2011證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀習(xí)題答題.doc

一、單項(xiàng)選擇題1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄B.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定2.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.10萬元以上15萬元以下3.根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，計(jì)劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是（）。A.半年B.每1年C.每3個月D.每9個月4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A.15B.10C.20D.55.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A.6B.2C.1D.126.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報(bào)材料后（）個工作日內(nèi)，將對申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會。A.10B.15C.25D.207.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A.一個月B.2個月C.3個月D.半年8.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易9.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)證券法的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。A.300萬元B.200萬元C.100萬元D.50萬元11.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A.證券公司B.推廣機(jī)構(gòu)C.結(jié)算托管部門D.托管銀行12.（）中國證監(jiān)會頒布第17號令證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法。A.2003年12月18日B.2005年10月15日C.2000年4月25日D.2002年12月18日13.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.500萬C.5000萬D.100萬14.一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.50%15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（），任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。A.10年B.1年C.5年D.20年16.上海證券交易所對于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，下面說法錯誤的是（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。B.單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。C.各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D.單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可由同一托管機(jī)構(gòu)托管，但不可以共用一個專用交易單元。17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年18.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無須承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.按合同約定承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)B.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額19.證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，（）。A.責(zé)令改正，并處以警告、罰款B.責(zé)令改正，以后不得再申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款D.責(zé)令改正，并處罰相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再申請20.國務(wù)院證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(以下簡稱條例)規(guī)定，（）是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.商業(yè)貸款業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.債券回購業(yè)務(wù)二、多項(xiàng)選擇題 1.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A.權(quán)證B.股票C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券D.現(xiàn)金2.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。A.在證券交易所上市的企業(yè)債券B.國家重點(diǎn)建設(shè)債券C.股票型證券投資基金D.國債3.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)4.以下證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，表述正確的有（）A.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查B.證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資格D.其他推廣機(jī)構(gòu)違反試行辦法和實(shí)施細(xì)則規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資格5.證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，說法正確的有（）A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格C.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以20萬元以上50萬元以下的罰款D.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款6.以下有關(guān)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，說法正確的有（）。A.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。B.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款7.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時的特別約定包括（）。A.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式B.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期C.管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾D.參與金額(比例)8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況包括（）。A.消費(fèi)需求B.收入能力C.投資偏好D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力9.證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為（）。A.為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)10.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.建立投資指令審核制度D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管11.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。A.委托其他機(jī)構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或履行托管職責(zé)D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立立即動用客戶參與資金12.（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。A.托管銀行B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券交易所13.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（）。A.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20%B.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%C.證券公司可以委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購14.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)15.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送的材料包括（）。A.申請書B.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本C.凈資本計(jì)算表D.證券公司章程16.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為一般客戶辦理國外市場的投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定母的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)17.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.承擔(dān)委托投資損失D.知情的權(quán)利18.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A.建立投資指令審核制度B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管19.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.挪用客戶資產(chǎn)B.向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益承諾C.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)誘導(dǎo)客戶D.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)操作20.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有（）。A.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為單個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)B.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作C.證券公司與客戶是一對多D.采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)22.根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則（）。A.公平公正。遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。B.資格管理。應(yīng)當(dāng)按試行辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。C.集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D.風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。22.依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司不得接受（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.本公司董事、監(jiān)事人員B.某國有企業(yè)的董事長C.本公司從業(yè)人員的朋友D.本公司從業(yè)人員23.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是（）。A.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。B.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。C.投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。24.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括（）。A.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告B.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議D.法律意見書25.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括（）。A.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。B.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。C.通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反試行辦法和實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（）A.未按照試行辦法和實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。B.不通過固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購。C.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資。D.未按照規(guī)定履行通知、報(bào)告義務(wù)。三、判斷題 1.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）2.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日60個工作日內(nèi)啟動推廣工作，并在6個月內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。（）4.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定(違反資產(chǎn)管理合同約定的除外)，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報(bào)告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。（）5.證券公司可以通過廣播，電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）6.證券公司與客戶必須是一對一的是單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（）7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。（）8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)初始募集金額的10%。（）9.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有