廣州市財(cái)政局預(yù)算管理系統(tǒng)安全等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告

附件 4-5. 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 安全 等級(jí) 測(cè)評(píng) 報(bào)告 系統(tǒng) 名稱： 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 委托 單位： 廣州 市財(cái)政局 測(cè)評(píng) 單位： 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 2010 年 05 月 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 報(bào)告摘要 一、測(cè)評(píng)工作概述 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 是 廣州市財(cái)政局 的一個(gè)等級(jí)保護(hù) 三 級(jí)系統(tǒng) 。 該系統(tǒng)主要提供 提供 財(cái)政指標(biāo)管理、用款計(jì)劃管理、資金支付、會(huì)計(jì)核算 等 業(yè)務(wù) 。 本次測(cè)評(píng)主要依據(jù) GB/T-22239信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求、信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)準(zhǔn)則，針對(duì) 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) ，按照物理安全、網(wǎng)絡(luò) 安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全、安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理制度、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理、系統(tǒng)運(yùn)維管理 10 個(gè)類別進(jìn)行測(cè)評(píng) 。 二、 等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果 由于 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 的基本符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)總數(shù)較多且會(huì)導(dǎo)致信息系統(tǒng)面臨高等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)，因此該系統(tǒng)的測(cè)評(píng)結(jié)論為不符合。 三、 系統(tǒng)存在的主要問(wèn)題 在網(wǎng)絡(luò)層面：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不合理、未進(jìn)行安全域的劃分、無(wú)網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入措施、部分網(wǎng)絡(luò)邊界 未 采取措施檢測(cè)和清除惡意代碼。 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系 統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 主機(jī)層面：主機(jī)安全配置大部分為默認(rèn)配置，未根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行優(yōu)化；未采取技術(shù)手段，定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn) 行漏洞掃描，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)自身存在的高危風(fēng)險(xiǎn)漏洞。 在應(yīng)用層面： 未采取技術(shù)措施保障通信的完整性 、保密性 ，未采取技術(shù)措施保障應(yīng)用的抗抵賴性， 未對(duì)應(yīng)用層作資源控制。 四 、系統(tǒng) 安全建設(shè)、整改建議 建議采取 網(wǎng)絡(luò)層防病毒、安全審計(jì)、漏洞掃描、網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入等措施，消除網(wǎng)絡(luò)層面和主機(jī)層面存在的安全隱患。 報(bào)告基本信息 信息系統(tǒng) 基本情況 系統(tǒng)名稱 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 安全保護(hù)等級(jí) 三 級(jí) 機(jī)房位置 廣州市華利路 61 號(hào) 1008 被測(cè) 單位 單位名稱 廣州市財(cái)政局 單位 地址 廣州市華利路 61 號(hào) 1008 郵政 編碼 510623 聯(lián)系人 姓 名 梁健 職務(wù) /職稱 所屬部門 廣州市財(cái)政信息中 心 辦公電話移動(dòng)電話 電子郵件 測(cè)評(píng) 單位 單位名稱 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 通信地址 廣州市天河區(qū)中山大道西華景路一號(hào)南方通信大廈九樓 郵政編碼 510640 聯(lián)系人 姓 名 劉平平 職務(wù) /職稱 項(xiàng)目經(jīng)理 所屬部門 技術(shù)部 辦公電話移動(dòng)電話電子郵件 Liu_ 報(bào)告 審核批準(zhǔn) 編制人 劉平平 日期 2010.05 審核人 陳凌 日期 2010.05 批準(zhǔn)人 劉思志 日期 2010.05 聲明 本報(bào)告是 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 的安全等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告。 本報(bào)告中給出的結(jié)論僅對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)的當(dāng)時(shí)狀況有效，當(dāng)測(cè)評(píng)工作完成后系統(tǒng)出現(xiàn)任何變更，涉及到的模塊（或子系統(tǒng)）都應(yīng)重新進(jìn)行測(cè)評(píng)，本報(bào)告不再適用。 本報(bào)告中給出的結(jié)論不能作為對(duì)系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的測(cè)評(píng)結(jié)論。 本報(bào)告結(jié)論的有效性建立在用戶提供材料的真實(shí)性基礎(chǔ)上。 在任何情況下，若 需引用本報(bào)告中的結(jié)果或數(shù)據(jù)都應(yīng)保持其本來(lái)的意義，不得擅自進(jìn)行增加、修改、偽造或掩蓋事實(shí)。 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 2010 年 05 月 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 報(bào)告 目錄 1 測(cè)評(píng)項(xiàng)目概述 . 1 1.1 測(cè)評(píng)目的 . 1 1.2 測(cè)評(píng)依據(jù) . 1 1.3 測(cè)評(píng)過(guò)程 . 1 1.4 報(bào)告分發(fā)范圍 . 3 2 被測(cè)系統(tǒng)情況 . 4 2.1 基本信息 . 4 2.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用 . 