財(cái)務(wù)顧問協(xié)議規(guī)范本.docx

編號(hào)：【HC20161010-CG01】XXXXXXXXXXXX公司與青島華安匯金資本管理有限公司財(cái)務(wù)顧問協(xié)議財(cái)務(wù)顧問協(xié)議本財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）于 年 月 日由以下雙方在【青島】簽署：甲方：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX法定代表人：XXXXXXXXX乙方：青島華安匯金資本管理有限公司地址：青島市嶗山區(qū)海爾路180號(hào)大榮中心B座1204法定代表人：王剛鑒于：（1）甲方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬投資設(shè)立華星閃閃藝術(shù)培訓(xùn)中心（以下簡(jiǎn)稱“擬投資項(xiàng)目”） 。甲方聘請(qǐng)乙方作為其財(cái)務(wù)顧問，完成上述財(cái)務(wù)顧問事宜。（2）乙方系依法設(shè)立的資本管理公司，擁有投資顧問經(jīng)驗(yàn)及合規(guī)風(fēng)控體系。乙方同意向甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。甲乙雙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按照公平、互利、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守： 第1條 財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容 乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)為下列 第（1）項(xiàng)。（1）擬投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)控審查乙方對(duì)甲方提報(bào)的項(xiàng)目投資方案進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控審查，分為初次審查與二次審查兩個(gè)階段，初審側(cè)重于合規(guī)風(fēng)控，總體上屬形式審查，主要對(duì)項(xiàng)目的合法合規(guī)性及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，二次審查為商業(yè)實(shí)質(zhì)審查，重點(diǎn)關(guān)注新項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和盈利規(guī)模。初次審查否決的項(xiàng)目，通常不進(jìn)入二次審查環(huán)節(jié)。財(cái)顧服務(wù)成果為“初次上會(huì)意見”及“二次上會(huì)意見”（如需要）。（2）項(xiàng)目可行性咨詢或分析乙方單獨(dú)或與外部機(jī)構(gòu)合作，對(duì)甲方擬投資項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)、并提出明確的分析評(píng)價(jià)結(jié)論。財(cái)顧服務(wù)成果為“商業(yè)計(jì)劃書”或“可行性研究報(bào)告”。（3）項(xiàng)目投融資中介服務(wù)乙方單獨(dú)或與外部機(jī)構(gòu)合作，為甲方尋找投資項(xiàng)目、為擬投資項(xiàng)目引進(jìn)資金或合作伙伴等中介服務(wù)。財(cái)顧服務(wù)成果為投資項(xiàng)目簽約、合作方簽約、引進(jìn)資金方簽約。（4）項(xiàng)目投融資方案策劃乙方單獨(dú)或者與外部機(jī)構(gòu)合作，根據(jù)甲方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等因素，針對(duì)甲方投融資需求及投融資能力，綜合考慮各種融資工具的優(yōu)劣勢(shì)，為甲方設(shè)計(jì)一整套投融資方案。財(cái)顧服務(wù)成果為“投融資方案”。（5） 約定的以下財(cái)顧業(yè)務(wù)： 第2條 雙方的權(quán)利義務(wù)2.1 甲方的權(quán)利和義務(wù)2.1.1 甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定接受乙方提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)并按時(shí)、足額向乙方支付財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用。2.1.2 甲方應(yīng)按乙方的要求向乙方提供完成本次財(cái)顧業(yè)務(wù)所必須的詳盡資料，并對(duì)該等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。該等材料不得存在重大錯(cuò)誤或遺漏。如果該等資料有更新的內(nèi)容，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。2.1.3 甲方應(yīng)合理使用乙方財(cái)務(wù)顧問服務(wù)成果，自主做出各種決策，并自行承擔(dān)因此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。2.1.4 甲方應(yīng)為乙方履行本協(xié)議提供必要的臨時(shí)辦公場(chǎng)地、設(shè)備等工作條件；并安排其相關(guān)人員全力配合乙方履行本協(xié)議約定的工作。