（管理科學(xué)與工程專業(yè)論文）研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理研究.pdf

摘要 隨著全球科技發(fā)展進(jìn)程的進(jìn)一步加快 創(chuàng)新已成為企業(yè)締造核心競(jìng)爭(zhēng)力的 主要手段 知識(shí)因其具有促成價(jià)值創(chuàng)造和積累的功能而成為確立企業(yè)市場(chǎng)地位 的關(guān)鍵因素 研發(fā)項(xiàng)目作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和知識(shí)價(jià)值增值的具體方式 在企業(yè) 經(jīng)營(yíng)發(fā)展中扮演著越來(lái)越重要的角色 并在優(yōu)化資源配置 促進(jìn)技術(shù)再生等具 體運(yùn)營(yíng)過程發(fā)揮核心作用 但是就目前研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施情況看 其效果并不理想 風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目失敗率居高不下 極大地制約了企業(yè)的發(fā)展 壯大 因此對(duì)研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)成為了企業(yè)致力解決當(dāng)前問 題的首選 而針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的研究亦成為了研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體 系中亟待解決的一個(gè)重要課題 本文以構(gòu)建研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理框架為研究主體 首先從理論的角度 界定研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵 篩選研發(fā)項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素 并描述其屬性 其 次綜合運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論 預(yù)警管理理論 系統(tǒng)論等理論來(lái)探討研發(fā)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的概念 功能 過程及系統(tǒng) 確立研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總一分式預(yù)警管 理思路 然后分別從 總 分 的角度出發(fā) 一方面對(duì)研發(fā)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù) 警管理的指標(biāo)體系 評(píng)價(jià)方法 警報(bào)分級(jí) 防控措施進(jìn)行論述 另一方面著重 分析研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度 成本 質(zhì)量三大關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)維度的預(yù)警管理原理和方法 建 立分別基于進(jìn)度 成本 質(zhì)量的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型 最后以k m s 公司研 發(fā)項(xiàng)目為對(duì)象進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的實(shí)證分析 論文運(yùn)用理論研究與實(shí)證分析相結(jié)合的方法 并綜合運(yùn)用案例分析法 系 統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)法等進(jìn)行研究 取得下列研究成果 界定了研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵 闡述了研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的遴選過程 繪制了研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)圖譜 明晰了研發(fā) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理概念 功能 過程 構(gòu)建了研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總一分式預(yù)警管理 框架 建立了基于知識(shí)的研發(fā)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)集成預(yù)警動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng) 在此基礎(chǔ) 上構(gòu)建了研發(fā)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系 論證了基于s p a 的總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng) 價(jià)和警報(bào)分級(jí)過程 提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策 同時(shí)通過結(jié)合研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度 成本 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特征 建立了基于p e r t 的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模型 基于a r c h 的研發(fā)項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模型 提出了研發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 管理的p d c e a 循環(huán)范式 關(guān)鍵詞 研發(fā)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 進(jìn)度 成本 質(zhì)量 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n tt e n o ro fg l o b a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s t b e c o m i n gf a s t e r i n n o v a t i o nh a sb e x o m et h em a i ns o u r c eb yw h i c ht h ee n t e r p r i s e s c r e a t ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e s a n dk n o w l e d g eh a sa l s ob e c o m et h ei m p o r t a n tf a c t o r w h i c hi se s t a b l i s h e dt h em a r k e tv a l u eo fa ne n t e r p r i s ef o r t h es a k eo fh e l p i n gr e a l i z e t h ec r e a t i o na n da c c u m u l a t i o no fv a l u e a st h er e s e a r c hi t e mi st h ep l a t f o r mw h e r e t h ee n t e r p r i s e sr e a l i z et h ei n n o v a t i o no fs ta n dt h ed i g g i n go fk n o w l e d g e i th a s p l a y e dam o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fa ne n t e r p r i s e m o r e o v e r i th a sc o l ee f f e c to nt h ec o u r s eo fo p t i m i z i n gt h er e s o u r c ed e p l o ya n d a c c e l e r a t i n gt h et e c h n i q u er e g e n e r a t i o n a n ds oo n b u tf r o mt h es i t u a t i o ni n i m p l e m e n t i n gr e s e a r c hi t e m s w ec a n f i n dt h a tt h ef a i l u r er a t eo ft h er e s e a r c hi t e m si s t h eh i i g h e s ti na l lk i n d so fi t e m s w h i c hb a d l yr e s t r i c tt h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t s t e p s od o i n gr e s e a r c ho nr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr e s e a r c hi t e m s c a r r y i n go u ta c t i v er i s kk e e p i n ga w a yi sa ni m p o r t a n ts t r a t e g yr e s e a r c ht o p i cw h i c h 啪s t r e n g t h e nr e s e a r c hd e v e l o p m e n ta b i l i t yo fe n t e r p r i s e s i l k 暫黜s u r 嘲sr a t eo f r e s e a r c hh e m s d r i v ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt oan e ws t e p t h i st h e s i ss e t s 叩r i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tf a m eo fr e s e a r c hi t e m sa s r e s e a r c hm a i nb o d y f i r s t l yf r o ma c a d e m i ca n g l e m a i n l yd o e sr e s e a r c ho nt h e c o n n o t a t