度要取得預(yù)期績(jī)效，充分實(shí)現(xiàn)其功能必須與移植國(guó)或輸入國(guó)的“本土資源”或文化環(huán)境相適應(yīng)，要被其認(rèn)可，要與移植國(guó)的其他制度相容，否則，就會(huì)水土不服從而南桔北枳。 二、國(guó)家法與習(xí)慣一種非正式的社會(huì)制度 (一)習(xí)慣度其基本特征 習(xí)慣，又稱作民間習(xí)慣，通?？杀焕斫鉃樵谳^長(zhǎng)時(shí)期的社會(huì)生活中，在社會(huì)各種既有的制約條件下經(jīng)南人們的行為互動(dòng)而逐步形成的行為規(guī)則、行為傾向或行為模式。“習(xí)慣與慣例一般說(shuō)來(lái)融匯了更多的地方的、行業(yè)的比較長(zhǎng)期有影響的具體情況。并且。最重要的是習(xí)慣總是以規(guī)則表現(xiàn)出來(lái)的，它是一種內(nèi)生于社會(huì)的制度可以說(shuō)它們凝結(jié)了有關(guān)特定社會(huì)的環(huán)境特征、人的自然稟賦和人與人沖突及其解決的信息，是人們?cè)诜磸?fù)博弈后形成的在日常生活中(當(dāng)社會(huì)生活豐要條件沒(méi)有重大變化時(shí))必須遵循的定式?！比魏紊鐣?huì)都存在著與該社會(huì)的特有生活條件、生產(chǎn)方式、文化品格相聯(lián)系的各種習(xí)慣。習(xí)慣不同于國(guó)家法或正式的社會(huì)制度它是非正式的社會(huì)制度一它出自民間，鮮活地存在于社會(huì)生活之中。其基本特征有： l內(nèi)生性。所謂內(nèi)生性，也可稱為自然生發(fā)性。即習(xí)慣是自然生發(fā)于社會(huì)內(nèi)部并植根于社會(huì)生活之中，是人們?cè)陂L(zhǎng)期的牛活、勞作、交往過(guò)程中逐漸地、自然地形成的。當(dāng)?；钪心承┤嘶蚰硞€(gè)人采用一種新的行為方式或規(guī)則行事和處理問(wèn)題并因此取得了較之其他方式或規(guī)則更多的救用和好處，邢么這種行為方式或規(guī)則就會(huì)引起其他社會(huì)成員的仿效，并沿襲下去，以至于形成習(xí)慣。習(xí)慣往往反映并凝結(jié)著特定人群的生活智慧。所以盂德斯鳩講。法律是制定的，風(fēng)俗則出于人們的感悟。 2規(guī)則性。習(xí)慣雖小像國(guó)家制定法那樣有明確的載體，見(jiàn)諸于文字，但習(xí)慣仍然具有明確的規(guī)則性這些規(guī)則的內(nèi)容、適用條件及相應(yīng)的后果被特定群體傳播并保持于言談舉止及尋常生活之中，習(xí)慣的規(guī)則性使其足以承擔(dān)調(diào)整人們行為的功能。 3地方性，習(xí)慣是典型的“地方性知識(shí)”，它由一定地域范圍內(nèi)的人類群體于長(zhǎng)期地改造自然、適應(yīng)自然的過(guò)程中，于這些特定人類群體的長(zhǎng)期相互交往之中無(wú)意創(chuàng)造并掌握，反映一定地域范圍內(nèi)的特定人群對(duì)自然、環(huán)境、社會(huì)等的理解與認(rèn)識(shí)，具有醇厚的社會(huì)生活底蘊(yùn)。正由于習(xí)慣是一種地方性知識(shí)，被特定地域范圍的特定人群所理解和掌握，因此，它對(duì)于那些非屬于該特定地域和特定人群的“外來(lái)人而言是陌生的，相對(duì)于“外來(lái)人而言，習(xí)慣就成為一種特殊的規(guī)則和知識(shí)。 4穩(wěn)定性。習(xí)慣因經(jīng)年累月和人們的反復(fù)博弈而形成，并被人們世代相傳因而具有極強(qiáng)的穩(wěn)定性。人們常說(shuō)：“習(xí)慣的力量是最強(qiáng)的?！逼鋵?shí)主要是指它有頑強(qiáng)的慣性和不易改變的品性與力量。