證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)真題提煉.doc

一、 單項(xiàng)選擇題 1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的B。 A書(shū)面憑證B法律憑證 C收入憑證D資本憑證 2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的-劃分的。 A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì) C交易的期限D(zhuǎn)交易的時(shí)間 3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是-。 A場(chǎng)外交易市場(chǎng)B有形市場(chǎng) C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng) 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在D。 A紐約B倫敦 C巴黎D阿姆斯特丹 5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的-D-。 A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所 C上海華商證券交易所D北平證券交易所 6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展-。 A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制 C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了-，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。 A股票發(fā)行審核委員會(huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì) C交易所監(jiān)督部D證券登記機(jī)構(gòu) 8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指-AB-。 A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì) C證監(jiān)會(huì)D證券登記結(jié)算公司 9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于-B-管轄。 A中國(guó)人民銀行B國(guó)務(wù)院 C人大常委會(huì)D國(guó)家主席 10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是-A-。 A普通股票B優(yōu)先股票 C銀行債權(quán)D普通債權(quán) 11、股票的理論價(jià)值是-D-。 A票面價(jià)值B帳面價(jià)值 C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值 12、20世紀(jì)早期，美國(guó)-A-州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。 A紐約B新澤西 C華盛頓D芝加哥 13、按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-。 A制定公司內(nèi)部基本管理制度 B制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案 C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議 14、我國(guó)公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)-次年會(huì)。 A1B2 C4D沒(méi)有規(guī)定 15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。 A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D社會(huì)公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以-買(mǎi)賣(mài)的。 A人民幣B美元 C港元D日元 17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是-。 A法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B法律特征與書(shū)面特征 C經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征 D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 18、資本證券是指與-直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A資金B(yǎng)金融投資 C貨幣投資D項(xiàng)目投資 19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-業(yè)務(wù)。 A政策性B公開(kāi)市場(chǎng)操作 C投資性D保值 20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的-。 A產(chǎn)權(quán)B債權(quán) C物權(quán)D所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券通常在票面上-，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A不規(guī)定利率B規(guī)定利率 C標(biāo)明折價(jià)D不標(biāo)明折價(jià) 22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫-。 A單利債券B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券 23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫-。 A單利債券B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與-掛鉤。 A.市場(chǎng)利率B銀行貸款利率 C同業(yè)折借利率D定期存款利率 25、債券根據(jù)券面形式，其中-是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 A實(shí)物債券B憑證式債券 C記帳式債券D電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為-。 A短期國(guó)債B中期國(guó)債 C長(zhǎng)期國(guó)債C無(wú)期國(guó)債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是-。 A實(shí)物債券B憑證式債券 C記帳式債券D以上都不能 28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是-。 A依然是國(guó)家B政府 C法院D只能是地方政府 29、以個(gè)人為目標(biāo)的-一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。 A流通國(guó)債B非流通國(guó)債 C短期國(guó)債D中長(zhǎng)期國(guó)債 30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是-。 A實(shí)物債券B本幣國(guó)債 C外幣國(guó)債D實(shí)物國(guó)債 31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率-。 A高B低 C等于D沒(méi)有關(guān)系 32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在-年。 A1985B1987 C1988D1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為-。 A累積優(yōu)先股B非參與優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非累積優(yōu)先股 34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是-美元。 A10萬(wàn)B100萬(wàn)C200萬(wàn)D500萬(wàn) 35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為-。 A5千萬(wàn)B1億C2億D3億 36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加-個(gè)百分點(diǎn)。 A1B2 C3D4 37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是-。 A國(guó)務(wù)院B國(guó)家能源投資公司 C國(guó)家原材料投資公司D鐵道部 38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是-。 