世界乳食品追溯系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展趨勢.doc

世界乳食品追溯系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展趨勢黃敏1)，南慶賢2)，楊潔2)1) 黑龍江敏信達(dá)乳業(yè)技術(shù)咨詢有限公司，1500062) 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)食品科學(xué)和營養(yǎng)工程學(xué)院，100083摘要：文章對世界上主要發(fā)達(dá)國家、官方性國際標(biāo)準(zhǔn)組織和商業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)組織已經(jīng)完成的追溯系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)進行了綜述；以這些標(biāo)準(zhǔn)資料為基礎(chǔ)，總結(jié)了當(dāng)前世界乳食品追溯系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的狀況，并對未來的發(fā)展趨勢和對乳食品企業(yè)可能產(chǎn)生的影響進行了分析。關(guān)鍵詞：乳食品；追溯系統(tǒng)；標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)展趨勢；影響。Criteria for Traceability Systems in Dairy FoodIndustry Worldwide and Development TrendsHUANG Min1), NAN Qingxian 2), YANG Jie 2)1) Heilongjiang MXD Dairy Technology Consultants, LLC, PC 1500062) College of Food Science & Nutritional Engineering, China Agricultural University, PC 100083Abstracts: The article has comprehensively described the criteria for traceability systems established by the governments of some developed countries, official or commercial international organizations for standards. Based on above-mentioned material, the article summarized the status the making of traceability system standards, and provided the analysis to the development trends of the criteria for traceability systems, and their potential impacts to the dairy food companies.Key words: dairy food; traceability systems; criteria; development trend; impact. 1. 介紹當(dāng)前的乳食品行業(yè)已經(jīng)變得越來越復(fù)雜和國際化。多種食品配料、輔料經(jīng)常地采購自或貨運到世界各地，再在不同地點，以不同生產(chǎn)、加工和包裝方式，變成消費者使用的產(chǎn)品，再經(jīng)過各種距離或方式的貨運到達(dá)消費者手中。因此，世界各地的消費者對乳食品產(chǎn)品的要求不再僅僅是安全和高質(zhì)量，還需要它們是全球范圍內(nèi)可追溯的。追溯在近些年大張旗鼓地強調(diào)食品安全保障的世界環(huán)境下，已經(jīng)成為乳食品行業(yè)企業(yè)生存和發(fā)展的基本要素。本文將對乳食品產(chǎn)品追溯系統(tǒng)的世界標(biāo)準(zhǔn)狀況進行綜述，并分析其發(fā)展趨勢和對乳食品企業(yè)可能形成的影響。2. 追溯的定義和追溯標(biāo)準(zhǔn)概況追溯是大家都熟悉的詞匯，英文為 traceability，中文有時也叫做“追蹤”，“可追溯性”。對“追溯”公認(rèn)最權(quán)威的定義是ISO 8402:1994，ISO 9000和ISO 9001:2000中給出的。這個定義是“通過記錄的信息（這種）方式追溯一個實體歷史，應(yīng)用或位置的能力”。_第一作者簡介：黃敏，女，1962年生，1984年畢業(yè)于天津大學(xué)，高級工程師，2005年起任黑龍江敏信達(dá)乳業(yè)技術(shù)咨詢有限公司董事總經(jīng)理；研究和服務(wù)方向：乳食品行業(yè)政策、經(jīng)營管理戰(zhàn)略和乳食品專門技術(shù)與商品市場化技術(shù)融合；電子郵件：hlj_。