i o no fr i s ki nr e s e a r c hi t e m s s c r e e n st h er i s kf a c t o r so fr e s e a r c hi t e m s a n a l y z e s r i s k c h a r a c t e r i s t i c s e c o n d l ys y n t h e t i c a l l y u s e st h e t h e o r i e so fr i s k m a n a g e m e n t t h et h e o r i e so fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t t h ec o n c e p t i o n f u n c t i o n p r o c e s so fs y s t e mt h e o r ya n a l y z i n gr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s s y s t e ma n de a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e m a l a r m l e v e la n ds o0 1 1t os e t u pa t o t a l d i v i d e dm a n a g e m e n tt h i n k i n gw a yo fr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti n r e s e a r c hi t e m s a n dt h e nf r o mt h e d i v i d e d a n g l e e x p l o r e st h ee a r l y w a r n i n g m a n a g e m e n tp r i n c i p l e sa n dm e t h o do fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr e s e a r c hi t e m s w h i c ha r et h r e eb i gk e yr i s kd i m e n s i o n a l i t i e s s e t su pt h er i s ke a r l y w a r n i n gm o d e l s i nr e s e a r c hi t e m ss e p a r a t e l yb a s e do ns c h e d u l e c o s t q u a l i t y b r i n g sf o r w a r d c o r r e s p o n d i n gr i s ke a r l y c o n t r o l l i n gm e a s u r e s f i n a l l ym a k i n gt h er e s e a r c hi t e mo f k m se n t e r p r i s ea sp l a t f o r md o e sd e m o n s t r a t i o na n a l y s i so nr i s ke a r l y w a r n i n g n m a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s t h et h e s i so b t a i n st h ea c h i e v e m e n t sa sf o l l o w sb ye x e r c i s i n gt h em e t h o do f t h e o r e t i c a ls t u d yi nc o m b i n a t i o nw i t he m p i r i c a la n a l y s i s a n ds y n t h e t i c a l l yu s i n gt h e m e t h o do fc 蹴a n a l y s i sa n ds y s t e ms y n t h e s i se v a l u a t i o na n ds oo n t h ec o n n o t a t i o n o fr dp r o j e c tr i s ki sd e f i n e d t h es e l e c t i o np r o c e s so fr dp r o j e c tr i s ki s e x p o u n d e d a n dt h er dp r o j e c tr i s km a pi sd r a w n t h ec o n c e p t f u n c t i o n p r o c e s s o fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr d p r o j e c tr i s ki sc l a r i f i e d t h eg e n e r a l d i v i d e d e a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr dp r o j e c tr i s ki sc o n s t r u c t e d a n dt h ei n t e g r a t e d d y n a m i ce a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ts y s t e mo fr dp r o j e c tt o t a lr i s k b a s e do n k n o w l e d g ei sb u i l tt o o 0 1 3t h ef u n d a m e n to ft h a t t h ee a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e mo f r dt o t a lr i s ki se s t a b l i s h e d t h e e a r i y w a r n i n g e v a l u a t i o na n d a l a r m i n g c l a s s i f i c a t i o n p r o c e s so f t o t a lr i s kb a s e do ns p ai sd e m o n s t r a t e d a n dt h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e so fr i s k p r e v e n t i n g i s p r o p o s e d a sw e l l s i m u l t a n e o u s l y t h ee a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tm o d e lo fr dp r o j e c ts c h e d u l er i s k b a s e do np e r ta n do fr d p r o j e c tc o s tr i s kb a s e do ua r c h a r eb u i l t a n dt h e p d c e a c y c l ep a r a d i g mo fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr dp r o j e c tq u a l i t yr i s ki s s u g g e s t e dv i ac o m b i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr dp r o j e c t k e y w o r d s r dp r o j e c t r i s ke a r l y w a r n i n g s c h e d u l e c o s t q u a l i t y m 武漢理j c 大學(xué)碩士學(xué)位論文 第1 章導(dǎo)論 1 1 選題的目的和意義 i 1 1 選題的目的 知識(shí)經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)的快速發(fā)展 進(jìn)一步加劇了競(jìng)爭(zhēng)的全球化 致使利 用市場(chǎng)的隔斷性獲取高額利潤(rùn)的方法逐步被淘汰 新產(chǎn)品和新工藝的開發(fā) 設(shè) 計(jì)越來(lái)越受到企業(yè)的關(guān)注 并被視為企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng) 提高自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的重 要手段 研發(fā)項(xiàng)目作為該最佳實(shí)施平臺(tái) 不僅是企業(yè)開發(fā)新技術(shù) 開拓新領(lǐng)域 創(chuàng)造新價(jià)值的有力承載體 同時(shí)亦是其贏取市場(chǎng)先機(jī) 獲取豐厚利潤(rùn) 實(shí)現(xiàn)跨 躍式發(fā)展的關(guān)鍵突破口 然而 研發(fā)項(xiàng)目雖對(duì)企業(yè)起著舉足輕重的作用 但就 研發(fā)項(xiàng)目本身而言 其實(shí)現(xiàn)項(xiàng)耳目標(biāo) 完成既定任務(wù)的復(fù)雜性及不確定性都較 一般項(xiàng)目大 特別在目前客戶個(gè)性化需求愈加成為消費(fèi)主要特征的發(fā)展趨勢(shì)下 耒知因素 隨機(jī)因素以及模糊因素的大量存在 更易于誘發(fā)系統(tǒng)或非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 制約和影響研發(fā)項(xiàng)目的績(jī)效和成功率 而即便是能順利完成開發(fā)的研發(fā)項(xiàng)目 亦常因進(jìn)度 成本 質(zhì)量等問題 導(dǎo)致未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期計(jì)劃 取得相應(yīng)的商業(yè)價(jià) 值 據(jù)統(tǒng)計(jì) 3 3 到6 0 的研發(fā)項(xiàng)目不能獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào) 大約7 0 的研發(fā)項(xiàng)目超 出估算的時(shí)間進(jìn)度 而9 0 以上的研發(fā)項(xiàng)目都出現(xiàn)開發(fā)費(fèi)用超出預(yù)算的情況i l j 產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因除了對(duì)項(xiàng)目管理不善和協(xié)調(diào)不當(dāng)?shù)纫蛩赝?