環(huán)境審核基本概念.doc

文 件 名環(huán)境審核基本概念電子文件編碼HJSH002頁 碼4-1環(huán)境審核定義ISO14011中環(huán)境審核定義為：“客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活 動、事件、狀況、管理體系?；蛴嘘P(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。” ISO14011中環(huán)境管理體系審核定義為：“客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷 一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則和一個系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方?！焙铜h(huán)境審核定義比較，所不同的是審核范圍，環(huán)境管理體系是環(huán)境審核的一種，即只限于一個組織的環(huán)境管理體系。環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核都要求客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷所審核的主題事項(xiàng)是否符合有關(guān)審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。之所以說環(huán)境審核或環(huán)境管理體系審核是一種系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，因?yàn)榄h(huán)境審核和環(huán)境管 理體系審核是一種有計(jì)劃、有步驟、根據(jù)一套系統(tǒng)化的程序而進(jìn)行的活動。從審核范圍的確定、審核準(zhǔn)備、審核計(jì)劃、審核實(shí)施、審核報(bào)告到審核結(jié)束各項(xiàng)活動構(gòu)成完整的系統(tǒng)。環(huán)境 審核首先要求審核的主題事項(xiàng)具有充足的供實(shí)施審核用的文件和資料，審核過程應(yīng)準(zhǔn)備各種 文件化的表格、檢查清單和記錄，并按照文件化的程序和方法來實(shí)施，審核結(jié)果形成正式文 件。環(huán)境審核應(yīng)具備的條件和分類文 件 名環(huán)境審核基本概念電子文件編碼HJSH002頁 碼4-2(1)開始審核前應(yīng)具備以下三個條件：審核主題事項(xiàng)具有足夠的信息資料；具備充足資源開展審核活動；受審核方能充分合作。(2)環(huán)境審核由于審核方的不同可以分為以下三種：第一方審核組織內(nèi)部進(jìn)行的環(huán)境管理體系的審核。第二方審核通常是對供應(yīng)商的環(huán)境管理體系審核，由需方組織中能勝任的人員承擔(dān)。第三方審核通常是以ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證為目的。第三方審核是由獨(dú)立公正并由權(quán)威部門認(rèn)可的機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。這種審核和評價要求相當(dāng)嚴(yán)格。第一方審核通常稱為內(nèi)部審核，而第二方和第三方審核通常統(tǒng)稱為外部審核。外部環(huán) 境管理體系審核與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則和順序一致，在審核目的和具體方法上 有些不同。環(huán)境管理體系審核的目的(1)確定受審核方環(huán)境管理體系的符合情況；(2)判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；(3)發(fā)現(xiàn)受審核方的環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域；(4)評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效方面效能；(5)評價有意與之建立合同關(guān)系的組織的環(huán)境管理體系。文 件 名環(huán)境審核基本概念電子文件編碼HJSH002頁 碼4-3環(huán)境審核原則(1)明確環(huán)境審核的目的和范圍審核環(huán)境活動、環(huán)境事件、環(huán)境狀況或環(huán)境管理體系的目的，取決于環(huán)境審核的主題事 項(xiàng)和委托方的需要。另外，第一方、第二方和第三方環(huán)境審核的目的也不一樣。審核應(yīng)依據(jù) 委托方的審核目的來進(jìn)行。審核范圍規(guī)定了審核的區(qū)域和內(nèi)容。審核范圍根據(jù)滿足審核目的 需要來決定的。在審核開始前將審核目的與范圍通報(bào)受審核方。 (2)保證審核的客觀性在審核全過程中，審核員就獨(dú)立進(jìn)行審核活動，保持客觀、不存偏見、無利害關(guān)系。保 證審核過程及審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的客 觀性。視委托方?jīng)Q定審核活動可由內(nèi)部人員或外部人員承擔(dān)，組織內(nèi)部的審核員應(yīng)與審核主 題事項(xiàng)無直接責(zé)任。審核員應(yīng)具備從事審核相應(yīng)的知識、技能與經(jīng)驗(yàn)。(3)遵守審核的職業(yè)道德審核員應(yīng)認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷地從事環(huán)境審核。除非有委托方和受審核方的許可， 審核員不得向任何第一方泄漏審核中得到的信息及最終審核報(bào)告。 (4)依據(jù)系統(tǒng)化程序和審核準(zhǔn)則審核環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套文件化的、確切規(guī)定的方法與系統(tǒng)化的程序予以實(shí)施；以加強(qiáng)一致 性和可靠性。任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采用一致的方法和程序，即通用原則和相應(yīng)類型環(huán) 境審核的指南。(5)依據(jù)證據(jù)和發(fā)現(xiàn)進(jìn)行判斷審查、評價和判定是否符合體系要求，應(yīng)依據(jù)審核過程中收集、分析和記錄的信息， 不應(yīng)摻雜主觀想象。審核證據(jù)的質(zhì)量和數(shù)量應(yīng)具有這樣的水平，即參照同一審核準(zhǔn)則由不同 的審核員分別對同樣的審核證據(jù)進(jìn)行評價，能取得相似的審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。文 件 名環(huán)境審核基本概念電子文件編碼HJSH002頁 碼4-4(6)抽樣原則由于環(huán)境審核要受到時間和資源的限制，收集到的證據(jù)只是可得信息的樣本，因而所有 的環(huán)境審核結(jié)論都具有不確定性。環(huán)境審核員在對審核進(jìn)行策劃和實(shí)施時應(yīng)考慮到所收集的 審核證據(jù)的局限性，并對這些因素予以考慮。審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù)，以便對可 能影響任何審核結(jié)論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)集合予以考慮。(7)審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)征得