對于食品鏈至少要區(qū)別兩個層面的追溯：內(nèi)部追溯和全鏈追溯（外部追溯）。內(nèi)部追溯指食品鏈上一個環(huán)節(jié)或一個經(jīng)營實體內(nèi)部的追溯，它將原料和過程與生產(chǎn)、加工或分銷等不同階段的產(chǎn)品聯(lián)系起來。全鏈追溯指食品鏈上環(huán)節(jié)之間或不同經(jīng)營實體之間的延續(xù)追溯。外部追溯著重于伴隨產(chǎn)品從一個環(huán)節(jié)到下一個外部環(huán)節(jié)的追溯能力延伸，使任何產(chǎn)品從初始生產(chǎn)到最終消費的全過程都是雙向可查詢的。無論是內(nèi)部追溯還是全鏈追溯，每個追溯系統(tǒng)都需要三個元素：產(chǎn)品或組件的識別方法 (an identifier, a means of identification) ，以查詢形式存在的物品信息 (item information)（即是什么what，來自哪里where from，去往哪里where to，什么時間when，和什么樣的方式how，簡稱3W1H）。 識別方法和物品信息之間的聯(lián)接 (linkage)（如圖1所示）。聯(lián)接物品信息識別方法圖1. 追溯的三個元素1“追溯”從性質(zhì)上區(qū)分，目前基本上有遵循法規(guī)要求，以自愿基礎(chǔ)或按商業(yè)合同規(guī)定執(zhí)行的三種系統(tǒng)，參見表1。表1. 世界最常見的追溯系統(tǒng)特征和法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)舉例宗旨特征標(biāo)準(zhǔn)舉例安全-保護消費者（通過產(chǎn)品召回和撤回）在各種食品和乳品法律法規(guī)中關(guān)于安全的要求強制性歐盟食品法EC178/2002自愿性（1）美國嬰兒配方食品法案，巴氏殺菌奶法令安全保障-防止犯罪行為安全保障法規(guī)中的要求法規(guī)性（2）美國生物反恐法案對包裝或食品采用可驗證的特性自愿性（非通用標(biāo)準(zhǔn)）品牌保護和產(chǎn)品保護（如防止假冒等）法規(guī)性質(zhì)量 - 消費者權(quán)益保證各種法規(guī)中的要求法規(guī)性（2）各國的產(chǎn)品標(biāo)簽法規(guī)非法規(guī)性質(zhì)量和營銷目的 創(chuàng)造和保持可信性屬性公共標(biāo)準(zhǔn)中的特定屬性自愿性（通用標(biāo)準(zhǔn)）（3）公共質(zhì)量印（如法國的Label Rouge）有機食品綠色食品食品鏈貿(mào)易和物流管理 食品鏈全球一致化和物流改善以合同形式對食品和服務(wù)供應(yīng)商提出特定要求自有標(biāo)準(zhǔn)（3）自有追溯系統(tǒng)，如沃爾碼，雀巢。追溯通用標(biāo)準(zhǔn)GS1追溯標(biāo)準(zhǔn)（4）, Can-Trace(5), FoodTracE(6)企業(yè)過程/質(zhì)量管理運營改善和降低成本內(nèi)部物流和它們同特定屬性的聯(lián)接自愿性（采用自有或通用標(biāo)準(zhǔn)）從簡單的紙面記錄到復(fù)雜高級的IT系統(tǒng)不等（1） 如果責(zé)任企業(yè)/組織不按法定義務(wù)撤回或召回缺陷/風(fēng)險產(chǎn)品，管理當(dāng)局將采取強制行動。（2） 包括強制處理，召回和撤回，法律和刑事行動，但基本目的都是預(yù)防。（3） 可能以合同形式要求自動召回和撤回，及處罰。（4） GS1由美國國防部和供應(yīng)鏈處世界領(lǐng)先水平的世界級企業(yè)為主推動，是目前世界上追溯領(lǐng)域技術(shù)和實現(xiàn)水平最高的標(biāo)準(zhǔn)化組織。（5） Can-Trace是加拿大聯(lián)邦、省和自治領(lǐng)地政府按比例資助，2003年7月開始的國家性項目；目的是開發(fā)加拿大所有農(nóng)產(chǎn)品和食品種養(yǎng)者、處理加工制造者、分銷者、零售者和進出口者都可遵守的追溯標(biāo)準(zhǔn)。截止2005年6月已經(jīng)完成數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、決策支持系統(tǒng)開發(fā)和牛肉/豬肉/新鮮果蔬/魚產(chǎn)品的先導(dǎo)研究。（6） FoodTracE是歐盟為實施食品法EC No. 178/2002中的追溯要求在成員國間共同開展的項目，2004年5月確定思路和項目框架；目的是建立成員國都可使用的食品全鏈追溯方法和通用框架。2. 國際標(biāo)準(zhǔn)2.1 食品法典委員會CAC 食品法典委員會是現(xiàn)行農(nóng)產(chǎn)品/食品國際貿(mào)易和國內(nèi)商業(yè)活動都必須參考的基本情報來源。