A政府證券B金融證券 C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D一般公司發(fā)行的公司債券 39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-。 A不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B信用公司債 C保證公司債D收益公司債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是-。 A優(yōu)先股B可轉(zhuǎn)換公司債 C收益公司債D信用公司債 41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用-表示。 A美圓B德國(guó)馬克 C英鎊D人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種-關(guān)系。 A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系 C綜合權(quán)利關(guān)系D委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于-。 A證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B政府組織C民間組織D自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為-。 A股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) D有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) 45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于-市場(chǎng)。 A貨幣市場(chǎng)B資本市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)D中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) 46、資本市場(chǎng)可以分為-。 A證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng) D股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) 47、證券投資者參與證券投資的目不是-。 A參與公司管理B賺取市場(chǎng)差價(jià)C獲得高于銀行利息的收益D收購(gòu)企業(yè)真題二一、 單項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。 1、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不該少于公司股份總數(shù)的_C_。 A、20%B、25%C、35%D、51% 2、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的_B_天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。 A、15B、30C、60D、120 3、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲侯選人,該股東最多可以投_票。 A、1100B、110C、11000D、11 4、在會(huì)計(jì)上股票為流動(dòng)資產(chǎn)，是基于股票的_B_。 A、風(fēng)險(xiǎn)性B、流動(dòng)性C、收益性D、波動(dòng)性 5、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由_作出決議。 A、董事會(huì)B、股東大會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、全體股東 6、武士債券的面值為_(kāi)C_。 A、美元B、日元C、發(fā)行國(guó)貨幣D、國(guó)際貨幣單位 7、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于_人民幣。 A、20萬(wàn)B、30萬(wàn)C、40萬(wàn)D、50萬(wàn) 8、上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)_。 A、不少于1000人B、不少于3000人C、不多于1000人D、不多于3000人 9、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有_記錄。 A、最近3年連續(xù)盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年連續(xù)盈利 10、招股說(shuō)明書(shū)必須經(jīng)_人民政府或中央企業(yè)主管部門(mén)審核后報(bào)送證監(jiān)會(huì)復(fù)審。A、中央B、省級(jí)C、市級(jí)D、上級(jí) 11、目前我國(guó)證券交易所一般以_競(jìng)價(jià)為主。 A、電腦B、口頭C、書(shū)面D、信函 12、我國(guó)股市一般采用_的委托有效期。 A、當(dāng)天有效B、約定日有效C、撤銷(xiāo)前有效D、5日有效 13、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)有_的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)能取得自營(yíng)資格。 A、一半以上B、1/3以上C、2/3以上D、3/4以上 14、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后_日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。 A、30B、45C、60D、90 15、如一股票的凈現(xiàn)值NPV0，則其價(jià)值應(yīng)是_。 A、被高估B、被低估C、被恰當(dāng)體現(xiàn)D、與價(jià)值無(wú)關(guān) 16、判斷公司合理運(yùn)用資金的能力以及日常資金來(lái)源是否充分，應(yīng)分析_。 A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、利潤(rùn)分配表17、威兼指標(biāo)是_。 A、表示超買(mǎi)或超賣(mài)的B、表示是強(qiáng)市或弱市的 C、表示多空力量對(duì)比的D、表示趨勢(shì)是上升還是下降的 18、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30,成交價(jià)格為10.00元,成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交,分別為9.80元、2000股,9.85元、2000股。則該只股票的收盤(pán)價(jià)為_(kāi)。 A、10.00B、9.80C、9.85D、9.92 19、招股說(shuō)明書(shū)的有效日期,自簽署完畢之日起計(jì)算,期限為_(kāi)。 A、三個(gè)月B、六個(gè)月C、九個(gè)月D、十二個(gè)月 20、在一個(gè)系數(shù)為1.0的證券組合中加入一個(gè)系數(shù)為2.0的股票,投資組合的預(yù)期收益將_,風(fēng)險(xiǎn)將_。 A、增長(zhǎng)、增加B、減少、增加C、減少、減少D、增長(zhǎng)、減少 二、多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。 1、股東大會(huì)包括_。 A、創(chuàng)立大會(huì)B、特別股東大會(huì)C、股東年會(huì)D、臨時(shí)股東大會(huì) 2、債券票面的基本要素包括_。 A、票面價(jià)值B、償還期限C、利率D、發(fā)行者名稱(chēng) 3、債券與股票的不同點(diǎn)包括_。 A、所有者權(quán)利不同B、風(fēng)險(xiǎn)不同C、期限不同D、收益不同 4、投資基金的特點(diǎn)包括_。 A、集合投資B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、收益穩(wěn)定D、專(zhuān)家管理 5、可轉(zhuǎn)換證券的要素包括_。 A、轉(zhuǎn)換比例B、轉(zhuǎn)換期限C、轉(zhuǎn)換價(jià)格D、轉(zhuǎn)換數(shù)量 6、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括_。 A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、利率風(fēng)險(xiǎn) 7、證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括_。 A、依法管理原則B、公正與公平原則 C、公開(kāi)原則D、國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 8、按證券的性質(zhì)不同，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)。 