這種穩(wěn)定性使得習(xí)慣能夠有效地承擔(dān)起調(diào)整人們行為、維持特定秩序的功能和任務(wù)，但它也可能因此同時(shí)成為阻礙社會(huì)變革或制度創(chuàng)新的保守力量。 (二)國(guó)家法與民間習(xí)慣的關(guān)系 國(guó)家法是正式的社會(huì)制度，而習(xí)慣則是非正式的社會(huì)制度。用盂德斯鳩的話講即：“律是立法者創(chuàng)立的特殊的和精密的制度；風(fēng)俗和習(xí)慣是一個(gè)國(guó)家一般的制度。”在我們的現(xiàn)實(shí)生活中，除國(guó)家法這種正式的社會(huì)制度外，諸如習(xí)慣等大量經(jīng)社會(huì)認(rèn)可和普遍接受的非正式的社會(huì)制度也在有效地調(diào)整、規(guī)范和控制著人們的行為，發(fā)揮著與國(guó)家法相似有時(shí)甚至是大于國(guó)家法的效用。這些非正式的社會(huì)制度就是埃利希所說(shuō)的“活法”?！盎罘ā睒O為恰當(dāng)而生動(dòng)地描述了這類非正式社會(huì)制度在社會(huì)中的地位和作用。一個(gè)社會(huì)的秩序正是由其正式與非正式制度共同維持，由國(guó)家法與民間習(xí)慣等“活法”相互協(xié)作而存在的。當(dāng)然，這并不意味著在國(guó)家法與民間習(xí)慣之間時(shí)時(shí)、永遠(yuǎn)表現(xiàn)為協(xié)調(diào)和配合，它們畢竟分屬兩種不同的知識(shí)和傳統(tǒng)，它們之間也時(shí)常伴隨著這樣或那樣的沖突?？偟闹v來(lái)，國(guó)家法與民間習(xí)慣之間既彼此影響和滲透，又相互對(duì)峙和制約，由此構(gòu)成生動(dòng)的社會(huì)生活畫卷。 1二者彼此影響和滲透。首先從國(guó)家法這方面看：民間習(xí)慣可以成為國(guó)家法的來(lái)源和根據(jù)，國(guó)家法往往可能通過(guò)多種方式和渠道接受、吸納、默認(rèn)民間習(xí)慣。在那些法治不發(fā)達(dá)的傳統(tǒng)社會(huì)或國(guó)家，國(guó)家法甚至有時(shí)對(duì)于民問(wèn)習(xí)慣中某些自認(rèn)為有害的內(nèi)容也不得不采取暫時(shí)妥協(xié)的立場(chǎng)。埃爾曼考察說(shuō)：“有例證明，在一個(gè)國(guó)家的法律制度中能夠容留自成一體的次制度存在，只要這種次制度不妨礙國(guó)家的本?！眹?guó)家法或以制定法的形式明確將某些習(xí)慣納人其體系之中，即所謂習(xí)慣制定法化；或以一般條款的形式特別授權(quán)在某種情況下依從或采納既存習(xí)慣；或?qū)γ耖g習(xí)慣以克制的態(tài)度不予干預(yù)。再?gòu)拿耖g習(xí)慣這方面看：民間習(xí)慣也受到國(guó)家的滲透與影響，那些反映社會(huì)生活變遷的、與時(shí)俱進(jìn)的國(guó)家法及其推行會(huì)使那些已然落后、陳腐的陳規(guī)陋習(xí)逐漸失去影響力和存在的空間與必要，民間習(xí)慣進(jìn)而會(huì)隨著國(guó)家法的指向及社會(huì)變遷而作出適應(yīng)性、配合性調(diào)整、修改乃至逐漸形成一些新的習(xí)慣，對(duì)其明顯對(duì)抗國(guó)家法和有違社會(huì)進(jìn)步趨勢(shì)的內(nèi)容予以放棄。 2二者相互對(duì)峙與制約。所謂相互對(duì)峙，是指無(wú)論從歷史還是從現(xiàn)實(shí)看在同一個(gè)社會(huì)里國(guó)家法與民間習(xí)慣都是同時(shí)并存的，社會(huì)成員同時(shí)受到兩類制度的調(diào)整與控制。