一個(gè)關(guān)于地方支出的純理論.pdf

公 共 財(cái) 政專(zhuān) 題 一 個(gè) 關(guān) 于 地 方 支 出 的 純 理 論 美 查 爾斯 M 蒂布特 著 吳 欣 望譯 37 內(nèi)容提 要 近年來(lái) 馬斯格雷夫 M u s g r a v e 和薩繆爾森 S a n u e l s o n 的工作成為應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論的一項(xiàng) 重要發(fā)展 他們一致認(rèn)為 在公共產(chǎn)品的支出水平上不存在 市場(chǎng)解 因而 與私人部 門(mén)相 比 在公共部 門(mén)中有相 當(dāng)比例的國(guó)民收入并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最優(yōu) 配置 本文的研 究將表明 盡 管馬斯格雷 夫和 薩繆 爾森的分 析對(duì)聯(lián)邦支出是適 用的 但并不適用于地 方支出 文章將重述馬斯格雷夫和 薩繆 爾森論文 中的假設(shè)及核 心問(wèn)題 接下來(lái) 在考慮聯(lián)邦財(cái)政和地方財(cái)政的關(guān)鍵 差異后 將提 出一個(gè)簡(jiǎn)單的模型 由這個(gè)模 型產(chǎn)生的 地方層次上公共產(chǎn)品支出水平的解要 比在整個(gè)國(guó)家層次上產(chǎn) 生的解能更加 充分地反 映出居民的偏好 隨 后 將放寬假設(shè) 以便理解該模 型的涵叉 最后將討論有關(guān)政策 關(guān)鍵詞 公共品國(guó)民收入支出地方政府 中圖分類(lèi)號(hào) F 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1 0 0 3 3 9 4 7 I 2 0 0 3 0 6 0 0 3 7 0 7 理 論 問(wèn)題 薩繆爾森將公 共產(chǎn) 品定 義為 集體 消費(fèi)的產(chǎn) 品 x 1 x n 這類(lèi) 產(chǎn) 品具 有 這樣 一 個(gè)共 同點(diǎn) 每個(gè)人 的消費(fèi)并不減少其他 人對(duì)該產(chǎn) 品的消費(fèi) 所 以對(duì)每個(gè)居 民和每種 產(chǎn)品而 言都有 x j X i j q 然而 對(duì)定義是可 以做 出不 同理解 的 與一般情形 相 比 這 里 的 消 費(fèi) 一詞包含 了更 廣 的涵義 它不 僅意味著一個(gè)人 的消費(fèi)不減少其他人 的消費(fèi) 而且還允許 別人 的消費(fèi)是 以其他形 式進(jìn)行的 例 如 當(dāng)一項(xiàng) 新 的政府 安居計(jì) 劃使 人住 戶(hù) 的生活得 到改 善時(shí) 社區(qū)的其他居民也會(huì)因?yàn)樨毭窨叩南Ф玫胶锰?這一好處是以外部經(jīng)濟(jì)的形式 表 現(xiàn)出來(lái) 的 因此 如果將這 種外 部經(jīng) 濟(jì)包 含在 消 費(fèi) 的定 義 中 那 么 許 多看起 來(lái) 不具 備 公共 產(chǎn)品屬性 的產(chǎn) 品就可 以被認(rèn) 為是公共 的 一 個(gè)有別 于薩繆 爾森 的定義是 公共 產(chǎn)品是一種能夠 被生產(chǎn) 出來(lái) 但 卻無(wú)法對(duì) 消費(fèi)者進(jìn) 原 文為 C h a r l e sM T i e b o u t AP u r e T h e o r y o fL o c a l E x p e n d i t u r e s 1 h e J c n a l o f P o l i t i c a l E c 0 l l 0 I n y V o hm e 6 4 I s s u e 5 O c t 1 9 5 6 4 1 6 4 2 4 作者原注 感謝我的同事 K a r l d e S c h w e i n i t z R o b e r t E i s n e r 和 R o b e r t S t wtz 以及芝加哥大學(xué)的 M a r t i n B a i I e y 做 出 的評(píng)論 作者簡(jiǎn) 介 查 爾斯 M 蒂 布特 C h a r l es M t i e h o u s 美 國(guó)西北 大學(xué) 經(jīng)濟(jì) 學(xué)教授 