2004年6月28-7月3日，法典委員會在于日內(nèi)瓦召開的第27屆會議上，在法典中增加了追溯定義。法典委員會給出的定義是“可追溯性/產(chǎn)品追蹤：在生產(chǎn)、加工和流通等具體環(huán)節(jié)中跟蹤食品運動的能力”2。法典委員會目前還沒有發(fā)表任何其他的關(guān)于追溯的正式文件，但在所有以HACCP為基礎(chǔ)的法典法規(guī)中，都含蓄地包括了內(nèi)部追溯的概念。比如，如果追溯系統(tǒng)不能識別出錯生產(chǎn)批次，企業(yè)就不可能在生產(chǎn)中采取有針對性的糾錯行動。2.2 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 (ISO) 在物品信息、識別和聯(lián)接方面已經(jīng)制訂發(fā)布了一些標(biāo)準(zhǔn)，但是內(nèi)容比較零散，沒有形成系列化和很強的聯(lián)系性（參見表2）。表2. ISO追溯相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)舉例ISO標(biāo)準(zhǔn)編號與追溯相關(guān)的內(nèi)容ISO 639語種兩位英文字母代碼表，如漢語為ZH，英語為EN。ISO 3166國家和地區(qū)兩位英文字母代碼表，如中國為CN，德國為DE。ISO 8601定義日期的表示形式為：YYYY-MM-DD定義時間的表示形式為：hh:mm:ss定義日期和時間同時表示時，形式為：YYYY-MM-DDThh:mm:ss，日期和時間之間用大寫字母T隔開。ISO 9000系列追溯的定義；過程中物品識別和記錄規(guī)定；9001以上標(biāo)準(zhǔn)將追溯列入審核內(nèi)容。ISO/IEC 15415信息技術(shù) - 自動識別和數(shù)據(jù)捕獲技術(shù) - 條碼打印質(zhì)量測試規(guī)格 - 二維符號ISO/IEC 15416信息技術(shù) - 自動識別和數(shù)據(jù)捕獲技術(shù) - 條碼打印質(zhì)量測試規(guī)格 - 線性符號ISO 18000系列采用860 930MHz無線電射頻識別 (Radio Frequency Identification, RFID)標(biāo)準(zhǔn)2.3 國際乳品聯(lián)合會 IDF國際乳品聯(lián)合會于2004年成立了追溯專項工作組3，該組的工作主要有：1）代表IDF以觀察員身份，監(jiān)測法典委員會關(guān)于可追溯性/產(chǎn)品追蹤方面的工作并做出必要的貢獻；2）建立乳和乳制品追溯系統(tǒng)。IDF目前還沒有專門和全面描述乳和乳制品供應(yīng)鏈全鏈追溯系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)性文件，但它與聯(lián)合國糧農(nóng)組織共同出版的兩本書中，提出了全鏈追溯方面的原則和操作建議。這兩本書是“乳業(yè)實踐指南” (Guide to Dairy Farming Practice)4，和“新興和發(fā)展中乳業(yè)國家從牧場到餐桌的（安全保證）方法” (A Farm-To-Table Approach For Emerging and Development Dairy Countries)5。3. 國家性追溯系統(tǒng)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3.1 美國關(guān)于建立和保持記錄的法規(guī)美國食品藥品管理局 (US Food and Drug Administration, FDA) 于2004年12月9日發(fā)布了一個2002年公共衛(wèi)生安全和生物恐怖防范應(yīng)對法的附屬規(guī)定，叫做“建立和保持記錄” (21 CFR Parts 1 and 11, Establishment and Maintenance of Records Under the Public Health Security and Bioterrorism Preparedness and Response Act of 2002)6。此規(guī)定要求由生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、分送、接收、儲存或進口到美國準(zhǔn)備用于人和動物消費的某些本國的人建立和保持記錄，此外，這些要求適用于生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、分送、接收、儲存或進口到美國準(zhǔn)備用于人和動物消費的食品的某些外國人；這些記錄應(yīng)該能確定食品的前一直接供貨方和后一直接收貨方。法規(guī)詳細(xì)列出了食品供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)組織/實體要建立和保持的記錄內(nèi)容，各類記錄應(yīng)保持的時間（參見表3）；法規(guī)要求所有企業(yè)在管理當(dāng)局提出要求后，正常工作日期間要在24小時內(nèi)做出反應(yīng)和提供記錄。