4 2.3 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) . 4 2.4 系統(tǒng)構(gòu)成 . 5 2.4.1 業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件 . 5 2.4.2 關(guān)鍵數(shù)據(jù)類別 . 5 2.4.3 主機(jī) /存儲(chǔ)設(shè)備 . 6 2.4.4 網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)與安全設(shè)備 . 6 2.4.5 安全相關(guān)人員 . 6 2.4.6 安全管理文檔 . 7 2.5 安全環(huán)境 . 8 3 等級(jí)測(cè)評(píng)范圍與方法 . 8 3.1 測(cè)評(píng)指標(biāo) . 8 3.1.1 基本指標(biāo) . 8 3.1.2 附加指標(biāo) .10 3.2 測(cè)評(píng)對(duì)象 .11 3.2.1 測(cè)評(píng)對(duì)象選擇方法 .11 3.2.2 測(cè)評(píng)對(duì)象選擇結(jié)果 .11 3.3 測(cè)評(píng)方法 .14 3.3.1 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)方法 .14 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 3.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 .14 4 等級(jí)測(cè)評(píng)內(nèi)容 . 16 4.1 物理安全 .16 4.1.1 結(jié)果記錄 .16 4.1.2 問(wèn)題分析 .18 4.1.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .18 4.2 網(wǎng)絡(luò)安全 .18 4.2.1 結(jié)果記錄 .18 4.2.2 問(wèn)題分析 .21 4.2.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .22 4.3 主機(jī)安全 .22 4.3.1 結(jié)果記錄 .22 4.3.2 問(wèn)題分析 .24 4.3.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .25 4.4 應(yīng)用安全 .25 4.4.1 結(jié)果記錄 .25 4.4.2 問(wèn)題分析 .29 4.4.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .29 4.5 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù) .29 4.5.1 結(jié)果記錄 .29 4.5.2 問(wèn)題分析 .30 4.5.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .30 4.6 安全管理制度 .31 4.6.1 結(jié)果記錄 .31 4.6.2 問(wèn)題 分析 .32 4.6.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .32 4.7 安全管理機(jī)構(gòu) .32 4.7.1 結(jié)果記錄 .32 4.7.2 問(wèn)題分析 .34 4.7.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .34 4.8 人員安全管理 .35 4.8.1 結(jié)果記錄 .35 4.8.2 問(wèn)題分析 .36 4.8.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .36 4.9 系統(tǒng)建設(shè)管理 .37 4.9.1 結(jié)果記錄 .37 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 4.9.2 問(wèn)題分析 .40 4.9.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .40 4.10 系統(tǒng)運(yùn)維管理 .41 4.10.1 結(jié)果記錄 .41 4.10.2 問(wèn)題分析 .47 4.10.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 .47 4.11 工具測(cè)試 .48 5 等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果 . 49 5.1 整體測(cè)評(píng) .49 5.1.1 安全控制間安全測(cè)評(píng) .49 5.1.2 層面間安全測(cè)評(píng) .52 5.1.3 區(qū)域間安全測(cè)評(píng) .53 5.1.4 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)安全測(cè)評(píng) .53 5.2 測(cè)評(píng)結(jié)果 .54 5.3 統(tǒng)計(jì) 圖表 .57 6 風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià) . 58 6.1 安全事件可能性及后果分析 .58 6.2 系統(tǒng)安全問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)表 .60 7 系統(tǒng)安全建設(shè)、整改建議 . 67 7.1 物理安全 .67 7.2 網(wǎng)絡(luò)安全 .67 7.3 主機(jī)安全 .68 7.4 應(yīng)用安全 .69 7.5 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù) .69 7.6 安全管理制度 .70 7.7 安全管理機(jī)構(gòu) .70 7.8 人員安全管理 .70 7.9 系統(tǒng)建 設(shè)管理 .70 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 7.10 系統(tǒng)運(yùn)維管理 .70 附錄一：安全漏洞掃描報(bào)告 . 71 附錄二：預(yù)算管理系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)評(píng)估表 .117 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 1 1 測(cè)評(píng)項(xiàng)目 概述 1.1 測(cè)評(píng)目的 實(shí)施信息安全等級(jí)保護(hù)，可以有效地提高 廣州市財(cái)政局 信息安全建設(shè)的整體水平，并且指明 方向。有利于在信息化建設(shè)過(guò)程中同步建設(shè)信息安全設(shè)施，保障信息安全與信息化建設(shè)相協(xié)調(diào)；有利于加強(qiáng)對(duì)涉及國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)秩序、社會(huì)穩(wěn)定和公共利益的信息系統(tǒng)的安全保護(hù)和管理監(jiān)督；有利于明確國(guó)家、法人和其他組織、公民的安全責(zé)任，強(qiáng)化政府監(jiān)管職能，共同落實(shí)各項(xiàng)安全建設(shè)和安全管理措施；有利于提高安全保護(hù)的科學(xué)性、整體性、針對(duì)性，推動(dòng)信息安全產(chǎn)業(yè)水平，逐步探索一條適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的信息安全發(fā)展模式。 