譯 者 吳欣 望 武 漢大學(xué) 商 學(xué)院博 士研 究 生 公共支出的純理論 第 3 8 7頁(yè) 薩繆 爾 森考 慮到 了這一 點(diǎn) 當(dāng)他聲 明 一個(gè) 人的娛 樂(lè) 可能是 另外 一個(gè) 人 的 毒藥 時(shí) 當(dāng)然 指 的是 公 共 產(chǎn)品 公 共 支 出純理論的圖解 第 3 5 1 頁(yè) 維普資訊 38 行合理 收費(fèi) 的產(chǎn)品 這一定 義少 了一 份典雅 但其優(yōu)點(diǎn) 在于將 恩克 E k e 和馬戈 利斯 Ma r g o l i s 的質(zhì)疑考 慮進(jìn)來(lái) 不過(guò) 令人 遺憾 的是 這一定 義并 沒(méi)有解決 馬斯格 雷夫 和薩繆 爾森 曾經(jīng)面 臨的任何 問(wèn)題 馬斯格 雷夫和薩繆 爾森考 慮 的核 心 問(wèn)題都 關(guān) 系到具 有 消 費(fèi)者 和投 票者 雙重 身 份 的人 以下簡(jiǎn)譯 為雙重身份 者 對(duì)公共產(chǎn) 品的偏好 進(jìn)行 登記 的機(jī)制 問(wèn)題 在某 種意 義上 與 消費(fèi) 者打交道 的是這樣 一個(gè)政府 它 的 目的是確 定消費(fèi)者對(duì)公共 產(chǎn)品 的需求 然后對(duì) 居 民收取相 應(yīng)的稅收 用 A l c h i a n的術(shù) 語(yǔ)來(lái)說(shuō) 政府在物 品和服務(wù)方面 的收入一 支 出模式 被認(rèn) 為是與 消 費(fèi)者偏好 相適應(yīng) 的 馬斯格雷 夫 和薩繆 爾森 都認(rèn) 為 意愿 需 求 曲線具 有垂 直 可加 的性 質(zhì) 上述 問(wèn)題 的解 僅僅是概念上 的 如果能夠迫 使所 有 的雙重 身份 者表 明 自己對(duì)公共 產(chǎn) 品 的真實(shí)偏 好 那 么所需提供 的公共 產(chǎn)品 的數(shù)量 和相 應(yīng) 的收 益稅都 能被確 定下 來(lái) 然 而 事 實(shí)是 沒(méi)有 能夠 迫使雙重身份 者表 明 自己真 實(shí)偏 好 的機(jī)制 事實(shí)上 理性 的消費(fèi)者會(huì) 故意把 自己的偏好報(bào) 小一些 以便既能享用 公共 產(chǎn)品又少納稅 目前 這一 問(wèn)題是通 過(guò)政 治機(jī)制來(lái)解決 的 這 并不 令人 滿(mǎn)意 一個(gè) 典 型投 票者 的意 愿支出是以某種方式被構(gòu)想出來(lái)的 支出目標(biāo)與收入方面的支付能力原則相結(jié)合 得到了 我們 當(dāng)前 的預(yù)算 然而 在令人滿(mǎn)意 的公共財(cái)政 理論 看來(lái) 目標(biāo) 過(guò)程 應(yīng)該 是這樣 的 1 迫使 投票 者坦 白 自己的偏好 2 像在 私人 物 品市場(chǎng)上一樣 滿(mǎn)足這些投票者 3 對(duì)投 票者收取相 應(yīng) 的稅 收 這樣 是否能夠 找出一些社會(huì)機(jī)構(gòu)來(lái) 近似地實(shí)現(xiàn)上述 目標(biāo)就成為需要關(guān) 注的問(wèn)題 地 方 支 出 馬斯格 雷夫和 薩繆 爾森 隱含 的意思是 支 出是 由中央政府來(lái)操作 的 然而 有些政府服 務(wù)并不一定 由聯(lián)邦政府提供 如警 察 消 防 教育 衛(wèi) 生和法 院 這類(lèi)物 品 中有許 多 是 由地 方政府來(lái)提供的 有必要簡(jiǎn)要了解這類(lèi)龐大開(kāi)支 在歷史上 地 方支 出一 直超過(guò) 了聯(lián)邦政府 支 出 2 0世紀(jì) 3 O年代 聯(lián)邦 支 出開(kāi)始 從地方 支 出中脫 離 出來(lái) 即使 在 1 9 5 4年 花在除 國(guó)防以外 的物品 和服務(wù)上 的聯(lián)邦支 出僅 有 1 5 0億 美 元 然 而同期 的地方 支出卻達(dá)到 了 1 7 0億 美元 沒(méi)必要 討論 如何 比較 更恰 當(dāng) 重要 的是 通 常被忽略掉 的地方 支 出是 巨大 的 即使 僅 僅從 物 品和 服務(wù) 來(lái)考 慮 也顯 得非 常重 要 因 此 我們 面臨 的重要 問(wèn)題便是 在 地方政府這一層 次上 是 否存在某種運(yùn)行機(jī) 制 使 得花費(fèi)在 公共產(chǎn) 品上的支 出近似地接 近于適 當(dāng)?shù)乃?