更主要的 是缺乏對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面認(rèn)識(shí)及相應(yīng)預(yù)警機(jī)制的有效建立 導(dǎo)致由于風(fēng)險(xiǎn) 控制不及時(shí)而造成巨大損失 企業(yè)和項(xiàng)目管理者往往只注重對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 和評(píng)估 而忽略對(duì)項(xiàng)目績(jī)效關(guān)鍵指標(biāo)的預(yù)警 對(duì)處于不斷變動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)因素沒 有進(jìn)行及時(shí)的跟蹤和反饋 引致無(wú)法對(duì)突發(fā)性的風(fēng)險(xiǎn)事件做出有效預(yù)控 只能 被動(dòng)進(jìn)行事后處置與補(bǔ)救 錯(cuò)失了防范風(fēng)險(xiǎn)的先機(jī) 因此 加強(qiáng)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)及其預(yù)警問題的研究 構(gòu)建科學(xué)高效的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系 不僅是 完備研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論的根本要求 而且更是提高研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效 確保項(xiàng) 目獲得成功的必要條件 基于此 研究和建立具實(shí)用性和可操行性的研發(fā)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系具有十分重要的理論意義和實(shí)踐意義 武漢理i 大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 1 2 選題的意義 1 理論意義 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系涉及的因素眾多 環(huán)節(jié)也較為復(fù)雜 既受到外 部環(huán)境 如宏觀經(jīng)濟(jì) 制度法律等方面的作用 亦受內(nèi)部要素 如技術(shù) 組織 資源等要素的牽制 且整個(gè)預(yù)警環(huán)節(jié)從風(fēng)險(xiǎn)的分析 測(cè)度到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的界定 更新都是相互關(guān)聯(lián) 相互影響 因而研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系實(shí)質(zhì)上是一個(gè) 復(fù)雜的運(yùn)行系統(tǒng) 研發(fā)項(xiàng)目本身亦具有不可消除的復(fù)雜性 進(jìn)一步說(shuō) 每一個(gè) 研發(fā)項(xiàng)目都是以創(chuàng)造新知識(shí)為目的 具有其研究領(lǐng)域的前瞻性 項(xiàng)目與項(xiàng)目間 完全相同的可能性極小 面對(duì)著研發(fā)這一極具不確定性的復(fù)雜系統(tǒng) 為研發(fā)項(xiàng) 目尋找普遍適用的預(yù)警體系具有重要的理論意義 并可望豐富研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù) 警管理的理論內(nèi)涵 2 實(shí)踐意義 任何項(xiàng)目都具有風(fēng)險(xiǎn)性 研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)尤甚 研發(fā)是發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造知識(shí)的 一種方式 是對(duì)未知事物的開發(fā)和設(shè)計(jì) 研發(fā)項(xiàng)目沒有贏接可以依循的路徑和 方法 更沒有直接可以套用的模式 這種不確定性 多變性往往導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目 的失敗 且一旦失敗 投資者會(huì)因研發(fā)項(xiàng)目的高投入兩損失巨大 在此情況下 在研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 不僅能避免較大經(jīng)濟(jì)損失 縮小風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影 響范圍 而且可以促使項(xiàng)目管理者從被動(dòng)應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)防范風(fēng)險(xiǎn) 使風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)警思想滲透到研發(fā)項(xiàng)目的方方面麗 提高整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力 迸一步而言 由于研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度高 成功的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理實(shí)踐將會(huì)發(fā)揮極 大的示范作用 對(duì)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施具有相當(dāng)?shù)膶?shí)踐意義 1 2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述 1 2 1 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理相關(guān)概念的界定 1 研發(fā)項(xiàng)目 學(xué)者陳勁1 2 啉研發(fā)項(xiàng)目劃分為三個(gè)類型 基礎(chǔ)研究 產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造 基礎(chǔ)研究的目的在于探求發(fā)現(xiàn)新事實(shí)原理 新規(guī)律 這種研究沒有特定的商業(yè) 目的 但對(duì)于企業(yè)的基礎(chǔ)研究來(lái)說(shuō) 或多或少關(guān)系到其當(dāng)前或未來(lái)的經(jīng)營(yíng)范圍 2 武漢理1 犬學(xué)碩士學(xué)位論文 而企業(yè)的基礎(chǔ)研究往往是一種定向的基礎(chǔ)研究 產(chǎn)品開發(fā)是根據(jù)基礎(chǔ)研究的成 果以及市場(chǎng)的需要 運(yùn)用新材料 采用新設(shè)計(jì)開發(fā)創(chuàng)造滿足市場(chǎng)與顧客需求的 新產(chǎn)品 其本質(zhì)是為滿足需求創(chuàng)造新的可應(yīng)用的新產(chǎn)品 新藥劑 新軟件等等 工藝改造的出發(fā)點(diǎn)是為了降低生產(chǎn)制造成本 其采用新的知識(shí)與技術(shù) 追求用 經(jīng)濟(jì)的方法來(lái)改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)與制造工藝 從而達(dá)到縮減成本的目的 本文的研發(fā)項(xiàng)目界定為產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造 這是因?yàn)榛A(chǔ)研究的焦點(diǎn)在 于發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象和新事物 但并未重于應(yīng)用 而產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造的則是在新 知識(shí)創(chuàng)造的基礎(chǔ)上 更強(qiáng)調(diào)其應(yīng)用 風(fēng)險(xiǎn)性更高 2 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理研究的首要問題就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念進(jìn)行定義 而不同領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)有 不同的定義 最為人們所熟知并接受的是 不確定說(shuō) 和 概率說(shuō) 美國(guó)學(xué)者 哈迪認(rèn)為 風(fēng)險(xiǎn)是與費(fèi)用 損失或損害相關(guān)的不確定性 m i l l i k e n 1 9 8 7 將 風(fēng)險(xiǎn)歸究于不確定性 指出風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)為結(jié)果和預(yù)期 計(jì)劃 之問存在的 差距 概率說(shuō) 的定義源于決策論 它認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)質(zhì)是狀態(tài)概率已知的決 策問題 1 9 2 1 年 美國(guó)學(xué)者k n i g h t 在 風(fēng)險(xiǎn) 不確定性和利潤(rùn) 一書中定義 一個(gè)事件的狀態(tài)概率如果可測(cè)定 則為風(fēng)險(xiǎn)事件 本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的界定基于概率說(shuō) 認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)與不確定性是存在區(qū)別的 風(fēng)險(xiǎn) 是可用概率測(cè)定的不確定性 但不確定性的概率不可測(cè)定 3 預(yù)警 預(yù)警是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行尋源 分析 評(píng)價(jià) 預(yù)控 并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度事先發(fā)出 警報(bào)信息 提請(qǐng)決策者警惕風(fēng)險(xiǎn)的過程1 3 從定義看 預(yù)警包括四個(gè)階段 分 別是尋找警源 分析警兆 評(píng)價(jià)警度和預(yù)控警情 尋找警源是指通過對(duì)資料 數(shù)據(jù)等信息進(jìn)行分析 找出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生源頭 分析警兆是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源產(chǎn)生異動(dòng)的 征兆進(jìn)行分析 并對(duì)征兆相關(guān)的問題例如風(fēng)險(xiǎn)源屬性等進(jìn)行一一了解 評(píng)價(jià) 警情實(shí)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源的破壞程度 波及范圍等利用評(píng)價(jià)工具進(jìn)行評(píng)估 并確立風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)的階段 