醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證檢查驗收標準1.doc

四川省醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證檢查驗收標準企業(yè)法人部分：條款考評項目及內容審查方法滿分得分扣分或不合格原因1人員70分1.1企業(yè)應具有充分的人力資源。企業(yè)負責人和質量管理人員應熟悉國家對醫(yī)療器械管理的法規(guī)、規(guī)章、政策。（1）查企業(yè)組織機構圖。（2）查企業(yè)在冊人員名單。（3）答卷或現(xiàn)場問答。10分1.2經營第二類醫(yī)療器械企業(yè)的法人或負責人應具有中專以上學歷或初級以上專業(yè)技術職稱；經營第三類醫(yī)療器械企業(yè)的法人或負責人應具有大專以上學歷或初級以上專業(yè)技術職稱。企業(yè)負責人不得兼職。（1）、查任命文件。（2）查學歷職稱證明。（3）查勞動用工合同20分1.3經營第二類醫(yī)療器械企業(yè)質量管理負責人，應具有相關專業(yè)大專以上學歷或初級專業(yè)技術職稱；經營第三類醫(yī)療器械企業(yè)質量管理負責人，應具有相關專業(yè)本科以上學歷或中級以上專業(yè)技術職稱，并不得兼職。（1）查任命文件。（2）查學歷職稱證明。（3）查勞動用工合同否決項1.4企業(yè)從事質量管理和各部門負責人，應熟悉國家有關醫(yī)療器械的法律、法規(guī)、規(guī)章和所經營醫(yī)療器械的專業(yè)知識。至少查問2人以上，其中應包括質量管理負責人。10分1.5企業(yè)從事質量管理、檢驗驗收等工作的人員數(shù)量，不得少于企業(yè)職工總數(shù)的4%，并保持相對穩(wěn)定。 企業(yè)的專職質量檢驗人員應不少于二名。（1）查任命文件。（2）查花名冊。（3）計算比例。10分1.6從事驗收、養(yǎng)護以及經營、保管等工作的人員，應具有高中以上的文化程度。以上人員須經食品藥品監(jiān)督管理部門進行培訓，考核合格后發(fā)給崗位合格證后方可上崗。（1）查文件及花名冊。（2）查學歷證明。（3）勞動用工合同。（4）查培訓合格證明。20分1.7經營設備類醫(yī)療器械產品的，應有與其經營規(guī)模相適應的熟悉產品性能的售后服務人員；經營需要驗配類醫(yī)療器械產品的，應配有與其經營規(guī)模相適應的符合驗配要求能力的專業(yè)驗配人員。（1）查相關專業(yè)證明材料（2）查勞動用工合同否決項2機構設置20分2.1企業(yè)應設置與經營規(guī)模和產品品種相適應組織機構；應設置質量檢驗機構和驗收、養(yǎng)護、售后服務等組織機構或人員。各級機構和人員職責應明確，主要負責人對企業(yè)經營質量負領導責任。企業(yè)應設置以主要負責人為首的質量管理領導機構，行使質量管理職能，在企業(yè)內部對醫(yī)療器械產品質量具有裁決權。查機構設置文件及機構職責。20分2.2企業(yè)質量檢驗部門應配置與經營產品相適應的檢驗機構；應配備相應的儀器和設備；不具備檢驗能力的，提供由第三方提供技術支持（質量技術保證）的證明。 （1）查現(xiàn)場及儀器設備（2）查質量保證協(xié)議（3）查產品檢測報告否決項2.3經營需要驗配的醫(yī)療器械產品的企業(yè)，應具備相應的驗配能力；設置適合的驗配機構；具有適合的設備、儀器。（1）機構設置文件（2）查現(xiàn)場設備、儀器狀態(tài)（3）查設備、儀器發(fā)票否決項3場地設施70分3.1企業(yè)應有與經營規(guī)模相適應的、相對獨立的經營場所，：經營第二類醫(yī)療器械企業(yè)應不小于50平方米；經營第三類醫(yī)療器械、第二類大、中型設備的企業(yè)應不小于100平方米。注冊經營場地不得設置在住宅內，不得在商住樓的住宅部分，不得作生活用。（1）查現(xiàn)場（2）查房證明（包括租房合同、房產證）否決項3.2企業(yè)應有與經營規(guī)模相適應、相對獨立的符合標準規(guī)定條件的倉庫：經營耗材類醫(yī)療器械產品的企業(yè)，倉庫不得小于100平方米；經營一次使用無菌醫(yī)療器械（第三類注射穿刺器械、醫(yī)用高分子材料及制品）產品的企業(yè)，倉庫不得小于200平方米；經營一般醫(yī)療器械產品的企業(yè)，倉庫不得小于50平方米（另有規(guī)定的除外）。具有符合產品特性的設備、設施。倉庫場地不得設置在住宅內，不得在商住樓的住宅部分，不得作生活用。（1）查現(xiàn)場（2）查房產證明（包括租房合同、房產證）（3）查設備、設施否決項3.3企業(yè)經營場地應明亮、整潔，零售企業(yè)應有醫(yī)療器械產品陳列專柜（櫥）。查現(xiàn)場10分3.4倉庫應劃線分區(qū)，實行色標管理，統(tǒng)一規(guī)定為（三色五區(qū)）：待驗庫(區(qū))黃色；合格品庫(區(qū))綠色；發(fā)貨庫(區(qū)綠色；不合格品庫(區(qū))紅色；退貨庫(區(qū))黃色等專用場所，以上各庫(區(qū))均應設有明顯標志。查現(xiàn)場20分3.5倉庫應符合產品儲存要求，應做到： 1）場地及產品清潔、衛(wèi)生。 