科斯-企業(yè)的性質(zhì).ppt

企業(yè)的性質(zhì) CoaseRH Thenatureofthefirm J economica 1937 4 16 386 405 2020 1 25 1 科斯簡介 1910年12月29日出生于英國 19歲時進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí) 遇到對其有重要影響的老師 阿諾德 普拉特 普拉特改變了科斯對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的見解 更為重要的是普蘭特教授將亞當(dāng) 斯密的思想和觀念灌輸給科斯 1931赴美國考察 4年后回母校任教 1937年發(fā)表他的第一篇學(xué)術(shù)研究文章 企業(yè)的性質(zhì) 這篇文章引起社會的重視和經(jīng)濟(jì)界反響是因為科斯的另一篇非常重要論文 社會成本問題 問世之后 企業(yè)的性質(zhì) 一文才引起西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注 社會成本問題 發(fā)表于1961年 這時距科斯第一篇 企業(yè)的性質(zhì) 論文發(fā)表已經(jīng)相隔24年 就這樣 企業(yè)的性質(zhì) 這篇非常重要的論著沉寂了20多年 1991年獲諾獎 2013年逝世 2020 1 25 2 寫作背景 1 亞當(dāng) 斯密的企業(yè)理論2 馬克思的企業(yè)理論3 馬歇爾的企業(yè)理論4 奈特的企業(yè)理論5 新古典企業(yè)理論的假設(shè)前提 2020 1 25 3 亞當(dāng) 斯密的企業(yè)理論 國富論 中 將勞動分工 專業(yè)化 勞動生產(chǎn)力的增進(jìn)聯(lián)系在一起 為企業(yè)理論提供了一個十分重要的視角 從勞動分工的角度來研究企業(yè) 企業(yè)無非是將那些具有專門技能 分屬各種職業(yè)的人集中在一個作坊內(nèi) 利用專門機器實現(xiàn)某些特殊工藝的社會經(jīng)濟(jì)組織 它們存在的意義在于能夠利用勞動分工和專業(yè)化的優(yōu)勢促進(jìn)勞動生產(chǎn)力的提高 他認(rèn)為 市場范圍限制勞動分工 人們交換的傾向?qū)е聞趧臃止?市場范圍的擴(kuò)大為勞動分工提供更廣闊的空間 使分工更深入 市場范圍的擴(kuò)大 勞動分工的不斷深入導(dǎo)致專門職業(yè)的出現(xiàn) 進(jìn)而產(chǎn)生以專業(yè)化協(xié)作為特征的手工工場 這就是原始的企業(yè) 2020 1 25 4 馬克思的企業(yè)理論 資本論 1867 從協(xié)作的角度來研究企業(yè)發(fā)現(xiàn)了資本和勞動的關(guān)系 雇傭和被雇傭的關(guān)系 主要揭示的是資本主義企業(yè)的內(nèi)在規(guī)律 所有制的兩重含義 一是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制 二是法律關(guān)系的所有制 所有權(quán)各項權(quán)能的分離 兩種表現(xiàn) 一是資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離 二是資本管理職能與管理 監(jiān)督職能的分離 2020 1 25 5 馬歇爾的企業(yè)理論 馬歇爾的 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 1890 將組織作為企業(yè)理論的研究中心提出了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)的概念 對組織特征與績效以及知識 分工和組織演進(jìn)等進(jìn)行了研究 2020 1 25 6 奈特的企業(yè)理論 奈特的 風(fēng)險 不確定性與利潤 1921 主要解釋利潤的存在及性質(zhì) 但也涉及到企業(yè)的存在及企業(yè)的組織問題 不確定性和風(fēng)險是不同的減少不確定性的可能構(gòu)成了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的動力 企業(yè)家由于承受了不確定性而獲得了回報 企業(yè)利潤也來自對這種不確定性的承擔(dān) 所以企業(yè)家對于企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要 2020 1 25 7 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè) 經(jīng)濟(jì)人 完全競爭 信息對稱 確定性 不存在外部性 無交易成本等 存在以下三個缺陷 1 企業(yè)的存在是一個既定前提 2 經(jīng)濟(jì)主體之間不存在交易成本 3 追求個人效用最大化為理論核心 將個人行為簡單的歸結(jié)為 求極致 原理 2020 1 25 8 寫作背景 科斯心中的兩個困惑 普拉特信奉自由競爭 他認(rèn)為競爭提供了一切經(jīng)濟(jì)體系所需要的協(xié)調(diào) 并引用阿瑟 索爾特的話說 正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運行 