即便是在一個(gè)發(fā)達(dá)的法治化社會(huì)國(guó)家法律也吞沒(méi)不了民間習(xí)慣，同樣，在人治社會(huì)、禮治社會(huì)民間習(xí)慣也取代不了國(guó)家法律?！辈粌H如此，國(guó)家法與民間習(xí)慣在實(shí)施方式、保障機(jī)制、效力范圍、具體內(nèi)容等方而都存在明顯差異；所謂相互制約主要是說(shuō)在國(guó)家法與民間習(xí)慣二者之間，無(wú)論何者，都需要對(duì)方的支持與合作，從而最大限度地獲得績(jī)效。國(guó)家法盡管有強(qiáng)大的國(guó)家權(quán)力作為后盾，但其運(yùn)作及其效果仍會(huì)受到民間習(xí)慣的制約，當(dāng)國(guó)家法奉行的價(jià)值觀、行為指向明顯有悖于民間習(xí)慣及其所蘊(yùn)含的文化觀念時(shí)，國(guó)家法的推行就可能是極其艱難和收效甚微的；民間習(xí)摜盡管得傳統(tǒng)之利，享慣性之力，但若嚴(yán)重抵牾于國(guó)家法及其價(jià)值指向，它是難以生存的。中國(guó)舊的婚姻家庭關(guān)系中如包辦婚姻、夫權(quán)至上等陋習(xí)就受到國(guó)家法的否定而逐漸被人們廢除和放棄(當(dāng)然，這并不意味著否認(rèn)社會(huì)條件的改變是人們習(xí)慣發(fā)生改變的重要因素)。相反，那些增進(jìn)和體現(xiàn)和諧的習(xí)慣如尊老愛(ài)幼、上慈下孝、夫妻扶助、忠誠(chéng)等則因形成了與國(guó)家法的協(xié)調(diào)、配合之勢(shì)而得以有效維持與延續(xù)。 按當(dāng)下不少中國(guó)人的認(rèn)識(shí)方式和習(xí)慣，每當(dāng)談及民間習(xí)慣時(shí)，往往將其與“陳腐蔣后”、“封建陋習(xí)”相聯(lián)系將中國(guó)社會(huì)的現(xiàn)存民間習(xí)慣一概視為束縛中國(guó)現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)的羈絆，這種認(rèn)識(shí)實(shí)際上是有失偏頗的。因?yàn)槊耖g習(xí)慣是一定社會(huì)一定范圍的人們?cè)陂L(zhǎng)期的生活、勞作與交往中逐漸地自然地生成的，只要存在人類社會(huì)，只要有人們之間的相互交往與互動(dòng)就會(huì)有新的規(guī)則生成，新的規(guī)則就會(huì)隨人們的耳聽(tīng)口傳而相沿成習(xí)。新的社會(huì)條件下生成的是與其相應(yīng)的新的規(guī)則與習(xí)慣(比如伴隨著城市化中國(guó)城市形成以其一定范圍的居民為主體的城市社區(qū)，這些新的社區(qū)就因居民的長(zhǎng)期共同生活、相互交往而形成一些反映時(shí)代特征和文明的新的規(guī)則和習(xí)慣)。這些新的規(guī)則和習(xí)摜不僅悄悄教化著人們，而且還會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展和社會(huì)條件的改變而不斷被修改。因此可以說(shuō)當(dāng)代乃至未來(lái)的中園社會(huì)仍會(huì)存在國(guó)家法律與民間習(xí)摜、正式制度與非正式制度的相互對(duì)峙、影響與制約。不同的只是國(guó)家法律與民間習(xí)慣的具體內(nèi)容，民間習(xí)慣不會(huì)因國(guó)家法律的健全和完備而消失也不會(huì)因社會(huì)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)而喪失其生成與演變的可能，新的社會(huì)條件下生長(zhǎng)的必定是新的思維習(xí)慣、生活習(xí)慣與行為習(xí)慣-其中有些可能被國(guó)家法吸收與采納，有些則可能依然存在于民間并規(guī)范著人們的行為。