總經(jīng)理工作制度.doc

.*投資管理有限公司總經(jīng)理工作制度（試行）第一章 總則 第一條 為規(guī)范*投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）總經(jīng)理的工作行為，保障總經(jīng)理依法履行職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國公司法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，特制定本制度。 第二條 公司的總經(jīng)理履行職權(quán)除應(yīng)遵守本制度的規(guī)定外，還應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。第二章 總經(jīng)理的職權(quán)范圍第一節(jié) 總經(jīng)理的職責(zé) 第三條 總經(jīng)理應(yīng)忠實履行職責(zé)，維護公司和全體股東的最大利益，并負有下述忠實義務(wù)：（一）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（二）不得挪用公司資金；（三）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（四）不得違反公司章程等規(guī)定，未履行規(guī)定程序?qū)⒐举Y金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（五）不得違反公司章程的規(guī)定或未經(jīng)股東會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（六）未經(jīng)股東會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。 總經(jīng)理違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有,給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第四條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有下列勤勉義務(wù)：（一）應(yīng)謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的經(jīng)營行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求；（二）應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見。（三）應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事行使職權(quán)； （四）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第二節(jié) 總經(jīng)理職權(quán)范圍第五條 依據(jù)公司章程的規(guī)定，公司總經(jīng)理的職權(quán)范圍為： （一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施執(zhí)行董事決定，并向執(zhí)行董事報告工作；（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制訂公司的具體規(guī)章；（六）提請執(zhí)行董事聘任或者解聘公司高級管理人員（風(fēng)控總監(jiān)、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等）；（七）決定聘任或解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事聘任或者解聘以外的管理人員； （八）擬訂公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘任和解聘； （九）公司章程、股東會和執(zhí)行董事授予的其他職權(quán)。第六條 總經(jīng)理擬定有關(guān)職工工資、福利以及勞動保護、勞動保險、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益的問題時，應(yīng)當(dāng)事先聽取職工代表的意見。第七條 總經(jīng)理在擬定或研究決定公司經(jīng)營重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司職工的意見和建議。第八條 總經(jīng)理不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定其他高管代行職權(quán)；總經(jīng)理不能履行職責(zé)也未指定其他高管代行其職權(quán)的，公司執(zhí)行董事可以指定一名高管代行職權(quán)。第三章 總經(jīng)理辦公會議制度第一節(jié) 一般規(guī)定第九條 總經(jīng)理辦公會議是研究和解決公司行政及經(jīng)營管理方面重要問題的會議，是總經(jīng)理行使職權(quán)的主要形式。第十條 總經(jīng)理辦公會議包括管理層會議、投資決策會議和項目立項會議。