他們 認(rèn)為 對(duì) 大多 數(shù) 由政 府供 應(yīng) 的產(chǎn)品 而言 一些 雙重 身份者 增加 使 用會(huì) 讓 其他 雙 重 身份者 的使 用減 少 與國(guó) 防 開(kāi)支形 成對(duì) 比的擁 擠 的高 速公路 和 學(xué)校 可 以 作為 例 子 見(jiàn)恩 克 的 關(guān) 于經(jīng) 濟(jì)學(xué) 中錯(cuò) 誤 使 用 數(shù) 學(xué) 的看 法 一 個(gè)反 駁 以 及馬 戈利斯 的 對(duì)公共 支 出純理 論 的評(píng)價(jià) A i T t l e n A Al c h i a n U n c e r t ai n t y Ev o l u t i o n a r m Ec o n o mi c T h e o r y J 0 I l ma l o f P o l i t i c a l Ec o n o my L VI I I J u n e 1 9 5 0 2l l 一 2 2 l 收益 稅 一 詞被 用來(lái) 與建 立在 支付 能 力 基礎(chǔ) 上的稅 收概 念 相 對(duì) 比 它 實(shí) 際 上 是 以存 在 適 當(dāng) 的收 入 分 配這 一 觀念 相聯(lián) 系 的 從 概念 上講 這一 問(wèn)題 與提供 公共 產(chǎn) 品和服 務(wù) 的 問(wèn)題 是 獨(dú)立 的 見(jiàn) 馬斯格 雷 夫 的 公 共 經(jīng)濟(jì) 的 自愿 交 換 理論 接下 來(lái)的 討論適 用 于地方 政府 隨 著討論 的進(jìn) 行 可以明顯 看到它 也適 用 于州政 府 但 適應(yīng)性 稍 差 在什 么才 是需 要考 慮的恰 當(dāng)支出上 確 實(shí)存在 一 個(gè)問(wèn)題 與馬斯 格雷 夫 一樣 我 將 只考 慮 對(duì)產(chǎn) 品或 者 服 務(wù) 的支 出 他 的第 一類(lèi) 支 出 因此 沒(méi)有 將聯(lián) 邦債 務(wù) 的利 息 包括進(jìn) 來(lái) 在地 方 層次 上 利 息 支 付 可 以被包 括 進(jìn) 來(lái) 由于 他們 被 認(rèn) 為是對(duì) 當(dāng)前所 使用 的服務(wù) 的 支付 例如 由道路 和學(xué) 校提供 的服務(wù) 維普資訊 39 考 慮那些將要遷 往郊 區(qū)的城 市居 民 哪些 因素會(huì)影響他們 對(duì)城市 的選擇 對(duì)一個(gè)有 子 女 的居 民而言 高水平 的教 育支 出會(huì)很重 要 而 其他某個(gè)人或許 更偏 向于有公 共高爾夫球 場(chǎng) 的社區(qū) 一些設(shè)施 和服務(wù) 的可獲得性 和質(zhì)量將 進(jìn)入居 民的決策過(guò)程 如海灘 公 園 治安 公 路 停 車(chē)設(shè) 施等 當(dāng)然 他們也 會(huì)考慮 到一些 非經(jīng)濟(jì)變量 但在本 文考慮之外 我們認(rèn) 為那些雙 重身份者將選擇 最能符合他對(duì) 公共產(chǎn)品 的偏好模 式的社 區(qū) 這 是 中央 和地方 在公共產(chǎn) 品的提 供上存在 的重 大差別 在 中央層次 上 那些 雙重 身份 者 的偏 好 是既 定 的 政府盡量 去適應(yīng)這些偏 好模式 然 而 在地 方層 次上 各 個(gè)政 府 的收入一 支 出模 式或 多或 少是既定 的 給定這些 收 入一 支 出模式 雙重 身份 者遷 入 那些 地方 政 府能 最好 滿(mǎn) 足 自己的偏好 組合 的社 區(qū) 社 區(qū)的數(shù) 目越 大 不 同社 區(qū)的差異越大 消費(fèi)者就 越能充分地 實(shí)現(xiàn) 自己的偏好 一 個(gè)地 方政 府 的模 型 可 以通過(guò)設(shè)立 一個(gè)極端 的模 型來(lái)揭示 以上討論 的涵義 這里 做 出如下 假 設(shè) 1 雙重 身份者能夠 充分流動(dòng) 將流 向那些 能夠最好地 滿(mǎn)足 他們 的既定 偏好 模式 的社 區(qū) 2 雙重 身 份者對(duì)收人一 支 出模式 的差異掌握完全 信息 并能夠 對(duì)這 些差 異做 出反 應(yīng) 3 有許 多社 區(qū) 可供雙重 