A、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B、股票市場(chǎng)C、場(chǎng)外市場(chǎng)D、債券市場(chǎng) 9、屬于證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有_。 A、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)B、證券投資咨詢(xún)公司 C、上市公司D、證券公司 10、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括_。 A、基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B、存券銀行 C、托管銀行D、存券信托公司真題三一、單項(xiàng)選擇題(每題1分) 1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。_對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 A.工商行政管理部門(mén)B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)D.中國(guó)人民銀行 2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起_作出決定;不予核準(zhǔn)或者審批的,應(yīng)當(dāng)作出說(shuō)明。 A.一周內(nèi)B.六十個(gè)工作日內(nèi) C.三個(gè)月內(nèi)D.半年內(nèi) 3.上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金,必須按招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)_批準(zhǔn)。 A.發(fā)行審核委員會(huì)B.董事會(huì) C.股東大會(huì)D.證監(jiān)會(huì) 4.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 A.三千萬(wàn)元B.五千萬(wàn)元C.八千萬(wàn)元D.一億元 5.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)_。 A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日 6.證券公司代銷(xiāo)證券的,應(yīng)在代銷(xiāo)期滿后的_內(nèi),與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 A.十五日B.六十日C.九十日D.一年 7.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起_向該公司報(bào)告。 A.一日內(nèi)B.二日內(nèi)C.三日內(nèi)D.五日內(nèi) 8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法不正確的是:_。 A.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買(mǎi)賣(mài)有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C.證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息均為內(nèi)幕信息 D.上市公司的收購(gòu)方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化,公司分配股利或增資計(jì)劃、債務(wù)擔(dān)保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息 9.下列哪一類(lèi)人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員_。 A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事 C.持有公司3股份的社會(huì)股東 D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng) 10.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5以后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少_時(shí),應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告或公告。 A.2B.3C.4D.5 11.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的_時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。 A、20B、30C、75D、90 12.下面關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是_。 A.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人 B.證券交易所的設(shè)立與解散由會(huì)員大會(huì)決定 C.證券交易所必須制定章程 D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由_任免。 A.證券交易所會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.當(dāng)?shù)卣瓺.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 14.進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易的,必須是_的證券公司。 A.全國(guó)性B.地方性C.具有證券交易所會(huì)員資格 D.有五億元以上注冊(cè)資本 15.關(guān)于收購(gòu)要約,下列說(shuō)法正確的是:_。 A.要約中提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件不適用于被收購(gòu)公司的國(guó)家股股東 B.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi),收購(gòu)人在與被收購(gòu)公司協(xié)商后,可以改變收購(gòu)要約 C.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約 D.收購(gòu)要約的期限不得少于六十日 16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由_自行負(fù)責(zé)。 A.投資者B.發(fā)行人C.中介機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén) 17.下列不屬于禁止的交易行為有_。 A.國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股 B.法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券 C.上市公司因減資而注銷(xiāo)股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購(gòu)買(mǎi)本公司股票 D.挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券18.在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的_不得轉(zhuǎn)讓。 A.三個(gè)月內(nèi)B.六個(gè)月內(nèi)C.九個(gè)月內(nèi)D.一年內(nèi) 19.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。 A.三日B.五日C.十五日D.三十日 20.在中國(guó)境內(nèi),_的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。 A.股票B.公司債券 C.政府債券D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券 21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)_批準(zhǔn)。 A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)人民銀行 C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 22.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)_。 A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)_。 A.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開(kāi) C.可以使用客戶(hù)交易結(jié)算資金 D.必須以自己名義進(jìn)行 24.臨時(shí)停市_。 A.由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行 B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行 C.