管理層會議、投資決策會議和項目立項會議做出的決議均具有相同效力。第十一條 會議議題經(jīng)充分討論后形成會議決議（模板見附件），會議決議由總經(jīng)理簽署后下發(fā)執(zhí)行。會議決議一經(jīng)形成，所有相關(guān)人員均應(yīng)遵照執(zhí)行，任何人員不得以未參加會議或有保留意見而拒絕執(zhí)行或改變執(zhí)行內(nèi)容。第十二條 總經(jīng)理辦公會議原則上應(yīng)當(dāng)有二分之一以上的應(yīng)參加會議人員出席時方可舉行。如與會人員低于上述人員總數(shù)的二分之一，會議應(yīng)當(dāng)另行召開。特殊情況下必須立即召開的，可就緊急事項通過電話等方式征求未參加會議人員意見。第十三條 參加總經(jīng)理辦公會議的人員，要按議題準(zhǔn)備意見，準(zhǔn)時參加會議。與總經(jīng)理辦公會議討論議題有關(guān)的其他人員參加或列席會議的，應(yīng)當(dāng)對討論事項預(yù)先做好準(zhǔn)備，并根據(jù)會議主持人的要求向會議匯報，回答有關(guān)問題。第十四條 參加、列席會議的人員，應(yīng)當(dāng)遵守保密規(guī)定，不得泄露會議討論的秘密事項。第十五條 總經(jīng)理召集總經(jīng)理辦公會議應(yīng)提前通知與會人員。第二節(jié) 管理層會議第十六條 管理層會議審議總經(jīng)理職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，包括但不限于： （一）研究公司日常經(jīng)營活動中需要解決的事項；（二）決定總經(jīng)理職權(quán)范圍內(nèi)公司重大的經(jīng)營管理事項；（三）根據(jù)公司執(zhí)行董事決議、年度計劃和投資方案確定具體實施方案；（四）擬定公司年度財務(wù)預(yù)算方案和財務(wù)決算方案； （五）擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案； （六）擬定公司基本管理制度，審定公司具體規(guī)章制度及部門管理制度；（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事聘任或者解聘以外的管理人員；（八）擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；（九）協(xié)調(diào)高管職權(quán)范圍的重要事項；（十）對本工作制度的具體規(guī)定做出解釋；（十一）其他需要公司管理層會議審議的事項；（十二）提出擬提交執(zhí)行董事審議的工作事項；（十三）檢查部署股東會、執(zhí)行董事決議的執(zhí)行情況；第十七條 管理層會議的參加人員包括公司高管（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)等）以及各部門負責(zé)人?？偨?jīng)理可以根據(jù)會議審議的議題指定其他人員參加或列席會議，執(zhí)行董事應(yīng)邀可以列席管理層會議。第十八條 應(yīng)參加會議人員因故不能出席會議的，應(yīng)向總經(jīng)理或主持會議的其他高管請假；如對議題有意見或建議，可在會前提出。對于因故未能參加會議的上述應(yīng)參加會議人員，會議結(jié)束后，主持人應(yīng)指示有關(guān)人員及時向其通報會議內(nèi)容。第十九條 參加管理層會議的總經(jīng)理和高管有權(quán)提出會議議題，是否列入管理層會議審議的事項由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定的會議主持人決定。提出會議議題時，應(yīng)同時提供充分的相關(guān)材料。第二十條 總經(jīng)理應(yīng)指定職能部門監(jiān)督落實管理層會議決議事項，并向總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會議報告執(zhí)行情況。會議決議必須認真執(zhí)行，不得擅自改變。如在實際執(zhí)行中遇到問題需要改變原決定的，應(yīng)當(dāng)報告總經(jīng)理并由總經(jīng)理決定是否改變原決定。第二十一條 管理層會議討論或決策實行總經(jīng)理負責(zé)制原則，總經(jīng)理可依據(jù)具體情況分別做出如下決定：（一）對于通過民主決策形成多數(shù)意見的議題，總經(jīng)理在歸納出席會議成員的多數(shù)意見后作出決議；（二）對于經(jīng)與會成員討論認為不宜做出決議的議題，總經(jīng)理有權(quán)決定或擱置再議；（三）對于必須在本次會議上做出決議，但與會成員未能達成一致意見的議題，總經(jīng)理有最終決定權(quán)。由受總經(jīng)理委托的其他高管主持會議的，由該主持人做出決定，并于會后報經(jīng)總經(jīng)理同意。第二十二條 管理層會議形成的決議以公司文件的形式下發(fā)執(zhí)行，由總經(jīng)理簽發(fā)。第二十三條 公司高管有權(quán)提請總經(jīng)理召開管理層會議，但應(yīng)同時提出會議擬審議的議題和相關(guān)資料，是否召開管理層會議由總經(jīng)理決定。