公司法律風(fēng)險管理辦法.docx

法律風(fēng)險管理辦法第一章 總 則第一條 為明確法律風(fēng)險管理責(zé)任，有效應(yīng)對法律風(fēng)險，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)及集團有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱法律風(fēng)險是指公司違反法律規(guī)定或運用法律不當(dāng)而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。第三條 本辦法所稱的法律風(fēng)險管理是指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)全面風(fēng)險管理目標(biāo)提供合理保證的過程。第四條 本辦法所稱法律風(fēng)險責(zé)任是指因未執(zhí)行公司法律風(fēng)險管理制度、規(guī)定等而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于崗位法律風(fēng)險責(zé)任、部門法律風(fēng)險責(zé)任和跨部門重大法律風(fēng)險控制管理責(zé)任。第五條 公司法律風(fēng)險管理應(yīng)堅持合法性、可行性和效益性原則：（一）法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，促進戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。（二）法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營管理活動，成為其有機組成部分。（三）公司所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險管理，并履行相應(yīng)的風(fēng)險管理職責(zé)。（四）法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實現(xiàn)持續(xù)改進。（五）法律風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，同時考慮成本與收益的關(guān)系。第六條法律風(fēng)險管理工作方針：戰(zhàn)略前瞻防源頭，過程控制重實效。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尊程序，科學(xué)謀劃保發(fā)展。第七條法律風(fēng)險管理目標(biāo)：以標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作為重點，逐步建立健全公司法律風(fēng)險管理體系，將法律風(fēng)險的防范和控制延伸至經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，使法律風(fēng)險防范和控制的職責(zé)落實到公司的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險管理的合力，力爭企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達到100%，杜絕重大法律糾紛案件，最終形成法律風(fēng)險管理的長效管控機制。第二章 法律風(fēng)險管理責(zé)任體系第八條 法律風(fēng)險管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)、部門配合、員工履責(zé)的責(zé)任體系。第九條 法律風(fēng)險管理按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，法律風(fēng)險誰負責(zé)”的責(zé)任承擔(dān)原則，主要負責(zé)人是公司法律風(fēng)險管理的第一責(zé)任人；各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)是本部門、本單位法律風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。（一）主要負責(zé)人的主要職責(zé)：1、接受法律事務(wù)機構(gòu)負責(zé)人或法律顧問有關(guān)法律風(fēng)險防范管理的工作匯報，支持法律事務(wù)機構(gòu)人員正確履職，順利開展工作；2、協(xié)調(diào)處理涉及法律風(fēng)險防范的重大事項，決定有關(guān)法律風(fēng)險解決管理方案及措施的實施；3、決定對有關(guān)部門和人員的考核、評價與獎懲等；4、其他應(yīng)當(dāng)由主要負責(zé)人履行的職責(zé)。（二）其他經(jīng)營管理者的主要職責(zé)：1、協(xié)助主要負責(zé)人處理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及法律風(fēng)險管理事項，對分管工作負法律風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；2、熟悉決策事項法律風(fēng)險管理流程，對涉及法律風(fēng)險管理事項作具體部署和指導(dǎo)；3、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。（三）各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé)：1、執(zhí)行公司法律風(fēng)險控制制度，落實法律風(fēng)險防范措施，對本部門、本單位法律風(fēng)險負主要責(zé)任；2、修訂本單位職責(zé)涉及的各種法律風(fēng)險管理文件，簽訂法律風(fēng)險目標(biāo)責(zé)任書；3、及時與公司法律事務(wù)機構(gòu)協(xié)商、溝通涉及重大權(quán)益的法律風(fēng)險管理事項，按時報送法律風(fēng)險信息；4、對本部門、本單位員工進行經(jīng)常性的法律風(fēng)險管理教育和培訓(xùn)，提高員工法律風(fēng)險管理意識；5、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。