預(yù)控警情則是指對(duì)發(fā)生變異的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行早期的控制和防范 本文所研究的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理是以預(yù)警的四個(gè)階段作為分析主線 結(jié)合研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特性 建立一套適用于企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警體系 1 2 2 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 3 武漢理 大學(xué)碩十學(xué)位論文 1 關(guān)于研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為研發(fā)項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分一直為學(xué)者們所 重視 目前 國(guó)內(nèi)外對(duì)其研究主要集中在應(yīng)用型風(fēng)險(xiǎn)管理方法的革新上 而較 有代表性的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理 t r m 集成風(fēng)險(xiǎn)管理 i r m 和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理 c r m 全面風(fēng)險(xiǎn)管理1 4 是歐洲項(xiàng)目管理體系所推 行的系統(tǒng)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的框架 其包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn) 減少 突發(fā)事件評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和監(jiān)督控制7 個(gè)階段 學(xué)者們?yōu)橥卣蛊鋺?yīng)用層 面 在前人研究基礎(chǔ)上形成了基于風(fēng)險(xiǎn)管理過程技術(shù)1 5 l 管理模式 基于知識(shí)的 專家系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理模式f 6 l 并行工程風(fēng)險(xiǎn)管理模式i 7 l 等 國(guó)內(nèi)基本遵循全面風(fēng)險(xiǎn) 管理思想對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 并結(jié)合實(shí)際操作進(jìn)行了許多有益的探索 西寶和李一軍1 8 j 根據(jù)工程項(xiàng)目扁平化和供應(yīng)鏈較長(zhǎng)的特點(diǎn) 構(gòu)造了以工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值流為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 王振強(qiáng) 9 l 依據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論提出了風(fēng)險(xiǎn) 系統(tǒng)管理方法 并將管理階段劃分為系統(tǒng)界定 系統(tǒng)構(gòu)造 系統(tǒng)量化及系統(tǒng)評(píng) 價(jià) 許天戟 1 0 l 等針對(duì)工程活動(dòng)靈活多變的特點(diǎn) 列舉了風(fēng)險(xiǎn)回避 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)管理方法 集成風(fēng)險(xiǎn)管理 1 1 l 是指將每一次風(fēng) 險(xiǎn)管理活動(dòng)看成為一次投資 并通過整合組織的關(guān)鍵資源 發(fā)揮組織的核心能 力 在減少組織損失可能性的同時(shí)為組織創(chuàng)造更多贏利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式 最早由m i l k c 一1 2 1 于1 9 9 2 年提出 m c u l b r o c k 1 3 l 將其思想應(yīng)用于企業(yè)及項(xiàng)目中 國(guó)內(nèi)對(duì)此探討的學(xué)者頗多 楊乃定等1 1 4 l 基于項(xiàng)目維度研究了集成風(fēng)險(xiǎn)管理的特 點(diǎn) 目標(biāo) 組織和方法 李社環(huán)1 1 5 就集成風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論和研究進(jìn)展進(jìn)行 了深度分析 鄭大勇1 1 6 l 等構(gòu)建了研發(fā)項(xiàng)目集成風(fēng)險(xiǎn)管理的模型 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管 理 1 7 l 是目前大型工業(yè)研發(fā)項(xiàng)目首選的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 其針對(duì)工業(yè)研發(fā)項(xiàng)目反復(fù) 調(diào)試 不斷改進(jìn)的特點(diǎn) 以不間斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和控制為核心 構(gòu)建了一個(gè)由 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤及風(fēng)險(xiǎn)控制5 個(gè)過程組成的不斷迭 代 循環(huán)往復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) p m i 美國(guó)國(guó)防部 d o d 航空航天局 n a s a 1 1 8 l 都以該風(fēng)險(xiǎn)分析框架為基礎(chǔ) 編寫相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理指 南予以應(yīng)用 國(guó)內(nèi)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的探索以實(shí)用創(chuàng)新研究為主 高峰 1 1 9 l 將傳統(tǒng)的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理的前三個(gè)階段集成為一個(gè)新的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)階段 以有效 解決在資源約束條件下工業(yè)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題 趙梅l 叫等通過建立企業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)庫(kù) 采用風(fēng)險(xiǎn)過濾及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估層次分析法 剖析了高技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目持續(xù)風(fēng)險(xiǎn) 管理的整個(gè)過程 吳國(guó)芳1 2 1 j 等就安全軟件研發(fā)項(xiàng)目展開了包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn) 4 武漢理 大學(xué)碩士學(xué)位論文 分析等c r m 環(huán)節(jié)的研究 2 關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的研究現(xiàn)狀 目前 國(guó)內(nèi)外對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的研究方式多樣 麗主要專注點(diǎn)在于建 立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)及革新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn)算方法兩個(gè)方面 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 系統(tǒng) l l m a r io n i k a n d e 和e e r o e l o r a n t a i 恐l 通過運(yùn)用信號(hào)契合信息理論普遍存在 項(xiàng)目環(huán)境的原理 從分析項(xiàng)目預(yù)警信號(hào)的特征 表象出發(fā) 提出了利用a n s o f f 弱信號(hào)理論識(shí)別和處理項(xiàng)目管理中危險(xiǎn)信息的思想 并在l l m a r io n i k a n d e r 隨 后的論文1 2 3 1 中構(gòu)建了基于誘因一問題一反應(yīng)三維關(guān)系的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng) 國(guó) 內(nèi)學(xué)者劉艷玲 2 4 將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)歸結(jié)為一個(gè)通過循環(huán)而不斷獲得提升的體 系 該體系包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5 個(gè) 子系統(tǒng) 并認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng) p r e w s 實(shí)質(zhì)是度量項(xiàng)目運(yùn)作過程中某種 狀態(tài)偏離預(yù)警線的強(qiáng)弱程度 發(fā)出預(yù)警信號(hào)及提i i 采取防范措施的系統(tǒng) 陳建 華1 2 5 l 等則以調(diào)控為核心 提出以過程動(dòng)態(tài)控制以及多目標(biāo)綜合調(diào)控系統(tǒng)過程為 基礎(chǔ)的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)控預(yù)警模型 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn)算方法 對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn) 算方法的選擇及革新依據(jù)于預(yù)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì) 目前采用較多的運(yùn)算方法包括概 率分析法l 塒和信號(hào)分析法 2 7 l 概率分析法是根據(jù)歷史上各個(gè)安全狀態(tài)下的指標(biāo) 表現(xiàn) 制定一套預(yù)警指標(biāo)體系 