1.2 測(cè)評(píng)依據(jù) 開展測(cè)評(píng)活動(dòng)所依據(jù)的合同、標(biāo)準(zhǔn)和文件： 1) 信息安全等級(jí)保護(hù) 管理辦法 （公通字 200743 號(hào)） 2) 關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的通知（發(fā)改高技 20082071 號(hào)） 1 3) GB/T 22239-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求 4) GB/T 20984-2007 信息安全技術(shù) 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范 5) 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù) 測(cè)評(píng)要求 （國(guó)標(biāo)報(bào)批稿） 6) 被測(cè)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)報(bào)告 7) 等級(jí)測(cè)評(píng)任務(wù)書 /測(cè)評(píng) 合同等 1.3 測(cè)評(píng)過(guò)程 （一） 測(cè)評(píng)工作流程圖 1 針對(duì)“ 國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目 ”有效 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 2 測(cè)評(píng)工作流程圖如下： （二） 各階段完成的關(guān)鍵任務(wù) 序號(hào) 階段 任務(wù) 時(shí)間（工作日） 1 測(cè)評(píng)準(zhǔn)備階段 測(cè)評(píng)啟動(dòng)會(huì) 1 2 項(xiàng)目計(jì)劃制定，雙方達(dá)成共識(shí) 3 3 測(cè)評(píng)方案制定 /雙方達(dá)成共識(shí) 3 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 3 4 人員 /工具 /表格準(zhǔn)備 3 5 資料收集階段 數(shù)據(jù)（資料）收集 3 6 現(xiàn)場(chǎng)勘查 2 7 工具測(cè)試（掃描 /滲透等） 5 8 測(cè)評(píng)過(guò)程結(jié)果整理 4 9 分析階段 對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 5 10 對(duì)照對(duì)應(yīng)的信息系統(tǒng)等級(jí)技術(shù)和管理要求進(jìn)行測(cè)評(píng) 5 11 測(cè)評(píng)報(bào)告階段 整理測(cè)評(píng)結(jié)果，形成報(bào)告 3 12 對(duì)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審 3 13 項(xiàng)目驗(yàn)收 1 總天數(shù) :41 1.4 報(bào)告分發(fā)范圍 公安網(wǎng)監(jiān)部門： 廣州市公安局 網(wǎng)監(jiān) 系統(tǒng)主管使用運(yùn)營(yíng)單位： 廣州市財(cái)政局 系統(tǒng)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)： 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 4 2 被測(cè)系統(tǒng)情況 2.1 基本信息 系統(tǒng)名稱 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 主管機(jī)構(gòu) 廣州市財(cái)政局 系統(tǒng)承載 業(yè)務(wù)情況 業(yè)務(wù)類型 1 生產(chǎn)作業(yè) 2 指揮調(diào)度 3 管理控制 4 內(nèi)部辦公 5 公眾服務(wù) 9 其他 業(yè)務(wù)描述 主要包括財(cái)政指標(biāo)管理、用款計(jì)劃管理、資金支付、會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)。 系統(tǒng)服務(wù) 情況 服務(wù)范圍 10 全國(guó) 11 跨?。▍^(qū)、市） 跨 個(gè) 20 全?。▍^(qū)、市） 21 跨地（市、區(qū)） 跨 個(gè) 30 地（市、區(qū)）內(nèi) 99 其它 單位內(nèi)部 服務(wù)對(duì)象 1 單位內(nèi)部人員 2 社會(huì)公眾人員 3 兩者均包括 9 其他 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò) 平臺(tái) 覆蓋范圍 1 局域網(wǎng) 2 城域網(wǎng) 3 廣域網(wǎng) 9 其他 網(wǎng)絡(luò)性質(zhì) 1 業(yè)務(wù) 專網(wǎng) 2 互聯(lián)網(wǎng) 9 其它 系統(tǒng)互聯(lián) 情況 1 與其他行業(yè)系統(tǒng)連接 2 與本行業(yè)其他單位系統(tǒng)連接 3 與本單位其他系統(tǒng)連接 9 其它 業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級(jí) 第 三 級(jí) 系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級(jí) 第三級(jí) 信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí) 第三級(jí) 2.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用 廣州市財(cái)政局 預(yù)算管理系統(tǒng) 主要 提供財(cái)政指標(biāo)管理、用款計(jì)劃管理、資金支付、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)。 2.3 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) 預(yù)算管理系統(tǒng) 是 C/S 架構(gòu)， 由兩臺(tái) IBM P660 小型機(jī)作負(fù)載均衡，提供 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)服務(wù) 。 數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器 經(jīng) H3C 9508 核心 交換機(jī)對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶提供 預(yù)算 管理 業(yè)務(wù) ； 系統(tǒng)邊界部署 了 億陽(yáng)防火墻 、 中網(wǎng)網(wǎng)閘 、 UTM 設(shè)備 ， 保障人行金庫(kù)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)、政務(wù)外網(wǎng)之間 預(yù)算管理 數(shù)據(jù)交互的安全 ； 數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器 和 本單位預(yù)算 管理 客戶端之間 通過(guò) UTM 設(shè)置 安全訪問(wèn)控制策略 。 目前該系統(tǒng) 位于廣州市財(cái)政局 10 樓信息中心 機(jī)房 ，由 廣州市財(cái)政局信息中心 人員負(fù)責(zé) 運(yùn)維 。 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 5 網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D如下： 2.4 系統(tǒng) 構(gòu)成 2.4.1 業(yè)務(wù) 應(yīng)用 軟件 序號(hào) 軟件名稱 主要功能 重要程度 1. oracle 10g RAC 預(yù)算 管理 數(shù)據(jù)庫(kù) 非常重要 2.4.2 關(guān)鍵數(shù)據(jù)類別 序號(hào) 數(shù)據(jù)類型 所屬業(yè)務(wù)應(yīng)用 主機(jī) /存儲(chǔ)設(shè)備 重要程度 1. 