情勢變更原則.doc

情勢變更原則 （一）、情勢變更原則的基本涵義 所謂情事變更原則，是指合同依法有效成立后，全面履行前，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因，使合同賴以成立的基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生當(dāng)事人預(yù)料不到的重大變化，若繼續(xù)維持合同的原有效力則顯失公平，受不利影響的一方當(dāng)事人有權(quán)請求法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同的法律制度。 （二）情勢變更原則的適用條件： 第一須有情勢變更之事實。 這是適用情勢變更的前提條件。所謂“情勢”，系指作為合同法律行為基礎(chǔ)或環(huán)境的一切客觀事實9。包括政治，經(jīng)濟(jì)、法律及商業(yè)上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、行政措施、現(xiàn)行法律規(guī)定、物價、幣值，國內(nèi)和國際市場運行狀況等等。所謂“變更”，乃指這種情勢在客觀上發(fā)生異常變動10。這種變更可以是經(jīng)濟(jì)的如通貨膨脹、幣值貶值等；也可以非經(jīng)濟(jì)因素的變動，如戰(zhàn)爭即導(dǎo)致的封鎖、禁運等。該事實是否構(gòu)成情勢變更，應(yīng)以是否導(dǎo)致合同賴以成立的基礎(chǔ)喪失，是否導(dǎo)致當(dāng)事人目的不能實現(xiàn)，以及是否造成對價關(guān)系障礙為判斷標(biāo)準(zhǔn)11。 第二 情勢變更須發(fā)生在合同成立以后，履行終止之前。 這是適用情勢變更原則的時間要件。只有情勢的變更發(fā)生在合同成立之后，合同關(guān)系消滅之前，才能適用情勢變更原則。在訂約時，如發(fā)生情勢的變更，當(dāng)事人不得主張適用情勢變更原則，這一點與英美法上的合同落空原則所要求的情勢不同，落空原則所要求的情勢，可發(fā)生訂約之時12。若情勢的變更發(fā)生在合同履行期間，又在履行過程中歸于消滅，一般也不得適用情勢變更原則，因為履行合同的基礎(chǔ)已恢復(fù)至原狀。若債務(wù)人遲延履行合同債務(wù)，在遲延期間發(fā)生了情勢變更，則債務(wù)人不得主張適用情勢變更原則，因為債務(wù)人如按合同規(guī)定履行不會發(fā)生情勢變更。 第三 情勢變更須是當(dāng)事人所不能預(yù)見的，且有不可預(yù)見之性質(zhì)。 這是適用情勢變更原則主觀要件的一個方面。情勢變更是否屬于不可預(yù)見，應(yīng)根據(jù)當(dāng)時的客觀實際情況及商業(yè)習(xí)慣等作判斷標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)事人事實上雖然沒有預(yù)見，但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)預(yù)見或者客觀上應(yīng)當(dāng)預(yù)見，則不能適用情勢變更，因為當(dāng)事人對自已的主觀過錯應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；如僅有一方當(dāng)事人不可預(yù)見，則僅該當(dāng)事人可主張情勢變更。如果當(dāng)事人在訂約時對于某種情勢已有預(yù)見，則表明當(dāng)事人考慮到這種因素并自愿承擔(dān)該情勢發(fā)生的風(fēng)險，自不應(yīng)適用情勢變更原則。但對于發(fā)生機(jī)率很低的某種情況，如飛機(jī)失事等，盡管當(dāng)事人在訂約時會預(yù)見這些情況可能發(fā)生，但仍應(yīng)依情勢變更原則處理13。情勢變更須因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由而發(fā)生。這是適用情勢變更原則主觀要件的另一方面。雙方當(dāng)事人在訂立合同時對情勢的變更無法預(yù)見和防止，因此雙方當(dāng)事人在主觀上無過錯。如情勢的變更由可歸責(zé)于一方當(dāng)事人或第三人的事由而發(fā)生，則有過錯的一方當(dāng)事人或第三人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，不適用情勢變更原則。 第四 因情勢變更而使原合同的履行顯失公平。 