2.1.5 甲方承諾，在乙方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)期間，甲方不得另行委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任與乙方相同或類似的角色。2.2 乙方的權(quán)利和義務(wù)2.2.1 乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方提供獨(dú)立的專業(yè)化的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)并依據(jù)本協(xié)議收取財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)。2.2.2 乙方有權(quán)自主選擇組建財(cái)務(wù)顧問團(tuán)隊(duì)，開展財(cái)務(wù)顧問的各項(xiàng)工作。乙方應(yīng)確保委派人員達(dá)到履行其職責(zé)所需的專業(yè)能力，委派人員應(yīng)以職業(yè)謹(jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供本協(xié)議所約定的服務(wù)內(nèi)容。乙方對(duì)財(cái)務(wù)顧問履職環(huán)節(jié)的誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉和廉潔承擔(dān)責(zé)任。2.2.3 乙方應(yīng)保證對(duì)有關(guān)本次財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容的相關(guān)事宜向甲方進(jìn)行如實(shí)且及時(shí)的報(bào)告，不得故意隱瞞任何有關(guān)的重要事實(shí)或提供虛假情況。乙方依法對(duì)獨(dú)立提供的財(cái)務(wù)顧問成果承擔(dān)責(zé)任。2.2.4 乙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)本協(xié)議的約定提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得將財(cái)務(wù)顧問服務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給第三方。2.2.5 乙方對(duì)其在執(zhí)行協(xié)議過程中獲知的甲方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。第3條 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用及支付方式3.1 甲方應(yīng)向乙方支付的本項(xiàng)財(cái)顧費(fèi)用包含固定費(fèi)用與浮動(dòng)費(fèi)用兩部分。 固定費(fèi)用： 擬投資項(xiàng)目的投資規(guī)模不超過500萬(wàn)元的，收取8000元。 浮動(dòng)費(fèi)用： 擬投資項(xiàng)目的投資規(guī)模超過500萬(wàn)元的，對(duì)于超過部分按 以下約定方式另行收費(fèi)：超出額在1000萬(wàn)元（含）以內(nèi)的部分收取0.2%的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，超出額在1001-5000萬(wàn)元（含）的部分收取0.1%；超出額在5001-10000萬(wàn)元（含）的部分另行收取0.05%；超出額在10000萬(wàn)元以上的部分收取0.01%。本協(xié)議簽署后7日內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付預(yù)計(jì)應(yīng)付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的30% ，在乙方完成本協(xié)議約定的財(cái)顧服務(wù)后7日內(nèi)，甲方應(yīng)支付全部剩余財(cái)顧費(fèi)用。 3.2 乙方提供本協(xié)議項(xiàng)下服務(wù)時(shí)所發(fā)生的必要費(fèi)用由乙方承擔(dān)，但應(yīng)甲方要求（如實(shí)地調(diào)研擬投資項(xiàng)目）而發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)用、工作餐費(fèi)用等由甲方承擔(dān)。3.3 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)應(yīng)支付至以下賬戶：戶名：青島華安匯金資本管理有限公司開戶行：招商銀行青島分行營(yíng)業(yè)部賬戶：532906029110576財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用禁止以任何方式支付給任何個(gè)人，甲方違反本協(xié)議約定不當(dāng)支付資金而發(fā)生的任何損失由甲方自行承擔(dān)。3.4 如因發(fā)生本協(xié)議項(xiàng)下之不可抗力或免責(zé)條款所述之事由，或因其他不可 歸責(zé)于乙方的原因而導(dǎo)致本協(xié)議終止，乙方收取的財(cái)顧費(fèi)用不予退還。第4條 保密4.1 協(xié)議雙方對(duì)因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)：（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；（3）協(xié)議一方提供給對(duì)方的涉及提供方專屬的或保密的信息和數(shù)據(jù)。