預(yù)算管理 數(shù)據(jù)庫(kù) 單位 預(yù)算管理 IBM P660 /預(yù)算管理 數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器 非常重要 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 6 2.4.3 主機(jī) /存儲(chǔ)設(shè)備 序號(hào) 設(shè)備名稱 操作系統(tǒng) /數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng) 業(yè)務(wù)應(yīng)用 1. IBM P660 AIX 5.3/ oracle 10g 預(yù)算管理 數(shù)據(jù)庫(kù) 服務(wù)器 2.4.4 網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)與安全設(shè)備 序號(hào) 設(shè)備名稱 用 途 重要程度 1. GZCZ-N-IDC-H9508-01 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器核心交換機(jī) -1 非常重要 2. GZCZ-N-IDC-H9508-02 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器核心交換機(jī) -2 非常重要 3. GZCZ-N-IDC-AD1000-01 Radware 負(fù)載均衡器 -01 重要 4. GZCZ-N-IDC-H5500-24-01 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器接入層交換機(jī) -01 重要 5. GZCZ-N-IDC-H5500-24-02 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器接入層交換機(jī) -01 重要 序號(hào) 設(shè)備名稱 用 途 重要程度 1. 中網(wǎng)網(wǎng) 閘 匯聚內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)供人行金庫(kù)所用 非常重要 2. 中網(wǎng)網(wǎng)閘 匯聚內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)供 政務(wù)外網(wǎng) 所用 非常重要 3. 加密機(jī) 人行金庫(kù)鏈路加密 非常重要 4. 億陽(yáng)防火墻 電子政務(wù)內(nèi)網(wǎng)邊界安全防護(hù) 非常重要 5. 天闐 IDS 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器 區(qū) 安全事件檢測(cè) 非常重要 6. 天清漢馬 UTM 內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)服 務(wù)器區(qū)安全防護(hù) 非常重要 2.4.5 安全相關(guān)人員 序號(hào) 姓名 崗位 /角色 聯(lián)系方式 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 7 2.4.6 安全 管理文檔 序號(hào) 文檔名稱 主要內(nèi)容 1. 廣州市財(cái)政局機(jī)房管理規(guī)定 主要包括：機(jī)房訪問(wèn)控制、機(jī)房安全管理、機(jī)房衛(wèi)生管理、機(jī)房設(shè)備管理等方面內(nèi)容。 2. 廣州市財(cái)政局機(jī)房出入管理制度 主要包括：對(duì)進(jìn)出財(cái)政局機(jī)房人員進(jìn)行規(guī)范化管理。 3. 網(wǎng)絡(luò)病毒應(yīng)急預(yù)案 主要包括：確定組織分工、啟動(dòng)條件、處理標(biāo)準(zhǔn)、通告機(jī)制等內(nèi)容；本單位 一旦發(fā)現(xiàn)重大計(jì)算機(jī)病毒 事件 ，能有效防止病毒擴(kuò)散，阻止事態(tài)擴(kuò)大，盡快恢復(fù)運(yùn)行環(huán)境， 協(xié)助生產(chǎn)系統(tǒng)恢復(fù)運(yùn)行，減少突發(fā)事件損失，將影響降至最低程度，提高各部門協(xié)同應(yīng)急處理能力。 4. 廣州市財(cái)政局信息安全總體規(guī)劃及數(shù)據(jù)應(yīng)用安全建設(shè)項(xiàng)目安全管理制度及流程 主要包括： 安全保密管理制度、運(yùn)行環(huán)境管理制度、技術(shù)檔案與軟件管理制度、數(shù)據(jù)庫(kù)管理制度、服務(wù)器系統(tǒng)管理制度、網(wǎng)絡(luò)管理制度、應(yīng)用系統(tǒng)管理制度、安全事件處理流程、項(xiàng)目開發(fā)安全管理制度、應(yīng)急響應(yīng)流程等內(nèi)容 。 5. 廣州市財(cái)政局信息安全總體規(guī)劃及數(shù)據(jù)應(yīng)用安全建設(shè)項(xiàng)目安全組織管理體系和職責(zé) 主要包括： 管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，信息安全工作組， 人員崗位的設(shè)置及職責(zé)要求等內(nèi)容 。 6. 廣州市財(cái)政局信息安全總體規(guī)劃及數(shù)據(jù)應(yīng)用安全建設(shè)項(xiàng)目法律法規(guī)及安全標(biāo)準(zhǔn) 主要包括： 中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定 、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品檢測(cè)和銷售許可證管理辦法、計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法、商用密碼管理?xiàng)l例、國(guó)家密碼管理委員會(huì)辦公室公告（第一號(hào)）、計(jì)算機(jī)病毒防治管理辦法、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理暫行規(guī)定、電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范等內(nèi)容 。 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 8 2.5 安全環(huán) 境 序號(hào) 威脅分（子）類 描述 威脅賦值 1 管理制度和策略不完善、管理規(guī)程缺失、職責(zé)不明確、監(jiān)督控管機(jī)制不健全等。 安全管理無(wú)法落實(shí)或不到位，從而破壞信息系統(tǒng)正常有序運(yùn)行。 低 2 病毒、特洛伊木馬、蠕蟲、陷門、間諜軟件、竊聽軟件等 故意在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)上執(zhí)行惡意任務(wù)的程序代碼 很高 3 非授權(quán)訪問(wèn)網(wǎng)絡(luò)資源、非授權(quán)訪問(wèn)系統(tǒng)資源、濫用權(quán)限非正常修改系統(tǒng)配置或數(shù)據(jù)、濫用權(quán)限泄露秘密信息等 通過(guò)采用一些措施，超越自己的權(quán)限訪問(wèn)本來(lái)無(wú)權(quán)訪問(wèn)的資源，或者濫用自已的權(quán)限，做出破壞信息系統(tǒng)的行為 中等 4 網(wǎng)絡(luò)探測(cè) 和信息采集、漏洞探測(cè)、嗅探 (帳號(hào)、口令、權(quán)限等 )、用戶身份偽造和欺騙、用戶或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的竊取和破壞、系統(tǒng)運(yùn)行的控制和破壞等 利用工具和技術(shù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行攻擊和人侵 高 5 內(nèi)部信息泄露、外部信息泄露等 信息泄露給不應(yīng)了解的他人 高 6 篡改網(wǎng)絡(luò)配置信息、篡改系統(tǒng)配置信息、篡改安全配置信息、篡改用戶身份信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息等 非法修改信息，破壞信息的完整性使系統(tǒng)的安全性降低或信息不可用 很高 7 軟件故障 軟件因?yàn)楣收隙捎眯越档突虿豢捎?