2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)試題A卷 含答案.doc

2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨法律法規(guī)綜合檢測(cè)試題A卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（ ）。A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露2、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B、公平對(duì)待該投資者C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、了解投資者的投資目標(biāo)3、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年4、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免5、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件7、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。A、每周交易閉市B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（ ）。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由10、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%11、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金（ ）。A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶(hù)可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶(hù)可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶(hù)D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶(hù)共同擁有12、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。A、全國(guó)人大常委會(huì)。B、國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)13、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A、客戶(hù)利益B、社會(huì)利益C、公司利益D、國(guó)家利益14、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪(fǎng)C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流15、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證D、堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則16、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度17、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）。A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司18、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張（也稱(chēng)一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥B、在合約到期日需賣(mài)出一手小麥C、在合約到期日需賣(mài)出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥19、我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A、期貨交易所B、商品交易市場(chǎng)C、商品產(chǎn)地D、買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所20、期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶(hù)資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年21、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤(pán)備份D、客戶(hù)簽名確認(rèn)文件23、金融期貨三大類(lèi)別中不包括（ ）。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨24、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所會(huì)員大會(huì)25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開(kāi)、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開(kāi)、公信D、公開(kāi)、公平、公正26、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒(méi)有規(guī)定的是（ ）。A、職業(yè)紀(jì)律B、專(zhuān)業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力27、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動(dòng)產(chǎn)投資D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資28、大豆提油套利的做法是（ ）。A、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約B、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約C、賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)人豆油和豆粕的期貨合約D、賣(mài)出大豆期貨合約29、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理30、看跌期權(quán)的買(mǎi)方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣(mài)出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)31、若客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。A、當(dāng)日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷(xiāo)前有效D、長(zhǎng)期有效32、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A、3日B、5日C、7日D、15日33、非結(jié)算會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金屬于（ ）所有。A、會(huì)員B、客戶(hù)C、期貨公司D、期貨交易所34、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。A、3000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、8000萬(wàn)元D、1億元35、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司36、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（ ）。A、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的37、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所38、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同B、期貨侵權(quán)糾紛C、無(wú)效的期貨交易合同D、期貨交易合同39、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）。A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格40、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋?）。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)41、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤(rùn)D、投機(jī)盈利42、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)B、客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C、客戶(hù)投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全43、從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、證券交易所44、期貨交易管理?xiàng)l例所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度45、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A、1年內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性46、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開(kāi)的集中交易B、公開(kāi)的分散交易C、不公開(kāi)的分散交易D、不公開(kāi)的集中交易47、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（ ）。A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格48、在一個(gè)正向市場(chǎng)上，賣(mài)出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是（ ）。A、得到部分的保護(hù)B、盈虧相抵C、沒(méi)有任何的效果D、得到全部的保護(hù)49、下列不屬于客戶(hù)下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）。A、品種B、數(shù)量C、成交價(jià)格D、買(mǎi)賣(mài)方向50、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶(hù)就想賣(mài)出，但賣(mài)價(jià)不能低于96-08，則客戶(hù)應(yīng)以（ ）來(lái)下單。A、止損買(mǎi)單B、止損賣(mài)單C、止損限價(jià)買(mǎi)單D、止損限價(jià)賣(mài)單51、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）。A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗52、宋體MATIF是（ ）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所53、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。A、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)54、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。A、3年B、5年C、8年D、10年55、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。A、國(guó)家機(jī)關(guān)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人56、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。A、合資經(jīng)營(yíng)B、融資經(jīng)營(yíng)C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D、合并經(jīng)營(yíng)57、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)58、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶59、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單B、交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易60、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散61、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果62、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶(hù)將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶(hù)，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶(hù)。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。A、走私罪B、洗錢(qián)罪C、逃匯罪D、單位受賄罪63、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D、期貨公司對(duì)客戶(hù)資料的保存期限不得少于10年64、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、股東大會(huì)D、會(huì)員大會(huì)65、依據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)66、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議C、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議67、依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（ ）指定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶(hù)68、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1個(gè)工作日B、2個(gè)工作日C、3個(gè)工作日D、5個(gè)工作日69、在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司70、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬(wàn)元B、50萬(wàn)元C、80萬(wàn)元D、100萬(wàn)元71、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范72、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。A、80B、90C、120D、15073、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求74、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育75、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）萬(wàn)元。A、5000B、6000C、4000D、300076、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日B、7日C、10日D、15日77、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、較低的收盤(pán)價(jià)B、較高的收盤(pán)價(jià)C、收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D、收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值78、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）。A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)79、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案80、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、仍然聽(tīng)其指示行事，維護(hù)投資者的利益 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)2、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶(hù)B、其他期貨市場(chǎng)參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會(huì)員3、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易4、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。A、監(jiān)事會(huì)主席B、經(jīng)理層人員C、董事長(zhǎng)D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員5、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉6、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格D、要求追加保證金7、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法8、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶(hù)作獲利保證B、與客戶(hù)約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)9、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。A、客戶(hù)的身份B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn)D、客戶(hù)投資喜好10、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易B、不通知客戶(hù)追加保證金C、對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)D、允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)11、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ）A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)13、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)14、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年16、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)17、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。19、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶(hù)從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金20、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（ ）A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的21、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會(huì)決議22、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債;B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。23、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為24、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位25、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問(wèn)題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告26、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑27、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)28、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強(qiáng)制執(zhí)行29、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事30、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰31、在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益32、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形33、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格34、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿(mǎn)18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件35、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛36、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分37、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果38、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)39、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的40、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、非結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)D、特別結(jié)算會(huì)員客戶(hù) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)3、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。A、對(duì)B、錯(cuò)7、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶(hù)利益。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)