身份者選擇居住 4 不考 慮對(duì)就業(yè) 機(jī)會(huì) 的 限制 假定 所有 的人都 靠股 息來(lái) 維持 生 活 5 在 各個(gè)社 區(qū)之 間 所提供 的公共服務(wù)不 存在外部經(jīng)濟(jì)或 者外 部不經(jīng)濟(jì) 6 每一 種社 區(qū)服務(wù)模式都 是 由城市管理者根 據(jù)該社 區(qū)原有住 戶(hù)的偏好來(lái)設(shè)定 的 對(duì)每一種社 區(qū)服務(wù)模 式而言 都存在一個(gè) 最優(yōu)的社 區(qū)規(guī) 模 這個(gè)最優(yōu) 量被定 義 為能夠 以最小 平 均成 本為其 提供 系列服務(wù) 的居 民數(shù)量 這非 常類(lèi)似于廠商 的平 均成本 曲線 的最低點(diǎn) 這樣 的成本 函數(shù)意 味 著一些要 素或者 資源 是 固定 的 否則 在既定 的偏好模式下 對(duì)社 區(qū)規(guī) 模進(jìn)行限制將缺 乏合 理 的邏輯 支持 對(duì)某個(gè) 廠商而言 存在一個(gè)平 均 成本 曲線 的最 小 值 而且 這條 平均 成本 曲 線 能夠 被其他廠商復(fù) 制 與此類(lèi)似 可 以存 在完 全相 同 的社 區(qū) 固定要素 這 一假 設(shè)解 釋 了 為什么社 區(qū)不能通過(guò) 增長(zhǎng) 的方 式來(lái) 擴(kuò)大規(guī)模 這些 固定要素可 以是一個(gè)郊外社 區(qū)有限的土 地面積 連 同一套 限制公寓建筑 的分 區(qū)法 規(guī) 也 可 以是 當(dāng)?shù)孛?積有 限 的海 灘 任何具 有這 類(lèi)特征 的事 物都能形成一項(xiàng) 制約 讓我們 以海灘為例 來(lái) 了解這 些制約 因素 是如 何發(fā)揮 作用 的 假 定在 社 區(qū)的某 一偏好 模式下 最 優(yōu)的人 口規(guī)模 是 1 3 0 0 0 在 這一 偏好 模 式下 每個(gè) 家庭 都對(duì) 海灘 有 一個(gè) 既定 的 需求 這 樣 該 社 區(qū)需要 一個(gè) 5 0 0碼長(zhǎng) 的海灘 如果海灘 的實(shí)際長(zhǎng)度 為 6 0 0碼 那 么不 可能 通 過(guò)將最優(yōu)人 口規(guī)模擴(kuò)大兩倍來(lái) 實(shí)現(xiàn)同一個(gè)偏好 模式 否則 就會(huì)形成 4 0 0碼海灘 的短 缺 每個(gè)家庭將 只能消費(fèi)過(guò)少 的海灘 為 了得 到確定數(shù)量 的社 區(qū) 固定 要素的假定 是必要 的 這 一點(diǎn)可 以從后 文看 出 這一假 定還具有將 現(xiàn)實(shí)約束考慮 到模型 中去 的優(yōu)點(diǎn) 7 還沒(méi)達(dá) 到最優(yōu)規(guī)模 的社 區(qū)試圖吸 引新 的居 民 以此來(lái) 降低平均成 本 那些 超過(guò) 了最 優(yōu) 規(guī)模 的社 區(qū)的做法則 與此 相反 而處于最優(yōu)規(guī) 模 的社 區(qū)則 力 圖保 持其 人 口數(shù) 量 不變 這 是 這 是一 個(gè)關(guān) 于現(xiàn) 實(shí)的 假設(shè) 在 接下來(lái) 的極 端模 型 中假設(shè)這 些 模式是 絕對(duì) 固定 的 許 多非 經(jīng)濟(jì) 變量 也是 這樣 的 例如 雙重 身份 者不 僅 關(guān) 心經(jīng) 濟(jì) 模 式 而且 他 需 要 結(jié) 交 友 善 的人 再 次 地 社 區(qū)數(shù)量 越大 他就 越能 滿(mǎn)足 自己包括 非經(jīng) 濟(jì)變量 在 內(nèi)的 總偏好 函數(shù) 維普資訊 最 后 一 個(gè) 假 設(shè) 需要 對(duì)這一假設(shè)進(jìn) 行詳細(xì)分析 很 明顯 處 于最 優(yōu)規(guī) 模之 下 的社 區(qū)會(huì) 通 過(guò)商 會(huì)和 其他 機(jī)構(gòu)來(lái)吸引新的居民 這能通過(guò)一些郊區(qū)的住房開(kāi)發(fā)得到很好的例證 如紐約的森林公園 P a r k F o r e s t 和芝加哥 的列 維特鎮(zhèn) I v i t t o w n 就 需要增 加 居 民以達(dá)到 最優(yōu) 規(guī)模 那些 建 立 了一定設(shè)施 力 圖使最 優(yōu)數(shù) 量 的廠商進(jìn)人 工業(yè)規(guī)劃 區(qū)的社 區(qū)也是如此 它們?cè)?