運(yùn)用概率分析方法對(duì)指標(biāo)現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評(píng)價(jià) 以判斷風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的安全水平和發(fā)展趨勢(shì) 信號(hào)分析法通過分析影響風(fēng)險(xiǎn)事 件的主要因素 考察其相互作用及變化 研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理 監(jiān)控指標(biāo)的發(fā)展 趨勢(shì)并形成風(fēng)險(xiǎn)信號(hào) 進(jìn)而為制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策提供依據(jù)1 2 s 1 但是此兩種方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理而言存在固有的不足 前者的分析假 定基點(diǎn)與項(xiàng)目柔性多變的特點(diǎn)相悖 無(wú)法全面考量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)信息 必須加以 其他運(yùn)算方法配合使用 后者則是在解決風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警非線性問題上存在局限性 基于此 學(xué)者們展開進(jìn)一步探索 在逐步完善既有方法的基礎(chǔ)上 嘗試更多不 同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn)算方法 為彌補(bǔ)概率分析方法的不足 灰色系統(tǒng) g s t 1 2 1 模糊分析法 e a 1 3 0 1 等理論被引入 與計(jì)劃評(píng)審技術(shù) p e r t 主觀概率 法等概率分析方法一并用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 如肖利民p l 應(yīng)用多目標(biāo)決策模糊評(píng) 價(jià)法進(jìn)行國(guó)際工程承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警預(yù)控 針對(duì)信號(hào)分析法的問題 新的 項(xiàng)目預(yù)警運(yùn)算方法不斷涌現(xiàn) t e r r yl y o n s l 3 2 l 等運(yùn)用案例推理方法 以在成功范 例基礎(chǔ)上進(jìn)行問題推理求解為原則進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 盛淑凱印j 等利用不可修 復(fù)可靠性串聯(lián)模型構(gòu)造預(yù)控限對(duì)多投資項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制 徐菊芬 3 卅 5 武漢理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 應(yīng)用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)中小軟件企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)瞀預(yù)控 三者均取得較 好的實(shí)踐效果 3 存在闖題 雖然國(guó)內(nèi)外的專家學(xué)者已就項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及預(yù)警管理進(jìn)行了有益的探索 但就研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究成果仍十分有限 對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 的理論 方法的研究則更為薄弱 主要表現(xiàn)在 國(guó)內(nèi)外關(guān)于研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究文獻(xiàn) 一方面較側(cè)重于從分角度考 慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目包括進(jìn)度 成本 質(zhì)量等方面的影響 如高峰 基于過程集 成的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析方法與應(yīng)用 一文閣 而甚少對(duì)研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行 整體把握 另一方面在研究使用方法上更多地考慮方法的創(chuàng)新性而忽略方法的 適用性 大部分學(xué)者們的研究重心在于對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 評(píng)估 構(gòu)建研發(fā) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型及一般的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策控制上 而對(duì)如何建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng) 如何確立一套實(shí)用預(yù)警指標(biāo)體系等有關(guān)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理方面的研究尚屬 空白 難以真正發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理 主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn) 的作用 因此 無(wú)論從理論還是從實(shí)踐角度考量 理清研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng) 構(gòu)建思路 明晰研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理機(jī)理都是目前亟需重點(diǎn)研究的領(lǐng)域 本 文將在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上 對(duì)此進(jìn)行深入探討 1 3 研究?jī)?nèi)容和研究方法 1 3 1 研究?jī)?nèi)容 本文擬以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論 預(yù)警管理理論和系統(tǒng)論為指導(dǎo) 從剖析研發(fā) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及分析其風(fēng)險(xiǎn)因素入手 著力構(gòu)建基于知識(shí)的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集 成預(yù)警動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng) 并通過深入研究研發(fā)項(xiàng)目三大關(guān)鍵指標(biāo) 進(jìn)度 成本 質(zhì)量 的預(yù)警管理方法及模型 形成研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總一分式預(yù)警管理思路 其 擬著重解決的關(guān)鍵問題包括有 1 明晰研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及描述其風(fēng)險(xiǎn)因素 2 搭建研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理框架 3 剖析研發(fā)項(xiàng)目總體媳險(xiǎn)預(yù)警管理過程 6 武漢理 大學(xué)碩士學(xué)位論文 4 建立研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度 成本 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警管理模型 本文的研究主要分為6 大部分 第1 部分 導(dǎo)論 主要闡明論文選題的目 的和意義 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 研究?jī)?nèi)容和研究方法等 第2 部分 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)警管理的框架 在展開討論研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵 風(fēng)險(xiǎn)因素的特征 風(fēng)險(xiǎn) 圖譜的基礎(chǔ)上 界定研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的概念和功能 剖析風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 過程 建立基于知識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)集成預(yù)警動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng) 第3 部分 研發(fā)項(xiàng)目總體 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 著重研究了研發(fā)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系 并以總體風(fēng)險(xiǎn)的 預(yù)警管理思路為導(dǎo)向 建立了基于s p a 的總體風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型 確立了相應(yīng) 的警報(bào)級(jí)別 提出了總體風(fēng)險(xiǎn)的防控方法和措施 第4 部分 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)三 維預(yù)警管理模式的實(shí)現(xiàn) 結(jié)合研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度 成本 質(zhì)量三個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)維的特 征 建立基于p e r t 的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模型 基于a r c h 的研發(fā)項(xiàng)目成本風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)警管理模型 提出研發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的p