2) 保持產品與地面之間有一定距離的設備（低墊）。 3) 避光、通風和排水，檢測和調節(jié)溫、濕度的設備。 4) 防塵、防潮、防霉、防污染以及防蟲、防鼠、防鳥等設備。 5）效期商品應按批號分類集中堆放，按批號及效期遠進依次堆碼，并有明顯標志。 6) 符合安全用電要求的照明設備。 查現(xiàn)場，查設施、設備狀態(tài)及（購買）憑證20分3.6按毒性物品和危險品管理的特殊醫(yī)療器械的儲存專用倉庫或專柜存放，雙人雙鎖保管，專帳記錄，應具有相應的安全保衛(wèi)措施。查現(xiàn)場，查記錄10分3.7經營、倉庫場地均應符合消防、安全要求。查現(xiàn)場10分4管理文件150分4.1企業(yè)應收集并保存與經營有關的法規(guī)、規(guī)章。查現(xiàn)場文檔資料20分4.2收集并保存與所經營產品相關的產品技術標準和資料。查現(xiàn)場標準、資料否決項4.3企業(yè)應依據(jù)國家有關法規(guī)、規(guī)章，結合企業(yè)實際和所經營醫(yī)療器械產品特性建立質量管理體系，制定質量管理制度（包括重點環(huán)節(jié)的程序文件），并定期檢查和考核制度執(zhí)行情況。查制度的合理性、完整性、可操作性。20分4.4企業(yè)應定期檢查和考核質量制度執(zhí)行情況，質量管理制度至少應包括：（1）質量方針和管理目標；（2）質量體系審核；（3）各級質量責任制；（4）質量否決制度；（5）經營質量管理制度；（6）首次經營品種質量審核制度；（7）質量驗收、保管及出庫復核制度；（8）不合格商品管理及退貨商品管理制度；（9）質量事故報告、質量查詢和投訴管理制度；（10）售后服務管理及用戶訪問制度；（11）質量信息管理制度；（12）有關質量記錄管理制度；（13）不良事件監(jiān)測報告制度；（14）人員教育培訓制度；（15）有關制度執(zhí)行情況考核制度；（16）特殊產品專項管理制度。（1）查制度的完整性、合理性、可操作性。（至少查3項制度）（2）查制度執(zhí)行情況。（至少查3項制度）40分4.5企業(yè)應按質量管理制度建立質量管理記錄，質量管理記錄（表格）至少應包括：（1）.醫(yī)療器械購進記錄、（2）驗收、檢驗記錄；（3）養(yǎng)護檢查記錄；（4）出庫復核記錄；（5）銷售記錄；（6）質量查詢、投訴記錄；（7）不合格品報廢、銷毀記錄；（8）退貨記錄；（9）銷后退回驗收記錄（10）倉庫溫、濕度記錄；（11）儀器、設備使用、檢定記錄；（12）質量事故處理、報告記錄；（13）不良事件報告記錄；（14）人員教育培訓記錄；（15）管理制度執(zhí)行和考核記錄等。（1） 查記錄的完整性、真實性（2） 至少抽查5項記錄40分4.6企業(yè)應建立質量管理檔案（表格）至少應包括：（1）供貨方檔案；（2）首營企業(yè)、品種審批檔案；（3）醫(yī)療器械產品質量檔案；（4）銷售人員檔案；（5）用戶檔案；（6）產品售后服務及維修檔案；（7）產品技術資料檔案；（8）產品質量問題跟蹤檔案；（9）產品質量信息檔案；（10）設施、設備檢查維護檔案；（11）人員培訓檔案；（12）員工健康檔案；（13）不合格品報損表；（14）近效期商品催銷表；（15）不良事件報告表等。（1）查檔案（表）的完整性、真實性（2）至少抽查5項檔案（表格）30分一、 說明：（一）根據(jù)醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例、醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證管理辦法，結合四川省實際情況，特制定本標準。（二）本標準適用于對新開辦企業(yè)申辦醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證、醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證變更以及醫(yī)療器械經營企業(yè)許可證換證的現(xiàn)場審查。醫(yī)療器械經營企業(yè)日常監(jiān)督管理以可參照執(zhí)行本標準。（三）本標準企業(yè)法人部分為4章23項，各章分值為：1.人員 ：共7項，否決項2項，其他項70分；2.機構設置：共3項，否決項2項，其他項20分； 3.場地設施：共7項，否決項2項，其他項70分； 4.管理文件：共6項，否決項1項，其他項150分 （四）本標準企業(yè)分支部分為4章18項，各章分值為：1.人員 ：共6項，否決項2項，其他項50分；2.機構設置：共2項，否決項1項，其他項20分； 3.場地設施：共5項，否決項1項，其他項60分； 4.管理文件：共5項，否決項1項，其他項100分；（五）總分達到70%（含70%）為合格，出現(xiàn)下列情況之一者為不合格： 1）標準有一章達不到章總分的70%； 2）凡屬否決項項目達不到要求的。（六）對考核項目逐項評定，評審采用系數(shù)評定法，共分五個檔次： 1）滿意 標準分系數(shù)1.0; 2）執(zhí)行情況較好，尚需改進 標準分系數(shù)0.8; 3）基本達到要求 標準分系數(shù)0.7; 4）部分達到要求 標準分系數(shù)0.4;