基于風(fēng)險(xiǎn)管理視角的公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的策略創(chuàng)建

基于風(fēng)險(xiǎn)管理視角的公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的策略創(chuàng)建 摘要：近些年來，公共政策在社會(huì)發(fā)展中起到了越來越大的作用，它影響著我國(guó)的 經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)、體制改革、以及國(guó)家的轉(zhuǎn)型。本文探究了基于風(fēng)險(xiǎn) 管理 的公共政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析了公共政策實(shí)行前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性，總結(jié)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的操作流程，并探討了 公共政策后期應(yīng)該關(guān)注的關(guān)注點(diǎn)，從而找到公共政策風(fēng)險(xiǎn)的有效應(yīng)對(duì)政策，只有這樣才能有效減少公眾的落差感，才能更好地維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定和諧。 關(guān)鍵詞：公共政策；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；公共政策風(fēng)險(xiǎn)；政府公信力； 隨著 經(jīng)濟(jì) 的發(fā)展，公共政策的風(fēng)險(xiǎn)問題一直是大家所關(guān)注的，高風(fēng)險(xiǎn)的公共政策讓大家對(duì)公共政策有了新的認(rèn)識(shí)，以前對(duì)于公共政策大家看中的是成本和收益之比，就目前現(xiàn)狀來看，大家更多的看重的是收益和風(fēng)險(xiǎn) 的比。因此，公共政策從擬定到審核到出臺(tái)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就顯得尤為重要，政府的風(fēng)險(xiǎn) 管理 部門也應(yīng)該將此作為工作的重點(diǎn)，只有做好了公共政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，才能制定出規(guī)范、科學(xué)、合理的公共政策。本文基于風(fēng)險(xiǎn) 管理 的視角，研究了公共政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的界定標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估流程、評(píng)估重要性、以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)方法 。 一、公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的界定標(biāo)準(zhǔn) （一）公共政策的含義 公共政策是影響我國(guó)社會(huì)進(jìn)程中體制改革、 經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)、國(guó)家轉(zhuǎn)型的重要途徑和工具，有研究學(xué)者提出，公共政策是用來調(diào)整和確定社會(huì)關(guān)系的一種行為規(guī)范，在當(dāng)代社會(huì)中，公共政策是體現(xiàn)公眾和社會(huì)以及公共機(jī)構(gòu)多形式、多層面、多途徑互動(dòng)關(guān)系的一種過程，這種互動(dòng)關(guān)系可以通過意見訴求和信息交換來表達(dá)。有西方學(xué)者認(rèn)為公共政策的分界線是政府 的所為和所不為 1。這種說法的研究范疇與國(guó)內(nèi)有所不同，國(guó)內(nèi)限定于公共機(jī)構(gòu)及社會(huì)，而西方的則將公共政策限定在了政府的范圍內(nèi)。對(duì)于我國(guó)目前的政治結(jié)構(gòu)下，國(guó)家的政府部門、司法 部門、立法部門通過不同的方法來實(shí)施和制定公共政策。新的公共政策的風(fēng)險(xiǎn)是造成社會(huì)不穩(wěn)定的一個(gè)重要的因素，在其利益再分配的同時(shí)引發(fā)社會(huì)矛盾從而影響社會(huì)的穩(wěn)定，引起公眾的強(qiáng)烈不滿。 （二）公共政策風(fēng)險(xiǎn)的含義 2011 年 ，我國(guó)出臺(tái)了一些相關(guān)的 法律 法規(guī)來規(guī)范化社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，這表明政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估已經(jīng)引起了政府的重視，公共政策的風(fēng)險(xiǎn)是指政策在制定和和實(shí)施的過程中，由于政策的內(nèi)部原因或者外部環(huán)境的因素，導(dǎo)致了這項(xiàng)公共政策的沒有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)或者政策的失敗。由于公共政策決策上的失誤所導(dǎo)致的反面影響，國(guó)際上很多國(guó)家都通過一些機(jī)制來降低風(fēng)險(xiǎn)，這就在很大程度上反映了大家對(duì)于公共政策風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)達(dá)成了共識(shí)。 （三） 政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的含義 政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指為了順應(yīng)社會(huì)發(fā)展和涉及群眾切身利益所制定和出臺(tái)的一些相關(guān)政策，在政策出臺(tái)前對(duì)政策進(jìn)行前期分析，找出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和帶來的后果進(jìn)行合理合法的評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的危害程度進(jìn)行評(píng)估，從而找到科學(xué)合理的應(yīng)對(duì)措施，為風(fēng)險(xiǎn)的可操控性能提供理論依據(jù)。公共政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)政府出臺(tái)的政策進(jìn)行一個(gè)前期的預(yù)測(cè)，將評(píng)估的結(jié)果作為重要的依據(jù)來制定和推行此項(xiàng)政策 2。由此可見政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性。 二、實(shí)行公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性 公共政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是十分必要的，并具有很好的現(xiàn)實(shí)意 義，主要體現(xiàn)在以下的三個(gè)方面： 第一，降低利益損失，促使政策順利執(zhí)行。