d c e a 循環(huán) 第5 部分 實(shí)證分析 k m s 公司研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 則以k m s 公司的研發(fā)項(xiàng)目為 例 構(gòu)建研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系 最后一部分為全文的總結(jié)與展望 1 3 2 研究方法 本文以構(gòu)建研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系為主線 以形成總 分式預(yù)警管理 思路為目的 運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論 預(yù)警管理理論與系統(tǒng)論的原理和方法 分析研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 搭建研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理框架 運(yùn)用s p a 理論 探索研 發(fā)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理評(píng)價(jià)模型 運(yùn)用p e r t 的原理和方法 研究研發(fā)項(xiàng)目 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模型 運(yùn)用a r c h 理論 建立研發(fā)項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模 型 運(yùn)用質(zhì)量管理p d c a 原理 提出研發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的p d c e a 循 環(huán)模型 具體研究路線如圖1 1 所示 7 武漢理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 本章小結(jié) 圖1 1 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的研究路線 本章作為論文的導(dǎo)論 主要介紹了論文選題的目的 意義 與論文相關(guān)的 國(guó)內(nèi)外研究綜述 研究?jī)?nèi)容及研究方法5 個(gè)方面的內(nèi)容 本項(xiàng)研究旨在研究和建立具實(shí)用性和可操作性的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體 系 其意義在于一方面對(duì)現(xiàn)代項(xiàng)目管理中所沒有的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理理論 研究予以豐富 另一方面可為今后研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理提供經(jīng)驗(yàn)借鑒 通 過分析國(guó)內(nèi)外與論文相關(guān)的研究現(xiàn)狀 顯示到目前為此沒有對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù) 8 武漢理 e 大學(xué)碩士學(xué)位論文 警管理方面展開系統(tǒng)研究 故文章擬運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論 預(yù)警管理理論與 系統(tǒng)論等多種原理 方法 展開包括對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的框架 研發(fā)項(xiàng) 目總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度臆險(xiǎn)預(yù)警管理 研發(fā)項(xiàng)目成本熙險(xiǎn)預(yù)警管 理 研發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 實(shí)證分析6 個(gè)方面的研究 9 武漢理 i 大學(xué)碩士學(xué)位論文 第2 章研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的框架 2 1 研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析 2 1 1 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵 研究研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理必須明了研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵 而研究研發(fā)項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵 則必須基于對(duì) 研發(fā) 本質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí) 及對(duì) 研發(fā)項(xiàng)目 范疇 的清晰判別 研發(fā) 腿d 是指為增加知識(shí)總量以及用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用 而進(jìn)行的系統(tǒng)性創(chuàng)造活動(dòng)f 蚓 其本質(zhì)是對(duì)新知識(shí)和新方法的訴求和催生 研發(fā) 項(xiàng)目作為 研發(fā) 的實(shí)施載體 開始于產(chǎn)品模糊i j 端 f f e 階段 終結(jié)于產(chǎn)品 完成商業(yè)化過程 一般而言 可將其劃分為導(dǎo)入期 研發(fā)期及銷售期三個(gè)階段 導(dǎo)入期為研發(fā)項(xiàng)目可行性評(píng)估階段 主要涉及搜集客戶需求信息 立項(xiàng)定案等 內(nèi)容 研發(fā)期是指從設(shè)計(jì)到投入使用或生產(chǎn)階段 是研發(fā)項(xiàng)目的核心期 銷售 期則為產(chǎn)品流通階段 包括營(yíng)銷及推廣 而研發(fā)項(xiàng)目與一般項(xiàng)目的根本區(qū)別就 在于其擁有獨(dú)立而鮮明的立項(xiàng)目的 創(chuàng)造新物質(zhì)形態(tài) 可以是新產(chǎn)品 新工藝 新材料等 培育新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn) 正因?yàn)榇?研發(fā)項(xiàng)目所涉及的智力 技術(shù) 知 識(shí)均為高度集成 所需的投入 包括資金 軟硬件都相對(duì)較大 而其成果的影 響力和收益率亦比其他項(xiàng)目高 然而高收益必然伴隨著高風(fēng)險(xiǎn) 且風(fēng)險(xiǎn)本身是 項(xiàng)目的固有屬性i 明 研發(fā)項(xiàng)目處在市場(chǎng)大環(huán)境下更不能免 放研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可 以理解為研發(fā)項(xiàng)目在創(chuàng)造新物質(zhì)形態(tài)過程中因遭受不確定因素而造成影響項(xiàng)目 績(jī)效 諸如進(jìn)度延遲 成本超支 質(zhì)量缺陷的可能性或損失 而在研發(fā)項(xiàng)目的 具體實(shí)施中 既要充分認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)的存在 亦要透徹了解風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有以下3 個(gè)特點(diǎn) 誘發(fā)性強(qiáng) 誘發(fā)性強(qiáng)是研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最突出的特點(diǎn) 歸結(jié)起來(lái) 研發(fā)項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)的誘發(fā)源主要來(lái)自市場(chǎng)外部及企業(yè)內(nèi)部 一方面 研發(fā)項(xiàng)目對(duì)新物質(zhì)形 態(tài)的創(chuàng)造來(lái)自于市場(chǎng)的需求及消費(fèi)者的偏好 但目前新產(chǎn)品 新工藝的更新周 期越來(lái)越短 消費(fèi)者偏好的變化速度愈來(lái)愈快 研發(fā)項(xiàng)目的可行性分析又處于 項(xiàng)目前期并極少可以及時(shí)跟進(jìn) 修正 故市場(chǎng)及消費(fèi)者偏好的稍微傾斜都有可 能誘發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 導(dǎo)致項(xiàng)目損失 嚴(yán)重時(shí)將可能引發(fā)研發(fā)方向上的失誤 使前 期投入毀于一旦 另一方面 研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)要求高 開發(fā)難度大 其投入的資 1 0 武漢理上大學(xué)碩十學(xué)位論文 金 人員 軟硬件等資源相對(duì)較多 項(xiàng)目的規(guī)模亦較其他項(xiàng)目大 如此復(fù)雜 龐大的組織體系無(wú)疑成為了催生風(fēng)險(xiǎn)的搖籃 任何一個(gè)節(jié)點(diǎn) 任何一個(gè)細(xì)節(jié)沒 有處理好都會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 造成項(xiàng)目損失 隨機(jī)性大 研發(fā)是一個(gè)充滿不確定性的過程 在研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)展過程 中 很難估摸項(xiàng)目每一階段的完成時(shí)間及完成質(zhì)量 且常有不在預(yù)設(shè)范圍內(nèi)的 非可控事件發(fā)生 因而研發(fā)項(xiàng)目較其他項(xiàng)目易于出現(xiàn)偏離項(xiàng)目目標(biāo) 脫離項(xiàng)目 軌度等方向性問題 而這些問題恰恰是引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵 由于較難掌握偏離程 度 測(cè)度脫離影響 致使被誘發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)隨機(jī)性大 可預(yù)控性抵 非線性特征明 顯 極大地增加了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的難度 關(guān)聯(lián)性高 研發(fā)技術(shù)難度大 復(fù)雜性高的特點(diǎn)決定了研發(fā)項(xiàng)目多為參與 者眾 運(yùn)行環(huán)節(jié)繁復(fù) 相互關(guān)系紛雜的格局 則于其內(nèi)的一些不確定因素的微 小變動(dòng) 