普拉特的觀點使科斯感到困惑 因為在他所描繪的經(jīng)濟(jì)圖景中 沒有給日常中觀察到的雇主 雇員關(guān)系提供存在的理由 當(dāng)時的蘇聯(lián)正在推行它的第一個五年計劃 列寧曾說 蘇聯(lián)可以像一家巨大的工廠那樣運行 但是西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)者卻普遍認(rèn)為這是不可能的 這也使科斯感到困惑 為什么在企業(yè)內(nèi)部普遍存在的經(jīng)濟(jì)計劃不能被用于整個國家 2020 1 25 9 兩個問題 企業(yè)為什么會存在 規(guī)模如何決定 市場成本論與組織成本論 2020 1 25 10 文章結(jié)構(gòu) 引言I 論證了企業(yè)的性質(zhì) 給出了企業(yè)的定義II 科斯 交易成本 理論誕生III 闡述企業(yè)的基本特征IV 企業(yè)成本 市場交易成本與產(chǎn)品數(shù)量種類V 考察其理論對現(xiàn)實的解釋力 2020 1 25 11 引言 一 明確所要研究的方向和命題 即企業(yè)的性質(zhì)二 對經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一系列假設(shè) 需要根據(jù)以下兩個標(biāo)準(zhǔn)判斷是否成立 Mrs Robinson 1 可處理 具有操作性 技術(shù)性問題 2 與現(xiàn)實吻合 真實性問題 三 本文論述的 企業(yè)的性質(zhì) 滿足上述標(biāo)準(zhǔn) 表現(xiàn)在 1 能用邊際概念和替代概念兩大經(jīng)濟(jì)分析工具處理2 與現(xiàn)實世界中的企業(yè)含義相吻合3 能夠用正規(guī)敘述性語言準(zhǔn)確表達(dá)出來 邏輯性問題 2020 1 25 12 I 本文研究的邏輯思路 一 企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)體制背景正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運轉(zhuǎn) 且由價格機制協(xié)調(diào) 但價格機制運行時有成本的 當(dāng)市場配置資源的成本高于企業(yè)配置資源的成本時 企業(yè)便產(chǎn)生了 價格機制不是萬能的 二 科斯對企業(yè)的假定由于價格機制被替代的程度差別很大 舉例 商場位置分配 科斯假定企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物 三 兩個假設(shè)和一個鴻溝 文章的目的 假設(shè)1 資源的配置由價格機制決定假設(shè)2 資源的配置依賴于作為協(xié)調(diào)者的企業(yè)家這個鴻溝出現(xiàn)在此二者之間 本文的目的就是在此鴻溝上架起一座橋梁 解釋實踐中在這兩種假設(shè)之間做出選擇的基礎(chǔ) 2020 1 25 13 I 論證了企業(yè)的性質(zhì) 1 否定了 經(jīng)濟(jì)理論中生產(chǎn)要素在各種不同的用途之間的配置是由價格機制決定的 觀點 如果市場是理想的協(xié)調(diào)者 那么 我們?yōu)槭裁丛谄髽I(yè)內(nèi)部 總是看到非自發(fā)的 非市場的協(xié)調(diào)呢 舉例 工人的指派流動 2 提出了價格機制被替代的著名學(xué)說a 生產(chǎn)要素配置過程中 不完全依靠價格機制調(diào)節(jié)b 在企業(yè)中 生產(chǎn)要素配置 依靠企業(yè)家來完成c 價格機制調(diào)節(jié)作用在企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)被企業(yè)家所替代 2020 1 25 14 I 給出了企業(yè)的定義 企業(yè) 是和市場并行的 組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系 是一種與市場機制相對立的資源配置方式 因此 組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系的人 我們就稱之為企業(yè)家或者是管理者 2020 1 25 15 II 企業(yè)產(chǎn)生的原因和規(guī)模 一 企業(yè)產(chǎn)生的原因1 指揮 支付報酬 與被指揮 接受低報酬 的意愿2 購買者的偏好3 價格機制的運行是有成本的 最主要的原因 a 相對價格的成本 否定完全理性人假說 b 交易成本 如談判費用 簽約費用等 當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生時 一系列的契約被一個契約替代了 節(jié)約了交易成本 舉例 契約數(shù)量 期限 風(fēng)險 4 政府的稅收政府對企業(yè)內(nèi)部的交易不收稅 而對企業(yè)外部的交易征收交易稅金 如銷售稅 2020 1 25 16 II 企業(yè)產(chǎn)生的原因和規(guī)模 二 企業(yè)的規(guī)模 取決于共同作用 企業(yè)規(guī)模為什么不能無限擴(kuò)大呢 1 企業(yè)內(nèi)部組織追加的交易成本可能會上升2 企業(yè)家不能成功地將生產(chǎn)要素用在它們價值最大的地方 