2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》能力測(cè)試試題D卷 附答案.doc

省（市區(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試題D卷 附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流3、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、結(jié)算負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人4、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、45、宋體某期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)6、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)7、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）A、15 B、20C、35 D、509、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全10、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)11、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理12、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年13、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所會(huì)員大會(huì) 14、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。A、5個(gè) B、7個(gè)C、10個(gè) D、15個(gè)15、期貨公司變更注冊(cè)資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日16、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）A、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)17、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、718、期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、當(dāng)日無負(fù)債 B、當(dāng)月無負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債 D、次日無負(fù)債19、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司20、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動(dòng)產(chǎn)投資D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資21、宋體期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A、1 B、5C、3 D、222、關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場(chǎng)率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)23、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（ ）A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督C、對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。24、關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是（ ）A、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)B、理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生D、理事會(huì)會(huì)議每年召開1次25、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥26、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）A、交易品種B、買賣方向C、交易時(shí)間D、價(jià)格27、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財(cái)務(wù)管理制度D、績(jī)效管理制度28、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、729、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨(dú)立經(jīng)營D、合并經(jīng)營30、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高31、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司32、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 33、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、當(dāng)日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日34、在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、總經(jīng)理D、理事長(zhǎng) 35、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 36、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 37、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識(shí)測(cè)試人員C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員38、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 39、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場(chǎng)D、計(jì)劃 40、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系D、沒有關(guān)系41、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間42、非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會(huì)員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所43、宋體（ ）的期貨價(jià)格被稱為國際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所44、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 45、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機(jī)盈利46、開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進(jìn)行。A、5B、15C、20D、3047、宋體期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)48、依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶49、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動(dòng)資產(chǎn) 50、在我國，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長(zhǎng)B、理事長(zhǎng)C、總經(jīng)理D、董事長(zhǎng)51、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所52、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 53、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實(shí)際交納的保證金D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比 54、期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任55、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是（ ）A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事56、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營利潤C(jī)、信貸資金、財(cái)政資金D、經(jīng)營利潤、自有資金57、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年 58、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 59、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷D、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理60、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心D、交割倉庫61、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（ ）A、保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)C、全部損失由客戶承擔(dān)D、全部損失有期貨公司承擔(dān)62、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案63、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1個(gè)工作日B、2個(gè)工作日C、3個(gè)工作日D、5個(gè)工作日64、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;365、宋體中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）A、巡視員 B、督察員C、審計(jì)員 D、管理員66、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會(huì)利益C、公司利益D、國家利益67、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）A、變更住所申請(qǐng)書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)68、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控69、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）A、中金所 B、期貨公司C、證券公司 D、證監(jiān)會(huì)70、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A、5個(gè) B、7個(gè)C、10個(gè) D、15個(gè)71、經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)于1995年批準(zhǔn)了（ ）家試點(diǎn)期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1672、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時(shí)實(shí)行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負(fù)債結(jié)算制度B、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約D、遠(yuǎn)期交易合約73、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高74、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、期貨部D、理事長(zhǎng) 75、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。?）A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準(zhǔn)備金76、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年77、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利78、空頭套期保值者是指（ ）A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭79、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)D、無需采取監(jiān)管措施80、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議2、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 3、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（ ）A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司4、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 5、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益6、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動(dòng) D、項(xiàng)目審批7、宋體期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表8、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件9、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)10、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 11、宋體期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰12、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 13、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。14、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金15、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元16、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 17、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 18、宋體以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人19、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認(rèn)定合同無效B、公司承擔(dān)15萬元虧損C、甲某承擔(dān)15萬元虧損D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 20、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元21、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 22、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢23、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件24、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)25、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營26、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告 27、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市28、宋體期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 29、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力30、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式 31、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ）A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 32、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的33、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）A、申請(qǐng)書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料34、宋體（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)35、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 36、宋體申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)37、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 38、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請(qǐng)回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元39、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī)40、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。 A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員