但無(wú)論如何，國(guó)家法與民間習(xí)慣共同構(gòu)成社會(huì)秩序的一部分，二者要取得最大績(jī)效，就必須相互支持與協(xié)作。第三節(jié) 培養(yǎng)制度意識(shí) 塑造現(xiàn)代公民 一、制度意識(shí) 制度意識(shí)是人們關(guān)于制度和規(guī)則的認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)、尊重以及敏感及其程度等的總稱。顯而易見(jiàn)，制度意識(shí)屬于主觀形態(tài)的東西或精神的范疇。 中國(guó)是一個(gè)有著上千年封建專制歷史的國(guó)家，作為正統(tǒng)的、以崇尚道德教化講究個(gè)人修身養(yǎng)性的儒家學(xué)說(shuō)與理念浸潤(rùn)了中華民族上千年，以至于在中華民族文化的傳統(tǒng)與積淀中突顯出過(guò)于濃重的“賢人”、“圣人”意識(shí)與情結(jié)，而制度意識(shí)、規(guī)則觀念則十分淡薄和欠缺。有學(xué)者考察中國(guó)文化與中國(guó)人格，指出中國(guó)人對(duì)待規(guī)范的態(tài)度大多是“功利性的”，包括法律在內(nèi)的任何規(guī)范在人們的意識(shí)中都只是“手段”而已，無(wú)所謂“神圣”。“在中國(guó)人心目中任何規(guī)范都不是至高無(wú)上的，都需要由人(不僅執(zhí)法者，自己也在內(nèi))權(quán)衡情況、靈活掌握?！比瞬攀侵贫群鸵?guī)則的主宰，而制度和規(guī)則不過(guò)是個(gè)人意志尤其是長(zhǎng)官意志的附庸，沒(méi)有什么制度是不可變通的。其在政治實(shí)踐上的表現(xiàn)即強(qiáng)調(diào)軟性的思想道德修養(yǎng)有余，加強(qiáng)硬性的制度建設(shè)不足，在日常行為上的直接表現(xiàn)就是普遍性地藐視既定的制度和規(guī)則，經(jīng)常隨意地改變或違反規(guī)則，使規(guī)則、制度屈從于人的偶然性需要和意志?！白⒅厝似?，輕視制度”歷來(lái)被從事文化比較研究的學(xué)者認(rèn)定為中國(guó)與西方在文化傳統(tǒng)上的晟著差別。 新中國(guó)成立至今已半個(gè)多世紀(jì)，然而，中華民族這種缺乏制度意識(shí)的傳統(tǒng)和痼疾依然沒(méi)有得到根本性的改變，相反，它還在影響和制約著人們的行為，其典型表現(xiàn)便是國(guó)民普遍性地缺乏對(duì)制度與規(guī)則的尊重，有法不依、有章不循、有令不止、有禁不行現(xiàn)象經(jīng)常、頻繁地發(fā)生于包括國(guó)家機(jī)關(guān)在內(nèi)的各級(jí)各類組織及其工作人員和公民之中。從2007年6月2 7日中國(guó)國(guó)家審計(jì)署審計(jì)長(zhǎng)李金華所作的審計(jì)報(bào)告中便可窺見(jiàn)一斑。這種輕視法律和制度的現(xiàn)象可以說(shuō)一直是困擾中國(guó)人的嚴(yán)重問(wèn)題之一。因此，在我們看來(lái)，特別在當(dāng)下中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，不失時(shí)機(jī)地大力進(jìn)行公民的制度意識(shí)教育和培養(yǎng)，促使全民族轉(zhuǎn)變觀念已是非常緊迫了。 二、公民制度意識(shí)教育和培養(yǎng)的必要性 當(dāng)下，不失時(shí)機(jī)地對(duì)公民深入扎實(shí)地進(jìn)行制度意識(shí)的教育和培養(yǎng)既緊迫又必要，它可以說(shuō)是功在當(dāng)代，利在千秋。具體講： (一)是中國(guó)制度建設(shè)的需要 。 