由證券交易所決定,并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.由證券交易所決定,并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,_。 A.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任 B.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 C.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任 D.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任 26.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣_(tái)。 A.五億元B.二億元C.一億元D.五千萬(wàn)元 27.證券持有人持有的證券上市交易前,應(yīng)當(dāng)全部托管在_。 A.證券交易所B.證券公司 C.股票發(fā)行公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 28.重要的登記、托管和結(jié)算的原始憑證的保存期不少于_。 A.十年B.二十年C.三十年D.五年 29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對(duì)其所出具的報(bào)告_。 A.無(wú)條件承擔(dān)責(zé)任 B.不承擔(dān)責(zé)任,由發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任 C.承擔(dān)次要責(zé)任 D.就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任 30.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件_。 A.移交公安機(jī)關(guān)處理B.移交仲裁機(jī)構(gòu)處理C.會(huì)同司法機(jī)關(guān)處理D.移送司法機(jī)關(guān)處理 31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)_批準(zhǔn)。 A.國(guó)家外匯管理局 B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)人民銀行 32.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng),以及其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng),給客戶(hù)造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并_。 A.處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款 B.處以客戶(hù)損失的一倍以上五倍以下的罰款 C.處以客戶(hù)交易額的10以上50以下的罰款 D.移交司法機(jī)關(guān)處理 33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循_的原則。 A.誠(chéng)實(shí)、高效B.公開(kāi)、公平、公正C.平等互利D.合理合法真題四一、 單項(xiàng)選擇題 1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的_。 A書(shū)面憑證B法律憑證 C收入憑證D資本憑證 2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的_劃分的。 A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì) C交易的期限D(zhuǎn)交易的時(shí)間 3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是_。 A場(chǎng)外交易市場(chǎng)B有形市場(chǎng) C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng) 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在_。 A紐約B倫敦 C巴黎D阿姆斯特丹 5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的_。 A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所 C上海華商證券交易所D北平證券交易所 6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展_。 A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制 C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了_，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。 A股票發(fā)行審核委員會(huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì) C交易所監(jiān)督部D證券登記機(jī)構(gòu) 8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指_。 A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì) C證監(jiān)會(huì)D證券登記結(jié)算公司 9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于_管轄。 A中國(guó)人民銀行B國(guó)務(wù)院 C人大常委會(huì)D國(guó)家主席 10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是_。 A普通股票B優(yōu)先股票 C銀行債權(quán)D普通債權(quán) 11、股票的理論價(jià)值是_。 A票面價(jià)值B帳面價(jià)值 C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值 12、20世紀(jì)早期，美國(guó)_州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。 A紐約B新澤西 C華盛頓D芝加哥 13、按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有_。 A制定公司內(nèi)部基本管理制度 B制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案 C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議 14、我國(guó)公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)_次年會(huì)。 A1B2 C4D沒(méi)有規(guī)定 15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，_資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。 A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D社會(huì)公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以_買(mǎi)賣(mài)的。 A人民幣B美元 C港元D日元 17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是_。 A法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B法律特征與書(shū)面特征 C經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征 D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 18、資本證券是指與_直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A資金B(yǎng)金融投資 C貨幣投資D項(xiàng)目投資 19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的_業(yè)務(wù)。 A政策性B公開(kāi)市場(chǎng)操作 C投資性D保值 20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的_。 A產(chǎn)權(quán)B債權(quán) C物權(quán)D所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券通常在票面上_，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A不規(guī)定利率B規(guī)定利率 C標(biāo)明折價(jià)D不標(biāo)明折價(jià) 22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫_。 