很高 3 等級(jí) 測(cè)評(píng) 范圍與 方法 3.1 測(cè)評(píng)指標(biāo) 依據(jù) 定級(jí)結(jié)果 選擇 基本要求中 對(duì)應(yīng)級(jí)別 的 安全要求作為等級(jí)測(cè)評(píng)的 基本指標(biāo) 。 3.1.1 基本指標(biāo) 安全分類 安全子類 測(cè)評(píng)項(xiàng)數(shù) 備注 物理安全 物理位置的選擇 2 無(wú) 物理訪問(wèn)控制 4 無(wú) 防盜竊和防破壞 6 無(wú) 防雷擊 3 無(wú) 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 9 防火 3 無(wú) 防水和防潮 4 無(wú) 防靜電 2 無(wú) 溫濕度控制 1 無(wú) 電力供應(yīng) 4 無(wú) 電磁防護(hù) 3 無(wú) 網(wǎng)絡(luò)安全 結(jié)構(gòu)安全 7 無(wú) 訪問(wèn)控制 8 無(wú) 安全審計(jì) 4 無(wú) 邊界完整性檢測(cè) 1 無(wú) 入侵防范 2 無(wú) 惡意代碼防范 2 無(wú) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù) 8 無(wú) 主機(jī)安全 身份鑒別 6 無(wú) 訪問(wèn)控制 7 無(wú) 安全審計(jì) 6 無(wú) 剩余信息保護(hù) 2 無(wú) 入侵防范 3 無(wú) 惡意代碼防范 3 無(wú) 資源控制 5 無(wú) 應(yīng)用安全 身份鑒別 5 無(wú) 訪問(wèn)控制 6 無(wú) 安全審計(jì) 4 無(wú) 剩余信息保護(hù) 2 無(wú) 通信完整性 1 無(wú) 通信保密性 2 無(wú) 抗抵賴 2 無(wú) 軟件容錯(cuò) 2 無(wú) 資源控制 7 無(wú) 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù) 數(shù)據(jù)完整性 2 無(wú) 數(shù)據(jù)保密性 2 無(wú) 數(shù)據(jù)備份和恢復(fù) 4 無(wú) 安全管理機(jī)構(gòu) 崗位設(shè)置 4 無(wú) 人員配備 3 無(wú) 授權(quán)和審批 4 無(wú) 溝通和合作 5 無(wú) 審核和檢查 4 無(wú) 安全管理制度 管理制度 4 無(wú) 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 10 制定和發(fā)布 5 無(wú) 評(píng)審和修訂 2 無(wú) 人員安全管理 人員錄用 4 無(wú) 人員離崗 3 無(wú) 人員考核 3 無(wú) 安全意識(shí)教育和培訓(xùn) 4 無(wú) 外部人員訪問(wèn)管理 2 無(wú) 系統(tǒng)建設(shè)管理 系統(tǒng)定級(jí) 4 無(wú) 安全方案設(shè)計(jì) 5 無(wú) 產(chǎn)品采購(gòu) 4 無(wú) 自行軟件開發(fā) 5 無(wú) 外包軟件開發(fā) 5 無(wú) 工程實(shí)施 3 無(wú) 測(cè)試驗(yàn)收 5 無(wú) 系統(tǒng)交付 5 無(wú) 系統(tǒng)備案 3 無(wú) 等級(jí)測(cè)評(píng) 4 無(wú) 安全服務(wù)商選擇 3 無(wú) 系統(tǒng)運(yùn)維管理 環(huán)境管理 4 無(wú) 資產(chǎn)管理 4 無(wú) 介質(zhì)管理 6 無(wú) 設(shè)備管理 5 無(wú) 監(jiān)控管理和安全管理中心 3 無(wú) 網(wǎng)絡(luò)安全管理 8 無(wú) 系統(tǒng)安全管理 7 無(wú) 惡意代碼防范管理 4 無(wú) 密碼管理 1 無(wú) 變更管理 4 無(wú) 備份與恢復(fù)管理 5 無(wú) 安全事件處理 6 無(wú) 應(yīng)急預(yù)案管理 6 無(wú) 3.1.2 附加 指標(biāo) 無(wú) 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 11 3.2 測(cè)評(píng)對(duì)象 3.2.1 測(cè)評(píng)對(duì)象 選擇方法 第 三 級(jí)信息系統(tǒng)的等級(jí)測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)對(duì)象的種類和數(shù) 量都較多，重點(diǎn)抽查重要的設(shè)備、設(shè)施、人員和文檔等?？梢猿椴榈臏y(cè)評(píng)對(duì)象種類主要考慮以下幾個(gè)方面： 1 主機(jī)房（包括其環(huán)境、設(shè)備和設(shè)施等），如果某一輔機(jī)房中放置了服務(wù)于整個(gè)信息系統(tǒng)或?qū)π畔⑾到y(tǒng)的安全性起決定作用的設(shè)備、設(shè)施，那么也應(yīng)該作為測(cè)評(píng)對(duì)象； 2 存儲(chǔ)被測(cè)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)的介質(zhì)的存放環(huán)境； 3 整個(gè)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)； 4 安全設(shè)備，包括防火墻、入侵檢測(cè)設(shè)備、防病毒網(wǎng)關(guān)等； 5 邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（可能會(huì)包含安全設(shè)備），包括路由器、防火墻和認(rèn)證網(wǎng)關(guān)等； 6 對(duì)整個(gè)信息系統(tǒng)或其局部的安全性起決定作用的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備，如核心交換機(jī)、匯聚層交換機(jī) 、核心路由器等； 7 承載被測(cè)系統(tǒng)核心或重要業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)的服務(wù)器（包括其操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)）； 8 重要管理終端； 9 能夠代表被測(cè)系統(tǒng)主要使命的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)； 10 信息安全主管人員、各方面的負(fù)責(zé)人員； 11 涉及到信息系統(tǒng)安全的所有管理制度和記錄。 在本級(jí)信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)時(shí)，信息系統(tǒng)中配置相同的安全設(shè)備、邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備以及服務(wù)器應(yīng)至少抽查兩臺(tái)作為測(cè)評(píng)對(duì)象。 