每一個(gè)公共政策的出臺(tái)都預(yù)示著利益的重新分配，并關(guān)系到社會(huì)各界的切身利益，政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過對(duì)政策的分析研究，總結(jié)政策對(duì)各個(gè)群體的影響，分析受影響的群體數(shù)量、影響力度的大小、利益損失的多少。比較對(duì)群體影響的比例大小來調(diào)整相關(guān)的條款，最終決策出可以使利益最大化的新政策，加大政策的實(shí)施可行性。 第二，加大公共政策的可行性，首先公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)政策條款逐條分析，評(píng)估出政策條款對(duì)于社會(huì)群體的收益風(fēng)險(xiǎn)比例，如果收益大于風(fēng)險(xiǎn)，則證明此項(xiàng)條款 可行，如果收益小于風(fēng)險(xiǎn)，但是風(fēng)險(xiǎn)是可控制的，則此項(xiàng)條款仍然是可實(shí)施的，若該風(fēng)險(xiǎn)的可控性比較低，或者風(fēng)險(xiǎn)后果難以預(yù)測(cè)，則該項(xiàng)條款不可實(shí)施。其次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也應(yīng)該注重群眾的呼聲和滿意程度，在政策的決策階段加強(qiáng)群眾的參與性，順應(yīng)民意，使政策更符合民眾的意義，促進(jìn)政策的可行性。 第三，提高政府公信力，鞏固群眾信任度，新政策的出臺(tái)必定會(huì)調(diào)整利益的受益者，從而引起部分群眾的不滿，若是過于頻繁的調(diào)整政策，一定會(huì)影響政府在群眾心中的信任度，然而政府可以通過政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來對(duì)即將發(fā)布的政策進(jìn)行分析和評(píng)估，依靠分析結(jié)果來調(diào)整 政策，使政策能夠最大化的被群眾所接受，促進(jìn)提升政府的公信力 3。 三、公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程 通過分析政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了我國(guó)公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程大致為通過分析政策的風(fēng)險(xiǎn)清單來評(píng)定政策的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)，最后總結(jié)出政策的風(fēng)險(xiǎn)容忍度和評(píng)估結(jié)果。 （一）公共政策的風(fēng)險(xiǎn)清單 公共政策的風(fēng)險(xiǎn)清單是指政策實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)涉及的諸多要素，即每條政策條款所涉及的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及外在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)清單能夠較為清楚地記錄政策的隱形風(fēng)險(xiǎn)和顯性風(fēng)險(xiǎn)。 （二）公共政策的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 1、 等級(jí)評(píng)定。公共政策的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是指政策實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率的高低和后果的嚴(yán)重性，大概可分為非常嚴(yán)重、嚴(yán)重、輕微三個(gè)等級(jí)。非常嚴(yán)重等級(jí)屬于高危風(fēng)險(xiǎn)，是指該政策的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率高以及后果嚴(yán)重，并且能夠造成很嚴(yán)重的人員傷亡和 經(jīng)濟(jì) 損失，并能引起較壞的負(fù)面影響。中低危風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率較低，成圣的后果較輕，未造成嚴(yán)重的人員傷亡和 經(jīng)濟(jì) 損失，社會(huì)的影響力較弱。 2、預(yù)測(cè)政策風(fēng)險(xiǎn)后果。根據(jù)新政策不同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可以根據(jù)具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)政策進(jìn)行后果預(yù)測(cè)，針對(duì)群眾抗議和反對(duì)的政策后果，主要可以分為現(xiàn)場(chǎng)和虛擬空間兩個(gè)方面：第一虛擬空間的抗議主要是指群眾通過論壇、微博等網(wǎng)絡(luò)途徑抗議，以此來表達(dá)對(duì)政策真實(shí)的感想，在網(wǎng)絡(luò)上獲取同情和關(guān)注，或組織和號(hào)召利于群體統(tǒng)一對(duì)政策的負(fù)面信息熱議，并發(fā)表不滿情緒；第二現(xiàn)場(chǎng)抗議是指?jìng)€(gè)人的極端行為和群體性事件的發(fā)生，利益的受損個(gè)人和群體會(huì)采取一些極端或影響力較大 的方式來吸引政府和公眾的關(guān)注，逼迫有關(guān)部門解決問題或更改政策的相關(guān)條款，這將會(huì)加大政策的風(fēng)險(xiǎn)。 （三）公共政策的風(fēng)險(xiǎn)自評(píng) 公共政策風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)就是政策的制定者根據(jù)政策的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)清單對(duì)政策本身進(jìn)行自我評(píng)估，因?yàn)檎叩闹贫ㄕ呤煜ふ叩乃袟l款以及政策涉及的相關(guān)規(guī)定及前因后果。所以為了能夠快速精準(zhǔn)的得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論，政策風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)的環(huán)節(jié)必不可少。政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括對(duì) 法律 、 經(jīng)濟(jì) 、社會(huì)、利益群體的評(píng)估，通過風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)，有關(guān)部門可以更清晰的了解各個(gè)條款的風(fēng)險(xiǎn)及政策帶來的后果，從而根據(jù)不同自評(píng)結(jié)果來修改政策的相關(guān)條款，最終減少政策風(fēng)險(xiǎn) 4。 （四）政策的風(fēng)險(xiǎn)容忍度和評(píng)估結(jié)果 經(jīng)過以上的一系列工作流程，最終得出政策的風(fēng)險(xiǎn)容忍度及評(píng)估結(jié)論。