電大證券投資分析網(wǎng)上形考.doc

PS：第四次作業(yè)錯(cuò)了一題判斷，不影響過(guò)關(guān)。另，名詞解釋題請(qǐng)自行動(dòng)手。第一次形考作業(yè)單項(xiàng)選擇題（每題3分）（總分30.00）1.封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。（3.00分）A.基金負(fù)債B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金總資產(chǎn)2.中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。（3.00分）A.由核準(zhǔn)制到審批制B.始終是核準(zhǔn)制C.由審批制到核準(zhǔn)制D.始終是審批制3.股票的理論價(jià)值是（）。（3.00分）A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值4.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表示。（3.00分）A.英鎊B.美圓C.人民幣D.德國(guó)馬克5.二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）。（3.00分）A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)B.有形市場(chǎng)C.第四市場(chǎng)D.第三市場(chǎng)6.從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（）。（3.00分）A.法院B.依然是國(guó)家C.只能是地方政府D.政府7.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。（3.00分）A.北平證券交易所B.上海證券交易所C.上海眾業(yè)公所D.上海華商證券交易所8.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。（3.00分）A.可轉(zhuǎn)換公司債B.信用公司債C.收益公司債D.優(yōu)先股9.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。（3.00分）A.非參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股D.非累積優(yōu)先股10.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。（3.00分）A.自律性組織B.政府組織C.民間組織D.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)多項(xiàng)選擇題（每題4分）（總分28.00）1.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。（4.00分）A.分配剩余資產(chǎn)B.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)C.認(rèn)股權(quán)D.分配公司收益2.證券投資者參與證券投資的目的有（）。（4.00分）A.保值增值B.參與公司管理C.獲取高于銀行利息的收益D.賺取市場(chǎng)差價(jià)3.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。（4.00分）A.兩者都是有價(jià)證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多4.按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）。（4.00分）A.資本市場(chǎng)B.期貨市場(chǎng)C.現(xiàn)貨市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)5.證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（）是證券中介機(jī)構(gòu)。（4.00分）A.證券交易所B.證券公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)6.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）。（4.00分）A.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；B.突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；C.更加安全D.成本低7.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。（4.00分）A.定期存單B.銀行匯票C.銀行本票D.銀行支票判斷題（每題2分）（總分24.00）1.在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。（2.00分）錯(cuò)誤正確2.根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。（2.00分）錯(cuò)誤正確3.中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。（2.00分）錯(cuò)誤正確4.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。（2.00分）錯(cuò)誤正確5.股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。（2.00分）錯(cuò)誤正確6.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。（2.00分）錯(cuò)誤正確7.備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。（2.00分）錯(cuò)誤正確8.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。（2.00分）錯(cuò)誤正確9.商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。（2.00分）錯(cuò)誤正確10.利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。（2.00分）錯(cuò)誤正確11.我國(guó)公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。（2.00分）錯(cuò)誤正確12.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。（2.00分）錯(cuò)誤正確第二次形考作業(yè)單項(xiàng)選擇題（每題3分）（總分30.00）1.債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）。（3.00分）A.復(fù)利債券B.貼現(xiàn)債券C.累進(jìn)利率債券D.單利債券2.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。（3.00分）A.資本憑證B.書面憑證C.收入憑證D.法律憑證3.帳面價(jià)值又稱為（）。（3.00分）A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.股票凈值4.在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄。（3.00分）A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)家主席C.人大常委會(huì)D.中國(guó)人民銀行5.封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。（3.00分）A.可分配收益B.基金總資產(chǎn)C.基金資本金D.基金凈資產(chǎn)6.我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（）。（3.00分）A.低B.高C.沒(méi)有關(guān)系D.等于7.從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）。（3.00分）A.有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)D.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)8.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。（3.00分）A.保值B.政策性C.投資性D.公開市場(chǎng)操作9.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。（3.00分）A.最高價(jià)B.最低價(jià)C.開盤價(jià)D.收盤價(jià)10.資本市場(chǎng)可以分為（）。（3.00分）A.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)多項(xiàng)選擇題（每題4分）（總分28.00）1.證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。（4.00分）A.家庭B.企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.政府2.債券根據(jù)償還方式可以分為（）。（4.00分）A.展期償還B.中途償還C.期中償還D.到期償還3.由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）。（4.00分）A.維護(hù)三公原則B.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任C.提高了上市公司的質(zhì)量D.提高了證券市場(chǎng)的透明度4.有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（）。（4.00分）A.股息收入B.利息收入C.貨幣D.商品5.按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。（4.00分）A.選擇管理者B.重大決策權(quán)C.資產(chǎn)受益D.制定公司的具體規(guī)章6.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。（4.00分）A.B股B.N股C.H股D.A股7.不能開戶的人員有（）。（4.00分）A.未滿18歲者B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C.證券交易所的管理人員D.職業(yè)醫(yī)生判斷題（每題2分）（總分24.00）1.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。（2.00分）錯(cuò)誤正確2.H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。（2.00分）錯(cuò)誤正確3.證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。（2.00分）錯(cuò)誤正確4.銀行能通過(guò)存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。