表3. 美國FDA記錄保持時間要求6食品極易出現(xiàn)腐敗、價值損失或風(fēng)味損失風(fēng)險的時間記錄保持時間要求食品鏈上企業(yè)(運輸者除外)運輸者 60天6個月6個月60天，但 6個月1年1年 6個月2年1年包括寵物食品在內(nèi)的所有動物飼料1年1年FDA要求大型企業(yè)（員工數(shù)量500人）在2005年12月9日之前，中型企業(yè)（員工數(shù)量在11-499人）在2006年6月9日之前，小型企業(yè)（員工數(shù)量10人）在2006年12月9日之前達(dá)到法規(guī)要求。3.2 加拿大關(guān)于追溯系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)加拿大聯(lián)邦、省和自治領(lǐng)地政府在2003年版的“農(nóng)業(yè)政策框架”中確定，在2008年實現(xiàn)對零售水平上的國產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)食品產(chǎn)品達(dá)到80%的追溯能力。為此，加拿大聯(lián)邦-省-自治領(lǐng)地農(nóng)產(chǎn)食品檢驗委員會 (Federal Provincial - Territorial Agri-Food Inspection Committee, FPTAFIC) 于2004年5月發(fā)布了“追溯系統(tǒng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)文件”，主要內(nèi)容參見表4。表4 加拿大FPTAFIC追溯系統(tǒng)基本標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容1標(biāo)準(zhǔn)要求要求的內(nèi)涵/定義追溯系統(tǒng)應(yīng)該是有效的追溯系統(tǒng)應(yīng)該根據(jù)戰(zhàn)略分析結(jié)果創(chuàng)建，并對下列內(nèi)容進行定義和測試l 識別方法在所有時間內(nèi)的精度和可靠性；l 產(chǎn)品信息在所有時間內(nèi)的精度和可靠性（3W1H: 什么，哪里，何時和怎樣）；l 識別和產(chǎn)品信息之間的聯(lián)接在所有時間內(nèi)的精度和可靠性；l 在最壞情景下，期望系統(tǒng)作出反應(yīng)的時間；l 追溯系統(tǒng)發(fā)生損壞，意外事故或人為破壞時的災(zāi)難恢復(fù)；追溯系統(tǒng)應(yīng)該是兼容的即使是進行國際性商業(yè)經(jīng)營，所接入的信息也應(yīng)該能夠不扭曲地分享，并處于理想狀態(tài)： l 滿足國內(nèi)和國外公眾利益的要求；l 滿足商業(yè)利益的要求（即電子商務(wù)，價值鏈）；l 滿足國際性商務(wù)實踐，商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，法規(guī)，和國際標(biāo)準(zhǔn)的要求。追溯系統(tǒng)應(yīng)該是可信的在發(fā)生危機時，追溯系統(tǒng)應(yīng)該能讓行業(yè)和消費者對所有層面都保持信心（企業(yè)，市政，省級政府，國家，和國際的）。當(dāng)按照性能標(biāo)準(zhǔn)進行測試時，系統(tǒng)應(yīng)該能提供符合國際性能標(biāo)準(zhǔn)的可驗證結(jié)果。追溯系統(tǒng)應(yīng)該是平等待遇的系統(tǒng)應(yīng)該為符合法律規(guī)定目的而建立，但不應(yīng)該成為地區(qū)間或國際性貿(mào)易的障礙，而且要對進口產(chǎn)品和本國產(chǎn)品給予同等待遇。4. 自愿性標(biāo)準(zhǔn) - GS1追溯標(biāo)準(zhǔn)全鏈?zhǔn)称纷匪菰谑澜缟汐@得多數(shù)國家和國際組織的認(rèn)同，發(fā)達(dá)國家紛紛把對食品、農(nóng)產(chǎn)品、食品用動物、飼料的可追溯性要求寫入法律或發(fā)布相關(guān)的法規(guī)要求，這樣做在為政府提供了更有力的監(jiān)管工具和更好地保障了消費者安全的同時，也為國際上全球電子商務(wù)技術(shù)領(lǐng)先的商業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)組織釋放技術(shù)和競爭優(yōu)勢提供了一個新的窗口。全球標(biāo)準(zhǔn)1號組織（Global Standard No. 1，簡稱GS1）就是抓住這個機會，獲得好處的組織的典型代表。GS1的前身是EAN.UCC，近2年經(jīng)過一系列的并購和剝離后，在2005年1月更名為GS1。