圖通過(guò)這些 做 法來(lái) 吸引制造業(yè) 規(guī)模 過(guò)大 的城市設(shè) 法減少居 民數(shù)量 的情形更加讓人難 以想象 沒(méi)有市議 員會(huì)在 他的正 常政治思 維 中承認(rèn)城市太 大 了 然而 經(jīng)濟(jì) 力量 的作用使 人們 轉(zhuǎn) 變 了這 一看 法 每一個(gè) 遷 到郊 區(qū)以享有更 好的學(xué) 校和更 多公 園的居 民都在一定程 度上反對(duì) 了市 區(qū)所提供 的模 式 不難對(duì)那 些正處于最優(yōu)規(guī)模并 試 圖保持 現(xiàn)狀 的社 區(qū)進(jìn)行想象 已有 的分 區(qū)法和房地產(chǎn) 行業(yè)協(xié)會(huì)成 員之間 的隱含協(xié)議 等 因素足 以使人 口保持穩(wěn)定 只要該 系統(tǒng) 不處于均衡狀 態(tài) 社 區(qū) 中就 會(huì)有 一部 分雙 重身 份者 不滿(mǎn) 足 于現(xiàn)有模 式 另 外一部分人 則安 于現(xiàn)狀 在 流動(dòng)性 和其他 上述假設(shè) 條件 下 人 口流 動(dòng)將 從 超過(guò) 最優(yōu) 規(guī)模 的 社 區(qū)流向小 于最優(yōu)規(guī)模 的社 區(qū) 即雙重身份者遷入 能滿(mǎn)足其偏好模式 的社 區(qū) 選擇遷移還 是 留下非 常關(guān)鍵 遷 移行 為替 代 了常見(jiàn) 的對(duì)購(gòu) 買(mǎi) 意愿進(jìn) 行 檢驗(yàn) 的市場(chǎng) 方 式 揭示 了雙重身份者 對(duì)公共 產(chǎn) 品的需求 因此 每個(gè) 社 區(qū)都有一個(gè) 反映居 民要求 的收入 支 出模式 下 一步要弄清楚 的是 這 對(duì)地方 層次 的公共產(chǎn) 品配置意味著什 么 每一個(gè)城 市管理者都對(duì) n種 公共 產(chǎn)品有 一定 需求 在 提供 公共 產(chǎn) 品時(shí) 可 以假定 他和 其他 的 m一1 個(gè)城市管 理者來(lái)到一個(gè)全 國(guó)市 場(chǎng) 對(duì) 各類(lèi) 服務(wù)進(jìn) 行投標(biāo) 第 i 個(gè) 社 區(qū)需要 一定 數(shù)量 的警 察 第 j 個(gè)社 區(qū)需 要 的警察 是前 者的兩倍 諸如此類(lèi) 對(duì)每 一種公共 產(chǎn) 品的市場(chǎng) 總 需求將 是 m個(gè)社 區(qū)對(duì)該物品 的需求之 和 稍后建立 的一個(gè) 更理論 化 的模 型表 明 在求極 限 時(shí) 這個(gè)總需求將近似地接近于代表了雙重身份者真實(shí)偏好的需求 即他們?cè)谑艿侥撤N壓力 時(shí)顯示出的需求 這個(gè)模型并沒(méi)有刻意讓地方政府去適應(yīng)雙重身份者的偏好 事實(shí)上 可 以認(rèn) 為是經(jīng)濟(jì) 系統(tǒng)接受 了那些 吸引最優(yōu)數(shù)量 居民的地方政府 一 個(gè) 比較 模 型 將 上述模型 的結(jié)論 與一個(gè)更嚴(yán)格 的模 型 的結(jié)論 進(jìn)行 比較 從而 找 出這 些結(jié) 論 與標(biāo)準(zhǔn) 的 市場(chǎng)結(jié) 果存在哪些 差異 是件有 意義 的事情 通 過(guò) 建立相 對(duì)應(yīng) 的市場(chǎng) 模型來(lái) 考 察這 個(gè)嚴(yán) 格 的模 型是 比較方便 的 首先 假 定不存在公共 產(chǎn)品 只有 私人物 品 對(duì)這 些物品 的偏好 能夠 被描述成 n個(gè)模式 中的一個(gè) 假定通過(guò) 了這樣 一條 法律 任何 一個(gè) 社 區(qū) 的所 有居 民都 必須 將他們的貨幣按照社區(qū)法規(guī)定的模式進(jìn)行消費(fèi) 給定假設(shè) 1到假設(shè) 5 并且假定消費(fèi)者流 向哪些能夠滿(mǎn)足他們偏好模式的社區(qū) 那么他們是能夠?qū)崿F(xiàn) 自己的最優(yōu)消費(fèi)的 接下來(lái) n 個(gè)社 