（2.00分）錯(cuò)誤正確5.公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。（2.00分）錯(cuò)誤正確6.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（2.00分）錯(cuò)誤正確7.基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。（2.00分）錯(cuò)誤正確8.根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。（2.00分）錯(cuò)誤正確9.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。（2.00分）錯(cuò)誤正確10.在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。（2.00分）錯(cuò)誤正確11.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。（2.00分）錯(cuò)誤正確12.實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。（2.00分）錯(cuò)誤正確第三次形考作業(yè)單項(xiàng)選擇題（每題3分）（總分30.00）1.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。（3.00分）A. 交易的對(duì)象B. 交易的性質(zhì)C. 交易的時(shí)間D. 交易的期限2.基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。（3.00分）A. 持有與監(jiān)管的關(guān)系B. 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系C. 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系D. 委托與受托的關(guān)系3.按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（）。（3.00分）A. 制定公司內(nèi)部基本管理制度B. 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議C. 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案D. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置4.為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。（3.00分）A. 封閉式基金B(yǎng). 國(guó)債基金C. 開放式基金D. 股票基金5.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（）。（3.00分）A. 中期國(guó)債B. 短期國(guó)債C. 長(zhǎng)期國(guó)債D. 無(wú)期國(guó)債6.發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。（3.00分）A. 政府證券B. 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券C. 金融證券D. 一般公司發(fā)行的公司債券7.證券投資者參與證券投資的目不是（）。（3.00分）A. 獲得高于銀行利息的收益B. 賺取市場(chǎng)差價(jià)C. 收購(gòu)企業(yè)D. 參與公司管理8.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。（3.00分）A. 綜合權(quán)利關(guān)系B. 債權(quán)關(guān)系C. 所有權(quán)關(guān)系D. 委托代理關(guān)系9.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。（3.00分）A. 阿姆斯特丹B. 巴黎C. 倫敦D. 紐約10.股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（）。（3.00分）A. 物權(quán)B. 產(chǎn)權(quán)C. 債權(quán)D. 所有權(quán)多項(xiàng)選擇題（每題4分）（總分28.00）1.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）。（4.00分）A. 持有人B. 有面值C. 發(fā)行主體D. 股份2.按照性質(zhì)分，證券分為 （）。（4.00分）A. 資本證券B. 無(wú)價(jià)證券C. 有價(jià)證券D. 貨幣證券3.優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。（4.00分）A. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先B. 一般無(wú)表決權(quán)C. 股息分派優(yōu)先D. 股息率固定4.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。（4.00分）A. 風(fēng)險(xiǎn)水平不同B. 所籌資金的投向不同C. 收益水平不同D. 所反映的關(guān)系不同5.在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）。（4.00分）A. 個(gè)人投資者B. 投資者C. 投機(jī)者D. 機(jī)構(gòu)投資者6.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。（4.00分）A. 保險(xiǎn)市場(chǎng)B. 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C. 債券市場(chǎng)D. 基金市場(chǎng)7.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）。（4.00分）A. 證券登記結(jié)算公司B. 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所D. 證券投資咨詢公司判斷題（每題2分）（總分24.00）1.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（2.00分）錯(cuò)誤正確2.地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。（2.00分）錯(cuò)誤正確3.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。（2.00分）錯(cuò)誤正確4.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。（2.00分）錯(cuò)誤正確5.股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。（2.00分）錯(cuò)誤正確6.工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。（2.00分）錯(cuò)誤正確7.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。（2.00分）錯(cuò)誤正確8.財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。（2.00分）錯(cuò)誤正確9.外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。（2.00分）錯(cuò)誤正確10.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。（2.00分）錯(cuò)誤正確11.公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（2.00分）錯(cuò)誤正確12.申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。（2.00分）錯(cuò)誤正確第四次形考作業(yè)單項(xiàng)選擇題（每題4分）（總分28.00）1.資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。（4.00分）A. 項(xiàng)目投資B. 金融投資C. 貨幣投資D. 資金2.在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。（4.00分）A. 鐵道部B. 國(guó)家原材料投資公司C. 國(guó)務(wù)院D. 國(guó)家能源投資公司3.我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。（4.00分）A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)B. 證券登記結(jié)算公司C. 證券交易所D. 證監(jiān)會(huì)4.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）。（4.00分）A. 成長(zhǎng)性基金B(yǎng). 平衡性基金C. 對(duì)沖基金D. 收入性基金5.又稱為單位信托基金的基金是（）。（4.00分）A. 封閉式基金B(yǎng). 開放式基金C. 公司型基金D. 契約型基金6.股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。（4.00分）A. 產(chǎn)權(quán)B. 所有權(quán)C. 物權(quán)D. 債券7.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。（4.00分）A. 美元B. 人民幣C. 港元D. 日元多項(xiàng)選擇題（每題4分）（總分24.00）1.在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。（4.00分）A. 鐵道部B. 國(guó)務(wù)院C. 國(guó)家能源投資公司D. 國(guó)家原材料投資公司2.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。（4.00分）A. 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同B. 投資策略不同C. 投資者的身份不同D. 基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同3.我國(guó)公司法中的公司主要形式是指（）。（4.00分）A. 有限責(zé)任公司B. 股份有限公司C. 無(wú)限公司D. 兩合公司4.證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。（4.00分）A. 發(fā)行市場(chǎng)B. 基金市場(chǎng)C. 股票市場(chǎng)D. 債券市場(chǎng)5.廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）。（4.00分）A. 商品證券B. 資本證券C. 貨幣證券D. 提單6.證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，