第三節(jié) 投資決策會議第二十四條 投資決策會議審議總經(jīng)理辦會會權(quán)限范圍內(nèi)的投資項目的決策事項，包括但不限于：（一）公司自有資金的投資項目的決策；（二）公司受托管理基金（有限合伙企業(yè)）的投資項目的決策；（三）股東會授權(quán)辦理的其他投資項目的決策；（四）對上述投資項目股權(quán)投資項目的退出方案進行審議；（五）上述投資項目中出現(xiàn)的重大變更事項進行審議；（六）在權(quán)限范圍內(nèi)決定向被投資項目方委派股東代表、董事、監(jiān)事或駐場人員，并對被投資項目方的股東會、董事會、監(jiān)事會、決策會議或其他相關(guān)會議出具決策意見。第二十五條 投資決策會議的參加人員由總經(jīng)理、業(yè)務(wù)副總、風(fēng)控總監(jiān)、法務(wù)專員（或律師顧問）參加。總經(jīng)理可指定業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部人員參加或列席會議?？偨?jīng)理認為必要時，可指定相關(guān)投決會委員或外部專家會議參加或列席會議。第二十六條 投資決策會議應(yīng)由項目組提請召開，上會材料經(jīng)公司流程審核通過后，由總經(jīng)理決定召開投資決策會議。第二十七條 投資決策會議應(yīng)由總經(jīng)理召集并主持，總經(jīng)理因故不能履行職責(zé)時，可以指派一名參會高管召集并主持。應(yīng)參加會議人員因故不能出席的，應(yīng)向會議主持人請假。第二十八條 投資決策會議應(yīng)對所審議事項做出決議。投資決策會議實行舉手表決, 未能參加會議的人員對審議事項的表決意見應(yīng)通過電話、短信、電子郵件等形式向主持人提出。決議須經(jīng)三分之二（含）以上應(yīng)參加會議人員同意方為通過，總經(jīng)理對審議事項具有一票否決權(quán)。第二十九條 與會人員應(yīng)當(dāng)對決議進行簽字確認，未能參加會議的人員應(yīng)當(dāng)在會后對決議補簽字確認。第四節(jié)項目立項會議第三十條項目立項會議審議公司及各受托管理基金（有限合伙企業(yè)）投資項目的立項。第三十一條項目立項會由項目組提請召開，上會材料經(jīng)公司流程審核通過后，由總經(jīng)理召集應(yīng)會人員參加會議。特殊情況下，也可以采取通訊表決的方式召開。第三十二條項目立項會議的參加人員由總經(jīng)理、業(yè)務(wù)副總、風(fēng)控總監(jiān)、法務(wù)專員（或律師顧問）參加?？偨?jīng)理可指定業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部人員參加或列席會議?？偨?jīng)理認為必要時，可指定相關(guān)投決會委員或外部專家會議參加或列席會議。第四章 報告制度第三十三條 總經(jīng)理應(yīng)定期向執(zhí)行董事報告工作，并自覺接受執(zhí)行董事和監(jiān)事的監(jiān)督、檢查。（一）下列事項總經(jīng)理應(yīng)向公司執(zhí)行董事報告： 1對公司執(zhí)行董事決議事項的執(zhí)行情況； 2公司資產(chǎn)、資金的使用情況； 3公司資產(chǎn)保值、增值情況； 4公司主要經(jīng)營指標(biāo)的完成情況； 5重大合同的簽訂、履行情況； 6與股東發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的情況； 7公司經(jīng)營中的重大事件； 8執(zhí)行董事要求報告的其他事項。 第三十四條 總經(jīng)理應(yīng)就公司經(jīng)營計劃的實施情況、股東會及執(zhí)行董事決議的實施情況、公司重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運用情況、重大投資項目進展情況向執(zhí)行董事報告。報告可以書面或口頭方式進行，并保證其真實性。 第三十五條 遇有重大事故、突發(fā)事件或重大理賠事項，總經(jīng)理及其他高級管理人員應(yīng)在接到報告一小時內(nèi)報告公司執(zhí)行董事。 第五章 績效評價與激勵約束機制第三十六條 總經(jīng)理和其他高級管理人員的績效評價由執(zhí)行董事負責(zé)組織，并制定相關(guān)的經(jīng)營管理目標(biāo)和績效考核方案。除根據(jù)公司章程應(yīng)由執(zhí)行董事聘任的高級管理人員以外的公司其他管理人員的績效考核由總經(jīng)理負責(zé)組織。第三十七條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立管理人員及職工薪酬與公司績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的激勵機制，并對違反法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度和規(guī)定的人員，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處罰?？偨?jīng)理應(yīng)組織制定并逐步建立公司公開、公正的績效和個人業(yè)績評價標(biāo)準(zhǔn)和程序，需要報公司執(zhí)行董事審議的，自執(zhí)行董事審議通過后執(zhí)行。 第三十八條 總經(jīng)理在擬定或決定對高級管理人員或職工的薪酬或其他激勵安排時，應(yīng)當(dāng)將對該等人員的業(yè)績評價作為對其薪酬和其他激勵安排的依據(jù)。 高級管理