（四）公司法律事務(wù)機構(gòu)職責(zé)1、負責(zé)制訂公司法律風(fēng)險管理的基本制度和政策措施，并組織實施；2、檢查指導(dǎo)分子公司法律風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況；3、協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險事項；4、對各單位、各部門法律風(fēng)險管理工作進行考核評價；5、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（五）法律風(fēng)險管理人員的主要職責(zé)：1、正確執(zhí)行國家法律法規(guī)，對重大經(jīng)營決策提出法律意見，防范法律風(fēng)險；2、參與重大經(jīng)濟活動和經(jīng)營決策，提供法律咨詢，以使管理與經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險得到及時防范和控制；3、起草或參與起草、審核規(guī)章制度，并對規(guī)章制度的合法性進行審查；4、參與企業(yè)重大合同的談判、起草工作，并對合同進行審查，防范合同風(fēng)險；5、參與改制、分立、合并、破產(chǎn)、清算、投融資、擔(dān)保、租賃、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及重組、上市等重大經(jīng)濟活動，起草或?qū)徍擞嘘P(guān)法律文書，處理有關(guān)法律事務(wù)；6、負責(zé)或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務(wù)；7、負責(zé)專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識產(chǎn)的法律保護事務(wù)；8、對員工進行法制宣傳教育及提供有關(guān)的法律咨詢；9、管理訴訟、仲裁事務(wù)，接受法定代表人的委托，代理其參加調(diào)解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動，協(xié)助清理債權(quán)、債務(wù)，維護公司的合法權(quán)益；10、負責(zé)辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。第三章 法律風(fēng)險管理工作流程第十條 法律風(fēng)險管理流程主要包括收集風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險管理策略、提出和實施風(fēng)險管理解決方案以及風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進五個環(huán)節(jié)。第十一條 公司所屬各單位、部門根據(jù)職能分工，確定的重大事項和經(jīng)營風(fēng)險法律防范控制事項范圍，分別收集與法律風(fēng)險有關(guān)的原始信息、基礎(chǔ)資料。第十二條 各單位、部門將收集的法律風(fēng)險初始信息及時進行必要的篩選、分類、組合，識別出可能造成法律風(fēng)險的因素，報送法律事務(wù)機構(gòu)。不能確定的法律風(fēng)險初始信息應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)機構(gòu)協(xié)助進行識別。第十三條 法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)各相關(guān)單位針對不同的法律風(fēng)險制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控制的狀態(tài)。第十四條 各單位、各部門為法律風(fēng)險管理解決方案的組織實施部門，應(yīng)當(dāng)將方案的組織實施情況及時反饋給法律事務(wù)機構(gòu)。法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對措施及方案的實施情況作出分析、評價，提出調(diào)整或改進意見，并督促落實。第十五條 法律事務(wù)機構(gòu)有權(quán)對法律風(fēng)險管理制度和政策執(zhí)行情況進行日常檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)及時采取措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。第四章 法律風(fēng)險管理信息報告第十六條 公司對法律風(fēng)險管理實行動態(tài)監(jiān)控和定期報告制度。各單位、部門應(yīng)當(dāng)定期向法律事務(wù)機構(gòu)報告以下法律風(fēng)險信息：（一）已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等可能造成法律風(fēng)險的具體事項；（二）法律風(fēng)險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；（三）開展法律風(fēng)險管理工作取得的經(jīng)驗和做法；（四）法律風(fēng)險管理工作的年度工作總結(jié)；（五）與法律風(fēng)險管理有關(guān)的其他信息。法律事務(wù)機構(gòu)針對報告反映的問題會同業(yè)務(wù)部門制定具體的管理解決方案，減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控狀態(tài)。第十七條 法律風(fēng)險報告應(yīng)同時報送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位和部門。第五章 法律風(fēng)險管理的考評與激勵第十八條 法律事務(wù)機構(gòu)負責(zé)對公司各單位、部門法律風(fēng)險管理工作進行指導(dǎo)、檢查、考評。第十九條 法律風(fēng)險管理工作作為各單位、部門經(jīng)濟責(zé)任制考核的重要內(nèi)容之一，納入公司月度考核獎懲體系，單位經(jīng)營者（管理者）的管理職責(zé)、業(yè)績考核、責(zé)任，在年度法律風(fēng)險管理目標(biāo)責(zé)任書中予以明確。第二十條 各部門、各單位負責(zé)人或直接責(zé)任人在法律風(fēng)險管理工作中發(fā)生以下情況的，公司根據(jù)具體情況給予通報批評、警告等紀(jì)律處分，并扣罰該部門負責(zé)人年薪的25，扣除直接責(zé)任人的全年績效薪酬：（一）違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度出現(xiàn)重大法律風(fēng)險或給公司造成損失的；（二）未及時將生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的法律風(fēng)險事項報送法律事務(wù)機構(gòu)給公司造成損失的；（三）法律風(fēng)險事項經(jīng)法律顧問審查后提出法律風(fēng)險解決方案或修改補充意見，但責(zé)任單位或責(zé)任人拒絕執(zhí)行而給公司造成損失的；（四）分管的法律風(fēng)險管理工作不符合集團要求，整改后仍不合格導(dǎo)致公司未通過集團的考核定級的；（五）未按崗位要求對本單位、本部門員工進行經(jīng)常性的法律風(fēng)險管理教育和培訓(xùn)的；（六）違反公司相關(guān)規(guī)定的其他情形。第二十一條 法律