GS1在充分研究和評估了世界食品安全法規(guī)的戰(zhàn)略狀況后，對本組織已經(jīng)成熟和掌握的電子商務(wù)技術(shù)進行了整合和集成，于2006年2月，以支持供應(yīng)鏈的透明度、質(zhì)量和安全為宗旨發(fā)布了“全球追溯標(biāo)準(zhǔn)”(The Global Traceability)。該標(biāo)準(zhǔn)是目前世界追溯領(lǐng)域技術(shù)最全、內(nèi)容最細(xì)、知識產(chǎn)權(quán)最多、全球商務(wù)通用性最強的追溯標(biāo)準(zhǔn)（參見圖2，7和表5）。圖2. GS1標(biāo)準(zhǔn)體系示意圖。來源：gs1tw網(wǎng)站表5. GS1追溯相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)舉例7，8，9追溯元素涉及的主要標(biāo)準(zhǔn)識別方法GTIN (Global Item Identification Number, 全球物品識別代碼), GLN (Global Location Number, 全球位置碼), GIAI (Global Individual Asset Identification, 全球單個資產(chǎn)識別), GRAI (Global Returnable Asset Identification, 全球可循環(huán)資產(chǎn)識別), GSRN (Global Service Relation Number, 全球服務(wù)關(guān)系識別), SSCC (Serial Shipping Container Code, 系列貨運容器代碼), AI (Application Identifier, 應(yīng)用識別)；這些識別方法表現(xiàn)形式的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)。物品信息（包括載體）GDD (Global Data Dictionary, 全球資料字典), GPC (Global Product Classification, 全球產(chǎn)品分類), 條碼，RSS (Reduced Space Symbology, 壓縮空間符號法), EPC（Electronic Product Code, 電子產(chǎn)品代碼，如無線電射頻識別RFID），數(shù)據(jù)矩陣 (Data Matrix)聯(lián)接（含數(shù)據(jù)自動捕獲、解碼、處理和通訊）EPCglobal Network（電子產(chǎn)品代碼全球網(wǎng)絡(luò)）， GDSN（全球數(shù)據(jù)同步化網(wǎng)絡(luò)，由5個基本要件構(gòu)成：上面的識別、GDD和GPC，加全球注冊 (GLOBALregistry, GR) 和 本地數(shù)據(jù)池（中國數(shù)據(jù)池是其中之一），EANCOM（電子數(shù)據(jù)交換EDI標(biāo)準(zhǔn)）, GS1 XML（擴展性標(biāo)記語言，支持商業(yè)訊息在網(wǎng)絡(luò)上傳輸）。5. 總結(jié)和趨勢分析5.1 當(dāng)前世界上對食品追溯的要求，基本上分散在各種食品法規(guī)中。為了最大程度地保護消費者的安全，對食品鏈進行從農(nóng)田/牧場到餐桌的全鏈追溯原則已經(jīng)成為國際社會和大多數(shù)國家政府的共識。5.2 歐盟、加拿大、美國等已經(jīng)決定采用食品鏈上各環(huán)節(jié)都明確自己原料/產(chǎn)品最直接來源及去向的方法來為實施全鏈追溯；其中，美國已經(jīng)在2004年12月公布了詳細(xì)的建立和保持記錄的法規(guī)。預(yù)計會有越來越多的國家將把追溯列為對農(nóng)產(chǎn)品和食品的強制性要求，并出臺詳細(xì)具體的規(guī)定，這有可能使追溯成為國際市場上一個綜合性貿(mào)易壁壘。5.3 分析已經(jīng)完成的工作，世界上追溯系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)出如下的特點：官方國際標(biāo)準(zhǔn)組織和各國家政府的工作落后于世界商業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)組織，發(fā)展中國家相應(yīng)工作落后于發(fā)達(dá)國家，一般企業(yè)的落后于世界領(lǐng)先企業(yè)。追溯能力也成為了衡量國家或企業(yè)能力水平的一個指標(biāo)。5.4 全鏈追溯能力將成為越來越多的國家和地區(qū)、強勢企業(yè)/行業(yè)對農(nóng)產(chǎn)品和食品的基本要求。在相關(guān)法規(guī)要求不斷增加和行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)要求不斷提高的情況下，食品企業(yè)的管理能力、人力資源狀況、成本/效益掌控能力都將面臨更大的挑戰(zhàn)。參考資料：1 A Document on Basic and Essential Criteria for Traceabilit