A單利債券B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫_。 A單利債券B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券 24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與_掛鉤。 A.市場(chǎng)利率B銀行貸款利率 C同業(yè)折借利率D定期存款利率 25、債券根據(jù)券面形式，其中_是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 A實(shí)物債券B憑證式債券 C記帳式債券D電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為_(kāi)。 A短期國(guó)債B中期國(guó)債 C長(zhǎng)期國(guó)債C無(wú)期國(guó)債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是_。 A實(shí)物債券B憑證式債券 C記帳式債券D以上都不能 28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是_。 A依然是國(guó)家B政府 C法院D只能是地方政府 29、以個(gè)人為目標(biāo)的_一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。 A流通國(guó)債B非流通國(guó)債 C短期國(guó)債D中長(zhǎng)期國(guó)債 30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是_。 A實(shí)物債券B本幣國(guó)債 C外幣國(guó)債D實(shí)物國(guó)債 31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率_。 A高B低 C等于D沒(méi)有關(guān)系 32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在_年。 A1985B1987 C1988D1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為_(kāi)。 A累積優(yōu)先股B非參與優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非累積優(yōu)先股 34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是_美元。 A10萬(wàn)B100萬(wàn)C200萬(wàn)D500萬(wàn) 35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為_(kāi)。 A5千萬(wàn)B1億C2億D3億 36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加_個(gè)百分點(diǎn)。 A1B2 C3D4 37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是_。 A國(guó)務(wù)院B國(guó)家能源投資公司 C國(guó)家原材料投資公司D鐵道部 38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是_。 A政府證券B金融證券 C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D一般公司發(fā)行的公司債券 39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是_。 A不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B信用公司債 C保證公司債D收益公司債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是_。 A優(yōu)先股B可轉(zhuǎn)換公司債 C收益公司債D信用公司債 41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用_表示。 A美圓B德國(guó)馬克 C英鎊D人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種_關(guān)系。 A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系 C綜合權(quán)利關(guān)系D委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于_。 A證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B政府組織C民間組織D自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為_(kāi)。 A股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) D有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) 45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于_市場(chǎng)。 A貨幣市場(chǎng)B資本市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)D中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) 46、資本市場(chǎng)可以分為_(kāi)。 A證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng) D股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)真題五一、 單項(xiàng)選擇題 1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是_。 A實(shí)際資本B虛擬資本 C生產(chǎn)資本D貨幣資本 2、按_，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。 A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì) C交易對(duì)象的期限D(zhuǎn)交割的時(shí)間 3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是_的買(mǎi)賣(mài)。 A債券B股票 C商業(yè)票據(jù)D國(guó)家債券 4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)_開(kāi)始的。 A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券 C政府債券D股票 5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是_。 A天津證券交易所B北平證券交易所 C上海股份公所D青島市物品證券交易所 6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是_。 A定向募集B認(rèn)購(gòu)證 B與儲(chǔ)蓄存單掛鉤D上網(wǎng)定價(jià) 7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過(guò)_元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。 A6億B5億 C4億D3億 8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面_是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。 A證券公司B非銀行金融機(jī)構(gòu) C商業(yè)銀行D保險(xiǎn)公司 9、股票從性質(zhì)上看，是一種_證券。 A物權(quán)證券B債權(quán)證券 C綜合權(quán)利證券D既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中_不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。 A股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù) C各股東所持股票的編號(hào)D各股東可以賣(mài)出股票的日期 11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是_。 A票面價(jià)值B帳面價(jià)值 C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值 12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_(kāi)。 A記名股票與不記名股票 B普通股票與優(yōu)先股票 C有面額股票與無(wú)面額股票 DA股與B股（在我國(guó)的含義） 13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按_利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。 