3.2.2 測(cè)評(píng)對(duì)象 選擇結(jié)果 1) 網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備 操作系統(tǒng) 序號(hào) 設(shè)備名稱 用 途 重要程度 1. GZCZ-N-IDC-H9508-01 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器核心交換機(jī) -1 非常重要 2. GZCZ-N-IDC-H9508-02 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器核心交換機(jī) -2 非常重要 3. GZCZ-N-IDC-AD1000-01 Radware 負(fù)載均衡器 -01 重要 4. GZCZ-N-IDC-H5500-24-01 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器接入層交換機(jī) -01 重要 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 12 序號(hào) 設(shè)備名稱 用 途 重要程度 5. GZCZ-N-IDC-H5500-24-02 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器接入層交換機(jī) -01 重要 2) 安全 設(shè)備 操作系統(tǒng) 序號(hào) 設(shè)備名稱 用 途 重要程度 1. 中網(wǎng)網(wǎng) 閘 匯聚內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)供人行金庫(kù)所用 非常重要 2. 中網(wǎng)網(wǎng)閘 匯聚內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)供 政務(wù)外網(wǎng) 所用 非常重要 3. 加密機(jī) 人 行金庫(kù)鏈路加密 非常重要 4. 億陽(yáng)防火墻 電子政務(wù)內(nèi)網(wǎng)邊界安全防護(hù) 非常重要 5. 天闐 IDS 內(nèi)網(wǎng)服務(wù)器 區(qū) 安全事件檢測(cè) 非常重要 6. 天清漢馬 UTM 內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)服務(wù)器區(qū)安全防護(hù) 非常重要 3) 業(yè)務(wù) 應(yīng)用軟件 序號(hào) 軟件名稱 主要功能 重要程度 1. oracle 10g RAC 預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫(kù) 非常重要 4) 主機(jī) （存儲(chǔ)） 操作系統(tǒng) 序號(hào) 設(shè)備名稱 操作系統(tǒng) /數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng) 業(yè)務(wù)應(yīng)用 1. IBM P660 AIX 5.3/ oracle 10g 預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器 5) 數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng) 序號(hào) 數(shù)據(jù)類型 所屬業(yè)務(wù)應(yīng) 用 主機(jī) /存儲(chǔ)設(shè)備 重要程度 1. 預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫(kù) 單位預(yù)算管理 IBM P660 /預(yù)算管理數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器 非常重要 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 13 6) 訪談人員 序號(hào) 姓名 崗位 /角色 聯(lián)系方式 1. 梁健 -2. 吳世權(quán) -3. 鄧璽 -7) 安全 管理文檔 序號(hào) 文檔名稱 主要內(nèi)容 1. 廣州市財(cái)政局機(jī)房管理規(guī)定 主要包括：機(jī)房訪問(wèn)控制、機(jī)房安全管理、機(jī)房衛(wèi)生管理、機(jī)房設(shè)備管理等方面內(nèi)容。 2. 廣州市財(cái)政局機(jī)房出入管理制度 主要包括：對(duì)進(jìn)出財(cái)政局機(jī)房 人員進(jìn)行規(guī)范化管理。 3. 網(wǎng)絡(luò)病毒應(yīng)急預(yù)案 主要包括：確定組織分工、啟動(dòng)條件、處理標(biāo)準(zhǔn)、通告機(jī)制等內(nèi)容；本單位 一旦發(fā)現(xiàn)重大計(jì)算機(jī)病毒 事件 ，能有效防止病毒擴(kuò)散，阻止事態(tài)擴(kuò)大，盡快恢復(fù)運(yùn)行環(huán)境，協(xié)助生產(chǎn)系統(tǒng)恢復(fù)運(yùn)行，減少突發(fā)事件損失，將影響降至最低程度，提高各部門協(xié)同應(yīng)急處理能力。 4. 廣州市財(cái)政局信息安全總體規(guī)劃及數(shù)據(jù)應(yīng)用安全建設(shè)項(xiàng)目安全管理制度及流程 主要包括： 安全保密管理制度、運(yùn)行環(huán)境管理制度、技術(shù)檔案與軟件管理制度、數(shù)據(jù)庫(kù)管理制度、服務(wù)器系統(tǒng)管理制度、網(wǎng)絡(luò)管理制度、應(yīng)用系統(tǒng)管理制度、安全事件處理 流程、項(xiàng)目開發(fā)安全管理制度、應(yīng)急響應(yīng)流程等內(nèi)容 。 5. 廣州市財(cái)政局信息安全總體規(guī)劃及數(shù)據(jù)應(yīng)用安全建設(shè)項(xiàng)目安全組織管理體系和職責(zé) 主要包括： 管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，信息安全工作組，人員崗位的設(shè)置及職責(zé)要求等內(nèi)容 。 6. 廣州市財(cái)政局信息安全總體規(guī)劃及數(shù)據(jù)應(yīng)用安全建主要包括： 中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定 、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 14 序號(hào) 文檔名稱 主要內(nèi)容 設(shè)項(xiàng)目法律法規(guī)及安全標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品檢測(cè)和銷售許可證管理辦法、計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法、商用密碼管理?xiàng)l 例、國(guó)家密碼管理委員會(huì)辦公室公告（第一號(hào)）、計(jì)算機(jī)病毒防治管理辦法、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理暫行規(guī)定、電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范等內(nèi)容 。 3.3 測(cè)評(píng) 方法 3.3.1 現(xiàn)場(chǎng) 測(cè)評(píng)方法 根據(jù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)準(zhǔn)則 ，現(xiàn)場(chǎng) 測(cè)評(píng)的方法 包括 檢查、訪談 和 測(cè)試等三類 。 訪談 是測(cè)評(píng)人員通過(guò)與信息系統(tǒng)有關(guān)人員（個(gè)人 /群體）進(jìn)行交流、討論等活動(dòng)，獲取證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)措施是否有效的一種方法。 