融資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單.doc

一、企業(yè)基本信息以下企業(yè)基本信息表由融資企業(yè)填寫：企業(yè)名稱注冊(cè)資本注冊(cè)地址郵編辦公及聯(lián)系地址郵編工商登記號(hào)企業(yè)性質(zhì)企業(yè)法人代碼成立時(shí)間公司或者集團(tuán)網(wǎng)址傳真國(guó)稅登記E-mail地稅登記開發(fā)資質(zhì)銀行貸款卡密碼法定代表人身份證號(hào)聯(lián)系電話總經(jīng)理身份證號(hào)聯(lián)系電話財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證號(hào)聯(lián)系電話聯(lián)系人身份證號(hào)聯(lián)系電話主要股東股本形式股本金額所占比例其他情況：開戶銀行賬號(hào)二、融資企業(yè)需提供的材料1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、組織機(jī)構(gòu)代碼證；3、稅務(wù)登記證；4、法定代表人身份證復(fù)印件及簡(jiǎn)歷；5、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件及簡(jiǎn)歷；6、開發(fā)資質(zhì)證書；7、公司章程及公司主要管理制度；8、公司基本情況介紹：包括公司的歷史沿革；股本金和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況；公司的治理結(jié)構(gòu)（公司組織架構(gòu)、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理、副總經(jīng)理的分工等）；員工的數(shù)量與結(jié)構(gòu)；歷史開發(fā)業(yè)績(jī)（樓盤情況、開發(fā)規(guī)模、銷售規(guī)模）；公司在全國(guó)或者公司注冊(cè)地的行業(yè)地位、市場(chǎng)份額和規(guī)模排名等情況介紹；公司重大投資計(jì)劃及目前經(jīng)營(yíng)狀況等；9、近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、權(quán)益變動(dòng)表），成立不足三年的客戶，提交自成立以來年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；10、公司的合同管理目錄；11、公司的公章使用登記表冊(cè)；12、股東、銀行或其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人借款清單及合同；13、公司主要資產(chǎn)清單（包括不動(dòng)產(chǎn)及其他重要固定資產(chǎn)）；14、公司對(duì)外提供擔(dān)保的說明及合同；15、超過100萬以上的公司債權(quán)、債務(wù)清單、說明及合同（包括但不限于公司財(cái)務(wù)掛賬的應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)清單、說明及合同）；16、公司及公司主要股東、公司控股子公司尚未結(jié)案或可以預(yù)見的標(biāo)的金額超過20萬元人民幣以上重大訴訟或仲裁（清單及說明）；17、公司高管、核心人員簡(jiǎn)歷；18、 未來三年的收入預(yù)測(cè)、現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)、投資回報(bào)預(yù)測(cè)；19、公司在銀行的評(píng)級(jí)、授信情況（如果有），在銀行融資是否有不良記錄（附人行征信中心企業(yè)信用報(bào)告）；20、公司股東名單及簽字樣本；21、公司設(shè)有董事會(huì)的，董事會(huì)成員名單及簽字樣本；22、公司主要關(guān)聯(lián)企業(yè)介紹、關(guān)聯(lián)企業(yè)重大項(xiàng)目介紹。三、投資項(xiàng)目基本情況轉(zhuǎn)發(fā)是美德，但請(qǐng)標(biāo)明出處：房地產(chǎn)投資融資俱樂部fdctz8881、項(xiàng)目情況介紹：項(xiàng)目名稱；項(xiàng)目地點(diǎn)及項(xiàng)目區(qū)位描述；項(xiàng)目用地面積、建筑面積及功能分區(qū)等情況介紹、總投資規(guī)模、已投資規(guī)模、開發(fā)主體投資占比、融資占比；2、項(xiàng)目審批、立項(xiàng)及項(xiàng)目五證情況（附證件）項(xiàng)目審批、立項(xiàng)的政府批文等；五證為：土地證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑規(guī)劃許可證、施工許可證、預(yù)售許可證。如果項(xiàng)目土地等各證為分期取得的，請(qǐng)說明各期證件取得的時(shí)間，并附上相關(guān)證明文件（如證照、招拍掛成交確認(rèn)單、購(gòu)地合同及資金支付憑證、與政府簽訂的合同、政府會(huì)議紀(jì)要等）。3、項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（附報(bào)告）；4、項(xiàng)目區(qū)位及市場(chǎng)分析：所在城市及項(xiàng)目區(qū)位及相關(guān)情況簡(jiǎn)要介紹；項(xiàng)目所在城市房地產(chǎn)市場(chǎng)的基本情況、項(xiàng)目所在地周邊土地的拍賣成交價(jià)格、項(xiàng)目周邊性質(zhì)類似的樓盤的銷售價(jià)格等；5、項(xiàng)目土地及在建工程是否設(shè)定抵押；6、項(xiàng)目拆遷的情況；7、項(xiàng)目可銷售面積及已銷售面積（附已銷售房屋的清單、認(rèn)購(gòu)清單等）；8、項(xiàng)目可行性報(bào)告：包括項(xiàng)目投資規(guī)模、融資計(jì)劃、開發(fā)建筑成本分析、開發(fā)進(jìn)度安排及實(shí)際進(jìn)度、銷售計(jì)劃、盈利預(yù)測(cè)等；9、公司或項(xiàng)目享受政府政策或補(bǔ)貼的文件（如果有）；10、能夠體現(xiàn)項(xiàng)目區(qū)位、建設(shè)開發(fā)現(xiàn)狀的照片（電子版）。