這是適用情勢變更原則的實質(zhì)要件。情勢變更發(fā)生以后，如繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務(wù)，將會對一方當(dāng)事人產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果。適用情勢變更原則是為了平衡當(dāng)事人之間的利益，消除合同因情勢變更所產(chǎn)生的顯失公平，賦于一方當(dāng)事人變更或解除合同的權(quán)利。（三）適用情勢變更原則的法律效力 情勢變更原則的目的，在于排除因客觀情況的變化而發(fā)生的不公平的結(jié)果，使合同在公平的基礎(chǔ)上得到履行或解除合同。其法律效力通常表現(xiàn)在以下兩個方面：一是重新協(xié)商，又稱“再交涉義務(wù)”，即一方當(dāng)事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商。二是訴請人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同，變更合同就是在原合同的基礎(chǔ)上，僅就合同不公正之點予以變更，使其雙方的權(quán)利義務(wù)趨于平衡。如增減給付、延期或分期履行、拒絕先為履行，變更標(biāo)的物等；解除合同即使合同關(guān)系自始消滅。但通過何種步驟和方式實現(xiàn)這一價值，各國立法和判例一般基于這樣的考慮：從契約嚴(yán)守的立場出發(fā)，法律首先傾向于最大限度地維持既有的法律關(guān)系。對于不公平的后果首先應(yīng)著眼于在維持原有法律關(guān)系的基礎(chǔ)上調(diào)整當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)，使之趨于平衡。只有在通過變更合同仍不足以排除不公平的后果時，擴(kuò)張采取終止或消滅原合同關(guān)系的措施。 情勢變更原則已成為當(dāng)今世界上多數(shù)國家處理情勢變更問題的重要原則。它是合同履行的基本原則，而合同的履行是合同效力的體現(xiàn)，因而它也是關(guān)系合同效力的一項重要原則。學(xué)者梁慧星指出：“所謂情勢變更原則，是指合同有效成立以后，因當(dāng)事人不可預(yù)見的事情發(fā)生，導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)動搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有效力有悖于誠實信用原則（顯失公平）時，應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者解除合同。”1情勢變更原則，又稱情勢變遷學(xué)說，具體是指合同依法成立之后履行屆滿以前，因出現(xiàn)了不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由，發(fā)生不可預(yù)見、不能克服、無法避免的變化，致使合同履行艱難或不必要，若繼續(xù)維持合同原有效力將導(dǎo)致雙方利益根本失衡，因而允許當(dāng)事人請示人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同，并免除當(dāng)事人不履行合同的責(zé)任的一項法律制度。 在中華人民共和國合同法（以下簡稱合同法）的起草、討論過程中，情勢變更原則一直是眾多學(xué)者和立法者探討的熱點與焦點之一，并曾一度在草案中出現(xiàn)，卻未能在最后得以通過。筆者認(rèn)為，我國現(xiàn)行合同法雖沒有明文規(guī)定情勢變更原則，但情勢變更原則在我國有其適用基矗入世后，我國市場經(jīng)濟(jì)主體在激烈的國內(nèi)國際競爭中難免遇到各種各樣的風(fēng)險，而情勢變更的發(fā)生是不可避免。在司法實踐中正確處理并運用這一原則，不僅可以有效保護(hù)市場經(jīng)濟(jì)主體的合法利益，而且能夠促進(jìn)我國在這方面的立法早日與國際慣例接軌。 （四）、情勢變更原則的沿革 （一）大陸法的情勢變更原則 情勢變更原則在大陸法國家經(jīng)歷了漫長而曲折的演變過程。羅馬法時期，確立了“合同必須嚴(yán)守”的規(guī)則，認(rèn)為只要雙方當(dāng)事人達(dá)成合意，即應(yīng)產(chǎn)生雙方當(dāng)事人所追求的效果。合同成立之后，無論出現(xiàn)何種客觀情況的異常變動，都不影響合同的法律效力。