觀念的上層建筑指導(dǎo)、決定制度的上層建筑，人們的意識(shí)決定人們的行為。要切實(shí)進(jìn)行制度建設(shè)，致力于制度的建立與健全，其重要前提必須是人們觀念與意識(shí)上對(duì)包括國(guó)家法在內(nèi)的制度的價(jià)值有正確認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)，對(duì)法律與制度的信任與依賴。新中國(guó)成立后，國(guó)家之所以在一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)法制處于不完備狀態(tài)，其根本原因就是當(dāng)時(shí)“法律虛無(wú)主義和“個(gè)人崇拜”的盛行，其結(jié)果是使得國(guó)家和民族蒙受了巨大損失。政治家、戰(zhàn)略家、中國(guó)制度改革的偉大倡導(dǎo)者和實(shí)踐者鄧小平以通俗的、極具平民化的語(yǔ)言道出了中國(guó)人民的切膚之痛，他講：“我們過(guò)去發(fā)生的各種錯(cuò)誤固然與某些領(lǐng)導(dǎo)人的思想、作風(fēng)有關(guān)但是組織制度、工作制度方面的問(wèn)題更重要。這些力面的制度好可以使壞人無(wú)法任意橫行，制度不好可以使好人無(wú)法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵??！彼M(jìn)一步告誡道：若再不解決制度問(wèn)題不改革現(xiàn)行制度中的弊端，那么我們的事業(yè)將沒(méi)有希望。若人們關(guān)于制度的思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題沒(méi)有根本解決，我們營(yíng)造良好制度的努力則可能會(huì)最終伺諸東流。 (二)是制度取得績(jī)效的需要 這一點(diǎn)可以說(shuō)不言而喻。沒(méi)有人們對(duì)制度的相當(dāng)程度的信任與尊崇，就不可能有行為上對(duì)制度與規(guī)則的普遍尊重和遵循，制度就不可能取得充分的績(jī)效。當(dāng)下存在的從國(guó)家機(jī)關(guān)到法人組織、從官員到普通百姓對(duì)制度與規(guī)則的范圍廣泛的僭越與違反，不過(guò)是其思想意識(shí)深處對(duì)于制度和規(guī)則藐視和輕慢的外在表現(xiàn)和行為泄漏，因此，我們必須花大力氣，作出百倍的努力，向傳統(tǒng)痼疾宣戰(zhàn)，堅(jiān)決而持久地對(duì)國(guó)民開(kāi)展制度意識(shí)的教育、灌輸和強(qiáng)化，直至國(guó)民真正樹(shù)立起“規(guī)則權(quán)威“、“制度神圣”的觀念。 (三)是塑造現(xiàn)代公民的需要 現(xiàn)代化的社會(huì)要求現(xiàn)代化的公民，社會(huì)的現(xiàn)代化首先是人的現(xiàn)代化。以全面實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化和法治國(guó)家為目標(biāo)的中國(guó)，在當(dāng)下社會(huì)由傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，其重要?dú)v史使命就是要抓住機(jī)遇，努力塑造國(guó)民的現(xiàn)代人格、培養(yǎng)其現(xiàn)代素質(zhì)，使其成為真正意義的現(xiàn)代公民，實(shí)現(xiàn)中華民族由傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)人的現(xiàn)代化。