11、在提供以上材料的基礎(chǔ)上填寫下表：（1）項(xiàng)目基本控規(guī)指標(biāo)表項(xiàng)目基本控規(guī)指標(biāo)表序號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)單位備注1建設(shè)用地面積2總建筑面積萬m22.1規(guī)劃容積率萬m22.2綠地率萬m22.3建筑密度萬m22.4住宅2.5商業(yè)2.6酒店2.7公建2.8其中：地下面積2.9車位面積萬m23.1項(xiàng)目總投資萬元3.2樓面地價(jià)元/3.3開發(fā)成本元/（2）項(xiàng)目成本分析表項(xiàng)目成本分項(xiàng)項(xiàng)目總成本（萬元）已經(jīng)完成部分（萬元）未完成部分（萬元）未完成部分的計(jì)劃完成期限土地出讓金等土地成本前期規(guī)劃、設(shè)計(jì)、勘察等費(fèi)用拆遷成本（如果有）大市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)（如果有）建安費(fèi)用（建筑、安裝、設(shè)備）公共配套設(shè)施建設(shè)費(fèi)（公建）管理費(fèi)用（開發(fā)間接費(fèi)用）銷售費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用各項(xiàng)稅費(fèi)其他費(fèi)用不可預(yù)見費(fèi)用（3-7%測(cè)算）合計(jì)金額（3）項(xiàng)目資金來源構(gòu)成分析表項(xiàng)目資金來源已經(jīng)到位資金（萬元）未到位資金（萬元）未到位資金的計(jì)劃完成期限注冊(cè)資本金股東借款銀行借款其他融資售房回款施工單位墊資（如果有）其他合計(jì)金額（4）融資用途計(jì)劃表資金運(yùn)用項(xiàng)目使用金額使用時(shí)間支付土地出讓金等市政配套費(fèi)用規(guī)劃費(fèi)用支付工程款及配套管理費(fèi)用銷售費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用不可預(yù)見費(fèi)用人工成本購(gòu)固定資產(chǎn)其他應(yīng)收款各項(xiàng)稅費(fèi)長(zhǎng)期投資其他用途貨幣資金金額合計(jì)（5）融資還款來源計(jì)劃表融資金額合計(jì)還款計(jì)劃 還款期限融資部分銷售回款其它融資金額合計(jì)四、擔(dān)保情況轉(zhuǎn)發(fā)是美德，但請(qǐng)標(biāo)明出處：房地產(chǎn)投資融資俱樂部fdctz888（一）保證擔(dān)保如保證人為法人，應(yīng)提交保證人的有關(guān)證照資料，包括：1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、組織機(jī)構(gòu)代碼證；3、稅務(wù)登記證；4、法定代表人身份證復(fù)印件及簡(jiǎn)歷；5、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件及簡(jiǎn)歷；6、開發(fā)資質(zhì)證書；7、公司章程；8、公司基本情況介紹：包括公司的歷史沿革；資產(chǎn)負(fù)債總體情況；公司的主要經(jīng)營(yíng)情況（主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在全國(guó)或者公司注冊(cè)地的行業(yè)地位、市場(chǎng)份額和規(guī)模排名等情況介紹）；公司主要關(guān)聯(lián)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)重大項(xiàng)目介紹。應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)介紹其擔(dān)保實(shí)力；9、近三年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、權(quán)益變動(dòng)表以及房地產(chǎn)銷售量、銷售額等情況。成立不足三年的客戶，提交自成立以來年度的報(bào)表；10、股東、銀行或其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人借款清單；11、公司主要資產(chǎn)清單（包括不動(dòng)產(chǎn)及其他重要固定資產(chǎn)）；12、公司對(duì)外提供擔(dān)保的說明及合同；13、公司及公司主要股東、公司控股子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)尚未結(jié)案或可以預(yù)見的標(biāo)的金額超過20萬元人民幣以上重大訴訟或仲裁（清單及說明）；14、公司高管、核心人員簡(jiǎn)歷；15、公司在銀行的評(píng)級(jí)、授信情況（如果有），在銀行融資是否有不良記錄（附人行征信中心企業(yè)信用報(bào)告）；16、公司股東會(huì)或者董事會(huì)同意提供擔(dān)保的決議；如保證人為自然人，應(yīng)提交：1、保證人身份證復(fù)印件；2、個(gè)人簡(jiǎn)歷；3、個(gè)人主要財(cái)產(chǎn)情況、資信情況說明。（二）物的擔(dān)保轉(zhuǎn)發(fā)是美德，但請(qǐng)標(biāo)明出處：房地產(chǎn)投資融資俱樂部fdctz8881、擔(dān)保物（抵押物、質(zhì)押物）名稱、種類及基本情況如地理