極容易引發(fā)其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)異動(dòng) 繼而促使多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)并發(fā)或連鎖反 應(yīng) 直接導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失程度的加劇 但是就該特點(diǎn)本身而言 其是盤點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)枝節(jié) 理清風(fēng)險(xiǎn)間關(guān)系的出發(fā)點(diǎn) 亦是找尋風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)規(guī)律 破解風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)路 徑的有力依據(jù) 故在分析研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí) 考慮其關(guān)聯(lián)特點(diǎn)可更好地對(duì)項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行梳理 2 1 2 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)圖譜 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的正確分析是進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目預(yù)警研究的中心環(huán)節(jié) 亦是 展開研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的首要步驟 因此在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中 必須緊密結(jié) 合研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)程 切實(shí)掌握項(xiàng)目特點(diǎn)及要求 全方位 多層次 寬領(lǐng)域切入考 慮風(fēng)險(xiǎn)源 此處就研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析將分 起 承 轉(zhuǎn) 合 4 個(gè)階段展開 1 起 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過程的起點(diǎn)是確立研發(fā)項(xiàng)目篩選風(fēng)險(xiǎn)的原則 張?chǎng)┑萯 弼l 認(rèn)為分析項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)可定量估算風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于項(xiàng)目目標(biāo)的影響 林曉枝 等 3 9 提出計(jì)量項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)可使項(xiàng)目獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益 朱景萍 等i o l n 從質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的角度評(píng)價(jià)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 綜合而論 無(wú)論從進(jìn)度 成本還 是質(zhì)量的角度出發(fā) 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最終影響點(diǎn)是研發(fā)項(xiàng)目的目標(biāo) 表現(xiàn)為研 發(fā)項(xiàng)目績(jī)效的波動(dòng) 即消費(fèi)者對(duì)研發(fā)項(xiàng)目成品的滿意程度 故績(jī)效應(yīng)為衡量研 發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的唯一出發(fā)點(diǎn) 進(jìn)度 成本及質(zhì)量則是反映風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的3 個(gè)最重要 表征因素 是度量研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)鍵維度 其與項(xiàng)目績(jī) 武漢理 大學(xué)碩士學(xué)位論文 效間的關(guān)系如圖2 1 所示 而誘發(fā)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源都可通過該3 個(gè)維度 予以表示 其數(shù)學(xué)表達(dá)式為 rr f r c q 2 1 彤 f c 日 2 2 其中r p 表示研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) t 為進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)維分量 c 為成本風(fēng)險(xiǎn)維分 量 q 為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)維分量 f 為三個(gè)維度權(quán)重函數(shù) r j 表示各具體風(fēng)險(xiǎn)源 t c q 分別為其基于三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)維的分量 f 為相應(yīng)的權(quán)重函數(shù) 與此同時(shí) 每一 風(fēng)險(xiǎn)維又通過不利事件或損失發(fā)生的可能性及其后果1 4 1 l 予以反映 l i p t一 n f 2 3 c q c 2 4 q f pq q 2 5 其中舢p c p q 分別表示三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)維的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率 t c q 則為對(duì)應(yīng)的 風(fēng)險(xiǎn)后果 圖2 1 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析基點(diǎn)示意圖 2 承 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過程的承接階段將按照確立的篩選原則 析 出對(duì)研發(fā)項(xiàng)目成功有著至關(guān)重要影響的風(fēng)險(xiǎn) 依據(jù)n a s a 風(fēng)險(xiǎn)分類方法l 蚓 風(fēng) 險(xiǎn)發(fā)生的概率可以分為經(jīng)常發(fā)生 有可能發(fā)生 偶爾發(fā)生 很少發(fā)生 幾乎不 可能發(fā)生五個(gè)層次 風(fēng)險(xiǎn)后果則按照對(duì)績(jī)效無(wú)影響 輕度影響 中度影響 嚴(yán) 武漢理工人學(xué)碩士學(xué)位論文 重影響到項(xiàng)目失敗的輕重程度亦分為五個(gè)等級(jí) 此處將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)后 果結(jié)合起來(lái)考慮 依循研發(fā)項(xiàng)目開展路徑 過濾出包括需求風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 組織風(fēng)險(xiǎn) 信息風(fēng)險(xiǎn) 資源配置礬險(xiǎn)及營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)等研發(fā)項(xiàng)目6 大關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn) 該 6 大風(fēng)險(xiǎn)均表現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)概率 高風(fēng)險(xiǎn)損失的 雙高 特征 符合n a s a 雙準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求 需求風(fēng)險(xiǎn) 鼢 研發(fā)項(xiàng)目需求風(fēng)險(xiǎn)是指因不能準(zhǔn)確掌握客戶對(duì)產(chǎn)品的需 求而導(dǎo)致?lián)p失的可能性1 4 3 其為導(dǎo)入期較經(jīng)常發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn) 且一旦發(fā)生易引發(fā) 項(xiàng)目失敗 而對(duì)潛在市場(chǎng)容量統(tǒng)計(jì)不足 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析不足 對(duì)消費(fèi)者需求 變動(dòng)估計(jì)不足都是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因 若需求風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā) 研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度 成本 質(zhì)量必然受到影響 且以成本 進(jìn)度所受影響較大 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) r t 研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于技術(shù)失敗而引致?lián)p失的可能 性 其有可能發(fā)生于研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)期 若處理不當(dāng)將使項(xiàng)目受到嚴(yán)重影響 而 技術(shù)不成熟 技術(shù)不先進(jìn) 性能指標(biāo)不可實(shí)現(xiàn)等情況都將導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 一旦技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)被引發(fā) 研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度 成本 質(zhì)量將無(wú)可避免會(huì)受到影響 且影響程度都較大 組織風(fēng)險(xiǎn) r o 研發(fā)項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)是指參與研發(fā)項(xiàng)目的部門及成員闖協(xié) 