否則，中國(guó)的現(xiàn)代化和法治國(guó)家目標(biāo)都會(huì)因?yàn)椤叭恕钡牧b絆而最終陷于困境。 現(xiàn)代公民不是一個(gè)空洞的想象或憧憬，它表現(xiàn)為一系列的公民美德：尊重制度與秩序，崇尚民主與法治追求人權(quán)與自由，有良好的參與、協(xié)商能力與寬容精神其中強(qiáng)烈的制度意識(shí)是其必要內(nèi)容與特征。“人治”觀念、長(zhǎng)官意志、等級(jí)意識(shí)諸如此類的東西是無(wú)法與現(xiàn)代公民相聯(lián)系的。因此，培植并不斷強(qiáng)化公民的制度意識(shí)是塑造現(xiàn)代公民必不可少的環(huán)節(jié)和措施，其合理性顯而易見(jiàn)! 最后我們想指出的是：培植中國(guó)公民的制度意識(shí)，塑造新型的現(xiàn)代公民，除了必須動(dòng)員從政府到民間的廣泛社會(huì)力量、從現(xiàn)在就開(kāi)始而外(我們已經(jīng)沒(méi)有時(shí)間可以等了)，還應(yīng)當(dāng)特別吸取過(guò)去的教訓(xùn)，注意從兒童抓起，從細(xì)小之處(比如排隊(duì)就餐、排隊(duì)候車等)抓起，從教科書抓起，使其從小就樹(shù)立起“規(guī)則權(quán)威”、“法律至高無(wú)上”的觀念，養(yǎng)成遵紀(jì)守法的習(xí)慣(從小養(yǎng)成習(xí)慣實(shí)在是太重要了)，堅(jiān)決摒棄那種先行放縱與忽視，等到成年再行教育、說(shuō)服、矯正的不講科學(xué)不計(jì)效益的做法。習(xí)慣一旦養(yǎng)成，想要矯正或改變就是十分困難的，無(wú)淪良習(xí)或惡習(xí)概莫能外。這里的道理一點(diǎn)也不深?yuàn)W。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)制度意識(shí)的培植應(yīng)從兒童時(shí)期開(kāi)始，并不意味著一切成年此類教育根本無(wú)效，否則，我們的上述意見(jiàn)和觀點(diǎn)就沒(méi)有意義了。這里的道理同樣深?yuàn)W：重點(diǎn)問(wèn)題提示 1.制度之于人類具有不可或缺的意義。歷史發(fā)展到今天，越來(lái)越多的理論家、政治家乃至普遍民眾達(dá)成這樣的共識(shí)：制度是決定一個(gè)國(guó)家興衰的關(guān)鍵因素，制度文明是社會(huì)文明的最為重要的指標(biāo)。 中國(guó)的特殊國(guó)情使得在中國(guó)強(qiáng)調(diào)和加強(qiáng)制度建設(shè)意義尤為重要。 1 999年3月1 5 日中國(guó)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)的中華人民共和國(guó)憲法修正案明確宣告“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”，至此“法治”的治國(guó)方略與制度目標(biāo)得到了確立，而“人治”被根本否定。這部全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)的憲法修正案本身也成為新中國(guó)成立后制度建設(shè)的一個(gè)重大成就和標(biāo)志。 2制度有其基本功能，推崇制度，重視制度建設(shè)，主要就是基于其功能根據(jù)。 3制度依賴人去實(shí)施。制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)與人的素質(zhì)的不斷提升并行不悖。 4制度存在“生命周期”問(wèn)題，鑒于此，制度應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，不斷發(fā)展和創(chuàng)新