4.2 雙方保證僅將上述保密信息用于為完成本協(xié)議涉及事項(xiàng)必須的使用。4.3 依據(jù)法律規(guī)定及司法機(jī)關(guān)要求所做披露不受保密義務(wù)約束。第5條 違約責(zé)任5.1 甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下所約定各方義務(wù)，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2 甲方承諾在未獲乙方書面同意的條件下，將不會(huì)改變對(duì)乙方聘請(qǐng)承諾或終止本協(xié)議。若甲方違反本協(xié)議約定，另行聘請(qǐng)其他公司或機(jī)構(gòu)擔(dān)任與乙方相同或類似角色的，則甲方仍應(yīng)履行本協(xié)議，并應(yīng)按其應(yīng)付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用金額每日萬(wàn)分之五的費(fèi)率向乙方支付違約金；且乙方已收取的費(fèi)用無(wú)需返還。如乙方因此遭致?lián)p失的，甲方還應(yīng)足額賠償。5.3 甲方應(yīng)依照本協(xié)議的規(guī)定按時(shí)、足額向乙方支付相應(yīng)款項(xiàng)，如甲方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的付款義務(wù)，則甲方除應(yīng)繼續(xù)履行該項(xiàng)義務(wù)外，自違約之日起至實(shí)際履行之日止，還應(yīng)按其應(yīng)付未付金額每日萬(wàn)分之五的費(fèi)率向乙方支付違約利息。同時(shí)，乙方有權(quán)單方中止其依本協(xié)議規(guī)定應(yīng)向甲方提供的服務(wù)，直至甲方向乙方支付完畢應(yīng)付的費(fèi)用及相應(yīng)的違約利息為止。5.4 乙方違反本協(xié)議約定的，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履約本協(xié)議、停止違約行為、消除不利影響、賠償損失，并有權(quán)拒絕支付尚未支付的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。第6條 不可抗力6.1 本協(xié)議期間，如果在本協(xié)議任何一方的注冊(cè)地、營(yíng)業(yè)地或本協(xié)議履行地 發(fā)生對(duì)其不能預(yù)見、不能避免并不能克服的下列客觀情況對(duì)協(xié)議履行產(chǎn) 生實(shí)質(zhì)性障礙或?qū)е聟f(xié)議喪失履行基礎(chǔ)時(shí)，雙方均有權(quán)在本協(xié)議截止日 前，向另一方發(fā)出暫緩執(zhí)行或終止本協(xié)議的書面通知，并免于承擔(dān)因此 而產(chǎn)生的損失或協(xié)議責(zé)任： （1）地震、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、火災(zāi)、洪水、瘟疫等事件； （2）現(xiàn)行法律、法規(guī)的修改、解釋或廢止、新的法律、法規(guī)的頒布實(shí)施； （3）國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、金融等外部環(huán)境的重大變化。6.2 遭遇不可抗力事件的一方應(yīng)書面通知對(duì)方發(fā)生不可抗力的細(xì)節(jié)、預(yù)計(jì)持 續(xù)期間以及結(jié)果。如不可抗力事件終了后本協(xié)議仍可履行，則應(yīng)及時(shí)恢 復(fù)本協(xié)議義務(wù)之履行。第7條 通知7.1 雙方之間的所有通知均應(yīng)以專人遞送或快件遞送、傳真、電子郵件或雙 方商定的其他方式發(fā)送。7.2 本協(xié)議項(xiàng)下的通知，均按下列地址送達(dá)：甲方： 通訊地址：聯(lián) 系 人： 電 話：傳 真：乙方：青島華安匯金資本管理有限公司通訊地址：青島市嶗山區(qū)海爾路180號(hào)大榮中心B座1204聯(lián) 系 人：王文文電 話 真子郵箱：7.3 一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起5日內(nèi)以書面 形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一 方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。第8條 適用法律和爭(zhēng)議解決8.1 本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。8.2 因本協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一 方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第9條 其他9.1 協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，有效期 至甲方此次事項(xiàng)完成之日或根據(jù)本協(xié)議約定終止之日。9.2 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商并另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議 不可分割之組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。9.3 除非事先經(jīng)本協(xié)議各方書面同意，本協(xié)議任何一方不得向任何第三方轉(zhuǎn) 讓