政策的容忍度包括不能容忍的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、可容忍可控制項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)可以根據(jù)政策后果來分，后果造成嚴(yán)重的 經(jīng)濟(jì) 損失，人員傷亡則是不可容忍項(xiàng)。若結(jié)果沒有造成重大 經(jīng)濟(jì) 損失，人員傷亡的則視為可容忍項(xiàng)。得出評(píng)估結(jié)果后政策的制定者可根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方法。 四、公共政策風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法 （一）做好公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 要想更好的應(yīng)對(duì)公共政策的風(fēng)險(xiǎn)，必須在政策出臺(tái)前做好公共政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。首 先通過政策制定者的風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)來避免高危風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，其次將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問責(zé)劃分，保證每一條款都實(shí)行了真正的評(píng)估，確保政策評(píng)估得到了真實(shí)有效分析。另外根據(jù)政策的不同特性，可以需求第三方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的幫助做好第三方評(píng)估，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要求獨(dú)立于政府機(jī)關(guān)，使公共政策評(píng)估能夠更準(zhǔn)確更客觀。 （二）加大公眾參與度，注重民意 當(dāng)前公共政策的出臺(tái)一定要讓公眾參與進(jìn)來，讓關(guān)系到切身利益的群眾來對(duì)政策進(jìn)行討論研究，以保證政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有民眾的參與，使評(píng)估結(jié)果能夠客觀真實(shí)?？梢酝ㄟ^多種形式讓民眾參與進(jìn)來，例如政策實(shí)行前讓群眾 填寫調(diào)查問卷、聽證會(huì)、走訪調(diào)查等方式，將民意真實(shí)的反映在評(píng)估的結(jié)論上 5。 （三）加強(qiáng) 管理 ，減少政策風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng) 管理 是指對(duì)政策的制定人員及部門進(jìn)行 管 理 培訓(xùn)，加強(qiáng)人員對(duì)政策的理解，提高操作熟練度，降低政策制定的失誤。 江西省 “新農(nóng)保 ”政策的實(shí)行就進(jìn)行了一系列的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及制訂了一系列的風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法。首先對(duì)新農(nóng)保政策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果顯示新農(nóng)保政策可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括山洪、地震、海嘯等自然風(fēng)險(xiǎn)，基金安全問題的 經(jīng)濟(jì) 風(fēng)險(xiǎn)等。并研究得出新農(nóng)保的政策風(fēng)險(xiǎn)存在突發(fā)性、不確定性、不可根除性等特性。并根據(jù)對(duì)政策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制訂了一系列防范 措施，例如多渠道宣傳新農(nóng)保政策、增強(qiáng) 管理 部門的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、學(xué)習(xí)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 管理 理念，對(duì)于一些不可防范的風(fēng)險(xiǎn)江西省政府也制訂了相應(yīng)的處理辦法，如組建 “新農(nóng)保 ”政策風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)構(gòu)，成立 “新農(nóng)保 ”基金 管理 公司等。此政策的實(shí)行嚴(yán)格遵照了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程，并制訂了科學(xué)合理的解決方案，并用事實(shí)證明了 “新農(nóng)保 ”政策的成功。 五、結(jié)語 伴隨著社會(huì)的發(fā)展和公共政策的規(guī)范化、科學(xué)化、民主化，公共政策的風(fēng)險(xiǎn)也越來越被所重視，本文是基于風(fēng)險(xiǎn) 管理 視角對(duì)公共政策進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為更客觀、更科學(xué)、更合理的避免公共政策風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)理論依據(jù)。對(duì)于不可避免的風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì) 措施，并根據(jù)公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作流程及方法，努力做好公共政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的應(yīng)對(duì)方法解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的后果，做好風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)情況預(yù)案，同時(shí)提高政府的公信度，加強(qiáng)民眾的參與度，注重民意，根據(jù)民意來重新制定公共政策的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。最后加強(qiáng)政策制定過程的 管理 ，以此來減少公共政策的風(fēng)險(xiǎn)，盡最大的力量來減小政策的風(fēng)險(xiǎn)。 參考文獻(xiàn)： 1祁毓，秦小莉，田丹 .我國(guó)地方政府應(yīng)對(duì)公共風(fēng)險(xiǎn)的 財(cái)政 支出績(jī)效評(píng)價(jià)及影響 J.制度 經(jīng)濟(jì) 學(xué)研究， 2011， 01（ 12）： 232-253. 2鄧大松，劉遠(yuǎn)風(fēng) . 養(yǎng)老保險(xiǎn)中的政府責(zé)任 基于風(fēng)險(xiǎn) 管理 的視角 J. 公共 管理 高層論壇， 2010， 02（ 10）： 127-139