檢查 不同于行政執(zhí)法意義上的監(jiān)督檢查，是指測(cè)評(píng)人員通過(guò)對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象進(jìn)行觀察、查驗(yàn)、分析等活動(dòng)， 獲取證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)措施是否有效的一種方法。 測(cè)試 是測(cè)評(píng)人員通過(guò)對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象按照預(yù)定的方法 /工具使其產(chǎn)生特定的行為等活動(dòng)，查看、分析輸出結(jié)果，獲取證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)措施是否有效的一種方法。 3.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 本項(xiàng)目 依據(jù)安全事件可能性和安全事件 后果 對(duì)信息系統(tǒng)面臨的 風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行分析 ，分析過(guò)程包括： 1）判斷 信息系統(tǒng) 安全保護(hù)能力缺失 （等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果中的部分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）被 威脅利用 導(dǎo)致 安全事件發(fā)生的可能性，可能性的取值范圍為高、中和低； 2） 判斷安全事件對(duì) 信息系統(tǒng) 業(yè)務(wù)信息安全和系統(tǒng)服務(wù)安全 造成的 影響程度，影響程度取值范圍為高、中和低； 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 15 3）綜合 1）和 2）的結(jié)果 對(duì)信息系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總和分等級(jí) ，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的取值范圍為高、中和低 ； 4） 結(jié)合信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià) ，即對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成的 風(fēng)險(xiǎn)。 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 16 4 等級(jí)測(cè)評(píng)內(nèi)容 4.1 物理 安全 4.1.1 結(jié)果記錄 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求 符合性評(píng)估說(shuō)明 符合性 特殊說(shuō)明 1.1 物理安全 1.1.1 物理位置的選擇（ G3） a) 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)； 完全符合 b) 機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。 完全符合 1.1.2 物理訪問(wèn)控制（ G3） a) 機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員； 完全符合 工作時(shí)間進(jìn)入機(jī)房須申請(qǐng)，并由專人陪同 b) 需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍； 完全符合 c) 應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過(guò)渡區(qū)域； 完全符合 d) 重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。 完全符合 1.1.3 防盜竊和防破壞（ G3） a) 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)； 完全符合 b) 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記； 完全符合 c) 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中； 完全符合 d) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中； 部分符合 介質(zhì)未存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中 e) 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)； 不符合 未安裝機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng) f) 應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。 完全符合 1.1.4 防雷擊（ G3） a) 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置； 完全符合 b) 應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷； 完全符合 c) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。 完全符 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 17 合 1.1.5 防火（ G3） a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火； 完全符合 b) 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料； 完全符合 c) 機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。 完全符合 1.1.6 防水和防潮（ G3） a) 水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下； 完全符合 b) 應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透； 完全符合 c) 應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透； 完全符合 d) 應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。 完全符合 1.1.7 防靜電（ G3） a) 主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施； 完全符合 b) 機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。 完全符合 1.1.8 溫濕度控制（ G3） a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。 完全符合 1.1.9 電力供應(yīng)（ A3） a) 應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備； 完全符合 通過(guò) UPS 穩(wěn)壓供電 b) 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足主要設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求； 完全符合 UPS 短期電力供應(yīng) c) 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電； 不符合 沒有采取冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電 d) 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。 