實際上，羅馬法在堅持合同法的一般原則（契約嚴(yán)守原則）的同時，并沒有完全排斥合同法的補(bǔ)充原則（情勢變更原則）。從履行契約的方式和解釋契約的角度看，羅馬法時期之契約可以分為嚴(yán)法契約與寬法契約，寬法契約已經(jīng)包含了誠實信用、公平合理的原則。 12、13世紀(jì)出現(xiàn)的注釋法學(xué)派有關(guān)“情勢不變條款說”，是情勢變更原則的真正雛形，是其在理論上的首次描述?！扒閯莶蛔儣l款說”假定每一個合同均包含一個具有如下含義的條款：締約時作為合同基礎(chǔ)的客觀情況應(yīng)繼續(xù)存在，一旦這種情況不再存在，準(zhǔn)予變更或解除合同。 至16、17世紀(jì)，自然法思想居于支配地位，情勢不變條款得到廣泛的適用。到普通法后期，尤其是18世紀(jì)后期，情勢變更原則被無節(jié)制地濫用，損害了法律的嚴(yán)肅性和法律秩序的穩(wěn)定性，最終被法學(xué)家和立法者所摒棄。到19世紀(jì)，隨著資本主義自由經(jīng)濟(jì)時期的到來，強(qiáng)調(diào)“契約神圣”，情勢變更原則遭到猛烈批判，幾乎被完全排斥。 一戰(zhàn)、二戰(zhàn)、1929至1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)、布雷頓森林體系的建立與消亡以及冷戰(zhàn)的潮漲潮落，使幾乎沒有哪個國家能擺脫各種“情勢”的“變更”，這使情勢變更原則重新得到法學(xué)界與實務(wù)界的重視，從而確立了情勢變更原則。1921年歐特曼的“法律行為基礎(chǔ)說”和二戰(zhàn)后拉倫茨的“修正法律行為基礎(chǔ)說”成為情勢變更原則的重要理論依據(jù)。 （二）英美法的情勢變更原則 英美法系國家最初也沒有情勢變更原則，而是堅持“絕對合同責(zé)任理論”。在大陸法系國家放棄固守契約原則之前，英美法系國家的傳統(tǒng)觀念在現(xiàn)實面前已經(jīng)發(fā)生動遙英國從衡平觀念出發(fā)于1903年正式確立了情勢變更原則（“合同落空學(xué)說”），美國在統(tǒng)一商法典中也確立了此原則（“履行不能實現(xiàn)學(xué)說”）。英美法至今已形成涵蓋以上兩類原則的“合同落空”制度，解決因客觀原因造成的合同不能履行和履行顯失公平的問題。 （三）我國合同法的情勢變更原則 我國由于長期戰(zhàn)爭對社會經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響，在建國初期使許多合同債務(wù)發(fā)生情勢變更問題。當(dāng)時立法和司法實踐曾對此按情勢變更原則作出了處理。但社會主義改造完成后，計劃經(jīng)濟(jì)體制下契約只是作為實施計劃的一種工具，從而具有濃厚的行政色彩，即使發(fā)生情勢變更，也是由行政機(jī)關(guān)處理，從而此原則一度沉寂。 改革開放后，契約隨著計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變而擺脫了計劃之束縛，成為交易之紐帶。經(jīng)濟(jì)波動不斷引發(fā)情勢變更現(xiàn)象，于是在1981年經(jīng)濟(jì)合同法第27條第1款規(guī)定了情勢變更原則，但1993年修訂經(jīng)濟(jì)合同法時又取消了該條規(guī)定。在1998-1999年統(tǒng)一合同法立法過程中，該原則從第一草案一直到“四次審議稿”都被寫入草案，但最終未得以通過。 與立法者的猶豫擺動不同，我國司法判決卻在運用情勢變更原則。最高人民法院1986年4月14日關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問題的意見第4條、第7條雖無情勢變更原則之名，卻有其實。之后，又在1992年第27號函中首次確認(rèn)了該原則，在1993年全國經(jīng)濟(jì)審判工作座談會紀(jì)要中又進(jìn)一步明確了該原則的適用條件。這一紀(jì)要被法院審判實踐中視為“裁判上固定見解”而為各級法院遵從，從而有著實際的約束力。 （五）、情勢變更原則的理論依據(jù)及本質(zhì) 誠實信用原則作為各國民法上的一項重要原則，無論是大陸法系還是英美法系都在立法上加以確認(rèn)，甚至被奉為“帝王條款”、“帝王規(guī)則”。情勢變更原則淵源于誠實信用原則。它以維持社會公平及經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序為要旨，是誠實信用原則“利益均衡”理論在合同履行階段的落實，表