調(diào)不力而引發(fā)損失的可能性 其為研發(fā)期經(jīng)常發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)之一 對(duì)研發(fā)項(xiàng)目績(jī) 效影響嚴(yán)重 主要由組織文化不完善 部門權(quán)責(zé)不明 員工間缺乏信任等問題 引起 對(duì)進(jìn)度 成本 質(zhì)量的影響亦相當(dāng)大 信息風(fēng)險(xiǎn) s i 研發(fā)項(xiàng)目信息風(fēng)險(xiǎn)是指出現(xiàn)信息溝通障礙或信息安全問 題而招致?lián)p失的可能性 其亦為研發(fā)期經(jīng)常發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)之一 源于對(duì)信息傳遞 缺乏追蹤 信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障 網(wǎng)絡(luò)遭受攻擊等 對(duì)研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效的影響屬于 中等程度 但對(duì)進(jìn)度影響明顯 資源配置風(fēng)險(xiǎn) r r a 研發(fā)項(xiàng)目資源配置風(fēng)險(xiǎn)是指不能實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置 而造成損失的可能性 資源配置風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在研發(fā)項(xiàng)目的研發(fā)期 由于資源 需求不明朗 資源補(bǔ)充不及時(shí) 資源流動(dòng)不平衡等因素造成資源配盞不當(dāng)或不 優(yōu)化 對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響程度為中等 但對(duì)成本影響明顯 營(yíng)銷j x l 險(xiǎn) 脅 研發(fā)項(xiàng)目營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)是指不能達(dá)到產(chǎn)品預(yù)期銷售目標(biāo)而造 成損失的可能性 營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生于銷售期 為牽制項(xiàng)目績(jī)效最敏感的風(fēng)險(xiǎn) 而營(yíng)銷策略與市場(chǎng)發(fā)展變化不協(xié)調(diào) 供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p 營(yíng)銷活動(dòng)受阻 1 都會(huì)誘發(fā)營(yíng) 銷風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 增加研發(fā)項(xiàng)目成本的壓力 武漢理 i 大學(xué)碩十學(xué)位論文 各種風(fēng)險(xiǎn)的描述如表2 1 所示 表2 1 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的描述 風(fēng)險(xiǎn)源 風(fēng)險(xiǎn)期 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)闡述 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)維的影響 分類概率后果 進(jìn)度成本 質(zhì)量 需求風(fēng)險(xiǎn) 導(dǎo)入期 可能項(xiàng)目 潛在市場(chǎng)容每統(tǒng)計(jì)不足 競(jìng)爭(zhēng) 對(duì)手分析不足 消費(fèi)者囂求變 強(qiáng)強(qiáng)弱 s 0 發(fā)生失敗 動(dòng)估計(jì)不足 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)期 可能嚴(yán)重技術(shù)不成熟 技術(shù)不先進(jìn) 性 強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng) 但t 發(fā)生 影響 能指標(biāo)不可實(shí)現(xiàn) 組織風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)斯 經(jīng)常嚴(yán)重組織文化不完善 部門權(quán)責(zé)不 強(qiáng)強(qiáng) 強(qiáng) r o 發(fā)生影響明 員 i 間缺乏信任 信息風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)期 經(jīng)常 中等 信息傳遞缺乏追蹤 信息系統(tǒng) 強(qiáng)弱弱 r i 發(fā)生影響出現(xiàn)故障 網(wǎng)絡(luò)遭受攻擊 資源配置 研發(fā)期 可能中等資源的需求不明朗 補(bǔ)充不及 弱強(qiáng)弱 風(fēng)險(xiǎn) r r a 發(fā)生影響時(shí) 流動(dòng)不平衡 營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn) 銷售期 可能 項(xiàng)目 營(yíng)銷策略與市場(chǎng)發(fā)展變化不 協(xié)調(diào) 供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p 營(yíng)銷活動(dòng)弱強(qiáng)弱 呻 發(fā)生失敗 受阻 3 轉(zhuǎn) 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過程的轉(zhuǎn)折階段是就研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 理清研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素問關(guān)系 辨析風(fēng)險(xiǎn)變化方向的過程 此處將分研發(fā)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)架構(gòu)及研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)關(guān)系兩個(gè)層面進(jìn)行討論 前者為后者的基礎(chǔ) 后者是前者的延伸 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)架構(gòu) 基于對(duì)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的描述 顯然研發(fā)項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)成三層式分布架構(gòu) 如圖2 2 所示 研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效置于架構(gòu)第一層 為研發(fā) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的最終落腳點(diǎn) 需求風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等6 大風(fēng)險(xiǎn)位于架辛句第三層 通過分解成進(jìn)度 成本 質(zhì)量三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)維度對(duì)研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效予以影響 而居于 第二層的進(jìn)度 成本 質(zhì)量三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)維度本身亦各自對(duì)研發(fā)項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生作用 1 4 武漢理工大學(xué)碩十學(xué)位論文 圖2 2 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)架構(gòu) 研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)關(guān)系 研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)并不是獨(dú)立存在于項(xiàng)目中 它們之間相互關(guān)聯(lián) 相互影響 相互作用 形成了獨(dú)特的 鉆石形 關(guān)聯(lián)模式 圖2 3 包括 軸線關(guān)聯(lián) 及 鉆身關(guān)聯(lián) 兩部分 加速了研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的 傳遞 疊加和放大 a 軸線關(guān)聯(lián)是指研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)過程三個(gè)階段中風(fēng)險(xiǎn)問的關(guān) 聯(lián) 導(dǎo)入期出現(xiàn)的需求風(fēng)險(xiǎn) 如產(chǎn)品需求不明朗等 若不能及時(shí)補(bǔ)救將延伸至 研發(fā)期 率先引起技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步加劇 并相繼破壞資源配置的及時(shí)性 組 織的協(xié)調(diào)性及信息傳遞的有效性 導(dǎo)致新產(chǎn)品 新工藝不能如期投產(chǎn) 繼而引 發(fā)下一階段營(yíng)銷進(jìn)度受阻 促使?fàn)I銷風(fēng)險(xiǎn)被疊加 放大 b 鉆身關(guān)聯(lián)是指研發(fā) 期內(nèi)出現(xiàn)的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)問的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系 在研發(fā)項(xiàng)目暈 價(jià)值的創(chuàng)造靠人員 權(quán)責(zé)的執(zhí)行靠人員 部門 人員問的協(xié)調(diào) 配合制約著整個(gè)研發(fā)過程的開展 組織風(fēng)險(xiǎn)是否處理得當(dāng)不但是研發(fā)期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重點(diǎn) 更是整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目周期 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的中心 因而 研發(fā)期的風(fēng)險(xiǎn)是以組織風(fēng)險(xiǎn)為核心實(shí)現(xiàn)的相互關(guān)聯(lián) 武漢理i 大學(xué)碩十