區(qū)將派 人去市場(chǎng)上 為各 自社區(qū) 內(nèi)的雙 重身份者們購(gòu)買(mǎi)物 品 由于這僅僅是將 所有相 同 的偏好合在 一起 進(jìn)行購(gòu)買(mǎi) 因此 在資源配 置方 面 與正 常市場(chǎng) 發(fā)揮作 用 的效 果一樣 這 正是 由于意 識(shí)到 這一模 型 的限制 和迫 切需 要提 出更嚴(yán) 格 的模型 才使 用 了 近 似 一詞 這 一話 題 將 在 后面 進(jìn) 行 討論 A l m A A l c h i a n U n c e r t a i n t y E v o l u t i o n a n d E c o n o mi c T h e o r y J o u r n a l o fP o l i t i c a l E c o n o my L V m J u n e 1 9 5 0 2 n 2 2 1 維普資訊 41 想 象 中的實(shí)驗(yàn)過(guò) 程就相 當(dāng)于用 城市管理者替 代 了經(jīng)紀(jì)人或 者 中間商 讓我們 轉(zhuǎn)向 只考 慮公共 產(chǎn)品 的情形 我們繼續(xù)采 用馬斯格雷 夫?qū)?附加服務(wù) 的成本視 為 常數(shù) 的假 定 而且 還假 定人 口倍增就 意味著所 需服務(wù) 的數(shù)量 也要 倍增 以及社 區(qū)的數(shù) 量 是無(wú)窮 多的 每個(gè)社 區(qū)在公共 產(chǎn) 品的支 出上都采用 不 同 的模 式 將 空社 區(qū) 定 義 為不能 滿(mǎn) 足任何 人偏好模式 的社 區(qū) 給定 上述假設(shè) 再加上前 面 的假 設(shè) 1到假設(shè) 5 雙重 身份者將 選 擇那些 正好能夠 滿(mǎn)足他們 的偏 好模式 的社 區(qū) 這 是能 夠成立 的 因?yàn)樵试S 存 在 只有一個(gè) 人 的社 區(qū) n個(gè) 社 區(qū)的需求 總和反 映 了對(duì) 區(qū)域 化 的公共 服務(wù) 的需 求 在這 一模 型 中 該 需求 與被正 常市場(chǎng)力量決 定 的需求正好 相等 然而 這個(gè)嚴(yán)格的模型并沒(méi)有太多意義 社區(qū)的數(shù)量是不確定的 沒(méi)有理 由不讓社區(qū) 的數(shù) 目正好 等于人 口的數(shù)量 因?yàn)槊總€(gè) 雙重身份者都 能找到正好滿(mǎn) 足他 的偏好模 式 的社 區(qū) 除非引進(jìn)一些社 會(huì)學(xué)變量 否則 配置 公共 產(chǎn)品問(wèn)題 的解就 有可能被還原 成每個(gè)人都成 為他 自己社 區(qū)的管 理者 的情形 因此 這個(gè)模 型 與現(xiàn) 實(shí)一點(diǎn) 都不 接近 對(duì)它 進(jìn)行 描述 只是 為 了 表 明在地 方政府 支出模 型 中所需 的假設(shè) 它產(chǎn)生 了與私人 市場(chǎng)相 同的最優(yōu) 配置 地 方 政府 模 型 再 度 分 析 從假設(shè) 1到假設(shè) 7所描 述 的第 一個(gè)模 型 達(dá)不 到這 一 最優(yōu) 狀 態(tài) 這 可 以通過(guò) 例 子來(lái)說(shuō) 明 讓我們 回到有 5 0 0碼 海灘的社 區(qū) 在某 一 既定 的偏好模 式 下 將 它 的最 優(yōu)人 口數(shù)量 設(shè) 為 1 3 0 0 0人 假設(shè)如 有可能 其他一些 人也 愿 意加入 這一社 區(qū) 但 事 實(shí)上 他們 不能 遷 入該 社 區(qū) 而只能接受次優(yōu) 的結(jié) 果 如果 能夠找 到理想 的替代社 區(qū) 就不會(huì) 產(chǎn)生 任何 問(wèn)題 但 如果不能找 到這種理想社 區(qū) 那 么 就不能 達(dá)到最優(yōu) 的偏 好狀 態(tài) 只能接 受 或 多或少地 偏 離 了最優(yōu)狀 態(tài)的次優(yōu)結(jié)局 如果有許 多具有 相似 的 收入一支 出模 式 的社 區(qū) 問(wèn)題 的解 就會(huì) 近 似于 理想市場(chǎng) 的解 為了說(shuō) 明這一模 型的配置結(jié)果 需要指 出兩個(gè) 相關(guān) 的要 點(diǎn) 1 在某 種公 共服 務(wù) 的成本 上發(fā)生的變化將 