A當(dāng)前的市場(chǎng)利率B同期銀行貸款利率 C同期銀行存款利率D資本成本 14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照_順序分配。 A彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金 15、證券交易價(jià)格是通過(guò)_來(lái)確定的。 A一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)B證券供需雙方共同作用 C拍賣(mài)方式D發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布_。 A股票發(fā)行與交易管理暫行條例 B中華人民共和國(guó)公司法 C證券投資基金管理暫行辦法 D中華人民共和國(guó)證券法 17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配_的作用。 A實(shí)物資產(chǎn)B資本資產(chǎn) C閑置資產(chǎn)D貨幣資產(chǎn) 18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是_。 A買(mǎi)賣(mài)差價(jià)B利息或紅利 C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖D虛擬資本價(jià)值 19、證券交易價(jià)格是通過(guò)_得以確定的。 A證券商與投資者協(xié)商 B一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) C證券供求雙方共同作用 D發(fā)行公司與證券商協(xié)商 20、當(dāng)公司的股價(jià)低于_時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。 A票面價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值 C清算價(jià)值D帳面價(jià)值 21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_。 A券面形式B發(fā)行方式 C流通方式D償還方式 22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_。 A單利債券B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券 23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_(kāi)。 A固定利率債券與可變利率債券 B單利債券與復(fù)利債券 C固定利率債券與累進(jìn)利率債券 D貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券 24、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是_。 A高于市場(chǎng)利率B低于市場(chǎng)利率 C等于市場(chǎng)利率D沒(méi)有關(guān)系 25、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是_。 A貨幣B商品C期權(quán)D期貨 26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是_。 A實(shí)物債券B憑證式債券 C記帳式債券D以上都不能在證交所交易 27、公債最初僅僅是政府_的手段。 A籌措資金B(yǎng)擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支 C彌補(bǔ)赤字D實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具 28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于_。 A建設(shè)國(guó)債B特種國(guó)債 C赤字國(guó)債D戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為_(kāi)。 A流通國(guó)債與非流通國(guó)債 B實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債 C短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債 D實(shí)物債券與貨幣債券 30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有_。 A國(guó)庫(kù)券B國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C財(cái)政證券D國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在_年。 A1985B1987 C1988D1990 32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)_次。 A1B2 C3D4 33、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)_年代初期。 A60B70C80D90 34、下列基金中，一般而言_的年管理費(fèi)用率最低。 A債券基金B(yǎng)股票基金C實(shí)業(yè)基金D貨幣基金 35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_。 A保證公司債B收益公司債 C累積優(yōu)先股D普通股 36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中_不是其期限。 A3個(gè)月B6個(gè)月 C9個(gè)月D1年 37、債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為_(kāi)。 A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率 38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是_的需要而產(chǎn)生的。 A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C信用風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為_(kāi) A0.40元B0.30元C24/70元D0 40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_(kāi)。 A選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 D選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開(kāi)。 A地方政府債券、公司債券、金融債券 B金融債券、公司債券、地方政府債券 C地方政府債券、金融債券、公司債券 D金融債券、地方政府債券、公司債券 42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 A五千萬(wàn)B一億C二億D三億 43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份_的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。 A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五 44、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)元。 A一億B二億C三億D五億 45、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)元。 A五千萬(wàn)B一億C二億D三億 46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由_承擔(dān)責(zé)任。 A直接責(zé)任人B證券公司和直接責(zé)任人連帶C所屬證券公司D證券交易所 47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取_的措施。 A技術(shù)性停牌B政策性停牌C臨時(shí)停市D休市 48、臨時(shí)停市_。 A由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行 B由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行 C由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?D由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)真題六（一） 單選題 1、證券交易所所采取的交易的組織方式是_。 A經(jīng)紀(jì)制B代理制C做市商制D自助制 2、_，中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。 A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日 3、融期貨證券是一種_。 A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券 4、有價(jià)證券是_的一種形式。 A商