完全符合 大樓備有應(yīng)急發(fā)電系統(tǒng) 1.1.10 電磁防護(hù)（ S3） a) 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾； 完全符合 b) 電源線和通信線纜 應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾； 完全符合 c) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽。 部分符合 部分關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備放置屏蔽機(jī)柜中 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 18 4.1.2 問(wèn)題分析 類別 序號(hào) 問(wèn)題描述 嚴(yán)重程度 防盜竊和防破壞 1. 介質(zhì)未存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中 中 2. 未安裝機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng) 高 電力供應(yīng) 1. 沒有采取冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電 高 電磁防護(hù) 2. 部分關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備沒有采取電磁屏蔽措施 高 4.1.3 單元測(cè)評(píng)結(jié)果 物理位置的選擇 物理訪問(wèn)控制 防盜竊和防破壞 防雷擊 防火 防水防潮 防靜電 溫濕度控制 電力供應(yīng) 電磁防護(hù) 完全符合 2 4 4 3 3 4 2 1 3 2 部分符合 0 0 1 0 0 0 0 0 0 1 不符合 0 0 1 0 0 0 0 0 1 0 不適用 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4.2 網(wǎng)絡(luò)安全 4.2.1 結(jié)果記錄 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 19 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求 符合性評(píng)估說(shuō)明 符合性 特殊說(shuō)明 1 網(wǎng)絡(luò)安全 2.1 結(jié)構(gòu)安全（ G3） a) 應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要； 完全符合 b) 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要； 完全符合 c) 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑； 完全符合 d) 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖； 完全符合 e) 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段； 完全符合 f) 應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離 手段； 部分符合 重要網(wǎng)段 VLAN（三級(jí)）與其他網(wǎng)段 VLAN（二級(jí)）之間沒有采取可靠的技術(shù)隔離手段，均能互訪 g) 應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī)。 不符合 沒有采取措施，根據(jù)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí) 2.2 訪問(wèn)控制（ G3） a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能； 部分符合 與投資評(píng)審中心邊界、征管分局邊界連接，未部署訪問(wèn)控制設(shè)備 b) 應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù) 流提供明確的允許 /拒絕訪問(wèn)的能力，控制粒度為端口級(jí)； 完全符合 c) 應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過(guò)濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層 HTTP、 FTP、TELNET、 SMTP、 POP3 等協(xié)議命令級(jí)的控制； 完全符合 d) 應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接； 完全符合 e) 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)； 不符合 未限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù) f) 重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙； 不符合 重要網(wǎng)段未采取防止地址欺騙 技術(shù) g) 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受部分符合 控制粒度沒有細(xì)化到單個(gè)用戶 廣州市財(cái)政局預(yù)算管理 系統(tǒng)安全等級(jí)差距測(cè)評(píng)報(bào)告 北京啟明星辰信息安全技術(shù)有限公司 20 控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問(wèn)，控制粒度為單個(gè)用戶； h) 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量。 不適用 2.3 安全審計(jì)（ G3） a) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄； 完全符合 b) 審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息； 完全符合 c) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表； 部分符合 未能 生成 審計(jì)報(bào)表 d) 應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。 完全符合 2.4 邊界完整性檢查（ S2） 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過(guò)準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查。 不符合 未采取措施檢測(cè)未經(jīng)準(zhǔn)許的用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò) 2.5 入侵防范（ G3） a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、 IP 碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò) 蠕蟲攻擊等； 完全符合 IDS b) 當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊源 IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警。 完全符合 IDS 2.6 惡意代碼防范（ G3） a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除； 部分 符合 與投資評(píng)審中心邊界、征管分局邊界連接