導(dǎo)致生產(chǎn)數(shù) 量 上 的變化 2 要 把在 各個(gè) 社 區(qū)之 間相 互遷 移 的成 本考 慮進(jìn) 來(lái) 這兩點(diǎn)都 能通過(guò)一個(gè)例 子進(jìn)行說(shuō) 明 假定全 國(guó)的救生員組織 起來(lái) 成功地提高 了他們 的工資 那 么 有海灘 的社 區(qū)的總稅 負(fù) 就會(huì)上升 這樣 那些認(rèn)為海灘 無(wú)關(guān)緊要 的居 民將會(huì) 面臨這樣一項(xiàng)抉 擇 為 了避免稅負(fù) 的上 升 遷入一個(gè)沒(méi) 有或者 只有小 面積海灘 的社 區(qū)劃算 嗎 顯然 這一抉擇取 決于許 多因素 其 中一項(xiàng) 重要 因素 是有 沒(méi)有合適 的社 區(qū)可 以替 代 如果 足夠 多 的人離 開(kāi)有 海灘 的社 區(qū) 遷入 沒(méi) 有海灘 的社 區(qū) 那么 對(duì)救生員 的總需求就 會(huì)下 降 與 私人產(chǎn) 品市 場(chǎng)不 同的是 這些 模 型 中人 口流動(dòng)成 為顯示需求 的一項(xiàng) 成本 其 他條件不變 該成本越高 資源配 置就越無(wú)效率 這種差異 不應(yīng)該被過(guò)分地 夸大 實(shí) 際上 顯示 需求 的成 本是 通過(guò) 把空 間引 入經(jīng) 濟(jì) 中而 出現(xiàn)的 然而 空間不僅影響由地方政府提供的資源的配置 而且影響由私人市場(chǎng)提供的資 源 的配置 每 當(dāng)可用 資源或者技術(shù)發(fā) 生變化 時(shí) 廠商就 會(huì)有 一個(gè) 新 的最 優(yōu)地 理 位置 事實(shí) 上 購(gòu)物旅行這一概念就表明了消費(fèi)者的確在為顯示對(duì)私人產(chǎn)品的需求而支付成本 事實(shí) 馬斯格 雷夫 的 公 共 經(jīng)濟(jì) 的 自愿 交換 理論 在 社 區(qū)數(shù)量 無(wú)限 成本 不變 的模 型 中 不會(huì) 出現(xiàn) 這 一 問(wèn)題 因?yàn)?海 灘 的數(shù) 量 能 夠 增加 到 兩倍 或 者人 們 可 以 找到 另外一 個(gè) 與現(xiàn) 在飽 和 了的首選 社 區(qū)完全 一樣 的社 區(qū) 維普資訊 4 2 上 庫(kù)普曼 K o o p ma n 已經(jīng)表 明正是 由于分配 問(wèn)題 具有 這樣 的本 質(zhì) 才使 得 在有 運(yùn)輸成 本 的 空間經(jīng)濟(jì) 中 不存 在 由市場(chǎng) 力量 決定的一般 均衡解 因此 這個(gè) 模型所 表述 的問(wèn)題不是惟一 的 私人市場(chǎng)上也 有類(lèi)似 問(wèn)題 我們?cè)?可得 資源 的框架 下求最 大值 如果生 產(chǎn)函數(shù) 的規(guī)模報(bào)酬 不變 而要 素報(bào) 酬遞 減 并且 無(wú)差 異 曲線是 條 規(guī)則 的凸曲線 就 可能存在最優(yōu)解 在生產(chǎn)方 面 假定 要 么 由于 城市 管理 者 的高效 率 要 么 由于存 在來(lái) 自其他社 區(qū)的競(jìng)爭(zhēng) 社 區(qū)被迫將成 本 降到最低值 如果 這樣 就正 如薩繆 爾森 所說(shuō) 在需 求方 面 在 既定 的價(jià)格和稅收條 件下 作 為競(jìng)買(mǎi)者 的每個(gè)人都 力圖達(dá)到最高 的無(wú) 差 異水平 他們 就像被一 只看不 見(jiàn) 的手 引導(dǎo) 著 使 社 會(huì)達(dá) 到 最優(yōu) 的完 美狀 態(tài) 正 如可 以 將 消費(fèi)者視 為進(jìn) 人私人市場(chǎng)去購(gòu) 買(mǎi)價(jià)格既定 的產(chǎn) 品一樣 我 們 也可將 他視 為進(jìn) 人社 區(qū)去 購(gòu) 買(mǎi)那些價(jià)格 即稅 收 既定 的社 區(qū)服務(wù) 兩 種情 形下 消 費(fèi)者 都是 在進(jìn)行 市 場(chǎng)交 易 在 空 間 經(jīng)濟(jì) 中 消費(fèi)者不 可避免地要顯示 其偏好 空間流 動(dòng)使得 地方 公共 產(chǎn) 品成 為私人 市場(chǎng) 上購(gòu) 物旅行 的對(duì)應(yīng)物 外部 經(jīng)濟(jì) 