如 企業(yè)家的失誤 3 交易增加必須達(dá)到這一點 即資源浪費帶來的虧損等于在公開市場上進(jìn)行交易的成本 或者等于由另一個企業(yè)家組織這筆交易的虧損 4 一種或多種生產(chǎn)要素的價格供給可能會上升 2020 1 25 17 II 企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的條件 1 組織成本越少 隨組織的交易增多時 成本增加越慢 2 企業(yè)家失誤的可能性越小 隨組織的交易增多時 失誤增加越少 3 企業(yè)的規(guī)模越大 生產(chǎn)要素的供給價格降低的越多 或升高的越少 2020 1 25 18 III 企業(yè)的特征 一 MauriceDobb的觀點 經(jīng)濟(jì)分工程度的增長需要一體化力量 因此產(chǎn)生了企業(yè) 勞動分工 科斯反駁 分工可以依靠價格機制實現(xiàn) 也可以依靠企業(yè)實現(xiàn) 這不能解釋為什么二者可以替代 二 Knight的觀點 市場存在高度不確定性 于是 冒險者 承擔(dān)不確定風(fēng)險換取對他人行為的控制 膽小者 行為受到控制來換取有保證的薪酬 不確定性 科斯反駁 即使在不存在不確定性的經(jīng)濟(jì)體制中 仍然有協(xié)調(diào)作用的人存在 舉例 日常管理 由此 這一論點并沒有給出價格機制會被替代的原因 企業(yè)的特征就是 價格機制被企業(yè)替代 2020 1 25 19 IV 企業(yè)成本與產(chǎn)品種類 一 完全競爭條件下Q 為什么企業(yè)的成本曲線向上傾斜不能解釋企業(yè)規(guī)模受到限制的事實 A 因為企業(yè)不止生產(chǎn)一種產(chǎn)品 組織一種新產(chǎn)品的交易可能比繼續(xù)組織老產(chǎn)品的交易成本要低 于是企業(yè)規(guī)模受到限制 二 不完全競爭條件下Q 為什么企業(yè)規(guī)模會受到限制 A 因為確定企業(yè)規(guī)模要考慮價格機制帶來的成本和企業(yè)的組織成本 從而確定生產(chǎn)的種類和數(shù)量 當(dāng)邊際效益等于邊際成本時 企業(yè)規(guī)模停止擴(kuò)大 2020 1 25 20 V 企業(yè)定義的現(xiàn)實性 一 首先科斯描述了現(xiàn)實生活中的 主仆關(guān)系 或稱雇傭關(guān)系 的特征 1 Theservantmustbeunderthedutyofrenderingpersonalservicestothemasterortoothersonbehalfofthemaster 2 Themastermusthavetherighttocontroltheservant swork eitherpersonallyorbyanotherservantoragent 二 由上述特征可見 這種主仆關(guān)系 或雇傭關(guān)系 的本質(zhì)是之前提到的企業(yè)存在的原因 這種法律關(guān)系是企業(yè)性質(zhì)在現(xiàn)實世界中的具體體現(xiàn) 因此 科斯所下的定義與現(xiàn)實世界中的企業(yè)相吻合 2020 1 25 21 V 企業(yè)定義的可行性 1 在解釋企業(yè)的規(guī)模應(yīng)該多大時 邊際原理可以發(fā)揮作用 2 在靜態(tài)平衡分析中 企業(yè)和企業(yè)家們可以有效地控制企業(yè)內(nèi)部的成本 權(quán)衡成本和效益 3 在動態(tài)均衡中 企業(yè)內(nèi)部交易成本與市場交易成本經(jīng)過比較 決定企業(yè)規(guī)模是擴(kuò)大還是縮小 2020 1 25 22 小結(jié) 1 企業(yè)的定義 與市場并行的 組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系2 企業(yè)的性質(zhì) 價格機制的替代物 企業(yè)的特征就是 價格機制被企業(yè)取代 3 交易成本 科斯并沒有定義交易成本的內(nèi)容 也沒有告訴我們?nèi)绾巫R別交易成本 有學(xué)者認(rèn)為 交易成本是指為促成交易而發(fā)生的成本 如 簽約 談判 保障契約等成本 二 本文的研究方法 比較經(jīng)濟(jì)體制的研究方法在兩個現(xiàn)實的可供選擇的指導(dǎo)制度安排之間進(jìn)行選擇 屬于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇 2020 1 25 23 理論缺陷 1 忽視了企業(yè)的生產(chǎn)功能只注意到交易費用的存在 但生產(chǎn)才是企業(yè)的主要功能 因此對生產(chǎn)費用的節(jié)約也是企業(yè)存在的一個原因 2 企業(yè)邊界的模糊性在實際中 企業(yè)的邊界常常是模糊不清的 3 企業(yè)與市場并非對立的二者不是絕對的替代關(guān)系 而是可以相輔相成的 企業(yè)應(yīng)該是市場中的企業(yè) 并不是孤立存在的 4 無法解釋企業(yè)規(guī)模和市場規(guī)模同步擴(kuò)大的現(xiàn)象5 放棄了契約的不完全性 2020 1 25 24 新古典企業(yè)理論對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破 1