與流動(dòng)性 放寬假設(shè) 5可 以得到 一些 有 意義 的結(jié)論 社 區(qū)之 間存 在 明顯 的 外部 經(jīng) 濟(jì) 和外部 不經(jīng) 濟(jì) 如果相鄰的社區(qū)通過(guò)噴藥來(lái)防止樹(shù)木生病 那么該社區(qū)也能受益 相反 如果相鄰的社 區(qū)執(zhí) 法不充分 那么該社 區(qū)也 會(huì)受到 負(fù)面影響 如果外部經(jīng)濟(jì)或 者外部 不經(jīng)濟(jì) 足夠 重要 那 么有 必要采 取 某種 形 式 的社 區(qū)合 并 并 不是所有 的執(zhí) 法環(huán)節(jié)都能夠 在地方層次 上得到充分實(shí)施 與地方警察 形成 對(duì)照 的是 州治安 官 國(guó)家警 察和聯(lián)邦 調(diào)查局 后 者 的作用被認(rèn) 為源 自于合 并 的需 要 在現(xiàn) 實(shí)生活 中 那些 反 映 了同樣 的社會(huì)經(jīng)濟(jì)偏好 而且相鄰 的社 區(qū)之 間 的外 部 不經(jīng)濟(jì) 被最 小化 了 在一 定程 度 上 像西切斯 特 北 海岸和梅 因萊 恩這樣 的郊 區(qū)合 并就 是這種 外 部經(jīng) 濟(jì)和 外部不 經(jīng)濟(jì) 所帶 來(lái) 的 結(jié) 果 我們應(yīng)該將 假設(shè) 1 和假設(shè) 2與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行 比較 雙重 身份者并沒(méi)有 完全 的知識(shí) 和既定 的 偏 好 也 不是完全可 流動(dòng) 的 問(wèn)題是 人們 在選擇社 區(qū)時(shí)是 如何反應(yīng) 的 很少有針 對(duì)人們選 擇社 區(qū)的動(dòng)機(jī)而展 開(kāi)的實(shí)證 研究 已有 的研究似乎 給出了一個(gè)對(duì)不 同收入一支 出模 式 的出 人意料 的認(rèn) 識(shí) 提 出合并社 區(qū)的建議 通 常會(huì) 遭到 鄙視 但 這 種鄙 視 在一 定程 度 上反 映 了 對(duì)社 區(qū)被 并人大城市之 后會(huì)喪失本地 的收入一 支出模 式 的擔(dān)心 T j a i l i n g K o o p m a n s Ma t h e ma t i c a l G r o u n d w o r k o fE c o t wm i c O p t i miz a t io n T h e o r 提 交 于 計(jì)量 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 年 會(huì) 1 9 5 4年 l O 月 在這 一模 型 以及現(xiàn) 實(shí) 中 如果 與類(lèi) 似社 區(qū)想 比 某 個(gè)城 市管 理 者 或者 被 選 舉 出來(lái) 的官 員 不能 將 自己 的成 本 即 稅收 保持 得 比較低 他 就會(huì) 面臨 失業(yè) 將他 們作 為一 個(gè) 機(jī) 構(gòu)來(lái) 觀 察 的話 與私 人 市 場(chǎng)上 的對(duì) 應(yīng) 者 廠 商 管理 者 們 相 比 城市 管理 者們 有更 大 的壓力來(lái) 使成 本最 小化 這是 由于 1 公 眾不 愿意 納 稅 而且 更 重 要 的可 能是 這一 事 實(shí) 2 競(jìng) 爭(zhēng) 者 即其 他社 區(qū) 的成本 大體 上是公 共 紀(jì)錄 容易進(jìn) 行 比較 薩繆 爾森 的 公 共支 出 的純理論 第 3 8 8頁(yè) 我要感 謝 S ta n l L o n g和 D o n a l d Ma r k w a l d e r 提 出 了這點(diǎn) 建議 見(jiàn) We n d e l l B e l l F a mi l i s m a n d S u b u r b a n iz a t i o n O n e T e s t o ft h e C h o i c eH y p o t h e s is 提 交美 國(guó)社 會(huì) 學(xué) 年 會(huì) 華盛 頓 1 9 5 5年 8月 即將 發(fā)表 于 R u r a l S o c i o l o g y D e c e m b e r 1 9 5 6 維普資訊 政 策